私募基金銷售合同

私募基金銷售合同篇一：私募基金代銷合同XXXXX有限責(zé)任公司與XXXXX管理有限公司代理銷售合作協(xié)議一、合作參與方甲方：XXXXX管理有限公司地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話聯(lián)系郵箱：乙方：XXXXX有限責(zé)任公司地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：聯(lián)系郵箱：二、目的和定義甲乙雙方根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則的規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理銷售私募基金產(chǎn)品的事項簽訂本協(xié)議。乙方代理銷售甲方私募基金產(chǎn)品是指乙方接受甲方委托，面向乙方客戶銷售甲方發(fā)行的私募基金產(chǎn)品的業(yè)務(wù)。甲方已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦結(jié)私募基金管理人登記手續(xù)。乙方已在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員。私募基金產(chǎn)品包括：（一）甲方根據(jù)乙方的委托，專門為乙方客戶設(shè)計投資方案并進行管理的私募基金產(chǎn)品。（二）甲方自主設(shè)計及負責(zé)管理的各類私募基金產(chǎn)品。以上私募基金產(chǎn)品的發(fā)行需按照相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、自律組織的規(guī)定完成批準或備案手續(xù)。代銷具體產(chǎn)品相關(guān)事宜由雙方另行簽署《私募基金產(chǎn)品代理銷售補充協(xié)議》進行約定。三、代理業(yè)務(wù)范圍（一）特定對象確定、客戶身份識別、合格投資者確認、客戶風(fēng)險承受能力評估、投資者適當性匹配、基金風(fēng)險揭示、產(chǎn)品信息介紹、合同簽署等業(yè)務(wù)；（二）私募基金產(chǎn)品市場營銷、風(fēng)險提示、客戶服務(wù)、銷售人員培訓(xùn)等業(yè)務(wù)；（三）甲、乙雙方協(xié)商確定的其他業(yè)務(wù)。四、合作方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)1、甲方享有如下權(quán)利：（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，委托乙方辦理私募基金產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)。（2）甲方有權(quán)選擇第三方作為私募基金產(chǎn)品的銷售代理人，乙方并非為甲方唯一的銷售代理人。（3）對因乙方故意或過失或未能按照雙方約定（包括但不限本協(xié)議或《私募基金產(chǎn)品代理銷售補充協(xié)議》約定）向客戶提供不當或虛假信息而給客戶及甲方造成的損失，有權(quán)要求乙方承擔相應(yīng)責(zé)任。（4）甲方有權(quán)在乙方違反本協(xié)議及其補充協(xié)議相關(guān)約定時單方面停止授權(quán)乙方代理銷售甲方私募基金產(chǎn)品，并要求乙方立即停止侵害甲方權(quán)益并給予相應(yīng)賠償。2、甲方負有如下義務(wù)：（1）向乙方提供與私募基金產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的銷售文件（包括但不限于私募基金產(chǎn)品合同、產(chǎn)品說明書、風(fēng)險揭示書等）、宣傳推介材料，并保證其合法合規(guī)性和真實性、完整性、準確性和及時性。（2）甲方應(yīng)向乙方提供有關(guān)的產(chǎn)品信息，包括但不限于：產(chǎn)品名稱和類型、托管情況、外包情況、募集專戶情況、投資范圍、投資策略和投資限制概況、收益與風(fēng)險的匹配情況、風(fēng)險揭示、投資者承擔的主要費用及費率、投資者的重要權(quán)利、產(chǎn)品承擔的主要費用及費率、產(chǎn)品合同約定的信息披露的內(nèi)容、方式及頻率等信息。相關(guān)信息發(fā)生變更的，甲方應(yīng)在向投資者披露的同時以書面或電子方式告知乙方。（3）甲方應(yīng)積極配合乙方的私募產(chǎn)品代理銷售和客戶服務(wù)工作。（4）向乙方提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于甲方公司簡況、投資策略、私募基金產(chǎn)品的特點等。（5）單只私募基金的投資者人數(shù)累計應(yīng)符合規(guī)定《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的特定數(shù)量。（6）按照本協(xié)議或補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，及時足額付給乙方代理銷售費用。（7）產(chǎn)品合同中約定的止損線被觸發(fā)的，甲方應(yīng)按產(chǎn)品合同約定及時主動平倉，未及時平倉導(dǎo)致乙方或基金持有人損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責(zé)任。（8）對乙方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的客戶信息、交易數(shù)據(jù)、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負有保密義務(wù)，不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協(xié)議終止，仍負有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（9）履行法律法規(guī)、私募基金產(chǎn)品合同、本協(xié)議、具體產(chǎn)品銷售補充協(xié)議規(guī)定的信息披露義務(wù)。（10）法律法規(guī)、本協(xié)議、具體產(chǎn)品銷售補充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（11）甲方應(yīng)當履行受托人義務(wù)，承擔基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議的受托責(zé)任，不得因委托乙方募集免除依法承擔的責(zé)任。（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)1、乙方享有如下權(quán)利：（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，接受甲方委托辦理私募基金產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)，及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。（2）在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)私募基金產(chǎn)品合同和甲方提供的資料等，制定業(yè)務(wù)流程，獨立確定乙方的銷售策略、銷售點安排，辦理私募基金產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)。（3）對因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或甲方的過錯而給投資者及乙方造成的損失，乙方有權(quán)要求甲方承擔相應(yīng)責(zé)任。（4）按照本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，足額取得代理銷售費用。（5）乙方在接受甲方委托銷售私募基金產(chǎn)品時，有權(quán)選擇代理銷售甲方以外的其他基金管理人發(fā)行的私募基金產(chǎn)品。（6）對因私募基金產(chǎn)品設(shè)計、運營和甲方提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由甲方承擔，乙方不承擔任何擔保責(zé)任。（7）法律法規(guī)、本協(xié)議、具體產(chǎn)品銷售協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、乙方負有如下義務(wù)：（1）嚴格遵循國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定及本協(xié)議、《私募基金產(chǎn)品代理銷售補充協(xié)議》的規(guī)定，勤勉、盡責(zé)地開展私募基金產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)，為投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。同時，應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則、要求，制定客戶評估、產(chǎn)品推介與銷售的合規(guī)性管理辦法，建立客戶投訴處理機制和金融產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)人員管理辦法，加強風(fēng)險揭示，避免錯誤銷售和不當銷售。（2）根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)，履行基金投資者身份識別等反洗錢義務(wù)。（3）乙方應(yīng)當向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。（4）乙方應(yīng)按規(guī)定采取適當方式，向客戶披露甲方提供的私募基金產(chǎn)品相關(guān)銷售文件，充分披露產(chǎn)品信息，揭示投資風(fēng)險，做好客戶風(fēng)險測評及適當性管理工作。（5）乙方代銷甲方私募基金，應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者的具體標準及應(yīng)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定。（6）乙方有義務(wù)按照有關(guān)國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，要求客戶提供真實、有效的身份證件，負責(zé)審查、核對客戶身份證件的真實性和有效性，并留底備查，并保證客戶購買私募基金產(chǎn)品交易的真實性和自愿性。若乙方違反國家法律法規(guī)在審查、核對客戶身份證件的真實性和有效性出現(xiàn)失誤，或未能做好客戶相關(guān)風(fēng)險承受能力評估適當性管理工作，應(yīng)承擔由此產(chǎn)生的全部責(zé)任并賠償甲方損失。（7）根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，乙方在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算。篇二：私募投資基金基金合同范本合同編號：【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同基金管理人：【私募基金管理機構(gòu)名稱】基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行風(fēng)險提示函尊敬的投資者：投資有風(fēng)險，當您認購或申購本基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風(fēng)險。您在作出投資決策之前，請仔細閱讀本風(fēng)險提示函和基金合同，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認真考慮基金存在的各項風(fēng)險因素，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風(fēng)險提示：（一）基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。（二）基金合同如載有任何預(yù)期收益（率）、年化收益（率）、業(yè)績比較基準等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實際獲取的收益（率），也不構(gòu)成基金管理人對該等收益（率）作出任何明示或默示的保證?；鸸芾砣艘罁?jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔。（三）基金財產(chǎn)主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、股票定向增發(fā)及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、證券投資基金（包括上市型開放式基金（LOF）、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、封閉式基金、開放式基金）、債券、貨幣市場工具、銀行存款、資產(chǎn)支持證券、融資融券業(yè)務(wù)、股指期貨、券商場外市場對沖交易品種以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定?；鹪谕顿Y運作過程中面臨各種風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、政策風(fēng)險、管理風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、通脹風(fēng)險以及本基金特定投資對象及特定投資方式所產(chǎn)生的風(fēng)險等，詳情請仔細閱讀基金合同的“風(fēng)險揭示”章節(jié)。（四）關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險：投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進行交易，這構(gòu)成基金管理人與本基金的關(guān)聯(lián)交易。基金持有人不得基于任何原因，對于本基金投資于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進行交易而造成的損失、收益未達預(yù)期或其他責(zé)任，向基金管理人主張任何權(quán)利。（五）投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險方面會優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品?；鸸芾砣嘶蚱潢P(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預(yù)期的情況?；鸪钟腥瞬坏靡虮净鹜顿Y收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補償?shù)囊?。（六）本基金存續(xù)期限為。本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險。（七）基金財產(chǎn)存在不能及時變現(xiàn)的風(fēng)險，在本基金終止時可能采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式分配，投資者應(yīng)充分了解此項風(fēng)險。此外，部分權(quán)利可能存在非因基金管理人原因（如債務(wù)人、擔保人不配合，法律法規(guī)政策限制等）無法實際辦理登記過戶至投資者名下的情況，基金財產(chǎn)可能因此遭受損失。（八）基金管理人在法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)，并為投資者提供標準化服務(wù)，不提供投資咨詢等個性化服務(wù)。（九）投資者需按照基金合同約定承擔相關(guān)費用，包括但不限于管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用，詳情請仔細閱讀基金合同“基金的費用與稅收”章節(jié)。（十）投資者簽署本風(fēng)險提示函即表明：1、投資者已仔細閱讀本風(fēng)險提示函、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運作方式及風(fēng)險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風(fēng)險，委托事項符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者確認其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當及時書面告知基金管理人或銷售機構(gòu)。2、投資者聲明用于認購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財產(chǎn)的及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在基金管理人管理的投資產(chǎn)品的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。3、投資者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，基金的業(yè)績比較基準、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標而不是基金管理人的保證。4、投資者已充分了解并謹慎評估自身風(fēng)險承受能力，自愿自行承擔投資本基金所面臨的風(fēng)險?；鸸芾砣艘约按N機構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細說明。投資者（自然人簽字或機構(gòu)蓋章）：日期：年月日本合同由以下各方訂立：基金份額持有人（基金投資者）：聯(lián)系人（機構(gòu)客戶）：證件（營業(yè)執(zhí)照）名稱：證件（營業(yè)執(zhí)照）號碼：基金管理人：【私募基金管理機構(gòu)名稱】法定代表人:住所：通訊地址：郵政編碼：聯(lián)系人：電話：傳真：郵箱：基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行負責(zé)人:王慶彬住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號通訊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號郵政編碼：100031聯(lián)系人：電話：郵箱：篇三：私募基金代銷協(xié)議基金合作銷售協(xié)議甲方：注冊地址：聯(lián)系人：電話：乙方：注冊地址：聯(lián)系人：電話：介于甲乙雙方于20XX年12月30日在重慶簽定了合同編號為YANG-CFG20XX120XX的《戰(zhàn)略合作協(xié)議書》。現(xiàn)甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等、互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。一、合作宗旨甲方與乙方的合作宗旨是通過雙方的合作，打造雙贏、可持續(xù)發(fā)展的合作伙伴關(guān)系。二、合作期限雙方合作期限為自本協(xié)議簽訂之日起三年，期限屆滿，在雙方無異議下，本合同可自動延期一年。三、合作內(nèi)容（一）市場推廣和銷售1、乙方應(yīng)建立健全的銷售管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強對基金銷售行為的管理，加大對基金投資者的風(fēng)險提示，嚴格遵循銷售適用性原則。2、乙方須配備足夠的、合格的銷售人員開展基金的銷售工作，并做好銷售人員培訓(xùn)工作，必要時甲方可協(xié)助乙方開展培訓(xùn)工作。3、在初始銷售基金前，甲乙雙方應(yīng)保證有充足的時間供基金投資者審閱基金合同/合伙協(xié)議的內(nèi)容，乙方應(yīng)指派專人向基金投資者做出詳細的基金說明；甲方應(yīng)在能力范圍內(nèi)積極配合。4、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，甲乙雙方均不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)（甲方、乙方的站除外）及其他公共媒體宣傳、銷售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的站宣傳基金的投資方案，但須遵守相關(guān)規(guī)定。5、根據(jù)市場營銷需要，甲乙雙方可以協(xié)商制定基金宣傳的宣傳資料（印刷品、光盤等），該類資料的內(nèi)容須事先經(jīng)由雙方認可確認，并僅供甲乙雙方獨立或共同進行的客戶推介時向客戶提供。雙方應(yīng)保證宣傳資料與備案資料的一致性。6、甲乙雙方在基金銷售中使用的宣傳推介材料必須與基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書相符，不得有下列情形：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）違規(guī)承諾收益或者承擔損失；（3）詆毀其他基金管理人、資產(chǎn)托管人和其他代理銷售機構(gòu)；（4）在宣傳時，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使基金投資者認為沒有風(fēng)險的詞語；（6）登載單位或者個人的推薦性文字；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。（二）代理銷售業(yè)務(wù)安排1、甲方負責(zé)印制統(tǒng)一編號的基金合同/合伙協(xié)議，乙方負責(zé)基金合同/合伙協(xié)議的發(fā)放、簽署及回收。乙方應(yīng)在基金合同/合伙協(xié)議生效后的個工作日內(nèi)將基金投資者簽署的基金合同/合伙協(xié)議等資料提供給甲方并留存一份備查。2、資金交收（1）甲方應(yīng)以書面形式向乙方提供甲方基金產(chǎn)品募集專戶的基本信息（包括但不限于開戶銀行的名稱、賬戶名稱、賬號等），上述信息發(fā)生變更時，甲方應(yīng)及時書面通知乙方。（2）乙方應(yīng)以書面形式向甲方指定一個基金產(chǎn)品銷售資金的結(jié)算賬戶，除甲方應(yīng)向乙方支付的代理銷售費用等，甲乙雙方發(fā)生的資金往來皆通過此賬戶辦理。如乙方變更賬戶信息，應(yīng)及時向甲方出具正式蓋章函件說明更新后的賬戶信息。3、客戶服務(wù)（1）甲乙方應(yīng)建立完善的、專職的客戶服務(wù)部門，明確并執(zhí)行客戶服務(wù)制度和服務(wù)流程，對服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進行規(guī)范化管理。(2)乙方應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議及本協(xié)議的規(guī)定建立完善的客戶服務(wù)體系，根據(jù)甲方及時提供的準確信息，向基金投資者提供必要的服務(wù)，使基金投資者能夠及時、充分、準確地獲取相關(guān)的信息(三)業(yè)務(wù)資料的保管1、基金代理銷售業(yè)務(wù)資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務(wù)過程中形成的各類書面和電子形式的資料，包括但不限于：基金投資者的各類業(yè)務(wù)申請表單和相關(guān)證明資料、交易記錄與確認數(shù)據(jù)、各類涉及基金及基金投資者的協(xié)議、合同等。2、基金投資者書面填寫的各類業(yè)務(wù)申請表等書面資料，由乙方依相關(guān)法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定妥善保管，并在甲方有合理需求時提供必要的相關(guān)資料給甲方。3、甲乙雙方在代理銷售業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的各類交易記錄、基金投資者信息資料等電子資料，由雙方依照法律法規(guī)及雙方自身的業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護工作。4、所有資料應(yīng)自形成之日起完整保存，保存期不少于行業(yè)標準或主管部門規(guī)定的年限。五、代理銷售費用（一）代理銷售費用應(yīng)以乙方銷售的基金份額對應(yīng)的本金金額為基數(shù)，年銷售費用費率（以下簡稱年銷售費率）按以下方式計算：（二）甲方應(yīng)在該基金成立后5個工作日內(nèi)向乙方出具銷售服務(wù)確認書（格式見附件），以確認乙方銷售該基金的情況，乙方應(yīng)在收到次日予以確認。雙方確認后，甲方應(yīng)在基金成立后10個工作日內(nèi)向乙方支付銷售費用。乙方銷售費用結(jié)算賬戶：賬戶戶名：銀行帳號：開戶銀行：四、雙方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)1、甲方的權(quán)利：（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的約定，乙方辦理基金產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。（2）負責(zé)組織基金的銷售，依照有關(guān)法律法規(guī)制訂基金的銷售和交易規(guī)則及其它規(guī)則、制度。（3）要求乙方嚴格按照國家法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補充協(xié)議的規(guī)定，辦理基金的代理銷售有關(guān)事宜，并以合理的方式和時間對乙方的代理銷售業(yè)務(wù)開展情況進行監(jiān)督。對因乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，有權(quán)要求乙方承擔損失賠償責(zé)任。（4）根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，有權(quán)同時委托乙方以外的其他符合條件的機構(gòu)代理銷售或自行銷售同一個基金產(chǎn)品。（5）根據(jù)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定，有權(quán)拒絕受理某一筆或某一段時間內(nèi)的參與、退出或其他業(yè)務(wù)申請，但必須及時向乙方及基金投資者說明理由。（6）法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、甲方的義務(wù)：（1）向乙方提供與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書，并保證其合法合規(guī)性和真實性、完整性、準確性和及時性。（2）甲方應(yīng)積極配合乙方的基金產(chǎn)品代理銷售工作。（3）向乙方提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于甲方公司簡況、投資策略、基金的特點等。（4）按照本協(xié)議或補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，及時足額付給乙方代理銷售費用。（5）對乙方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負有保密義務(wù)，不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協(xié)議終止，仍負有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（6）甲方有義務(wù)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議中的約定通過乙方向客戶提供相關(guān)服務(wù)。篇四：私募基金管理合同合同編號：XXXX穩(wěn)健成長一號私募證券投資基金基金合同基金管理人：深圳XX基金管理有限公司基金托管人：中國銀河證券股份有限公司風(fēng)險提示函尊敬的投資者：當您參與本基金時，可能獲得較高的投資收益，同時也需要承擔相應(yīng)的投資風(fēng)險，為了使您更好地了解其中的風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，特對相關(guān)風(fēng)險提示如下，請認真閱讀。（一）基金的管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證一定盈利，也不保證最低收益。（二）投資者在參與本基金之前，請仔細閱讀基金合同，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。（三）本基金存在市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險及不可抗力風(fēng)險等（詳見正文“風(fēng)險揭示”章節(jié)）…從而可能對基金財產(chǎn)和收益產(chǎn)生影響，投資者應(yīng)知曉本基金存在上述風(fēng)險。盡管基金管理人已依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，仍有出現(xiàn)高于過往最高損失的可能性。投資者應(yīng)在充分了解上述風(fēng)險并確認自身可以承擔上述風(fēng)險的前提下參與本基金。（四）若本基金達到一定規(guī)模，管理人將暫停接受認購、參與申請。若基金管理人判斷基金合同的繼續(xù)執(zhí)行難以帶來預(yù)期收益，可終止本基金管理合同。（五）本基金自成立之日起，每屆基金申購開放日，每周一,三10.基金贖回日，每月最后一個工作日，故存在流動性風(fēng)險。（六）參與基金需要按照合同規(guī)定支付相關(guān)費用。（七）基金管理人在法律法規(guī)和合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)。（八）基金管理人管理的投資產(chǎn)品的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。投資存在風(fēng)險。投資人在選擇投資產(chǎn)品時存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險。本風(fēng)險提示并不能揭示從事投資的全部風(fēng)險及反映市場的全部情形。投資者在投資本基金前，應(yīng)對所有相關(guān)風(fēng)險有充分的了解與認識，認真考慮是否投資本基金。本人/本單位已經(jīng)閱讀風(fēng)險提示并完全理解上述內(nèi)容，充分了解并自愿承擔本基金的風(fēng)險。投資者簽章： 1二 、 釋義 2三、聲明與承諾 5四、基金的基本情況 6額 7六、基金份額的初始銷售 8基金的備案 10基金的參與和退出 11九、當事人及權(quán)利義務(wù) 15 十、基金份額的登記 20基金的投資 21十二、投資經(jīng)理的指定與變更 ..23十三、基金的財產(chǎn) 24十四、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 27十五、交易及清算交收安排 30十六、越權(quán)交易的界定 33十七、基金資產(chǎn)的估值和會計核算 35十八、基金的費用與稅收 39十九、基金的收益分酉己 42二十、 信息披露 43二十一、風(fēng)險揭示 44二十二、基金合同的變更、終止與財產(chǎn)清算 48二十三、 違約責(zé)任 51二十四、爭議的處理 53二十五、基金合同的效力 54二十六、其他事項 55（一）訂立基金管理合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立基金管理合同的目的是明確基金合同當事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范上海盈象大象回報私募證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作，保護各方當事人的合法權(quán)益，確保本基金財產(chǎn)的安全。2、訂立本基金管理合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”八）和其他有關(guān)法律法規(guī)。若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容存在與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之處，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，各方當事人應(yīng)及時就本合同做出相應(yīng)的變更和調(diào)整。3、訂立本基金管理合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金合同當事人的合法權(quán)益。（二）基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本基金合同不一致或有沖突，均以本基金合同為準?；鸷贤漠斒氯税ɑ鹞腥?、基金管理人和基金托管人?；鹞腥俗院炗喕鸷贤闯蔀榛鸷贤漠斒氯?。自其不再持有本基金份額之日起，基金委托人不再成為本基金的投資人和基金合同的當事人。（三）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。二、釋義本合同中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義（若釋義與合同正文內(nèi)容不一致，以合同正文內(nèi)容為準）：1、基金委托人指委托基金管理人投資管理其委托財產(chǎn)的機構(gòu)或個人。2、基金管理人3、基金托管人4、本基金合同5、本合同當事人6、委托財產(chǎn)7、本基金8、合同生效日9、中國證監(jiān)會10、工作日11、估值日委托人為初始委托財產(chǎn)不低于100萬元人民幣（不含費用），且能夠識別、判斷和承擔相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者指受基金委托人委托，負責(zé)為基金委托人的利益，運用基金財產(chǎn)進行證券投資的專業(yè)機構(gòu)。本合同中即指上海盈象資產(chǎn)管理有限公司指負責(zé)保管基金財產(chǎn)的具有基金托管資格的金融機構(gòu)。本合同中即指中國銀河證券股份有限公司指基金委托人、基金管理人及基金托管人三方簽署的《上海盈象大象回報私募證券投資基金基金合同》及其附件，以及該三方對本合同及其附件做出的任何有效變更指受本合同約束，根據(jù)本合同享受權(quán)利并承擔義務(wù)的基金委托人、基金管理人和基金托管人指委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的、作為本合同標的財產(chǎn)及其投資運作產(chǎn)生的收益指上海盈象大象回報私募證券投資基金指本基金初始銷售期結(jié)束，經(jīng)托管人確認當日即為合同生效日?；鸷贤院贤掌鹕е钢袊C券監(jiān)督管理委員會指上海證券交易所、深圳證券交易所、中國金融期貨交易所等相關(guān)交易場所的正常交易日委托基金的估值日為每個工作日或本合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其它日期篇五：私募證券投資基金合同參考文本合同編號：私募投資基金基金合同基金管理人：基金托管人：中國工商銀行股份有限公司目錄 1義 1三、聲明與承諾 3四、基金的基本情況 4五、基金份額的初始銷售 ....4六、基金的備案 5七、基金的申購與贖回 6當事人及權(quán)利義務(wù) 11基金份額的登記 14十、基金的投資 15十一、投資經(jīng)理的指定與變更 16十二、基金的財產(chǎn) 17十三、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 17十四、交易及清算交收安排 20十五、越權(quán)交易 22十六、基金財產(chǎn)的估值和會計核算 24十七、基金的費用與稅收 ..27十八、基金的收益分配（如有） 29十九、報告義務(wù) 30二十、風(fēng)險揭示 32二十一、基金合同的變更、終止 33二十二、清算程序 34二十三、違約責(zé)任 37二十四、法律適用和爭議的處理 38二十五、基金合同的效力 ..38項 38、一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則前言1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運作，保護當事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人。三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國基金業(yè)協(xié)會公示，但公示信息不構(gòu)成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當具有如下含義：1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《私募投資基金基金合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。2、基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于XX萬元人民幣，且具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔所投資本基金風(fēng)險能力的單位和個人，或中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。3、基金管理人：指公司。4、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司。5、注冊登記機構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。6、外包服務(wù)機構(gòu)：指接受資產(chǎn)管理人委托，進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)的第三方服務(wù)提供機構(gòu)。7、本基金、基金：指私募投資基金。8、投資說明書：指《私募投資基金投資說明書》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風(fēng)險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項等。9、工作日：基金管理人和基金托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營業(yè)日。10、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。11、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。12、證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為委托財產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶、在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有限公司開立的有關(guān)賬戶及其他證券類賬戶。12、資金賬戶、托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。13、期貨賬戶（如有）：14、基金財產(chǎn)、委托財產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。15、基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。16、基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。17、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。18、基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。19、初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。20、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。21、認購：指在基金初始銷售期間，基金份額持有人按照本合同的約定購買本基金份額的行為。22、申購：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定申請購買本基金份額的行為。23、贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。24、違約贖回：指基金份額持有人在非合同約定的贖回開放日贖回基金的行為。25、代理銷售機構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)的機構(gòu)。26、不可抗力：指本合同當事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。三、聲明與承諾（一）基金份額持有人聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風(fēng)險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知基金管理人或代理銷售機構(gòu)?；鸱蓊~持有人承認，基金管理人、基金托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準僅是投資目標而不是基金管理人的保證。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解基金份額持有人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務(wù)狀況進行了充分評估?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。篇六：私募代銷協(xié)議基金代理銷售協(xié)議一、雙方當事人甲方：注冊地址：辦公地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：傳真：乙方：注冊地址：辦公地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：傳真：二、代理銷售協(xié)議的依據(jù)、目的和原則甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等、互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方委托乙方代理銷售私募基金產(chǎn)品的事項簽訂本協(xié)議。三、雙方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)1、甲方的權(quán)利：（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的約定，委托乙方辦理基金產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。（2）負責(zé)組織基金的銷售，依照有關(guān)法律法規(guī)制訂基金的銷售和交易規(guī)則及其它規(guī)則、制度。（3）要求乙方嚴格按照國家法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補充協(xié)議的規(guī)定，辦理基金的代理銷售有關(guān)事宜，并以合理的方式和時間對乙方的代理銷售業(yè)務(wù)開展情況進行監(jiān)督。對因乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，有權(quán)要求乙方承擔損失賠償責(zé)任。（4）根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，有權(quán)同時委托乙方以外的其他符合條件的機構(gòu)代理銷售或自行銷售同一個基金產(chǎn)品。（5）根據(jù)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定，有權(quán)拒絕受理某一筆或某一段時間內(nèi)的參與、退出或其他業(yè)務(wù)申請，但必須及時向乙方及基金投資者說明理由。（6）法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、甲方的義務(wù)：（1）向乙方提供與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書，并保證其合法合規(guī)性和真實性、完整性、準確性和及時性。（2）甲方應(yīng)積極配合乙方的基金產(chǎn)品代理銷售工作。（3）向乙方提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于甲方公司簡況、投資策略、基金的特點等。（4）按照本協(xié)議或補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，及時足額付給乙方代理銷售費用。（5）對乙方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負有保密義務(wù)，不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協(xié)議終止，仍負有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（6）甲方有義務(wù)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議中的約定通過乙方向客戶提供相關(guān)服務(wù)。（7）履行法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的信息披露義務(wù)。（8）法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)1、乙方的權(quán)利：（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，接受甲方委托辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)，及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。（2）在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和甲方提供的業(yè)務(wù)規(guī)則、資料等，制定業(yè)務(wù)流程，獨立確定乙方的銷售策略、銷售點安排，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)。（3）對因甲方責(zé)任而給資產(chǎn)委托人及乙方造成的損失，乙方有權(quán)要求甲方承擔相應(yīng)責(zé)任。（4）按照本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，足額取得代理銷售費用。（5）在與甲方合作銷售基金產(chǎn)品的同時，有權(quán)選擇代理銷售甲方以外的其他基金管理人發(fā)行的基金產(chǎn)品。（6）對因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或甲方的過錯而給基金、基金投資者及乙方造成的損失，有權(quán)要求甲方承擔損失賠償責(zé)任。（7）法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、乙方的義務(wù)：（1）嚴格遵循國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)，勤勉、盡責(zé)地履行代理銷售人的職責(zé)。（2）采取有效手段和方式，保障基金代理銷售交易業(yè)務(wù)的正常、高效進行，并負責(zé)經(jīng)由乙方認購、參與、退出基金的基金投資者的客戶服務(wù)工作。接受甲方對乙方的代理銷售業(yè)務(wù)情況進行的合理監(jiān)督。（3）乙方應(yīng)該嚴格按照基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定和本協(xié)議的約定收取銷售費用。（4）采取有效手段，確保按時、足額辦理基金代理銷售的資金交收。（5）對甲方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)，甲方商業(yè)秘密等資料和信息負有保密義務(wù)。即使本協(xié)議終止，仍負有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)或相關(guān)證券交易所另有要求的除外。（6）按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及相關(guān)約定，妥善保管在代理銷售甲方基金產(chǎn)品過程中的相關(guān)業(yè)務(wù)資料。（7）根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)，履行基金投資者身份識別等反洗錢義務(wù)。（8）建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，向通過乙方認購基金的基金投資者提供持續(xù)服務(wù)。（9）在簽訂基金合同/合伙協(xié)議前，并對基金投資者資金能力、金融投資經(jīng)驗和投資目的進行充分了解。（10）對因乙方違反法律規(guī)定或乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，應(yīng)承擔損失賠償責(zé)任。（11）乙方同意擔任甲方基金的銷售機構(gòu)，不構(gòu)成乙方對甲方的代理關(guān)系。乙方獨立銷售基金產(chǎn)品，獨立承擔銷售行為的一切法律后果，因乙方原因?qū)е禄鹜顿Y者、委托財產(chǎn)或甲方損失時，乙方應(yīng)獨立地承擔賠償責(zé)任，其損害賠償?shù)呢?zé)任不因其不再作為本基金銷售機構(gòu)而免除。甲方不對乙方的銷售行為承擔責(zé)任。（12）法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。四、代理銷售業(yè)務(wù)安排（一）市場推廣和銷售1、乙方應(yīng)建立健全的銷售管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強對基金銷售行為的管理，加大對基金投資者的風(fēng)險提示，嚴格遵循銷售適用性原則。2、乙方須配備足夠的、合格的銷售人員開展基金的銷售工作，并做好銷售人員培訓(xùn)工作，必要時甲方可協(xié)助乙方開展培訓(xùn)工作。3、在初始銷售基金前，甲乙雙方應(yīng)保證有充足的時間供基金投資者審閱基金合同/合伙協(xié)議的內(nèi)容，乙方應(yīng)指派專人向基金投資者做出詳細的基金說明；甲方應(yīng)在能力范圍內(nèi)積極配合。4、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，甲乙雙方均不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)（甲方、乙方的站除外）及其他公共媒體宣傳、銷售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的站宣傳基金的投資方案，但須遵守相關(guān)規(guī)定。5、根據(jù)市場營銷需要，甲乙雙方可以協(xié)商制定基金宣傳的宣傳資料（印刷品、光盤等），該類資料的內(nèi)容須事先經(jīng)由雙方認可確認，并僅供甲乙雙方獨立或共同進行的客戶推介時向客戶提供。雙方應(yīng)保證宣傳資料與備案資料的一致性。6、甲乙雙方在基金銷售中使用的宣傳推介材料必須與基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書相符，不得有下列情形：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）違規(guī)承諾收益或者承擔損失；（3）詆毀其他基金管理人、資產(chǎn)托管人和其他代理銷售機構(gòu)；（4）在宣傳時，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使基金投資者認為沒有風(fēng)險的詞語；（6）登載單位或者個人的推薦性文字；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。（二）代理銷售業(yè)務(wù)安排1、甲方負責(zé)印制統(tǒng)一編號的基金合同/合伙協(xié)議，乙方負責(zé)基金合同/合伙篇七：私募基金居間服務(wù)協(xié)議私募居間服務(wù)協(xié)議甲方（委托人）：上海朝陽永續(xù)投資顧問有限公司法定代表人：通訊地址：聯(lián)系方式：乙方（委托人）：法定代表人：通訊地址：聯(lián)系方式：根據(jù)《中華人民共和國合同法》的規(guī)定，甲方接受乙方的委托，在其經(jīng)營范圍內(nèi)，為乙方所開展的陽光私募業(yè)務(wù)提供客戶信息、技術(shù)、項目資源等居間服務(wù)，向乙方報告訂立合同的機會或者提供訂立合同的媒介服務(wù)，乙方向甲方支付其提供居間服務(wù)的居間服務(wù)報酬。經(jīng)充分協(xié)商，雙方就合作事項簽訂如下協(xié)議。一、居間服務(wù)內(nèi)容乙方委托甲方為乙方設(shè)立“”（以下簡稱“該項目”）提供客戶信息、項目資源、信息技術(shù)等相關(guān)居間服務(wù)，甲方接受委托。二、甲方權(quán)利和義務(wù)（一）根據(jù)乙方的工作目標，負責(zé)向乙方引薦項目資源，并就有關(guān)訂立合同等事項提供居間服務(wù)。（二）有權(quán)知曉與該項目有關(guān)的資料和信息。（三）當該項目有效成立后，甲方有權(quán)根據(jù)居間服務(wù)協(xié)議的約定獲得居間服務(wù)報酬。（四）甲方在開展居間業(yè)務(wù)過程中所發(fā)生的費用由甲方承擔。三、乙方權(quán)利和義務(wù)（一）負責(zé)向甲方提供與該項目有關(guān)的資料及信息。并保證所提供的資料及信息真實、準確、及時、完整。（二）為甲方完成服務(wù)工作給予協(xié)作和配合，提供必要的工作條件。（三）在該項目成立后，按約定承擔向甲方支付居間服務(wù)報酬的義務(wù)。（四）遵守協(xié)議承諾，維護甲方權(quán)益。（五）無論在本協(xié)議期間內(nèi)或協(xié)議期終止后，乙方不得繞行甲方，以產(chǎn)品營銷為目的接觸或招攬甲方客戶。若乙方故意違反本條規(guī)定，應(yīng)承擔違約責(zé)任，但乙方為履行本協(xié)議或與本協(xié)議項下具體產(chǎn)品有關(guān)的協(xié)議而接觸甲方客戶的或乙方非出于自愿或主動接觸甲方客戶的（包括但不限于甲方未履行本協(xié)議及相關(guān)協(xié)議項下之義務(wù)、甲方客戶主動與乙方聯(lián)系且乙方不知其為甲方客戶的）或甲方以認可的聯(lián)絡(luò)方式同意的除外。本協(xié)議所稱“甲方客戶”是指甲方向乙方引薦的全部的本項目的潛在投資人或業(yè)已購買本項目產(chǎn)品的投資人，包括但不限于乙方書面確認的甲方客戶。甲方于產(chǎn)品成立日后5個工作日內(nèi)向乙方發(fā)送書面《客戶確認單》，乙方在五個工作日內(nèi)未提出書面異議的，即視同對甲方出具的《客戶確認單》的內(nèi)容確認無誤。（六）乙方承諾：自本協(xié)議生效之日起，任何甲方客戶投資乙方管理的各類投資產(chǎn)品的，即使甲乙雙方未再另行簽署《居間服務(wù)協(xié)議》，乙方仍應(yīng)向甲方支付不低于本協(xié)議項下分成水平的居間服務(wù)報酬，但甲乙雙方針對新項目另行簽署《居間服務(wù)協(xié)議》的除外。四、居間服務(wù)報酬甲方為乙方提供本協(xié)議項下之居間服務(wù)，乙方應(yīng)向甲方支付相應(yīng)的報酬，具體見本協(xié)議附件：《居間服務(wù)報酬及支付》。五、協(xié)議的履行、變更和解除（一）本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)認真履行協(xié)議，任何一方不得擅自修改、變更或解除。若確需修改、變更或解除時，應(yīng)由雙方協(xié)商達成書面協(xié)議。（二）如一方存在下列情形之一的，另一方有權(quán)單方解除本協(xié)議：在委托期限屆滿之前，一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要義務(wù)的，無預(yù)期違約行為的一方有權(quán)解除本合同；一方遲延履行主要義務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行的，無遲延履行行為的一方有權(quán)解除本合同；一方遲延履行義務(wù)或者有其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，守約方有權(quán)行使合同解除權(quán)。（三）在本協(xié)議終止和解除后：.雙方交還各自控制或持有的、對方要求歸還的屬于對方的文件及資料。.在本協(xié)議終止或解除后的兩年內(nèi)，乙方若采納和實施甲方在履行本協(xié)議過程中所提供的部分或完整的書面方案、意見、建議的實質(zhì)性內(nèi)容等，須征得甲方的同意。六、違約責(zé)任（一）如一方存在本協(xié)議第五條第（二）款及其他違約行為的，守約方有權(quán)要求該違約方承擔相應(yīng)的賠償責(zé)任。（二）任何一方有其他違約行為給另一方造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責(zé)任。（三）乙方未按規(guī)定的時間和金額，足額支付甲方居間服務(wù)報酬，視作違約，每逾期一日，乙方應(yīng)按應(yīng)付而未付居間服務(wù)報酬的萬分之五向甲方支付逾期付款違約金。七、免責(zé)約定甲方在本協(xié)議履行過程中，向乙方提交的各項方案、建議、報告、意見等書面服務(wù)文件，在乙方同意或認可并實施以后，只要甲方在工作中不存在損害乙方利益的故意行為，則甲方對該方案、建議、報告、意見等實施的后果不承擔任何責(zé)任。八、其他事項（一）本協(xié)議首部簽署的通訊地址為雙方約定的相互送達文件的地址，一方地址如有變化，應(yīng)及時告知另一方。否則，另一方按照該地址發(fā)送的文件，均視為送達，由此而產(chǎn)生的不利后果，由該未及時通知方承擔。（二）本協(xié)議未盡事宜，由甲、乙雙方另行簽訂補充協(xié)議。（三）甲乙雙方均應(yīng)對本協(xié)議書內(nèi)容及相關(guān)資料、信息承擔保密義務(wù)。除非法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求，不得擅自對外泄露。本協(xié)議履行過程中，乙方獲得的甲方客戶（“甲方客戶”系指甲方向乙方引薦的本項目的潛在投資人或業(yè)已購買本項目產(chǎn)品的投資人）的相關(guān)資料及信息，乙方應(yīng)嚴格保密，未經(jīng)甲方書面同意乙方不得自行使用（包括但不限于利用甲方客戶資料自行營銷）或向任何第三方透露。（四）本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（五）本協(xié)議自甲、乙雙方蓋章及法定代表人或授權(quán)代表（須有授權(quán)書）簽章之日起生效，本協(xié)議項下的服務(wù)期限自本協(xié)議生效之日起至本協(xié)議項下各方義務(wù)履行完畢止。（六）本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)壹份，均具有同等效力。（以下無正文）甲方（蓋章）.甲方代表簽字（簽章）*20XX年月日20XX年月日乙方代表簽字（簽章）：乙方（蓋章）：附件居間服務(wù)報酬及支付、項目計劃成立視為甲方完成服務(wù)工作，乙方應(yīng)向甲方支付居間服務(wù)報酬。居間服務(wù)報酬計算公式及支付方式如下：乙方應(yīng)支付給甲方服務(wù)費用作為甲方向其所服務(wù)客戶提供投資咨詢服務(wù)與后續(xù)客戶服務(wù)的報酬，包括初始費用、管理費用和持續(xù)費用。初始費用：乙方承諾在甲方成功推薦其客戶正式加入本系列產(chǎn)品后向其支付初始費用作為乙方提供相關(guān)服務(wù)的報酬。甲方收取的初始費用將由其客戶在認購產(chǎn)品份額中支付的投顧費承擔，由此發(fā)生的稅費由甲方自行承擔。初始費用的計算規(guī)則如下：初始費用=甲方所服務(wù)客戶加入本系列產(chǎn)品的簽約資金金額X1%X（1-相關(guān)稅費費率①）（相關(guān)稅費費率①二％）管理費用：管理費=估值日甲方介紹客戶的產(chǎn)品資產(chǎn)市值xAX（1-相關(guān)稅費費率）*前一個估值日次日至本估值日期間的天數(shù)/365A二固定管理費X50%；持續(xù)費用：在產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)，乙方按照本系列產(chǎn)品規(guī)定獲得業(yè)績提成后，甲方將獲得所服務(wù)客戶對應(yīng)業(yè)績提成。鑒于甲方提供本協(xié)議約定的后續(xù)客戶服務(wù)，乙方同意支付持續(xù)費用作為乙方繼續(xù)提供相關(guān)服務(wù)的報酬，計提規(guī)則如下：業(yè)績提成=（該開放日計提浮動產(chǎn)品報酬及特定產(chǎn)品累計凈值-歷史開放日最高產(chǎn)品單位累計凈值）X提取比例X該開放日乙方所服務(wù)客戶所持有的產(chǎn)品單位總份數(shù)X（1-相關(guān)稅費費率④）提取比例為投顧所收取部分的30%；相關(guān)稅費費率④=%篇八：私募基金合同模板（股權(quán)PE）（截至20XX0727）合同編號：號****投資基金基金合同基金管理人：**有限公司基金托管人：華泰證券股份有限公司二零一五年月重要提示本基金投資于股權(quán)類項目，基金凈值會因為資本市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括:因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對資本市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別項目特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，投資者認購、申購本基金時應(yīng)認真閱讀本基金的基金合同?；鸸芾砣说倪^往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險，不構(gòu)成對基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔。由于本基金的設(shè)計安排、管理、運作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟責(zé)任和法律責(zé)任，托管人、銷售機構(gòu)不予承擔。投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構(gòu)進行銷售?；鹜顿Y者認購或申購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機構(gòu)認購或申購的投資者須將認購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機構(gòu)認購或申購的投資者按代銷機構(gòu)的規(guī)定繳付資金。募集賬戶由基金管理人委托運營服務(wù)機構(gòu)開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集賬戶是運營服務(wù)機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表運營服務(wù)機構(gòu)接受投資者的認購或申購資金，也不表明運營服務(wù)機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因運營服務(wù)機構(gòu)的原因造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔相關(guān)責(zé)任，運營服務(wù)機構(gòu)對于基金管理人的投資運作不承擔任何責(zé)任。募集賬戶信息如下：賬戶名：華泰證券股份有限公司基金運營外包業(yè)務(wù)募集專戶賬號：4301010029101167479-0000000開戶行：中國工商銀行股份有限公司南京新街口支行本人/機構(gòu)已認真閱讀《投資者告知書》，清楚認識并認可關(guān)于募集賬戶的上述告知內(nèi)容，并愿意自行承擔由此可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險和損失?；鹜顿Y者（自然人簽字或機構(gòu)蓋章）:法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）:日期：年月日風(fēng)險揭示書尊敬的投資者：為使您更好地了解非公開募集證券投資基金（以下稱私募基金）投資的風(fēng)險，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下稱中國證監(jiān)會）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱基金業(yè)協(xié)會）有關(guān)規(guī)定，提供本風(fēng)險揭示書，請認真詳細閱讀，慎重決定是否參與私募基金投資。一、了解擬參與的私募基金的風(fēng)險收益特征私募基金是在中國基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)的基金管理人接受合格投資者委托，與客戶簽訂基金合同而成立的，基金管理人根據(jù)基金合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理委托資產(chǎn)，進行投資活動。參與私募基金投資存在著一定的風(fēng)險，基金管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。投資者在投資私募基金前，應(yīng)了解私募基金的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容，并認真聽取基金管理人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同內(nèi)容的講解?；鸸芾砣斯芾砘鹭敭a(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)?；鸸芾砣艘罁?jù)基金合同管理基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)承擔。二、了解本基金投資的風(fēng)險本基金投資面臨的風(fēng)險，包括但不限于：（一）市場風(fēng)險因基金投向的資產(chǎn)受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金財產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：1、政策風(fēng)險因國家法律規(guī)定及宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。2、經(jīng)濟周期風(fēng)險隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，各個行業(yè)及基金所投資公司的盈利水平也呈周期性變化而產(chǎn)生風(fēng)險。3、利率風(fēng)險因市場利率變動，導(dǎo)致基金投資的附息資產(chǎn)價值波動，或?qū)е禄鹚顿Y公司的融資性財務(wù)安排發(fā)生不確定而產(chǎn)生風(fēng)險。4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致上市公司的盈利發(fā)生變化。如果基金財產(chǎn)所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤可能減少，使基金財產(chǎn)投資收益下降。雖然基金財產(chǎn)可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。5、購買力風(fēng)險因基金的收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹、貨幣貶值的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降，給基金份額持有人帶來實際收益水平下降的風(fēng)險。6、再投資風(fēng)險基金份額持有人在基金存續(xù)期間收到的收益分配、到期收到的本金分配、出售基金份額時得到的收益等用于再投資時，因?qū)脮r市場環(huán)境變化，可能再投資時獲得的收益率會低于當初購買基金份額的收益水平。（二）管理風(fēng)險在基金財產(chǎn)管理運作過程中，基金管理人的業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力、相關(guān)知識和經(jīng)驗以及操作能力、人員流動性等對基金財產(chǎn)收益水平有著較大程度的影響，基金管理人的管理和操作失誤可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)受到損失?；鸸芾砣俗陨淼墓芾硭?、經(jīng)營狀況以及管理人人員的變化，對基金財產(chǎn)投資運作也有很大影響，可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，甚至導(dǎo)致基金終止?；鸸芾砣丝赡苓€同時進行自營投資，雖然基金管理人承諾將在自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間采取有效的隔離措施，但仍然存在自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間發(fā)生利益沖突的道德風(fēng)險。（三）基金管理人行使平倉權(quán)的風(fēng)險基金管理人行使基金管理人指令權(quán)時，為使本基金持有證券滿足基金合同的限制和要求，將采取變現(xiàn)措施乃至進行快速平倉，雖然基金管理人將以維護基金份額持有人最大利益為原則行事，但基金管理人是否能夠進行變現(xiàn)或平倉操作以及變現(xiàn)或平倉價格等均受制于屆時市場環(huán)境的影響，不排除發(fā)生基金管理人無法進行賣出平倉或者賣出或平倉價格可能低于市場均價的情形，從而降低基金財產(chǎn)的收益。為在本基金項下現(xiàn)金資產(chǎn)不足時支付應(yīng)由基金財產(chǎn)承擔的費用及稅收、分配基金收益或為進行預(yù)警止損操作等原因，基金管理人可能將快速減倉/平倉，但減倉/平倉操作能否順利篇九：私募證券投資基金合同合同編號：私募投資基金基金合同基金管理人：基金托管人：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行目錄 1二 、 釋義 1三、聲明與承諾 2四、基金的基本情況 3五、基金份額的初始銷售 ....3六、基金的備案 錯誤!未定義書簽。七、基金的申購與贖回 錯誤!未定義書簽。當事人及權(quán)利義務(wù) 4基金份