大型游樂設備安裝改造維修許可鑒定評審指南

/安裝改造修理鑒定評審指南中國特種設備檢測探討中心2006年12月1引言1.1為更好地指導游樂設施安裝改造修理許可的評審工作,依據(jù)《特種設備平安監(jiān)察條例》、《特種設備質量監(jiān)督和平安監(jiān)察規(guī)定》、《游樂設施平安技術監(jiān)察規(guī)程（試行）》、《機電類特種設備制造許可規(guī)則（試行）》、《機電類特種設備安裝改造修理許可規(guī)則（試行）》等制定本指南。1.2本指南適用于A、B、C級游樂設施安裝改造修理許可的鑒定評審工作。游樂設施安裝改造修理許可申請單位可依據(jù)本指南開展許可鑒定評審的準備工作。2評審約請及向評審機構提交的材料2.1申請單位在收到國家質檢總局或所在地省級質量技術監(jiān)督部門安裝改造修理許可受理通知后，在自我評定合格后，向游樂設施安裝改造修理許可評審機構，依據(jù)規(guī)定格式（見附件1）提出評審約請，并和評審機構協(xié)商確定評審時間。2.2在實施評審的7天前，評審機構通知申請單位，寄發(fā)“大型游樂設施許可鑒定評審通知函”（附件2），并報送國家質檢總局特種設備局和（或）申請單位所在省級質量技術監(jiān)督部門。2.3首次安裝改造修理評審，約請鑒定評審時，申請單位當向許可評審機構提交以下資料：a．鑒定評審約請函（1份）b．簽署了受理看法的《申請書》正本（1份）c．質量手冊文本（含企業(yè)基本概況）及全部程序性文件（各1份）2.4換證評審提交資料：a．鑒定評審約請函（1份）b．簽署了受理看法的換證《申請書》（1份）c．原安裝改造修理許可證書復印件（1份）d．按本指南要求重新修訂的質量管理手冊和程序性文件（1份）e．取證以來所安裝、改造和修理保養(yǎng)的游樂設施匯總表（附件3，1份）f.取證以來工作總結（1份）總結應從質量管理體系、生產(chǎn)條件和產(chǎn)品質量等三方面進行，重點對取證4年來質量管理體系運轉和變更狀況，生產(chǎn)基本條件和人員條件變更狀況，安裝改造修理質量限制和失控狀況有關游樂設施法規(guī)和標準執(zhí)行狀況，用戶質量反饋處理等狀況進行詳細總結?？偨Y還應結合本指南3.2條“質量管理體系建立和完善”、3.3條“生產(chǎn)條件和人員條件”要求，對本單位是否滿足換證鑒定評審要求進行自我評價，做出符合實際狀況的結論。g.質量事故處理狀況h.“游樂設施許可單位有關狀況說明表”（附件4）。3評審前申請單位的準備工作3.1有關資料和產(chǎn)品準備3.1.1整理所試安裝、改造或修理的產(chǎn)品檔案，換證單位應整理取證以來全部安裝、改造、修理產(chǎn)品檔案。產(chǎn)品檔案至少包括附件5所列內容。3.1.2已經(jīng)通過的設計文件鑒定報告清單及設計文件鑒定報告（只限改造）。3.1.3已經(jīng)通過的型式試驗報告清單及型式試驗報告（只限改造）；3.1.4準備取證以來全部的安安裝、改造、修理質量事故處理狀況（只適用換證評審），以及安裝、改造、修理過程中的嚴峻不符合項處理狀況等方面狀況資料。3.1.5廠房設備運用權（自有、租賃、借用、聯(lián)合等）狀況和變更狀況（供應合同文本）。3.1.6整理分包（供應）方名單、分包方評定材料及和分包方簽訂的分包（供應）協(xié)議等方面的資料。3.1.7準備生產(chǎn)設備、工裝和儀器儀表、重要工具臺帳、檔案、定期修理和校驗記錄。3.1.8整理特別技能工人（焊工、電工、探傷人員）和作業(yè)人員培訓取證、持證上崗狀況。3.1.9整理匯總工程技術人員、檢驗人員、特別技能工人和作業(yè)人員變更狀況（只適用換證評審）。3.1.10準備職工花名冊、工資單、勞動保險單、經(jīng)當?shù)厝耸潞蛣趧硬块T批準（備案）的職工聘用合同等方面資料。3.1.11整理匯總安裝、改造、修理質量用戶反饋看法、監(jiān)督檢驗機構看法和處理結果狀況。3.1.12準備三套供評審組運用，包括全部文件和空白記錄表格的完整的質量管理體系文件。3.1.14評審中將隨機抽查已經(jīng)制成的安裝、改造、修理典型樣品及具有代表性的半成品。3.3.15安裝改造修理申請單位應有開展業(yè)務所須要的，現(xiàn)行的相關特種設備法律法規(guī)、平安技術規(guī)范和標準。3.2質量管理體系建立和完善安裝改造修理申請單位應依據(jù)《機電類特種設備制造許可規(guī)則》規(guī)定的有關內容建立質量管理體系，詳細要求如下：3.2.1質量管理體系各級文件（手冊、程序性文件、作業(yè)指導文件和記錄表卡）的編制或修訂必需依據(jù)本單位安裝、改造、修理業(yè)務的實際特點,應避開盲目抄襲其他企業(yè)質量體系文件，和本單位實際生產(chǎn)狀況相脫節(jié)。3.2.2質量體系的各層級制度必需齊全、封閉、相互呼應，具有好用性、可操作性，可追蹤性。3.2.3申請單位的程序性文件應按《機電類特種設備制造許可規(guī)則》附錄3規(guī)定內容編寫（不包括設計），并對下列程序性文件內容依據(jù)安裝改造修理單位實際狀況進一步予以明確：a.施工方案質量限制b.選購 和原材料質量限制c.安裝改造修理過程質量限制d.焊接和熱處理（非焊接的可無此項要求）e.檢驗（包括宏觀檢驗、理化、應力測試、探傷和安裝最終檢驗等）3.2.4質量管理體系文件中的記錄表格能滿足相應級別游樂設施安裝、改造、修理的質量限制要求，并實現(xiàn)標準化、文件化。3.2.5質量管理體系文件的制定，以及安裝改造修理工藝、施工方案等技術文件的起草制定，必需實行編寫、審核、批準三級管理制度；3.2.6質量管理體系文件（質量支配）應明確規(guī)定適合本單位業(yè)務特點的質量限制要素和關鍵限制點（記錄審核點、見證點和停止點）。3.2.7安裝改造修理工藝文件應能覆蓋并能有效指導安裝改造修理和檢驗活動。3.2.8焊接質量限制文件（有焊接的狀況）應包括焊接工藝評定（PQR）、焊接工藝規(guī)程（WPS）的驗證、分發(fā)、運用、修改，焊縫返工的批準及重新檢驗，重要受力部件施焊狀況記載，重要焊縫的焊工識別等方面的規(guī)定。3.2.9焊接簡潔的受力構件加工，至少應制定通用焊接工藝規(guī)程；焊接加工程度困難的受力構件，應進行焊接工藝評定（PQR），依據(jù)PQR制定WPS，焊接工藝文件可以接受通用工藝和專用工藝結合的方式。3.2.10安裝改造修理單位的焊接工藝應齊全，應能覆蓋安裝、改造、修理業(yè)務所涉及的全部材料種類和位置狀況的焊接操作（確定材料厚度范圍、異種材料焊接、不同位置焊接等）。3.2.11無損檢測外委檢驗試驗管理和結果確認（如UT、RT）、。3.2.12理化檢驗方面應有對理化檢驗管理，理化檢驗結果確認和重復試驗的規(guī)定。3.2.13檢驗質量限制文件應包括質量限制支配制定（包括關鍵限制點的確定）、進貨檢驗、過程檢驗試驗、檢驗和試驗狀態(tài)標識、最終檢驗、外委檢驗試驗管理和結果確認（包括無損檢測、應力應變測試、理化和金相分析、乏累試驗等）、檢驗記錄和報告存檔等方面內容；3.2.14安裝改造修理單位設備工裝、儀器儀表及工具管理方面，應包括工裝設備的運用管理和修理保養(yǎng)、計量器具和檢驗試驗儀器儀表校準、維護、更換等方面的規(guī)定。3.2.15應制定對廠內外產(chǎn)品的質量信息進行反饋、匯合分析、處理，對特種設備平安監(jiān)察部門和監(jiān)督檢驗機構或客戶發(fā)覺并提出的產(chǎn)品質量問題進行調查處理和剛好解決的文件規(guī)定。3.2.16安裝改造修理單位應在質量管理體系中，設立下列在本單位全職工作的專職責任人員：a.工藝和安裝方案責任人員b.材料責任人員c.機械加工責任人員（改造修理）d.焊接責任人員e.檢驗和無損檢測責任人員g.電氣責任人員工藝和安裝方案、機械加工、焊接、電氣、檢驗責任人員必需具有國家承認的工程師以上技術職稱，或具有大專以上學歷和相關專業(yè)，從事本職工作3年以上，并經(jīng)考試合格的技術人員。3.2.17程序性文件中，應明確有關責任人員的工作權限、職責和相互關系。這些責任人員應得到有效任命。3.2.18負責生產(chǎn)的專職人員和負責質量檢驗的專職人員不得相互兼職。3.2.19應有焊工資格評定及其記錄，作業(yè)人員和無損檢測人員資格管理等方面的文件規(guī)定。3.3生產(chǎn)基本條件和人員條件3.3.1廠房設備人員條件必需滿足《機電類特種設備安裝改造修理許可規(guī)則（試行）》附件2的規(guī)定，廠房設備應保持完好狀態(tài)。3.3.2凡實行租賃、聯(lián)營或借用等方式取得運用權的廠房場地和設備，必需簽訂1年以上的長期運用權合同或協(xié)議，合同或協(xié)議應經(jīng)公證機關公證。凡租賃、聯(lián)營或借用合同或協(xié)議的期限少于一個許可周期的，申請單位必需提交確保在獲得制造許可后持續(xù)滿足許可條件的書面承諾和詳細措施，如廠房場地變更時，應在變更前向許可機關辦理相關手續(xù)。3.3.3安裝、改造、修理單位常用關鍵設備和必需的檢驗檢測儀器原則上應為自有。3.3.4凡實行焊接方法安裝、改造、修理游樂設施的單位，必需具備滿足生產(chǎn)實力要求的成型組對、坡口加工、焊接（所需各類焊機、焊條烘干箱和便攜式焊條保溫筒）等設備。3.3.5安裝改造修理單位應具有焊接工藝評定條件。凡自身不具備焊接工藝評定條件的，應通過分包方式托付具有焊接試驗室的實力的單位擔當。3.3.6《機電類特種設備安裝改造修理許可規(guī)則（試行）》規(guī)定數(shù)量和種類的技術人員必需具備國家有關部門頒發(fā)的正規(guī)技術職稱證書，或具有大專以上學歷和相關專業(yè)，從事本職工作4年以上，并經(jīng)本單位考試合格的技術人員，且是在本單位全職工作的固定人員和長期聘用人員（聘用時間1年以上）。凡聘任合同期限少于一個許可周期的，申請單位必需提交確保在獲得制造許可后持續(xù)滿足人員條件的書面承諾和詳細措施。3.3.7技術負責人必需符合《機電類特種設備安裝改造修理許可規(guī)則（試行）》規(guī)定條件，且是在本單位全職工作的人員（不在其他單位兼職）。3.3.8A、B級游樂設備安裝改造修理單位的機械工程師中，依據(jù)是否焊接和焊接產(chǎn)品產(chǎn)量狀況，至少有1名以上具有焊接或相關專業(yè)，在本單位全職工作，負責焊接的工程師。3.3.9規(guī)定數(shù)量的專職檢驗人員中，必需全部為本單位全職工作的固定人員和長期聘用人員。檢驗人員中的工程師必需具備機械、焊接、電氣等方面的專業(yè)學問，或由不同專業(yè)的工程技術人員擔當不同檢驗工作。3.3.10技術工人中，規(guī)定數(shù)量的作業(yè)人員必需是在本單位固定人員或長期聘用人員。3.3.11安裝改造修理單位應具有必要的無損檢測條件。凡自身不具備無損檢測條件的，無損檢測工作必需托付取得具有特種設備無損檢測資格的機構進行。對于焊接工作量較大的安裝改造修理單位，安裝改造修理單位應至少配備滿足生產(chǎn)要求的表面探傷人員。如產(chǎn)品檢驗除表面探傷外，還須要UT、RT探傷，質量體系中的無損檢測責任人員也應具有UT、RT相應級別探傷資格。3.3.12焊工必需取得相應的技能考試資格，凡實行焊接方法安裝改造修理游樂設施的單位，至少應有滿足本單位各焊接位置所需的焊工項目資格。3.3.13安裝改造修理快速、困難運動、加工精度高的A級大型游樂設施生產(chǎn)企業(yè)，還應配備滿足制造安裝實力須要的高級機械加工人員。3.3.14改造修理廠房場地應有相對清楚的劃分。原材料和零部件保管、機加成型、焊接和熱處理、合格品和不合格品存放、設備整體組裝和包裝等區(qū)域，應有明顯的隔離或區(qū)分，尤其是高精度易損傷部件的生產(chǎn)加工區(qū)域和其他區(qū)域。焊接工作量大的，還應有滿足焊接材料存放保管要求的專用庫房。4評審組組成和評審程序4.1評審組的組成和分工評審組一般由3～5名評審人員組成，一般分為質量管理組、條件組，分別負責質量體系建立和運行審查以及實際產(chǎn)品質量檢查（包括檔案審查）、制造條件審查。條件組1～2人、質量管理組2～3人。國家質檢總局或當?shù)刭|監(jiān)部門可派平安監(jiān)察人員監(jiān)督指導評審工作，但不參和鑒定評審工作，不影響鑒定評審結論。4.2現(xiàn)場鑒定評審工作時間依據(jù)評審工作工作量大小，評審時間一般應在1～3個工作日內完成。4.3評審工作程序4.3.1預備會議在評審工作起從前，評審組組長組織召開評審預備會議，參加人員包括評審組成員、質量技術監(jiān)督部門的代表和申請單位有關人員。會議內容主要為向當?shù)刭|量技術監(jiān)督部門的代表通報狀況，明確評審組人員分工和評審支配支配、評審要求、評審方法，以及和申請單位協(xié)商溝通評審日程支配和協(xié)作等。首次會議首次會議由評審組組長主持，評審組全體成員、當?shù)刭|量技術監(jiān)督部門的代表和申請單位有關人員（包括管理者代表、質量管理體系責任人員）參加。會議主要內容為：a.和會各方代表介紹到會人員；b.評審組組長說明評審依據(jù)、評審組分工和評審日程支配、評審紀律，以及做出有關客觀、公正評審和保密的承諾；c.申請單位介紹企業(yè)基本概況（包括申請單位概況、基本條件狀況）、質量體系建立和運行狀況、鑒定評審準備和自查狀況等，以及許可條件實力（設備人員）持續(xù)保持狀況和游樂設施產(chǎn)品改造修理等統(tǒng)計狀況（只適用換證評審）；d.評審組組長通報評審范圍和評審程序、以及未次會議的時間及內容，并征求申請單位的看法；e.申請單位介紹協(xié)作評審工作的聯(lián)絡人員及評審組工作地點的支配等；f.評審組組長答復申請單位有關問詢；g.評審組組長和申請單位明確評審組的工作場所及有關工作條件；h.質量技術監(jiān)督部門的代表講話，提出平安監(jiān)察的有關要求。首次會議時間一般為30～45分鐘，和會人員應當在評審組供應的首次會議參加人員簽到單上簽名。4.3.3現(xiàn)場巡查首次會議結束后，評審組參觀申請單位辦公場所及生產(chǎn)場地設施。通過現(xiàn)場巡查，增加鑒定評審人員對申請單位的直觀相識，并且在參觀過程中初步查實申請單位的環(huán)境、場地、設備、設施，了解相關人員的狀況，須要時，還要進一步完善鑒定評審支配?，F(xiàn)場巡查時，申請單位的改造修理車間、改造修理生產(chǎn)流程、材料庫和焊材庫、各類加工和檢驗檢測設備、檔案資料室及無損檢測、理化試驗等場所等為必需巡查的場所。4.3.4開展評審按《機電類特種設備安裝改造修理許可規(guī)則（試行）》及本指南詳細要求開展鑒定評審工作。4.3.5看法溝通評審工作基本結束后，評審組成員和質量技術監(jiān)督部門代表在內部溝通后，和申請單位有關領導溝通評審工作狀況。評審組組長主持會議，由各評審小組對分組評審狀況做簡要介紹，并逐項敘述存在的問題，就這些問題征詢申請單位的看法。取得相對一樣看法后，鑒定評審組組長和申請單位負責人簽署備忘錄。申請單位規(guī)模較小，審查工作量少的狀況下，看法溝通會可以和末次會議合并進行。末次會議末次會議是在申請單位現(xiàn)場進行的鑒定評審的最終一項工作。末次會議由鑒定評審組組長主持，評審組全體成員、質量技術監(jiān)督部門的代表、申請單位有關領導、有關部門負責人、質量管理體系責任人員和申請單位領導指定的其他人員參加末次會議。末次會議一般包括下述內容：a.評審組組長對現(xiàn)場鑒定評審工作做概要總結；b.評審組組長宣讀鑒定評審初步看法；c.評審組組長向申請單位說明有關評審工作的其他內容；d.鑒定評審組組長對本次鑒定評審工作做出說明，其內容包括鑒定評審的局限性、時限性和向申請單位告知其對評審狀況有申訴、投訴的權利等；e.質量技術監(jiān)督部門代表講話；f.申請單位的主管部門代表講話（假如主管部門參加）；g.申請單位主要負責人講話，對鑒定評審結果表態(tài)，對評審工作予以評價，并對本單位有關獲得許可有關工作做出下一步支配；h.申請單位填寫提交對評審人員的反饋看法表；i.鑒定評審組組長宣布現(xiàn)場鑒定評審工作結束。末次會議時間一般為30～60分鐘，和會人員應當在評審組供應的末次會議參加人員簽到單上簽名。5鑒定評審方式和審查內容5.1鑒定評審方式工廠現(xiàn)場評審實行查閱文件、面談、視察所涉及領域的活動和抽查安裝改造修理產(chǎn)品檔案、跟蹤檢查過程、視察設備操作過程、問詢相關人員等方式取得證據(jù)?？梢詫嵭须娫拞栐?，問卷調查、走訪等方式向當?shù)刭|量技術監(jiān)督部門和有關運用單位了解申請單位的質量管理狀況。5.2條件組評審內容5.2.1《機電類特種設備安裝改造修理許可規(guī)則（試行）》附件2規(guī)定內容。5.2.2本指南3.3條規(guī)定內容。5.2.3對于實行租賃等方式取得廠房場地和設備運用權和聘用技術人員狀況，凡合同期限少于許可周期的，審查申請單位所提交的持續(xù)滿足許可條件的書面保證和詳細措施的真實性和可行性。5.2.4對于換證評審，還要重點檢查核對取證以來安裝改造修理基本條件持續(xù)滿足狀況和取證以來人員數(shù)量和實力持續(xù)滿足狀況。5.2.5比照實際狀況審查工廠供應的合格分包方書目的真實性。抽查產(chǎn)品檔案中的關鍵部件供貨商和主要服務分包方（焊接試驗室、無損探傷、熱處理、理化試驗、儀器設備校準等）是否在書目中，是否進行過有效真實的評定，對這些分供方的質量限制是否符合申請單位的文件規(guī)定。5.2.6有關人員考試考核。側重對質量體系專職責任人員、技術人員和技術工人（焊工、探傷工、檢查員和有關作業(yè)人員）駕馭相關法規(guī)標準、本廠質量管理體系制度、游樂設施生產(chǎn)專業(yè)學問和檢驗專業(yè)學問方面，并對焊工進行所申請安裝改造修理產(chǎn)品所用材料和焊接位置的實際考試。5.3質量管理組評審內容5.3.1執(zhí)行法規(guī)狀況（適用換證評審）按“游樂設施許可單位有關狀況說明表”（附件4）內容進行調查核實。5.3.2質量管理體系建立和運行狀況審查內容包括《機電類特種設備制造許可規(guī)則》的附件3其次部分“質量管理體系建立和運行的考核評審”內容和本指南～內容。5.3.3接受平安監(jiān)察、遵遵遵守法律律規(guī)標準和客戶服務狀況調查向用戶、設備運用地和安裝改造修理單位所在地特種設備平安監(jiān)察機構了解其接受平安監(jiān)察狀況，遵守有關特種設備法律法規(guī)和標準方面狀況，以及產(chǎn)品質量的用戶反饋看法及處理狀況。5.3.4設備質量事故和人員傷亡事故狀況和處理結果。5.3.5大型游樂設施安裝改造過程，有無未經(jīng)檢驗檢測機構進行監(jiān)督檢驗交付運用的狀況。5.3.6安裝改造修理大型游樂設施活動中，在生產(chǎn)或檢驗等方面是否存在嚴峻弄虛作假行為，所安裝改造修理的設備是否存在嚴峻缺陷或較大事故隱患。5.3.7所抽查的安裝改造修理產(chǎn)品條款內容要求。5.3.8改造設計文件是否規(guī)定整機及關鍵零部件設計運用壽命，是否明確主要受力部件（應詳細列出重要受力部件和部位、重要焊縫、關鍵零部件和平安部件清單），并對這些部件（部位）進行應力分析計算，并對這些部件（部位）提出合乎平安的探傷要求等。5.3.9外來改造設計或安裝方案用于改造或安裝是否經(jīng)有關責任人員批精確認。5.3.10改造主要受力結構、重要零部件、傳動裝置等是否改動，如改動，是否經(jīng)原設計單位審核同意并經(jīng)設計文件鑒定機構重新鑒定。產(chǎn)品檔案審查時，還應同時。5.3.11是否存在改造設計、工藝、實際施工三方面存在相互脫節(jié)的問題（如，改造設計要求沒有在改造工藝中體現(xiàn)出來；較粗的改造設計，設計缺陷或不足等問題沒有通過制定有效的工藝文件予以細化或補充；安裝改造修理未按設計圖紙或工藝文件實施，最終安裝改造修理結果和圖紙不相符等）。5.3.12改造所接受的主要受力部件。5.3.13對于機電產(chǎn)品、標準件和原材料以外的非標準部件（特別是鋼結構件和關鍵部件）須要外協(xié)的，是否由具有特種設備制造許可資格單位生產(chǎn)，是否有部件質量證書或合格證（換證評審）。5.3.14原材料、焊材、關鍵零部件。5.3.15假如主要受力部件材料代用，代用是否合理，是否履行了規(guī)定的審批程序。5.3.16對需焊接成型的重要受力部件，焊前是否做焊接工藝評定，并據(jù)此制定焊接工藝文件。。5.3.17對于焊接量較大或有確定難度的主要受力部件，焊接結構和焊縫布置是否經(jīng)過設計，部件或設備安裝改造后無法再進行檢驗的主要受力部件焊縫是否規(guī)定了無損檢測，是否有焊接詳圖、施焊記錄和熱處理記錄（須要時）。5.3.18焊縫現(xiàn)場焊接是否嚴格執(zhí)行焊接工藝，是否有焊接記錄和焊工標記。5.3.19如有焊縫返工，其返工是否經(jīng)過批準，返工后是否有重新檢驗并留有記錄。5.3.20施焊產(chǎn)品的焊工是否具有相應的資格培訓并留有記錄。5.3.21焊后是否在規(guī)定的時間進行無損探傷。5.3.22對產(chǎn)品所實施進行的無損探傷項目和比例(RT、UT、MT、PT等)是否符合有關規(guī)程和標準的要求。5.3.23無損探傷記錄及報告記載的探傷條件、探傷評定結果是否正確。5.3.24不合格部位有無返工及復探記錄和報告等。5.3.25假如RT、UT由分包方擔當，安裝改造修理單位無損檢測專職責任人員是否對分承包方供應的無損探傷工藝、記錄、報告和底片（有RT探傷要求時）進行審核并簽章。5.3.26所抽查的安裝改造修理產(chǎn)品是否有質量支配及檢驗流程卡。5.3.27安裝改造修理質量限制支配制定和限制點設置是否合理，本道工序加工后無法再檢驗的部件（部位）是否列為停止點并按要求進行檢查，。對于質量支配或檢驗流程卡規(guī)定的關鍵點，檢查是否有未經(jīng)具有相應權限人員的檢驗和簽字批準，進入下一道工序狀況（例如改造設計或施工方案批準或確認、材料和零部件進廠檢查確認、重要受力部件材料切割和標記移植、銷軸類加工、重要受力結構組對成型、焊接和熱處理、無損探傷、不合格狀況返修檢查、多次焊接修理次數(shù)的確定和修后檢驗、總裝配檢查等），以及。5.3.28在檢驗和試驗記錄中是否有沒有達到檢查驗收標準要求的項目，對這些項目是否執(zhí)行了不合格品的限制程序及具有相應的訂正和預防措施。5.3.29通過檔案審查了解安裝過程是否嚴格依據(jù)施工方案實施，當安裝實際狀況需調整施工方案時，是否嚴格按規(guī)定的程序文件執(zhí)行；5.3.30合格的安裝改造修理產(chǎn)品放行是否已有他的簽章。5.3.31每個種類、類型產(chǎn)品和每種生產(chǎn)形式（安裝、改造、修理）至少抽1份檔案。5.3.32對安裝改造修理產(chǎn)品質量進行實際檢查。對安裝改造修理產(chǎn)品的詳細檢查項目和方法按有關法規(guī)、標準和申請單位質量管理文件規(guī)定的項目執(zhí)行。安裝改造修理產(chǎn)品質量實際檢查以申請單位檢查人員實施為主，評審人員現(xiàn)場監(jiān)督的方式進行。當評審人員有懷疑時，可干脆檢查測量。評審結論看法通知、整改確認和評審結論報告出具6.1評審結論看法通知在工廠評審活動的末次會議上，評審組向申請單位通報現(xiàn)場鑒定評審狀況，出具《特種設備安裝改造修理鑒定評審報告》初稿并請申請單位主要負責人員簽字。6.1.2申請單位對現(xiàn)場鑒定評審結論看法有異議時，可以提出書面陳述理由，加蓋申請單位印章后向評審機構提出申訴（在現(xiàn)場鑒定評審結束后30日內）。6.1.3對于評審結論為“基本具備條件”結論的，評審組可現(xiàn)場簽署《特種設備鑒定評審工作備忘錄》（附件6），向申請單位通報鑒定評審發(fā)覺的問題。6.1.4評審組實施現(xiàn)場鑒定評審時，發(fā)覺申請資料嚴峻失實時，有權向評審機構提出終止評審的建議，經(jīng)評審機構批準后書面通知申請單位，并告知受理機構和地方特種設備平安監(jiān)察機構。6.2申請單位的整改確認和結果通知6.2.1申請單位應當依據(jù)《特種設備鑒定評審工作備忘錄》提出的整改看法，在6個月內完成不符合項目的整改，并且向評審機構提交整改報告及相關見證資料。6.2.2評審機構可以實行資料確認或者現(xiàn)場確認的方式，對整改結果進行確認。實行資料確認的，申請單位應在整改結束后向評審機構報送書面整改報告，并將有關見證材料按以下方式供應：場地、設備等條件的整改見證以光盤、照片、付款憑證及定貨合同復印件方式；人員資質條件以資格證復印件、勞動關系證明以聘用合同復印件方式；體系文件的全面修改應供應再版后（版次應有變更）的質量管理手冊的程序文件；若僅對若干局部進行修改，則應供應修改狀態(tài)變更（例如由0變1）的整個文本文件。修改過的內容應當以黑體字出現(xiàn)，修改后的文本應當附有編制（或修改）、審核、批準手續(xù)（手簽字）齊全的批準執(zhí)行通知；其他類型的整改問題應當以執(zhí)行訂正預防措施程序的方式供應見證材料。實行資料確認整改的，評審機構在收到申請單位“整改報告”后10個工作日內審查判定是否合格并將結果依據(jù)規(guī)定格式書面通知申請單位。6.2.4申請單位逾期（六個月）未完成整改工作、或整改后仍不符合許可條件的，按“不具備條件”處理。6.2.5整改確認方式為“現(xiàn)場確認”的，評審機構在收到“整改報告”后的10個工作日內派員進行現(xiàn)場確認。并在確認后按規(guī)定時間出具評審報告。6.2.6評審結論看法為“不具備條件”，被終止評審的狀況，或自第一次評審后6個月未完成整改的，在申請單位重新具備條件狀況下，需再次向受理機關提出有關許可申請并經(jīng)受理后，可重新向評審機構提出評審申請。評審結論看法為“具備條件”（包括復審合格）的，評審機構在完成現(xiàn)場評審工作后出具評審報告，并在15個工作日內匯總有關資料報送受理機構。對于評審或復審結論看法為“不具備條件”的，評審機構在完成現(xiàn)場評審工作后10個工作日內報告受理機構。7其他7.1評審工作前，評審組代表評審機構和申請單位簽訂評審合同，就有關事項做出明確規(guī)定。7.2申請單位應依據(jù)相應規(guī)定向評審機構交納評審費，并擔當現(xiàn)場鑒定評審人員的食宿費、交通費。7.3有關游樂設施法規(guī)、制造許可評審申請資料（包括安裝改造修理許可申請表、評審約請函等）等，可從中國特種設備檢測探討中心網(wǎng)站處下載。附件：1、特種設備鑒定評審約請函2、特種設備鑒定評審通知函3、取證以來安裝改造修理的游樂設備產(chǎn)品清單4、游樂設施許可單位有關狀況說明表5、游樂設施安裝改造修理產(chǎn)品檔案內容6、特種設備鑒定評審工作備忘錄

附件1特種設備（大型游樂設施）鑒定評審約請函中國特種設備檢測探討中心：我單位的特種設備（大型游樂設施）□制造□安裝改造修理許可申請已被受理，申請受理號為：?，F(xiàn)特約請你單位進行許可條件鑒定評審，請予支配。希望支配鑒定評審日期：年月日至年月日單位地址：郵政編碼：電話：傳真：電子郵件：聯(lián)系人：申請單位名稱:申請單位負責人：（簽名）（單位公章）年月日附件2大型游樂設施□制造□安裝改造修理許可鑒定評審通知函編號：：依據(jù)國家質檢總局的有關規(guī)定及貴單位提交的申請，經(jīng)對申報資料的審查，中國特種設備檢測探討中心定于年月日至年月日對貴單位進行大型游樂設施□制造□安裝改造修理許可鑒定評審（□初次評審□換證評審□擴項評審□復評）。請做好準備工作?，F(xiàn)將有關事項通知如下：評審組組成如下：序號姓名工作單位評審職務/職稱聯(lián)系電話評審員證書編號12345如對評審組成員有異議，請于接到本通知函后2日內向中國特種設備檢測探討中心提出。鑒定評審機構：中國特種設備檢測探討中心地址：北京市朝陽區(qū)和平街西苑2號樓郵編：100013聯(lián)系人：聯(lián)系電話：報送：國家質檢總局特種設備平安監(jiān)察局抄報：省質量技術監(jiān)督局特種設備平安監(jiān)察處請貴局（處）派平安監(jiān)察員到場監(jiān)督評審工作附件3取證以來安裝改造修理的游樂設備產(chǎn)品清單□安裝□改造□修理單位（公章）填表日期：填表責任人員：序號產(chǎn)品名稱級別類別型式施工日期運用單位驗收檢驗單位驗收檢驗報告編號附件4游樂設施許可單位有關狀況說明表序號有關狀況有或無詳細說明1涂改、偽造、轉讓或出賣安裝改造修理許可證狀況如有，需供應詳細說明材料2向無證單位供應安裝改造修理產(chǎn)品合格證和質量證明書狀況如有，逐臺列出產(chǎn)品名稱、規(guī)格