2023年證券從業(yè)考試題庫(kù)附答案

2023年證券從業(yè)考試題庫(kù)第一部分單選題(500題)1、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（）個(gè)月。

A.3～6

B.6～12

C.3～9

D.3～12

【答案】：D2、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。

A.交易所（或期貨清算公司）

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.賣(mài)方

D.買(mǎi)方

【答案】：A3、下列各項(xiàng)中，不屬于公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)是（）。

A.檢查公司財(cái)務(wù)

B.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

D.對(duì)董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督

【答案】：C4、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。?

A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益

B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C.公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信

D.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

【答案】：A5、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

A.社會(huì)公眾股

B.法人股

C.外資股

D.國(guó)家股

【答案】：B6、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流

C.股票紅利

D.利息

【答案】：B7、年利率為10%,5年后161.05元的現(xiàn)值為（）元。

A.100

B.110

C.121

D.95

【答案】：A8、（）是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

A.國(guó)家股

B.法入股

C.社會(huì)公眾股

D.外資股

【答案】：A9、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。

A.100

B.120

C.105

D.130

【答案】：D10、證券投資基金所籌集的現(xiàn)金主要投向（）.

A.房地產(chǎn)

B.非上市股權(quán)

C.金融工具或產(chǎn)品

D.制造業(yè)

【答案】：C11、下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額

B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

D.有公司住所

【答案】：C12、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

A.15日

B.20日

C.30日

D.45日

【答案】：B13、根據(jù)規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)備案，成為主辦券商。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C14、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、（）等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

【答案】：A15、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)

D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育

【答案】：A16、操作證券市場(chǎng)，受到最嚴(yán)厲的處罰是（）。

A.單處罰金

B.處5年以下有期徒刑，并處罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

D.處拘役，并處罰金

【答案】：C17、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿不能含有（）內(nèi)容。

A.價(jià)格信息

B.發(fā)行人基本情況

C.經(jīng)營(yíng)情況

D.公司治理結(jié)構(gòu)

【答案】：A18、下列選項(xiàng)中，不正確的是()

A.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存

C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

D.基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)

【答案】：D19、股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C20、按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為（）。

A.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具

B.場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具

C.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

D.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具

【答案】：A21、中證規(guī)模指數(shù)中定位于小盤(pán)指數(shù)的是（）。

A.中證100指數(shù)

B.中證700指數(shù)

C.中證500指數(shù)

D.中證200指數(shù)

【答案】：C22、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B23、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)（）債、短期融資券、中期票據(jù)、萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品等固定收益類(lèi)產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）、債券基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例不高于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。

A.80％

B.85％

C.90％

D.95％

【答案】：D24、目前，我國(guó)已經(jīng)形成了多層次的金融中介機(jī)構(gòu)體系，擁有以（）為主導(dǎo)、國(guó)有商業(yè)銀行為主體，包括股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、跨國(guó)銀行、農(nóng)村信用社在內(nèi)的多層次銀行機(jī)構(gòu)體系；擁有以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類(lèi)投資咨詢中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化投資中介體系；擁有人壽保險(xiǎn)公司、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)公司以及提供多種多樣保險(xiǎn)服務(wù)的保險(xiǎn)中介體系。?

A.大型商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.證券公司

D.中央銀行

【答案】：D25、下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.狹義的ABS主要以某一類(lèi)同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)

B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)

C.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具

D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO

【答案】：B26、下列關(guān)于債券成交原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出債券

B.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

C.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)之間，首先進(jìn)行代理買(mǎi)賣(mài)

【答案】：C27、在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，()

A.合法性

B.適當(dāng)性

C.合理性

D.原則性

【答案】：B28、投資者通過(guò)（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。

A.銀行賬戶

B.證券賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.資金賬戶

【答案】：B29、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。

A.出具警示函

B.紀(jì)律處分

C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

D.監(jiān)管談話

【答案】：B30、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券，其收益率被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

A.中央政府

B.地方政府

C.大型企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：A31、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗(yàn)資報(bào)告。

A.評(píng)估師事務(wù)所

B.保薦機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

【答案】：C32、可以發(fā)行股票的公司組織形式是（）

A.有限責(zé)任公司

B.有限責(zé)任公司或股份有限公司

C.股份有限公司

D.獨(dú)資公司

【答案】：C33、下列有關(guān)英國(guó)的倫敦債券市場(chǎng)說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A.20世紀(jì)90年代中期之前，倫敦債券市場(chǎng)主要以英國(guó)政府債券為主，其他債券所占比重較小

B.英國(guó)國(guó)債還有較為活躍的期貨、期權(quán)和回購(gòu)交易

C.目前，倫敦是全球最主要的國(guó)際債券發(fā)行市場(chǎng)，發(fā)行人包括主權(quán)國(guó)家中央政府、超主權(quán)機(jī)構(gòu)（如世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織）以及外國(guó)公司

D.倫敦公司債券市場(chǎng)相對(duì)較小，僅可以私募發(fā)行

【答案】：D34、目前我國(guó)境內(nèi)定位于創(chuàng)新型期貨交易所的期貨交易所是（）。

A.鄭州商品交易所

B.廣州期貨交易所

C.上海期貨交易所

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：B35、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。

A.行政

B.強(qiáng)制

C.自律

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：C36、下列不屬于影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

C.貨幣政策

D.行業(yè)發(fā)展水平

【答案】：D37、甲、乙、丙、丁均準(zhǔn)備申請(qǐng)成為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人，公司了解到以下情況，甲在1年前負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)，到期前已經(jīng)償還，乙在2年前存在違反誠(chéng)信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分，則四人中不符合財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人申請(qǐng)條件的人是（）。

A.丙

B.甲

C.乙

D.丁

【答案】：A38、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是（）。

A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

【答案】：B39、《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）

A.法律

B.法規(guī)

C.部門(mén)規(guī)章

D.其他規(guī)范性文件

【答案】：D40、柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后（）個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并于（）個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。

A.1；3

B.1；5

C.3；5

D.3；10

【答案】：A41、收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

D.30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

【答案】：B42、具有國(guó)家意志性的社會(huì)規(guī)范是（）

A.社會(huì)團(tuán)隊(duì)規(guī)范

B.宗教規(guī)范

C.道德規(guī)范

D.法律規(guī)范

【答案】：D43、下列屬于主辦券商違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。

A.暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)

B.暫不受理主辦券商出具的文件

C.通報(bào)批評(píng)

D.公開(kāi)譴責(zé)

【答案】：B44、對(duì)證券公司投資銀行類(lèi)項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限，原則上不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B45、下列有關(guān)法律主體的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人不屬于法律主體

B.國(guó)家可以作為國(guó)家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體

C.非營(yíng)利性法人或非法人組織屬于法律主體

D.在國(guó)際上，國(guó)家是與國(guó)際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體

【答案】：A46、在一級(jí)市場(chǎng)，通常ETF的最小申購(gòu)，贖回單位是()

A.50萬(wàn)份或70萬(wàn)份

B.50萬(wàn)份或100萬(wàn)份

C.60萬(wàn)份或100萬(wàn)份

D.60萬(wàn)份或150萬(wàn)份

【答案】：B47、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：B48、有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。

A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限

C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由

D.股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可

【答案】：A49、按照《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)專(zhuān)職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10

B.內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項(xiàng)目審核、表決工作

C.證券公司合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部控制部門(mén)應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作

D.內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于2次

【答案】：D50、倫敦證券交易所中針對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者或機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立的板塊是（）。

A.專(zhuān)業(yè)證券市場(chǎng)

B.另類(lèi)投資市場(chǎng)

C.專(zhuān)業(yè)基金市場(chǎng)

D.主板市場(chǎng)

【答案】：A51、下列可能會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)中，不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.恐怖襲擊

B.內(nèi)部流程

C.聲譽(yù)受損

D.黑客攻擊

【答案】：C52、銀行證券主要是（）。

A.銀行匯票、銀行本票和支票

B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票

C.股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

D.金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證

【答案】：A53、下列關(guān)于證券公司洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中正確的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)不定期審查和不斷優(yōu)化洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程和指標(biāo)體系

B.證券公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)或者高級(jí)管理層批準(zhǔn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策

C.針對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)情形，均可以采取簡(jiǎn)化措施

D.在任何情況下，均可以與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進(jìn)行交易

【答案】：B54、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過(guò)（）認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。?

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C55、假設(shè)滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為5000點(diǎn)，則每張合約名義金額為()元。

A.1500000

B.1000000

C.2000000

D.2500000

【答案】：A56、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司可代客戶下達(dá)交易指令

B.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

C.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：A57、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為（）。

A.簽約

B.違約

C.變更

D.毀約

【答案】：B58、法律關(guān)系的特征不包括（）。

A.是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系

B.是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系

C.是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施的規(guī)范

D.是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系

【答案】：C59、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）.

A.荷蘭

B.美國(guó)

C.英國(guó)

D.中國(guó)

【答案】：A60、下列關(guān)于證券公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開(kāi)發(fā)行新股

C.證券公司債券公開(kāi)發(fā)行僅向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行

D.證券公司債券可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行

【答案】：C61、證券公司次級(jí)債務(wù)，其期限在（）（含）以上的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：B62、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于（）次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的（）。

A.一；70％

B.二；80％

C.二；60％

D.一；90％

【答案】：D63、全額結(jié)算采用的結(jié)算方式是（）。

A.純?nèi)^(guò)戶

B.見(jiàn)款付券

C.見(jiàn)券付款

D.券款對(duì)付

【答案】：D64、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額均為（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】：B65、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】：D66、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，需依法成立（）年以上。

A.10

B.8

C.5

D.3

【答案】：C67、（）負(fù)責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測(cè)。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：C68、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是()

A.宏觀經(jīng)濟(jì)

B.行業(yè)或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

C.市場(chǎng)波動(dòng)

D.股利政策

【答案】：D69、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報(bào)送的年度信息技術(shù)管理專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的內(nèi)容不包括（）

A.信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)

B.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理

C.報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理

D.選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作情況

【答案】：D70、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A.1000萬(wàn)

B.2000萬(wàn)

C.5000萬(wàn)

D.1億

【答案】：D71、主板（中小企業(yè)板）上市公司的增發(fā)除了要滿足公開(kāi)發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定不包括（）。

A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六

B.扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

C.除金融類(lèi)企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前十五個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)

【答案】：D72、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）%

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

【答案】：D73、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：B74、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，證券公司有（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。

A.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由不同人負(fù)責(zé)

B.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上

C.內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1/3以上

D.董事長(zhǎng)在監(jiān)事會(huì)中任職

【答案】：B75、在國(guó)際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)是（）。

A.國(guó)際直接投資

B.國(guó)際間接投資

C.投機(jī)性資金流動(dòng)

D.保值性資金流動(dòng)

【答案】：B76、1991年8月1日，（）首次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券。

A.馬鞍山鋼鐵股份有限公司

B.上海飛樂(lè)股份有限公司

C.中國(guó)寶安企業(yè)（）股份有限公司

D.海南新能源股份有限公司

【答案】：D77、上證50指數(shù)是在（）指數(shù)的樣本股中挑選規(guī)模最大、流動(dòng)性最好的50只股票。

A.上證綜指

B.上證100指數(shù)

C.上證180指數(shù)

D.上證150指數(shù)

【答案】：C78、按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，具有不少于（）名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近三年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。

A.30；20

B.30；10

C.50；30

D.50；20

【答案】：A79、因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)（）股票限售規(guī)定。

A.停止執(zhí)行

B.繼續(xù)執(zhí)行

C.停止半年

D.停止一年

【答案】：B80、（2016年真題）下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是（）。

A.公開(kāi)

B.公正

C.公平

D.平等

【答案】：D81、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說(shuō)法正確的是（）。

A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開(kāi)募集

D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

【答案】：D82、（）時(shí)間段為上海證券交易所開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段。

A.9:15-9:20

B.9：20-9:25

C.9：20-9：30

D.9：15-9:25

【答案】：B83、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)。

A.賬戶信息表

B.身份確認(rèn)書(shū)

C.業(yè)務(wù)合同書(shū)

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

【答案】：D84、下列選項(xiàng)，屬于托管人職責(zé)的是（）。

A.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益

D.監(jiān)督管理人專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說(shuō)明書(shū)或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D85、下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是（）。

A.限制民事行為能力

B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年

C.擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

D.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

【答案】：B86、我國(guó)的開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于（）公告份額凈值。

A.每周五

B.當(dāng)日

C.下一個(gè)交易日

D.兩日后

【答案】：C87、（）將成為我國(guó)首個(gè)實(shí)行注冊(cè)制的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。

A.主板

B.科創(chuàng)板

C.創(chuàng)業(yè)板

D.新三板

【答案】：B88、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：D89、世界上第一個(gè)有形有組織的證券交易所成立在（）。

A.英國(guó)

B.荷蘭

C.美國(guó)

D.法國(guó)

【答案】：B90、避險(xiǎn)性資金流動(dòng)或資本外逃又被稱(chēng)為（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.保值性資金的流動(dòng)

D.投機(jī)性資金的流動(dòng)

【答案】：C91、以下（）股票是指，在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來(lái)自內(nèi)地公司的股票。

A.外資股

B.紅籌股

C.H股

D.B股

【答案】：B92、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A.1000萬(wàn)

B.2000萬(wàn)

C.5000萬(wàn)

D.1億

【答案】：B93、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。

A.非上市公司，股東大會(huì)召開(kāi)前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記

B.無(wú)記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可

C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會(huì)計(jì)年度公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告即可

D.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

【答案】：C94、在基金的利潤(rùn)分配中，開(kāi)放式基金的分紅方式為（）。

A.現(xiàn)金方式

B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

C.現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式

【答案】：C95、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列關(guān)于通俗語(yǔ)言和專(zhuān)業(yè)語(yǔ)言的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.通俗語(yǔ)言下的風(fēng)險(xiǎn)與專(zhuān)業(yè)語(yǔ)言下的風(fēng)險(xiǎn)均是真正意義上的風(fēng)險(xiǎn)

B.通俗風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言盡管表達(dá)形式很豐富，但語(yǔ)言的具體內(nèi)涵并不清晰

C.通俗語(yǔ)言缺乏相應(yīng)的體系化理論支持和具體的實(shí)施工具方法

D.專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言體系下，每一個(gè)概念和提法內(nèi)涵清晰，有科學(xué)系統(tǒng)的理論支持

【答案】：A96、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱(chēng)為（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：B97、金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）

A.6%

B.1%

C.8%

D.9%

【答案】：C98、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括()

A.特定對(duì)象穩(wěn)定

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.投資者資金來(lái)源確認(rèn)

【答案】：D99、主要負(fù)責(zé)對(duì)美國(guó)國(guó)民銀行發(fā)放執(zhí)照并進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。

A.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

B.各州政府

C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署

D.貨幣監(jiān)理署

【答案】：D100、投資機(jī)構(gòu)本身通過(guò)()從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。

A.自律管理

B.科學(xué)管理

C.廉潔自律

D.規(guī)避監(jiān)管

【答案】：A101、下列關(guān)于客戶身份識(shí)別基本要求的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.如果個(gè)人僅需證券公司為其提供一次性金融服務(wù)，不需要提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件

B.證券公司應(yīng)無(wú)須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人

C.證券公司最終明確掌握控制權(quán)或獲取收益的自然人

D.證券公司與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解所有客戶的交易目的和交易性質(zhì)

【答案】：C102、金融市場(chǎng)，按照金融資產(chǎn)的種類(lèi)，可以劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)

B.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)

C.現(xiàn)貨市場(chǎng)衍生品市場(chǎng)

D.交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)

【答案】：B103、股票風(fēng)險(xiǎn)較（），債券風(fēng)險(xiǎn)較（）。

A.小大

B.大小

C.大大

D.小小

【答案】：B104、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

C.套利的作用與效果不同

D.履約的保證不同

【答案】：C105、（2020年真題）在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

【答案】：A106、公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起()日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：B107、《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與（）相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

A.公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力

B.公司治理規(guī)范程度

C.公司發(fā)展戰(zhàn)略

D.公司盈利能力

【答案】：C108、（）是指客戶在證券公司開(kāi)立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金臺(tái)賬

B.客戶信用資金賬戶

C.客戶信用證券臺(tái)賬

D.客戶信用證券賬戶

【答案】：A109、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B110、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。

A.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明

B.證券分析師姓名及其登記編碼

C.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間

D.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示

【答案】：D111、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。

A.有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)

B.有限合伙人可以對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議

C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外

D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成

【答案】：D112、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測(cè)試可采用（）。

A.敏感性分析和情景分析

B.敏感性分析和歷史情景分析

C.感知分析和敏感性分析

D.情景分析和感知分析

【答案】：A113、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有（）。

A.契約型

B.盈利性

C.確定性

D.獨(dú)立性

【答案】：D114、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：A115、買(mǎi)方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱(chēng)為（）。

A.貨幣期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

【答案】：D116、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司來(lái)按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。

A.出具警示函

B.責(zé)令改正

C.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明

D.責(zé)令定期報(bào)告

【答案】：D117、下列關(guān)于證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.情景分析是證券公司評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)可能造成損失數(shù)據(jù)的來(lái)源之一

B.保險(xiǎn)是證券公司轉(zhuǎn)嫁操作風(fēng)險(xiǎn)的主要手段

C.根據(jù)損失事件類(lèi)型可將操作風(fēng)險(xiǎn)劃分為八種表現(xiàn)形式

D.證券公司可利用資產(chǎn)損失率、案件發(fā)生率、失敗交易數(shù)量等指標(biāo)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)及早期預(yù)警

【答案】：C118、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：A119、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。

A.賣(mài)方

B.交易所（或期貨清算公司）

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.買(mǎi)方

【答案】：B120、以證券公司、期貨公司和證券投資基金管理公司為主，以各類(lèi)投資咨詢中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。

A.保險(xiǎn)中介體系

B.銀行機(jī)構(gòu)體系

C.投資中介體系

D.銀行中介機(jī)構(gòu)體系

【答案】：C121、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)金額（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

【答案】：C122、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱(chēng)呼不盡相同。美國(guó)的通俗稱(chēng)謂是（）

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.商人銀行

C.證券銀行

D.投資銀行

【答案】：D123、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)（）批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D124、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會(huì)終止其股票上市交易（）。

A.公司有重大違法行為

B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

C.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

【答案】：A125、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類(lèi)。

A.契約型基金公司型基金

B.封閉式基金開(kāi)放式基金

C.公募基金私募基金

D.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金

【答案】：C126、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的（）等風(fēng)險(xiǎn)。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.投資風(fēng)險(xiǎn)放大

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.違約風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B127、小微企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)金融債的發(fā)債主體是（）。

A.保險(xiǎn)公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.小微企業(yè)

【答案】：B128、下列有關(guān)股票發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣

B.發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期

C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票

D.公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)

【答案】：C129、證券金融公司的注冊(cè)資本不少于人民幣（）億元。

A.10

B.60

C.20

D.50

【答案】：B130、（）是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

A.國(guó)家股

B.外資股

C.社會(huì)公眾股

D.法人股

【答案】：B131、我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)不包括（）。

A.資產(chǎn)行業(yè)存在剛性兌付現(xiàn)象，預(yù)算軟約束部門(mén)更易獲得正規(guī)金融信貸支持，擠出了有效率的民營(yíng)企業(yè)融資

B.資本市場(chǎng)的投融資關(guān)系始終沒(méi)有得到理順

C.以銀行業(yè)為主導(dǎo)的間接融資導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中在企業(yè)，企業(yè)融資渠道與方式相對(duì)單一

D.未完全市場(chǎng)化的基準(zhǔn)價(jià)格體系

【答案】：C132、下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是（）。

A.公司章程

B.公司注冊(cè)資本

C.出資證明書(shū)編號(hào)

D.股東的出資日期

【答案】：A133、下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說(shuō)法中，不正確的是()。

A.以信息披露的權(quán)威性為中心

B.完善“事前問(wèn)責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度

C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性

D.加大對(duì)證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度

【答案】：A134、除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明

A.招股說(shuō)明書(shū)（預(yù)披露稿）

B.招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）

C.招股意向書(shū)

D.招股意向書(shū)（申報(bào)稿）

【答案】：C135、公司公開(kāi)發(fā)行新股，要求最近（）年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C136、首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：A137、證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C138、以下對(duì)證券投資者描述錯(cuò)誤的是（）。

A.從交易金額來(lái)看，在我國(guó)證券交易市場(chǎng)上，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過(guò)50%

B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力

C.證券市場(chǎng)的投資者種類(lèi)較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

D.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者

【答案】：A139、如果投資者能以合理的價(jià)格快速成交，說(shuō)明了證券交易機(jī)制的（）目標(biāo)得到了實(shí)現(xiàn)。

A.流動(dòng)性

B.穩(wěn)定性

C.有效性

D.效益性

【答案】：A140、（）是指國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價(jià)的債券。

A.歐洲債券

B.武士債券

C.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券

D.熊貓債券

【答案】：C141、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，證券公司在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.持有股東的股權(quán)

B.將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫(xiě)人公司章程

C.通過(guò)購(gòu)買(mǎi)股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

D.公司章程未規(guī)定對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保的類(lèi)型、金額和內(nèi)部審批程序

【答案】：B142、下列（）主板上市公司一定無(wú)法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6％

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51％的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元／股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元／股

【答案】：C143、下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是（）。

A.國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)

B.自然人

C.公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體

D.上市公司

【答案】：B144、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送（）。

A.季度報(bào)告

B.上一年年度報(bào)告

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.中期報(bào)告

【答案】：D145、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動(dòng)托管、隨處通買(mǎi)、哪買(mǎi)哪賣(mài)、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.香港證券交易所

【答案】：B146、公開(kāi)增發(fā)是指（）。

A.股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式

B.公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認(rèn)購(gòu)權(quán)

C.上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為

D.股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式

【答案】：D147、(2019年真題)下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，被沒(méi)收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票

【答案】：B148、對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是()。

A.集合競(jìng)價(jià)

B.協(xié)商議價(jià)

C.連續(xù)競(jìng)價(jià)

D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

【答案】：C149、（2020年真題）下列各項(xiàng)中，屬于我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)的是（）。

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II

【答案】：B150、按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件不包括（）。

A.具有證券從業(yè)資格

B.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

C.最近36個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

【答案】：C151、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。

A.投資者制度

B.準(zhǔn)入制度

C.核定制度

D.合格投資者制度

【答案】：D152、債券按發(fā)行主體分類(lèi)，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

【答案】：A153、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。

A.中央銀行不能代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管

B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類(lèi)證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

C.在美國(guó)，中央銀行釆取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過(guò)發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

D.中國(guó)人民銀行從2008年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性

【答案】：B154、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B155、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，資產(chǎn)管理人不得委托（）為其提供投資建議。

A.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者

C.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.符合條件的私募證券投資基金管理人

【答案】：B156、按債券的發(fā)行主體分類(lèi)，債券安全性最低的是（）。

A.國(guó)債

B.地方債

C.金融債

D.公司債

【答案】：D157、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。

A.進(jìn)行書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)示警后，向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

B.拒絕向其銷(xiāo)售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

C.直接向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

D.不予理睬

【答案】：B158、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶的開(kāi)立手續(xù)，該開(kāi)戶方式適用于機(jī)構(gòu)與自然人

B.見(jiàn)證開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外面見(jiàn)投資者，驗(yàn)證投資者身份并見(jiàn)證投資者簽署開(kāi)戶申請(qǐng)表后，為投資者辦理證券賬戶開(kāi)立手續(xù)，該開(kāi)戶方式適用于機(jī)構(gòu)與自然人?

C.網(wǎng)上開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)通過(guò)數(shù)字證書(shū)驗(yàn)證投資者身份，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開(kāi)立手續(xù)，該開(kāi)戶方式僅適用于機(jī)構(gòu)?

D.中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶方式也適用

【答案】：C159、（）年由上海金業(yè)交易所推出的標(biāo)金期貨實(shí)際上已經(jīng)具有了外匯期貨的性質(zhì)，這是近現(xiàn)代全球首例金融期貨交易。

A.1920

B.1921

C.1922

D.1923

【答案】：B160、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）。

A.資產(chǎn)凈值

B.資產(chǎn)總值

C.凈利潤(rùn)

D.凈資產(chǎn)

【答案】：A161、金融債券是指（）依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

B.大型國(guó)企

C.上市公司

D.地方政府

【答案】：A162、證券公司敏感性分析中，凸性用來(lái)衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。

A.0.1%

B.1%

C.0.01%

D.10%

【答案】：B163、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。

A.記賬式浮動(dòng)利率

B.記賬式固定利率

C.憑證式固定利率

D.憑證式浮動(dòng)利率

【答案】：B164、未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。

A.中國(guó)人民銀行

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C165、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每（）年檢查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

【答案】：A166、下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是()。

A.公司章程

B.公司注冊(cè)資本

C.出資證明書(shū)的編號(hào)

D.股東的出資日期

【答案】：A167、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形（）。

A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分

C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

D.曾依據(jù)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

【答案】：C168、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。

A.發(fā)行主體不同

B.權(quán)利載體不同

C.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同

D.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同

【答案】：B169、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并制定專(zhuān)門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，也可以以個(gè)人名義向客戶收取服務(wù)費(fèi)用

【答案】：D170、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開(kāi)信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。

A.該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化

B.該證券公司董事會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)重要投資行為

C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助

D.該證券公司分配股利或者增資的計(jì)劃

【答案】：C171、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年

【答案】：C172、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向（）股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

A.全部股東

B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的

C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的

D.目前登記在冊(cè)的所有

【答案】：C173、證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有（）出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。

A.律師事務(wù)所

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.審計(jì)事務(wù)所

D.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

【答案】：B174、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)滿足的條件是（）。

A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

C.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣，可為實(shí)繳資本

D.注冊(cè)資本不低一億元人民幣，可為認(rèn)繳資本

【答案】：A175、間接融資的特點(diǎn)不包括（）。

A.資金獲得的間接性

B.融資的相對(duì)集中性

C.全部具有可逆性

D.信譽(yù)的差異性較大

【答案】：D176、下列關(guān)于短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債的說(shuō)法不正確的是（）。

A.短期國(guó)債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國(guó)債

B.中期國(guó)債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國(guó)債

C.長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年或10年以上的國(guó)債

D.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債都屬于有期國(guó)債

【答案】：C177、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)，前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。

A.契約性

B.獨(dú)立性

C.盈利性

D.確定性

【答案】：B178、下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備

B.應(yīng)當(dāng)宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力

C.不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

【答案】：B179、證券交易市場(chǎng)通常分為（）和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

A.新三板市場(chǎng)

B.OTC市場(chǎng)

C.A股市場(chǎng)

D.證券交易所市場(chǎng)

【答案】：D180、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)在（）上。

A.股息多少

B.分配順序

C.獲取收益

D.認(rèn)購(gòu)新股

【答案】：B181、（2020年真題）針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是（）。

A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制

B.科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%

C.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式

D.引入盤(pán)后固定價(jià)格交易

【答案】：A182、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

A.1億元

B.5000萬(wàn)元

C.2億元

D.5億元

【答案】：B183、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣

B.證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定

C.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

【答案】：C184、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是（）。

A.有書(shū)面或口頭合伙協(xié)議

B.有2個(gè)以上合伙人

C.由過(guò)半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致

D.有合伙人認(rèn)繳且實(shí)際繳付的出資

【答案】：B185、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.2000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：D186、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是（）。

A.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，具有債券的一般性質(zhì)

B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

C.政府債券本身無(wú)面額

D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段

【答案】：C187、（2016年真題）按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.信息風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D188、銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的（）。

A.銀行信用融資

B.消費(fèi)信用融資

C.租賃融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：A189、商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（）年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回。

A.15，10

B.20，15

C.20，10

D.10，5

【答案】：A190、投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)深市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以（）交收。

A.人民幣

B.港幣

C.美元

D.歐元

【答案】：A191、（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.約定購(gòu)回式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)

【答案】：B192、（2020年真題）下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額

B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式

C.投資者對(duì)開(kāi)放式基金份額的買(mǎi)賣(mài)，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D.開(kāi)放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回

【答案】：C193、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金

B.股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)交易和連續(xù)競(jìng)價(jià)交易兩種方式

C.結(jié)算價(jià)是指某一合約當(dāng)日一定時(shí)間內(nèi)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)

D.對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額為5000手

【答案】：A194、保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取《辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格（）個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A195、按照我國(guó)銀行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。

A.5％

B.15％

C.10％

D.20％

【答案】：C196、金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，是以（）為對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。

A.金融資產(chǎn)

B.金融負(fù)債

C.股票

D.債券

【答案】：A197、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于()。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看跌期權(quán)

D.看漲期權(quán)

【答案】：B198、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.地方公共團(tuán)體

C.符合規(guī)定條件的私營(yíng)企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：D199、專(zhuān)項(xiàng)債券是指?jìng)技Y金用于特定項(xiàng)目的債券。下列關(guān)于專(zhuān)項(xiàng)債券的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.專(zhuān)項(xiàng)債券是一個(gè)特定的債券品種

B.相比普通企業(yè)債券，專(zhuān)項(xiàng)債券在發(fā)行條件上多有放寬

C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標(biāo)限制

D.專(zhuān)項(xiàng)債券不可以是普通企業(yè)債券

【答案】：B200、下列選項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

【答案】：B201、（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.登記結(jié)算公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：A202、按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】：D203、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。

A.有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)

B.有限合伙人可以對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議

C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外

D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成

【答案】：D204、下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象

B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

D.委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的法人，不可以是自然人

【答案】：D205、對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。

A.工商管理部門(mén)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D206、每家證券公司設(shè)立的另類(lèi)子公司原則上不超過(guò)（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A207、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份，了解（）和交易的（），和對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

A.實(shí)際控制客戶的自然人；實(shí)際受益人

B.實(shí)際控制客戶的法人；實(shí)際受益人

C.實(shí)際控制客戶的自然人；直接受益人

D.實(shí)際控制客戶的法人；直接受益人

【答案】：A208、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

A.投資決策機(jī)構(gòu)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

C.董事會(huì)

D.分支機(jī)構(gòu)

【答案】：C209、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品、混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。

A.1:1

B.2:1

C.3:1

D.4:1

【答案】：B210、（2020年真題）證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的是（）

A.信用交易證券交收賬戶

B.融券專(zhuān)用證券賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬

【答案】：B211、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)職業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

B.向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)

C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

D.同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)

【答案】：A212、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

C.公司債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行

D.債券募集說(shuō)明書(shū)及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具

【答案】：B213、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。

A.4

B.2

C.1

D.3

【答案】：B214、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這是（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B215、按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)以（）方式承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

A.代銷(xiāo)

B.全額包銷(xiāo)

C.承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

D.余額包銷(xiāo)

【答案】：C216、根據(jù)個(gè)人投資者對(duì)待投資中風(fēng)險(xiǎn)和收益的態(tài)度，理論上可以將投資者分為三類(lèi)，其中不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型

B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

D.風(fēng)險(xiǎn)中立型

【答案】：A217、目前，在我國(guó)從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)（）最廣泛的投資者。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.個(gè)人投資者

D.證券公司

【答案】：C218、按照《證券金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券金融公司的設(shè)立和解散由（）決定。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)家證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A219、基金管理人、基金托管人有承銷(xiāo)證券、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保，且在過(guò)程中運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)并取得財(cái)產(chǎn)和收益，該財(cái)產(chǎn)和收益（）。

A.沒(méi)收

B.歸入基金財(cái)產(chǎn)

C.上繳國(guó)庫(kù)

D.歸管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有

【答案】：B220、下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

【答案】：C221、債券按利率是否固定分類(lèi)，可以分為（）。

A.公募債和私募債

B.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和可調(diào)利率債券

C.利率債和信用債

D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

【答案】：B222、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。

A.已取得證券從業(yè)資格

B.具有高中以上學(xué)歷

C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

D.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

【答案】：B223、封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。

A.10年

B.2年

C.15年

D.5年

【答案】：D224、下列選項(xiàng)中，不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（）。

A.中小板市場(chǎng)

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

C.私募基金市場(chǎng)

D.新三板

【答案】：A225、銀行間債券市場(chǎng)債券交易的成交報(bào)價(jià)方式，包括詢價(jià)交易和（）。

A.點(diǎn)擊成交

B.協(xié)議競(jìng)價(jià)

C.連續(xù)競(jìng)價(jià)

D.集合競(jìng)價(jià)

【答案】：A226、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B227、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（）

A.40%

B.25%

C.30%

D.15%

【答案】：C228、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，基金投資面臨外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，其中，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)不包括基金管理人的（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C229、在我國(guó)，個(gè)人投資者作為證券市場(chǎng)最廣泛的投資者，是指從事證券投資的（）。

A.法人

B.社會(huì)自然人

C.專(zhuān)業(yè)人士

D.組織

【答案】：B230、（）有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱(chēng)。

A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

B.主板市場(chǎng)

C.新三板市場(chǎng)

D.中小板市場(chǎng)

【答案】：B231、關(guān)于滬港通，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)是于2014年經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的

C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位

D.滬港通允許境外投資者通過(guò)香港經(jīng)紀(jì)商購(gòu)買(mǎi)在上海證券交易所上市的股票

【答案】：C232、在我國(guó)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.85%

【答案】：C233、（2020年真題）根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）

A.I、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、II

【答案】：C234、我國(guó)交易所債券市場(chǎng)的托管方式實(shí)行（）制度。

A.交易所登記、一級(jí)托管

B.中央登記、二級(jí)托管

C.交易所登記、二級(jí)托管

D.中央登記、一級(jí)托管

【答案】：B235、在我國(guó)，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行（）制度。

A.T+2

B.T+7

C.T+1

D.T+0

【答案】：C236、下列關(guān)于公司法律地位的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司可以設(shè)立分公司和子公司

B.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向總公司所在地公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

D.分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)

【答案】：B237、某結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品保證本金不會(huì)損失。這屬于（）。

A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B.非收益保證型產(chǎn)品

C.本金保障型產(chǎn)品

D.保證最低收益型產(chǎn)品

【答案】：C238、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：B239、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來(lái)源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

D.經(jīng)理層

【答案】：C240、以下關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。

A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

B.債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

C.信息披露應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

D.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

【答案】：A241、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。

A.只能在基金合同約