2023年證券從業(yè)考試題庫(kù)完整參考答案

2023年證券從業(yè)考試題庫(kù)第一部分單選題(500題)1、下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象

B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

D.委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人

【答案】：D2、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的情形，正確的是（）

A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過(guò)總資產(chǎn)的30%

B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過(guò)注冊(cè)資本的30%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過(guò)凈資產(chǎn)的30%

D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過(guò)凈資本的30%

【答案】：D3、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。

C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行

D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

【答案】：D4、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。

A.省級(jí)人民政府

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.發(fā)改委

【答案】：B5、下列關(guān)于保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

B.可定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪

C.可對(duì)發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行事前審閱

D.可在發(fā)行人的董事會(huì)中出任董事

【答案】：D6、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)()，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：D7、（）是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，在我國(guó)，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購(gòu)買基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

A.公司型基金

B.債券基金

C.公募基金

D.契約型基金

【答案】：D8、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)（）通過(guò)。

A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

D.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上

【答案】：B9、證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

A.40％

B.50％

C.60％

D.70％

【答案】：C10、下列關(guān)于基金運(yùn)作的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.基金的運(yùn)作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記與交易，基金財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算等多個(gè)環(huán)節(jié)

B.在基金運(yùn)作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價(jià)值

C.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理、和后臺(tái)管理三大部分

D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好

【答案】：D11、證券公司應(yīng)當(dāng)正確收集和使用評(píng)級(jí)信息，對(duì)收集的資料信息進(jìn)行評(píng)估和歸檔，以保證其（）。

A.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

B.及時(shí)性、相關(guān)性、完整性

C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、獨(dú)立性

D.準(zhǔn)確性、完整性、獨(dú)立性

【答案】：A12、《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響

B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

C.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

D.持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

【答案】：D13、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義獨(dú)立立戶管理。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行

B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司

【答案】：A14、(2019年真題)股份有限公司的股份采?。ǎ┑男问健?/p>

A.債券

B.股票

C.基金

D.票據(jù)

【答案】：B15、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）。

A.欺詐類強(qiáng)制退市

B.規(guī)范類強(qiáng)制退市

C.交易類強(qiáng)制退市

D.重大違法強(qiáng)制退市

【答案】：A16、以下不屬于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)衍生出來(lái)的指數(shù)是（）。

A.行業(yè)指數(shù)

B.主題指數(shù)

C.風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)

D.策略指數(shù)

【答案】：C17、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

A.3000萬(wàn)元

B.1億元

C.6000萬(wàn)元

D.10億元

【答案】：B18、設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣35元，按5％年利率（復(fù)利計(jì)算）借入人民幣3000元資金，并購(gòu)買100股該股票，同時(shí)賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣()元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

【答案】：B19、下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。

A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

B.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

【答案】：D20、()是資金需求者最基本的籌資手段。

A.向銀行借款

B.發(fā)行債券

C.發(fā)行證券

D.募集捐款

【答案】：C21、在我國(guó)，非公開募集證券投資基金合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C22、下列關(guān)于利率按是否固定分類，說(shuō)法正確的是（）。

A.固定利率債券不確定性大

B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整

D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年

【答案】：B23、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。

A.封閉式基金和開放式基金

B.公募基金和私募基金

C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

D.債券基金和股票基金

【答案】：C24、犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C25、債券發(fā)行主體為美國(guó)州政府的是（）。

A.金融債券

B.公司債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.市政債券

【答案】：D26、下列選項(xiàng)中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)

B.營(yíng)利性法人或非法人組織

C.我國(guó)公民以及我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人

D.非營(yíng)利性法人或社會(huì)組織

【答案】：C27、（）是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.股指期貨業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：D28、投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱為()

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.產(chǎn)業(yè)基金

D.風(fēng)險(xiǎn)基金

【答案】：A29、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

B.特定目的機(jī)構(gòu)

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

【答案】：D30、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷的情形，不包括（）。

A.發(fā)生自然人投資者死亡的

B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的

D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的

【答案】：D31、（2020年真題）證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）決定聘任、解聘。

A.股東大會(huì)

B.總經(jīng)理

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：D32、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買賣證券的受托人，通過(guò)該會(huì)員參與上海證券交易所市場(chǎng)證券的買賣，這種制度被稱為（）。

A.會(huì)員制

B.托管制

C.全面指定交易制

D.存管制

【答案】：C33、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬(wàn)元，則中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)其采取的措施是（）。

A.沒收違法所得

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款

【答案】：C34、按照《證券法》的規(guī)定，滿足（）之一情形，屬于公開發(fā)行證券。

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人的

C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人

D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：A35、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。

A.美國(guó)聯(lián)邦政府債券

B.市政債券

C.公司債券

D.美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券

【答案】：B36、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指資金盈余單位和（）之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

A.個(gè)人投資者

B.赤字單位

C.證券投資單位

D.證券公司

【答案】：B37、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（）。

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.其他規(guī)范性文件

D.法律

【答案】：A38、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模,且不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低成立規(guī)模

B.投資者人數(shù)不少于5人。

C.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。

D.募集過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

【答案】：B39、甲公司為上市公司，尚有債券在外發(fā)行，存在債券違約情況且未解決。此時(shí)甲公司（）。

A.可繼續(xù)發(fā)行新債券

B.不得再次公開發(fā)行公司債券

C.在經(jīng)過(guò)審計(jì)后可繼續(xù)發(fā)行新債券

D.在經(jīng)過(guò)審計(jì)且出具無(wú)保留意見后可繼續(xù)發(fā)行新債券

【答案】：B40、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。

A.2％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D41、（）是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地，上市地在我國(guó)香港的外資股。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】：A42、（2016年真題）下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是（）。

A.公開

B.公正

C.公平

D.平等

【答案】：D43、證券公司應(yīng)至少（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：A44、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際**人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

【答案】：D45、下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

B.股東大會(huì)是股份有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)

C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的核準(zhǔn)文件

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

【答案】：C46、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。

A.代銷金融產(chǎn)品

B.中間介紹業(yè)務(wù)

C.另類投資業(yè)務(wù)

D.投資業(yè)務(wù)

【答案】：A47、根據(jù)《證券投資基金法》，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的，處（）罰款。

A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

【答案】：B48、上證50指數(shù)是在（）指數(shù)的樣本股中挑選規(guī)模最大、流動(dòng)性最好的50只股票。

A.上證綜指

B.上證100指數(shù)

C.上證180指數(shù)

D.上證150指數(shù)

【答案】：C49、（2016年真題）用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是（）。

A.信用交易資金交收賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

【答案】：C50、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.虛假出資

B.非貨幣出資

C.以勞動(dòng)出資

D.延期出資

【答案】：A51、證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以（）通知方式提出解除協(xié)議。

A.郵件

B.口頭

C.書面

D.電話

【答案】：C52、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的情形，正確的是（）

A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過(guò)總資產(chǎn)的30%

B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過(guò)注冊(cè)資本的30%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過(guò)凈資產(chǎn)的30%

D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過(guò)凈資本的30%

【答案】：D53、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C54、證券公司敏感性分析中，凸性用來(lái)衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。

A.10%

B.0.10%

C.1%

D.0.01%

【答案】：C55、對(duì)于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做（）處理。

A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

B.對(duì)違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款

C.沒有違法所得的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格

【答案】：A56、按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：D57、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核

B.證券公司在召開董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定

D.證券公司在對(duì)合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行

【答案】：D58、（）負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券銀行

B.存券公司

C.托管公司

D.中央存托公司

【答案】：A59、根據(jù)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為（）。

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企業(yè)

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

【答案】：C60、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有（）。

A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上

【答案】：C61、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為（）。

A.公開募集

B.定向募集

C.公開募集或定向募集

D.專門募集

【答案】：B62、(2019年真題)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）

A.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)

B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來(lái)源

C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議

【答案】：B63、金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識(shí)別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

A.《反洗錢法》；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.《反洗錢法》；金融機(jī)構(gòu)

C.《證券法》；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.《公司法》；金融機(jī)構(gòu)

【答案】：B64、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金臺(tái)賬

B.客戶信用資金賬戶

C.客戶信用證券臺(tái)賬

D.客戶信用證券賬戶

【答案】：A65、(2019年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.董事任期屆滿，連選可以連任

B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)五年

C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年

D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

【答案】：B66、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說(shuō)明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險(xiǎn)在相同的VaR水平上更（）。

A.弱高

B.弱低

C.強(qiáng)高

D.強(qiáng)低

【答案】：C67、（）是期貨市場(chǎng)的核心。

A.股票交易所

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.債券交易所

【答案】：C68、發(fā)行人、證券公司泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。

A.3萬(wàn)～30萬(wàn)元

B.4萬(wàn)～40萬(wàn)元

C.20萬(wàn)～200萬(wàn)元

D.40萬(wàn)～60萬(wàn)元

【答案】：C69、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B70、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事

C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

【答案】：D71、下列業(yè)務(wù)中，不屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的是（）

A.機(jī)動(dòng)車保險(xiǎn)

B.船舶/貨運(yùn)保險(xiǎn)

C.責(zé)任保險(xiǎn)

D.人身保險(xiǎn)

【答案】：D72、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。以下甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是（）。

A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員

B.為了提高效率，甲證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作

C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

【答案】：B73、股票分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理，對(duì)決定股票價(jià)值及價(jià)格的基本要素進(jìn)行分析，評(píng)估股票的投資價(jià)值，判斷股票的合理價(jià)位，提出相應(yīng)投資建議的方法是（）。

A.定性分析法

B.量化分析法

C.技術(shù)分析法

D.基本分析法

【答案】：D74、按照《證券金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券金融公司的設(shè)立和解散由（）決定。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)家證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A75、（2016年真題）用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（）。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【答案】：B76、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前

B.在一個(gè)工作日內(nèi)

C.立即

D.在一個(gè)交易日內(nèi)

【答案】：C77、金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（）。

A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

B.無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度

D.有負(fù)債的結(jié)算制度

【答案】：C78、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于專業(yè)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在符合一定條件下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定

B.符合一定條件的專業(yè)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者

C.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品等機(jī)構(gòu)投資者是專業(yè)投資者

D.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的條件

【答案】：D79、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。?

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：D80、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有()。

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

【答案】：C81、關(guān)于重大資產(chǎn)重組的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.重大資產(chǎn)重組是指公眾公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買、出售資產(chǎn)或者通過(guò)其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易，導(dǎo)致公眾公司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為

B.公眾公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上

C.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上

D.公眾公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露或者提供信息，保證所披露或者提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

【答案】：B82、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債分銷時(shí)，辦理承銷商與分銷認(rèn)購(gòu)人之間分銷債券過(guò)戶手續(xù)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.證券交易所

B.承銷商自身

C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C83、銀行證券主要是（）。

A.銀行匯票、銀行本票和支票

B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票

C.股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

D.金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證

【答案】：A84、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管

B.除非國(guó)家另有規(guī)定，非金融機(jī)構(gòu)一般不得發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C.非金融機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過(guò)度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)定進(jìn)行規(guī)范清理、追究法律責(zé)任

D.非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，依法予以處罰；同時(shí)承諾或進(jìn)行剛性兌付的，依法加重處罰

【答案】：D85、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

【答案】：A86、非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案的，處（）

A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

【答案】：B87、證券公司應(yīng)當(dāng)于入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)起（）內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.1個(gè)月

【答案】：D88、下列關(guān)于認(rèn)命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：D89、法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對(duì)象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定利益的法律形式。下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。

A.物

B.人身、人格

C.組織

D.行為

【答案】：C90、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司在受理客戶開戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實(shí)有效的身份證明文件，并采取必要措施對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審核

B.證券公司受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對(duì)代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件

C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對(duì)客戶本人和代理人進(jìn)行投資者教育

D.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成回訪

【答案】：D91、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.當(dāng)?shù)刎?cái)政部門

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A92、基金的作用包括（）。

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展

C.有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新

D.以上均正確

【答案】：D93、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告

B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷

C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議

D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門

【答案】：C94、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過(guò)程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

【答案】：B95、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會(huì)使公司的股票價(jià)格（）

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.可能上漲，可能下跌

【答案】：D96、下列不屬于衍生品市場(chǎng)的是()

A.期貨市場(chǎng)

B.期權(quán)市場(chǎng)

C.互換市場(chǎng)

D.貨幣市場(chǎng)

【答案】：D97、公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為()。

A.高增長(zhǎng)型股票

B.成長(zhǎng)股

C.普通股

D.績(jī)優(yōu)股

【答案】：D98、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，（）設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。

A.證券公司

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B99、（2020年真題）下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任

B.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款

C.未在名稱中標(biāo)明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款

D.未在名稱中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款

【答案】：A100、根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）

A.I、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、II

【答案】：C101、詢價(jià)交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬(wàn)元，交易量最小變動(dòng)單位為券面總額（）萬(wàn)元。

A.1010

B.10100

C.10010

D.100100

【答案】：A102、交易者之所以買入（），是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：C103、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

B.分享基金投資收益

C.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

D.確定基金收益分配方案

【答案】：D104、在我國(guó)，憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。?

A.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行

B.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行

D.財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A105、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，并可以指定（）名項(xiàng)目協(xié)辦人。。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A106、以下關(guān)于配股的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.配股，是指上市公司向原股東配售股份的行為

B.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的20%

C.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

D.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

【答案】：B107、按照《證券法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，無(wú)權(quán)采取下列（）措施。

A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，無(wú)須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月

B.有權(quán)進(jìn)人涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

【答案】：A108、監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C109、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作

B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

【答案】：D110、證券公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到或超過(guò)（），不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

A.5％

B.3％

C.8％

D.10％

【答案】：A111、證券投資顧問(wèn)變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷其證券投資顧問(wèn)注冊(cè)登記。

A.30

B.10

C.5

D.15

【答案】：B112、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

A.職工代表大會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：B113、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》，以下不屬于強(qiáng)制退市的是（）。

A.違規(guī)類強(qiáng)制退市

B.財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市

C.規(guī)范類強(qiáng)制退市

D.重大違法類強(qiáng)制退市

【答案】：A114、被稱為“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”的是（）。

A.主板市場(chǎng)

B.二板市場(chǎng)

C.“新三板”市場(chǎng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

【答案】：A115、下列關(guān)于證券公司主要業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源為證券公司自有資金或者依法籌集的資金

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告

C.證券保薦業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

【答案】：C116、以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)釆用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

【答案】：C117、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

A.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方

B.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易

D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

【答案】：B118、集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備募集資金規(guī)模在（）。

A.10億元人民幣以下并不低于3000萬(wàn)元人民幣

B.10億元人民幣以下并不低于5000萬(wàn)元人民幣

C.50億元人民幣以下并不低于3000萬(wàn)元人民幣

D.50億元人民幣以下并不低于5000萬(wàn)元人民幣

【答案】：C119、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。

A.債券的實(shí)際利率

B.債券的發(fā)行日期

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者地址

【答案】：C120、（）的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)金融市場(chǎng)有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國(guó)基本確立。

A.《證券投資基金法》

B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

【答案】：B121、基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處（）罰款。

A.1倍以上5倍以下；1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B.1倍以上5倍以下；5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.1倍以上10倍以下；1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D.1倍以上10倍以下；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

【答案】：B122、封閉式基金的交易遵從（）的原則。

A.時(shí)間優(yōu)先、金錢優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

C.金額申購(gòu)、份額贖回

D.份額申購(gòu)、金額贖回

【答案】：B123、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形是()。

A.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

C.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

D.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

【答案】：A124、下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件不包括（）。

A.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

C.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

D.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄

【答案】：C125、我國(guó)的證券登記結(jié)算制度不包括（）

A.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

B.證券實(shí)名制

C.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.結(jié)算證券和資金的專用性制度

【答案】：C126、發(fā)行人的（）不負(fù)有保證發(fā)行人及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的義務(wù)。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.股東大會(huì)

【答案】：D127、下列關(guān)于被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款

B.拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格

C.隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款

D.證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況的，對(duì)控股股東、實(shí)際控制人從重處罰

【答案】：A128、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯利用未公開信息交易罪的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.3；10

B.5；5

C.5；10

D.3；5

【答案】：B129、（）是指定的中央債券存管機(jī)構(gòu)，對(duì)債券托管賬戶實(shí)行分類設(shè)置和集中管理。

A.中央結(jié)算公司

B.上海清算所

C.中國(guó)結(jié)算公司

D.證券交易所

【答案】：A130、證券公司對(duì)信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔(dān)責(zé)任的主體不包括（）。

A.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

B.監(jiān)事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

【答案】：B131、(2019年真題)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】：B132、證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的（）。

A.1／2

B.1／3

C.1／4

D.1／5

【答案】：A133、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.2000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：D134、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的()有償讓渡。

A.單方面

B.多方面

C.雙方面

D.互相

【答案】：A135、證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%Format:HTML

【答案】：B136、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的法人

B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金

C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人

D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

【答案】：A137、取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.10日

B.30日

C.5日

D.20日

【答案】：A138、證券公司在承銷證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處()的罰款。

A.20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下

B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

【答案】：D139、財(cái)務(wù)顧問(wèn)承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)做好的工作不包括（）。

A.督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露的義務(wù)

B.督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作

C.督促和堅(jiān)持申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開作出相關(guān)承諾的情況

D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后5日內(nèi)向上市公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D140、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說(shuō)法，正確的是（）。

A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值顯著低于公司章程所定價(jià)額的，股東補(bǔ)足其差額，其他股東無(wú)需承擔(dān)連帶責(zé)任

B.公司注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

C.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無(wú)需承擔(dān)其他責(zé)任

D.股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，該非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或低估作價(jià)

【答案】：D141、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單．按()寄送客戶，證券公司與客戶就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

【答案】：B142、下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司的公積金可以有擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

【答案】：C143、“金融加速器”理論認(rèn)為（）

A.金融市場(chǎng)只是被動(dòng)地反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況

B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實(shí)際變量，貨幣經(jīng)濟(jì)只是覆蓋實(shí)體經(jīng)濟(jì)上的一層面紗

C.金融市場(chǎng)上資金借貸雙方之間的信息不對(duì)稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會(huì)放大對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)影響

D.未來(lái)的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過(guò)利率對(duì)投資的誘導(dǎo)等作用，貨幣能影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)

【答案】：C144、基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序、提高證券市場(chǎng)效率和保護(hù)（）的利益。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：C145、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D146、以證券公司、期貨公司和證券投資基金管理公司為主，以各類投資咨詢中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。

A.保險(xiǎn)中介體系

B.銀行機(jī)構(gòu)體系

C.投資中介體系

D.銀行中介機(jī)構(gòu)體系

【答案】：C147、下列屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是（）。

A.不要為灑掉的牛奶哭泣

B.谷賤傷農(nóng)

C.賣的比買的精

D.早收晚付

【答案】：D148、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B149、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D150、投資者在開放式基金（）申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的申購(gòu)。

A.基金賬戶開立后

B.資金賬戶開立后

C.基金合同生效后

D.招募說(shuō)明書生效后

【答案】：C151、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于（）,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

A.權(quán)益投資業(yè)務(wù)

B.股票投資業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券業(yè)務(wù)

【答案】：C152、以下不符合公正原則要求的是（）。

A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策

B.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行

C.市場(chǎng)參與者在進(jìn)人與退出市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利

D.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇

【答案】：C153、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（）個(gè)月。

A.3～6

B.6～12

C.3～9

D.3～12

【答案】：D154、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。

A.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付

B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益

C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置

【答案】：D155、股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的一種方式是（）。

A.股票市場(chǎng)融資

B.債券市場(chǎng)融資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

D.民間借貸

【答案】：A156、國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，規(guī)定的標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）

A.0.001%

B.0.03%

C.0.05%

D.0.01%

【答案】：D157、證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

【答案】：C158、甲、乙、丙、丁均準(zhǔn)備申請(qǐng)成為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人，公司了解到以下情況，甲在1年前負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)，到期前已經(jīng)償還，乙在2年前存在違反誠(chéng)信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分，則四人中不符合財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人申請(qǐng)條件的人是（）。

A.丙

B.甲

C.乙

D.丁

【答案】：A159、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

【答案】：B160、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的，通過(guò)（）披露。

A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國(guó)貨幣網(wǎng)

D.中國(guó)債券信息網(wǎng)

【答案】：C161、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。

A.分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

B.受同一單位控制的2個(gè)以上的證券公司，不可以經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)

C.股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名

D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

【答案】：B162、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.6

D.10

【答案】：A163、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次

B.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席

D.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效

【答案】：A164、我國(guó)政策性銀行不包括（）。

A.國(guó)家開發(fā)銀行

B.中國(guó)進(jìn)出口銀行

C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：D165、股票是一種（）。

A.受益憑證

B.債權(quán)憑證

C.收益憑證

D.所有權(quán)憑證

【答案】：D166、下列不屬于記賬式國(guó)債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A.發(fā)行時(shí)間短

B.發(fā)行效率高

C.交易手續(xù)煩瑣

D.成本低

【答案】：C167、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.與開放式基金相比，封閉式基金給基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制

B.封閉式基金份額固定，即使基金表現(xiàn)良好，在封閉期內(nèi)也不能擴(kuò)大運(yùn)作規(guī)模

C.封閉式基金更便于基金經(jīng)理進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資安排

D.開放式基金在必須高度重視投資組合的流動(dòng)性。

【答案】：A168、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票

B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

【答案】：D169、在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。

A.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

C.向法院申請(qǐng)凍結(jié)其財(cái)產(chǎn)

D.在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C170、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.1個(gè)月

【答案】：C171、金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識(shí)別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

A.《反洗錢法》；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.《反洗錢法》；金融機(jī)構(gòu)

C.《證券法》；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.《公司法》；金融機(jī)構(gòu)

【答案】：B172、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家，這種債券為（）。

A.亞洲債券

B.揚(yáng)基債券

C.外國(guó)債券

D.歐洲債券

【答案】：D173、證券公司違反法律的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下

B.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：B174、下列（）股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)。

A.有限制股票

B.金股

C.優(yōu)先股

D.超級(jí)表決權(quán)股票

【答案】：C175、（）是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施的重要保障。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：B176、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。

A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門

B.債券交易所

C.證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A177、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，正確的是（）。

A.無(wú)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

B.記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可

C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

【答案】：C178、（2016年真題）關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

B.按照約定輔助客戶作出投資決策

C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告

【答案】：D179、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的方式，錯(cuò)誤的是（）。

A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告

B.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購(gòu)入被收購(gòu)公司股票

C.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。

D.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期間，不得賣出被收購(gòu)公司的股票

【答案】：B180、定位為“作為國(guó)務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問(wèn)題的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)人民銀行保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A181、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在（）注冊(cè)。

A.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.托管商業(yè)銀行

D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A182、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日期滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A.十

B.二十

C.四十

D.三十

【答案】：D183、按照償還期限分類，我國(guó)償還期限在（）年以上的債券為長(zhǎng)期債券。

A.7

B.8

C.9

D.10

【答案】：D184、以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

B.從理論來(lái)說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值

C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

D.股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響

【答案】：D185、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露（）金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的

B.證券公司根據(jù)委托人材料制作的

C.證券公司獨(dú)立收集分析的

D.委托人提供的

【答案】：D186、做市商制度又稱為（）。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)制度

B.大宗交易制度

C.競(jìng)價(jià)交易制度

D.證券商報(bào)價(jià)制度

【答案】：A187、證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的()。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.保薦業(yè)務(wù)

C.投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：D188、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的（）。

A.代銷方式

B.承銷方式

C.包銷方式

D.直銷方式

【答案】：A189、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

【答案】：D190、內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括()。

A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息

B.從事有價(jià)證券的交易

C.泄露內(nèi)幕信息

D.將有價(jià)證券所有權(quán)據(jù)為已有

【答案】：D191、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)（）。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C192、外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A.利率期貨

B.貨幣期貨

C.歐洲期貨

D.歐元期貨

【答案】：B193、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的（）清償。

A.份額

B.固定股息率

C.市值

D.面值

【答案】：D194、下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說(shuō)法正確的是()。

A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)

【答案】：B195、關(guān)于證券公司獨(dú)立董事制度及相關(guān)內(nèi)容，下列說(shuō)法正確的有()

A.III、IV

B.I、III

C.I.II

D.I、II、III

【答案】：B196、下列選項(xiàng)中，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B.證券公司現(xiàn)金分配利潤(rùn)

C.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.證券公司減少注冊(cè)資本

【答案】：B197、在我國(guó)，政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）

A.調(diào)劑資金余缺

B.實(shí)施宏觀調(diào)控

C.謀求高盈利

D.實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策

【答案】：C198、經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)，商業(yè)銀行資本充足率通過(guò)影響信貸擴(kuò)張從而影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論的（）。

A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)影響金融市場(chǎng)

B.金融活動(dòng)本身是經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條的重要誘因

C.金融的作用

D.金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的相互影響

【答案】：D199、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）.

A.荷蘭

B.美國(guó)

C.英國(guó)

D.中國(guó)

【答案】：A200、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測(cè)試可采用（）。

A.敏感性分析和情景分析

B.敏感性分析和歷史情景分析

C.感知分析和敏感性分析

D.情景分析和感知分析

【答案】：A201、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.防止損失的實(shí)際發(fā)生

B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部或從外部獲得補(bǔ)償

C.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于控制費(fèi)用的支出

D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴(yán)重程度

【答案】：B202、股東會(huì)對(duì)公司特別決議事項(xiàng)需要經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過(guò)。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.10%

【答案】：B203、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。

A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

B.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，應(yīng)給予刑事處罰

D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對(duì)其處5年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B204、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁人措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.終身

【答案】：D205、下列說(shuō)法不正確的是()。

A.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱“上證180指數(shù)”

B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票

C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期

D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性

【答案】：C206、關(guān)于證券分析師，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

B.在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師

C.申請(qǐng)成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷

D.投資分析師可以同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)

【答案】：D207、下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，正確的是（）。

A.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢

B.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機(jī)構(gòu)審批同意的除外

C.證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定

D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜

【答案】：C208、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配

B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度

C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域

D.經(jīng)濟(jì)資本配置

【答案】：D209、(2019年真題)證券公司資本杠桿率不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.50%

D.6%

【答案】：A210、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。

A.債券的實(shí)際利率

B.債券的發(fā)行日期

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者地址

【答案】：C211、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前（）交易日或前一個(gè)交易日的公司股票均價(jià)

A.20個(gè)

B.15個(gè)

C.30個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：A212、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，影響證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：C213、下列不屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)的是（）。

A.公司名稱

B.公司成立日期

C.股東的住所

D.股票的編號(hào)

【答案】：C214、我國(guó)2021年4月19日揭牌成立，定位創(chuàng)新型的期貨交易所是（

A.上海期貨交易所

B.鄭州商品交易所

C.大連商品交易所

D.廣州期貨交易所

【答案】：D215、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年

B.總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

C.副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任

D.提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)

【答案】：D216、按照輻射地域，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)

B.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)

C.國(guó)際金融市場(chǎng)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)

【答案】：C217、下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于《公司法》的一部分

C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的《公司法》中

D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公d法和其他一切調(diào)整公司的法律

【答案】：C218、利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)政府曾經(jīng)成功的在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券

B.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券

C.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券

D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期

【答案】：B219、（2016年真題）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案