2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)?？寄M試題(全優(yōu))

2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)?？寄M試題(全優(yōu))

單選題（共85題）1、某企業(yè)有一張帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B2、關(guān)于市場有效性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)時(shí)間維度把信息劃分為：歷史未公開信息、歷史已公開信息、以及當(dāng)前信息B.有效市場被劃分為：強(qiáng)有效市場、半強(qiáng)有效市場、弱有效市場C.20世紀(jì)70年代，芝加哥大學(xué)教授尤金?法瑪建立了劃分市場有效性的標(biāo)準(zhǔn)D.如果市場無效，股價(jià)就可能被高估或被低估，投資管理人此時(shí)可以通過發(fā)現(xiàn)定價(jià)偏差從中獲得超額收益【答案】A3、我國開放式基金每（）估值并于（）公告基金份額凈值。A.交易日次日B.周次周C.月當(dāng)日D.月次月【答案】A4、—些債券和債券的衍生品種具有提前贖回的風(fēng)險(xiǎn)，以下沒有這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的投資品種是（）A.可轉(zhuǎn)換債券B.可贖回債券C.大多數(shù)MBSD.國債期貨【答案】D5、全國銀行間債券市場交易的固定收益品種估值的說法正確的是（）。A.含權(quán)的固定收益品種，以第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值B.不含權(quán)的固定收益品種，可以第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)估值C.不含權(quán)的固定收益品種，可以第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值D.對(duì)銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值【答案】D6、（）銀行間同業(yè)拆借中心開始辦理銀行間債券回購和現(xiàn)券交易，全國銀行間市場正式運(yùn)行。A.1996年2月B.1996年6月C.1997年2月D.1997年6月【答案】D7、關(guān)于證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則，下列說法中不正確的是（）A.結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收B.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與機(jī)構(gòu)與客戶之間的資金的清算交收C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)直接辦理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶之間的清算交收【答案】D8、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。A.長期趨勢(shì)B.中期趨勢(shì)C.短期趨勢(shì)D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)【答案】A9、()又稱為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C10、下列關(guān)于衍生工具風(fēng)險(xiǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.我國滬深300指數(shù)價(jià)格走勢(shì)會(huì)影響股指期貨滬深300指數(shù)合約的價(jià)格走勢(shì)B.因?yàn)榻灰讓?duì)手無法按時(shí)付款或者按時(shí)交割會(huì)帶來結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C.衍生工具交易雙方中某方違約的風(fēng)險(xiǎn)屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.期貨保證金為合約金額的5%，則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)【答案】C11、下列關(guān)于債券價(jià)格與利率的關(guān)系說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、以下關(guān)于市盈率和市凈率的表述不正確的是（）。A.市盈率=每股市價(jià)/每股收益B.市凈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)C.統(tǒng)計(jì)學(xué)證明每股凈資產(chǎn)數(shù)值普遍比每股收益穩(wěn)定得多D.對(duì)于資產(chǎn)包含大量現(xiàn)金的公司，市盈率是更為理想的比較估值指標(biāo)【答案】D13、我國的開放式基金按規(guī)定需要在基金合同中約定每年利潤分配的（）次數(shù)和利潤分配的（）比例。A.最多；最高B.最多；最低C.最少；最低D.最少；最高【答案】B14、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往是有某個(gè)或者少數(shù)錯(cuò)別因素導(dǎo)致的B.資本市場線上的任一組合都只有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合化投資進(jìn)行分散【答案】B15、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】A16、下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，小于股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)B.對(duì)指數(shù)基金的管理主要體現(xiàn)在對(duì)基礎(chǔ)指數(shù)的選擇和對(duì)指數(shù)的嚴(yán)格跟蹤，可以利用跟蹤誤差對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行衡量C.保本基金不能投資于股票D.QDII基金特別存在的風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)和特定市場風(fēng)險(xiǎn)等【答案】C17、下列行為屬于QDII基金可以投資的是（）A.購買不動(dòng)產(chǎn)B.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證C.購買實(shí)物商品D.銀行存款【答案】D18、債券的價(jià)格與利率呈（）變動(dòng)關(guān)系。A.正向B.反向C.無影響D.不確定【答案】B19、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D20、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于（）正式實(shí)施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當(dāng)月起C.當(dāng)年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C21、基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)對(duì)于個(gè)人投資者而言，投資業(yè)績的好壞可能會(huì)決定他們是否有足夠的錢來支付大額開支，如子女教育、旅游等；對(duì)于儲(chǔ)備養(yǎng)老金的參與者而言，投資業(yè)績的好壞可能會(huì)決定其能否有舒適的退休生活；對(duì)于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測(cè)算和理解基金經(jīng)理的業(yè)績。上述說法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C22、（）是基金分紅采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份額B.固定紅利C.分紅再投資D.現(xiàn)金分紅【答案】D23、可轉(zhuǎn)換債券的應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】A24、基金銷售服務(wù)費(fèi)不得用于以下哪種支出？（）A.支付基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)B.支付基金的信息披露費(fèi)C.支付銷售機(jī)構(gòu)傭金D.支付基金管理人的促銷活動(dòng)費(fèi)【答案】B25、（）是指在證券市場上首次發(fā)行對(duì)象企業(yè)普通股票的行為。A.買殼上市B.借殼上市C.首次公開發(fā)行D.管理層回購【答案】C26、下列關(guān)于地產(chǎn)投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.不確定性非常高B.投資價(jià)值受法律法規(guī)影響較小C.具有較高的投機(jī)性D.投資價(jià)值受宏觀環(huán)境影響較大【答案】B27、投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于()。A.投資期限B.流動(dòng)性C.投資政策D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿【答案】D28、()同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場波動(dòng)情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】C29、目前在我國,基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。A.營業(yè)稅B.股票交易印花稅C.所得稅D.流轉(zhuǎn)稅【答案】B30、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度【答案】C31、2014年4月l0日，中國證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡稱滬港通。滬港通分為滬股通和港股通兩個(gè)部分。所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。而港股通就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。上述說法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C32、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響B(tài).對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大C.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小D.從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)【答案】C33、下列屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。A.市盈率模型B.股利貼現(xiàn)模型C.市凈率模型D.市現(xiàn)率模型【答案】B34、以下關(guān)于股票的特征錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性是指股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特征B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，但它是一種有期限的法律憑證C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性，包括股息紅利及資本利得D.參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性【答案】B35、下列不屬于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素是()。A.投資目標(biāo)與范圍B.時(shí)期選擇C.基金風(fēng)險(xiǎn)水平D.基金管理人資歷【答案】D36、私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過（）人的特定投資者發(fā)行A.100B.200C.150D.300【答案】B37、下列不屬于投資收益的是（）。A.買賣股票、債券、資產(chǎn)支持逆券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益B.債券投資而實(shí)現(xiàn)的利息收入C.因股票、基金投資等獲得的股利收益D.衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)收益【答案】B38、下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資局限性的是（）A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.流動(dòng)性較差，杠桿率偏高C.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估D.另類投資產(chǎn)品能夠通過多元化達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)的作用?！敬鸢浮緿39、以下關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)說法不正確的是（）。A.基金投資于股票市場時(shí)，上市公司的股價(jià)不但受其自身業(yè)績、所屬行業(yè)的影響，更會(huì)受到政府的經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價(jià)格表現(xiàn)出一種不確定性B.基金投資于國債市場時(shí)，國債的價(jià)格也會(huì)隨著利率的變動(dòng)而大幅波動(dòng)，當(dāng)利率上升時(shí)，國債價(jià)格會(huì)上升C.即使基金具有分散風(fēng)險(xiǎn)的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風(fēng)險(xiǎn)，投資于股票、債券的基金也難免會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)是投資風(fēng)險(xiǎn)中的一種【答案】B40、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。A.成長權(quán)益B.風(fēng)險(xiǎn)投資C.危機(jī)投資D.私募股權(quán)一級(jí)市場投資【答案】D41、下列不屬于基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注的內(nèi)容的是（）。A.會(huì)計(jì)期間基金經(jīng)營成果B.會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說明C.報(bào)表重要項(xiàng)目的說明D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易【答案】A42、一家企業(yè)的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率為5，那么該家企業(yè)平均需花（）天收回一次賬面上的全部應(yīng)收賬款。A.5B.73C.30D.70【答案】B43、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是()。A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等B.息票債券和貼現(xiàn)債券C.人民幣債券和外幣債券D.政府債券、金融債券、公司債券等【答案】D44、下列關(guān)于常見衍生工具的區(qū)別中，說法有誤的是（）。A.最常見的衍生工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約B.期權(quán)合約與遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同之處是其損益的不對(duì)稱性C.期貨合約的實(shí)物交割比例非常高，遠(yuǎn)期合約的實(shí)物交割比例非常低D.期貨合約具有杠桿效應(yīng)【答案】C45、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點(diǎn)和區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價(jià)，經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于交易傭金B(yǎng).經(jīng)紀(jì)人能為市場提供流動(dòng)性，做市商不能C.經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)D.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不參與交易【答案】B46、（）用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.營運(yùn)效率【答案】D47、隨機(jī)變量X的期望是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的()。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A48、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)不包括（）。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)C.風(fēng)險(xiǎn)較低D.信息不對(duì)稱程度較高【答案】D49、家庭負(fù)擔(dān)越重，則可投資的資源越少，投資者越偏向于（）投資策略。A.激進(jìn)的B.穩(wěn)健的C.冒險(xiǎn)的D.高風(fēng)險(xiǎn)的【答案】B50、通?？梢杂秘愃禂?shù)（β）的大小衡量一只股票基金面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)的大小。下列選項(xiàng)（）關(guān)于貝塔系數(shù)的說法完全正確的是（）。A.其余選項(xiàng)都對(duì)B.如果某基金的貝塔系數(shù)小于1，說明該基金是一只穩(wěn)定或防御型的基金C.如果股票指數(shù)上漲或下跌1%，某基金的凈值增長率上漲或下跌l%，貝塔系數(shù)為lD.如果某基金的貝塔系數(shù)大于l，說明該基金是一只活躍或激進(jìn)型基金【答案】A51、下列關(guān)于投資基金國際化的意義說法錯(cuò)誤的是（）。A.本國基金投資于國際證券市場，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的B.資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益C.國際化基金在全球不同的證券市場上進(jìn)行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)，最大化基金投資利益【答案】B52、關(guān)于投資者的投資目標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力有投資者的各項(xiàng)客觀因素決定B.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿是投資者的主觀愿望，反映了投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度C.如果投資者的資產(chǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)債，或者收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于日常支出，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.如果投資者持有的資產(chǎn)投資者期限較短，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】D53、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)說法措誤的是（）。A.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。B.根據(jù)CFA協(xié)會(huì)的定義，最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來最低價(jià)格的損失。C.投資的期限越短，最大撤回指標(biāo)就越不利，因此在不同的基金之間使用該指標(biāo)的時(shí)候，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間。D.從基金經(jīng)理的角度看，來自于客戶的收入是其主要的收入來源，失去客戶是致命的損失，任何投資策略，均應(yīng)考慮最大回撤指標(biāo)，因?yàn)椴簧倏蛻魧?duì)這個(gè)指標(biāo)相當(dāng)重視。【答案】C54、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述，錯(cuò)誤的是()。A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高B.貨幣市場基金的管理費(fèi)率最低C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】C55、其他條件不變時(shí)，久期越大，債券價(jià)格對(duì)利率敏感度越（），波動(dòng)性越（）。A.低，大B.低，小C.高，大D.高，小【答案】C56、特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是（），而夏普比率則對(duì)（）進(jìn)行了衡量。A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；全部風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；全部風(fēng)險(xiǎn)【答案】C57、在質(zhì)押式回購中，將回購債券出質(zhì)出去，以獲取對(duì)方首期資金是（）A.受質(zhì)方B.逆回購方C.反售方D.正回購方【答案】D58、關(guān)于資產(chǎn)支持證券ABS的資產(chǎn)池中債務(wù)構(gòu)成種類，不包括（）。A.學(xué)生貸款B.住房抵押貸款C.汽車消費(fèi)貸款D.信用卡應(yīng)收款【答案】B59、甲公司2015年資產(chǎn)總計(jì)為3000億元，負(fù)債總計(jì)為2000億元，則甲公司2015年的所有者權(quán)益為（）A.5000億元B.2000億元C.1000億元D.3000億元【答案】C60、下列關(guān)于場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的說法錯(cuò)誤的是（）。A.貨銀對(duì)付B.法人結(jié)算C.分級(jí)結(jié)算D.結(jié)算參與人【答案】D61、（）是股票最基本的特征。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性【答案】A62、2000年9月22日，布魯塞爾證券交易所與巴黎證券交易所、阿姆斯特丹證券交易所合并，建立（）。A.泛歐證券交易所B.紐約-泛歐證券交易所C.CME集團(tuán)有限公司D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所【答案】A63、（）的特點(diǎn)是快捷、簡便，其實(shí)質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)。A.純?nèi)^戶B.見券付款C.見款付券D.券款對(duì)付【答案】A64、不動(dòng)產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資類型的是()。A.地產(chǎn)投資B.養(yǎng)老地產(chǎn)投資C.酒店投資D.能源投資【答案】D65、對(duì)基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C66、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于()。A.利息收益和價(jià)差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)【答案】D67、下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法不正確的是（）。A.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)B.為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】B68、（）指按照目前市場價(jià)格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。A.場外協(xié)議回購B.場內(nèi)公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】B69、投資組合波動(dòng)率在風(fēng)險(xiǎn)管理中最常見的定義是單位時(shí)間收益率的（）。A.方差B.離差率C.期望D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】D70、一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C71、關(guān)于私募股權(quán)的概念，以下表述正確的是()A.通常采用非公開募集的形式籌集資金B(yǎng).投資僅包含股權(quán)投資，不包含債權(quán)C.私募股權(quán)投資是指對(duì)已上市公司的投資D.可在公開市場上進(jìn)行交易滾動(dòng)性較好【答案】A72、下列關(guān)于P／E和EV／EBITDA的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在EV／EBITDA方法中，要最終得到對(duì)股票市值的估計(jì)，還必須減去債權(quán)的價(jià)值B.P／E和EV／EBITDA反映的都是市場價(jià)值和收益指標(biāo)之間的比例關(guān)系C.P／E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV／EBITDA是從股東的角度出發(fā)D.EV／EBITDA更適用于單一業(yè)務(wù)或子公司較少的公司估值【答案】C73、小李購買了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)B.公司有盈利時(shí)，享有約定的固定股息率的權(quán)利C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息后，參與股利分配D.公司召開股東大會(huì)時(shí)，享有表決權(quán)【答案】B74、基金投資交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和（）。A.管理風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.投資組合風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)【答案】C75、債券收益率的構(gòu)成因素不包括()。A.息票利率B.基礎(chǔ)利率C.再投資利率D.未來到期收益率【答案】B76、如果名義利率是4%,通貨膨脹率為1%,那么實(shí)際利率為（）。A.4%B.1%C.5%D.3%【答案】D77、股票基金在2013年12月31日，其凈值為1億元，2014年4月15日基金凈值為9500萬元;有投資者在2014年4月15日客戶申購2000萬元，2014年9月1日基金凈值為1.4億元;2014年9月1日，基金分紅1000萬元，2014年12月31日基金份額凈值為1.2億元。計(jì)算該基金的時(shí)間加權(quán)收益率是()%。A.5.6B.6.7C.7.8D.