BRC-SD全球標(biāo)準(zhǔn)倉儲和物流標(biāo)準(zhǔn)第三版內(nèi)部審核檢查表

BRC全球標(biāo)準(zhǔn)倉儲和物流標(biāo)準(zhǔn)第三版內(nèi)部審核檢查表BRC全球標(biāo)準(zhǔn)倉儲和物流標(biāo)準(zhǔn)第三版內(nèi)部審核檢查表被審核部門

審核日期

2020.9.30 審核員條款號

審核內(nèi)容

審核項目內(nèi)容

判定事實描述

糾正單編號1.1.11.1.21.1.3

/或配送產(chǎn)品的意向及其對客戶的責(zé)任。該聲明應(yīng)：經(jīng)授權(quán)?經(jīng)過評審?由適宜的高級管理者簽署并注明日期?在全公司內(nèi)充分傳達(dá)YNNAYNNA√已經(jīng)建立質(zhì)量方針，并進(jìn)行了培訓(xùn)√√計劃10月20日進(jìn)行管理評審已經(jīng)建立質(zhì)量目標(biāo)，并進(jìn)行了培訓(xùn)公司高級管理層應(yīng)確保按照質(zhì)量方針和本標(biāo)準(zhǔn)建立產(chǎn)品倉儲和/或化、可量化、可監(jiān)控、經(jīng)評審并清楚地傳達(dá)到每個運營點。1.1.41.1.5

次，以確保所述目標(biāo)可達(dá)成且適宜。管理評審應(yīng)涵蓋所有相關(guān)地點，記錄在案并包括以下評估：上次管理評審會議紀(jì)要、糾正措施計劃和時間表投訴和反饋突發(fā)事件，產(chǎn)品拒收/劃危害和風(fēng)險分析體系評審的反饋管理評審措施需要在規(guī)定的時間框架內(nèi)落實。記錄應(yīng)及時更新，以表明相關(guān)措施何時完成。應(yīng)為員工提供明確的向高級管理層溝通和報告的渠道，以監(jiān)督對標(biāo)

√ 計劃10月20日進(jìn)行管理評審√計劃10月21日進(jìn)行管理評審1.1.61.1.71.1.81.1.91.1.10

準(zhǔn)的遵守情況。這其中應(yīng)包括改進(jìn)建議。 √公司應(yīng)提供本《標(biāo)準(zhǔn)》的現(xiàn)行原版的復(fù)印件（打印件）或電子版本，并了解在BRC全球標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)站上發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)或協(xié)議的任何變更 √。現(xiàn)場最高運營管理者應(yīng)參加BRCS&D審核的首次和末次會議。如行審核時，均應(yīng)有一名負(fù)責(zé)系統(tǒng)的管理人員到場。在法律要求的情況下，公司和經(jīng)營地點應(yīng)在有關(guān)當(dāng)局注冊（準(zhǔn)），并提供相應(yīng)證據(jù)。所指定的審核到期日或之前進(jìn)行換證的通知審核。

定期會議記錄現(xiàn)場持有電子檔標(biāo)準(zhǔn)√暫未進(jìn)行外部審核√√被審核部門

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判定Y NNA

事實描述

糾正單編號1.1.111.2.11.2.21.2.31.2.4

公司應(yīng)有一份最新的組織結(jié)構(gòu)圖，展示公司的管理架構(gòu)。在適當(dāng)情況下，這應(yīng)包括任何相關(guān)中心或分場所的職責(zé)以及由總部√承擔(dān)的所有職責(zé)。公司的高級管理人員應(yīng)確保所有員工都知道他們的職責(zé)，并建立機√制來監(jiān)督他們的效率。對涉及產(chǎn)品安全性，合法性和質(zhì)量體系的關(guān)鍵員工，公司的高級管理層應(yīng)提供適當(dāng)?shù)膷徫徽f明書來明確其職責(zé)和責(zé)任級別。此外，還√應(yīng)有適當(dāng)?shù)臅姘才牛詮浹a關(guān)鍵員工的缺席。公司的高級管理層應(yīng)建立一個系統(tǒng)，以確保其隨時了解所有相關(guān)法規(guī)、產(chǎn)品安全問題、科學(xué)和技術(shù)發(fā)展以及行業(yè)規(guī)范。此系統(tǒng)應(yīng)確保√在適當(dāng)情況下將相關(guān)信息能傳遞給其他地點管理層。提方案或處理要求應(yīng)包括但不限于：建筑物、設(shè)備和運輸車輛（適用時）的狀況和維護(hù)情況有關(guān)產(chǎn)品安全操作、存儲和運輸?shù)奈募幚頁p壞、廢品和退貨的程序

√暫未進(jìn)行外部審核質(zhì)量手冊中包含崗位職責(zé)及機構(gòu)圖質(zhì)量手冊中包含崗位職責(zé)及機構(gòu)圖已建立職代名單會議培訓(xùn)制度2.1

蟲害控制程序衛(wèi)生程序（清潔和消毒）冷鏈維護(hù)（不適用于常溫狀態(tài)下穩(wěn)定的產(chǎn)品）個人衛(wèi)生（僅適用于預(yù)包裝食品和消費品）培訓(xùn)危險和風(fēng)險分析應(yīng)由多學(xué)科小組進(jìn)行，該小組包括對現(xiàn)場開展的特

√ 已建立前提方案2.22.32.4

定活動有經(jīng)驗的操作人員和管理人員。小組成員應(yīng)了解危害和風(fēng)險√分析原則。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)危害分析的人員應(yīng)能夠證明其理解HACCP原理，并具備將其應(yīng)用的能力。如果公司缺乏足夠的內(nèi)部知識，可以尋求外部?！碳?，但體系的日常管理應(yīng)由公司負(fù)責(zé)。如果危害和風(fēng)險分析的活動是集中進(jìn)行的，則應(yīng)能夠證明該方案已得到驗證，以滿足該方案適案適用處所的具體活動。 √

已成立HACCP小組已進(jìn)行HACCP培訓(xùn)已滿足被審核部門

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糾正單編號2.52.62.72.82.92.10

文件化的管理系統(tǒng)來實施。包括：向、光照條件程或退貨活動中。公司應(yīng)識別并記錄與第2.6條中所述的產(chǎn)品每個步驟相關(guān)的所有潛在危險。公司應(yīng)考慮以下類型的危害：由于溫度控制不當(dāng)（對有溫度控制有要求的產(chǎn)品）增長物理污染（轉(zhuǎn)運中造成的濺濕，蟲害等）化學(xué)污染（例如產(chǎn)品污染，溢出，清潔用化學(xué)品）物理損壞（例如破損、包裝破損、水濕損壞）過敏性原料（例如松散產(chǎn)品或外包裝被過敏原產(chǎn)品交叉污染）慮以下因素：危害發(fā)生的可能性（根據(jù)之前公司/行業(yè)經(jīng)驗確定的）危害的嚴(yán)重性（品召回）現(xiàn)有的能有效預(yù)防或?qū)⑽：p小到可接受水平的前提方案。那些要預(yù)防、消除或?qū)@著危害減少到可接受水平的控制點。通過前提方案和文件來控制減少危害方面明顯且有效。

√√ 已符合√√√√被審核部門

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判定Y NNA

事實描述

糾正單編號2.112.122.133.1.13.1.23.1.2.13.1.2.23.1.2.33.1.2.43.1.3.13.1.3.2

關(guān)鍵控制點如果識別出了產(chǎn)品安全性和合法性需要控制措施的關(guān)鍵控制點（CCP），例如存儲溫度，那么對于每個CCP，有必要：建立關(guān)鍵限值建立CCPs的監(jiān)控系統(tǒng) √CCP建立確認(rèn)和驗證程序以確保系統(tǒng)有效運行，包括審核系統(tǒng)建立適用于這些原則的所有程序和記錄每當(dāng)有不同于存儲或運輸?shù)某跏挤治鲋邪男庐a(chǎn)品類型，或引入新的操作/過程步驟時，應(yīng)危害和風(fēng)險分析進(jìn)行再評審。 √危害和風(fēng)險分析及前提方案應(yīng)至少每年進(jìn)行一次正式評審，并保持評審記錄。 √公司應(yīng)建立其符合本《標(biāo)準(zhǔn)》的程序，并確保所有必要的文件均可用，以證明支持本標(biāo)準(zhǔn)過程的有效運行和控制。 √公司高級管理層應(yīng)確保對產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量管理至關(guān)重要的所有文件、記錄和數(shù)據(jù)得到妥善保管并被有效控制。 √所有正在使用的文件都應(yīng)經(jīng)過授權(quán)且版本正確。 √文件應(yīng)清晰易讀、明確、使用適當(dāng)?shù)恼Z言，并且應(yīng)足夠詳細(xì)，以便適當(dāng)?shù)娜藛T正確使用。任何時候相關(guān)員工都應(yīng)可以隨時獲取這些文√對產(chǎn)品安全性、合法性或質(zhì)量體系和程序至關(guān)重要的文件的任何變更或修訂，均應(yīng)記錄其原因。 √文件的變更應(yīng)有效通知到文件使用者。應(yīng)制定程序以確保過期文件被廢除，并在需要時用修訂版本進(jìn)行替換。 √記錄應(yīng)真實、清晰可辨，并在適當(dāng)?shù)囊?guī)定時段內(nèi)保持良好狀態(tài)。記錄保留期限應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品保質(zhì)期和任何特定客戶或法律要求來進(jìn)行確√定，但不得少于1年。公司應(yīng)建立所有相關(guān)記錄的整理、維護(hù)、存儲和檢索程序。如果記錄是電子形式的，則應(yīng)對這些記錄進(jìn)行適當(dāng)備份以防止丟失。 √被審核部門

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事實描述

糾正單編號3.2.13.2.23.2.33.2.43.3.13.3.2

審核應(yīng)定期進(jìn)行，審核的范圍和頻率應(yīng)根據(jù)與活動相關(guān)的風(fēng)險確定。審核應(yīng)覆蓋范圍內(nèi)的所有處所。 √內(nèi)部審核應(yīng)由經(jīng)過適當(dāng)培訓(xùn)的、有能力的審核員進(jìn)行，審核員不得審核自己的工作或?qū)Ρ粚徍瞬块T有著直接的影響。 √應(yīng)保持內(nèi)部審核記錄，以確?？梢郧宄刈R別和驗證符合和不符合√。內(nèi)部審核結(jié)果以及正面和負(fù)面解釋說明應(yīng)提呈報給被審核活動的負(fù)責(zé)人員。并商定糾正措施和實施時間表。 √確定適當(dāng)?shù)膯T工進(jìn)行相應(yīng)的工作，為每項糾正措施分配責(zé)任和問責(zé)，并應(yīng)保持記錄。 √公司應(yīng)確保采取有效措施糾正每一個不合格項，并在適當(dāng)?shù)臅r間范√圍內(nèi)監(jiān)控并記錄其完成情況。對其進(jìn)行調(diào)查和記錄，包括：3.3.3清晰的不合格項記錄由勝任并被授權(quán)的人員評估其后果為解決當(dāng)前問題需采取的措施√已建立程序適當(dāng)?shù)募m正時間表負(fù)責(zé)糾正的人員驗證糾正已經(jīng)實施并且有效識別不符合項的根本原因，并采取必要措施防止其再次發(fā)生3.4.13.4.23.4.33.4.4

客戶對其產(chǎn)品的存儲和/或配送的要求應(yīng)與客戶達(dá)成一致，并在履行前形成文件。這應(yīng)包括產(chǎn)品的任何特定處理要求，例如溫度、濕√度、光照條件、堆垛高度或兼容性要求。在沒有客戶的指定規(guī)范時，可以采取公司自身的服務(wù)規(guī)范的進(jìn)行服務(wù)。公司應(yīng)有能力在不損害產(chǎn)品質(zhì)量、安全和合法性的前提下，滿足客√戶的既定要求。在客戶指定規(guī)范的情況下，應(yīng)對客戶需求和要求進(jìn)行評審。對現(xiàn)有√協(xié)議或合同的任何變更應(yīng)達(dá)成一致，記錄并傳達(dá)給相關(guān)的員工。應(yīng)建立與客戶要求相關(guān)的關(guān)鍵績效指標(biāo)，績效應(yīng)該是可衡量的，并√將結(jié)果傳達(dá)給相關(guān)員工。

已建立程序被審核部門

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糾正單編號應(yīng)有批準(zhǔn)和監(jiān)督服務(wù)與設(shè)備供應(yīng)商的書面程序。此類服務(wù)可能包括（但不限于）：3.5.1.1 3.5.1.1 √已建立程序外包清潔（倉庫和車輛）設(shè)備的外包服務(wù)和維護(hù)設(shè)備供應(yīng)（例如貨架、托盤）。3.5.1.2 公司與供應(yīng)商之間應(yīng)存在規(guī)格書或合同，以便明確所提供的服務(wù)。√已建立程序3.5.1.33.5.2.13.5.2.23.5.2.33.5.2.43.6.1應(yīng)有程序確保包裝破損的產(chǎn)品和返回倉儲或處置的產(chǎn)品的可追溯性3.6.3 應(yīng)有程序確保包裝破損的產(chǎn)品和返回倉儲或處置的產(chǎn)品的可追溯性3.6.3 。√已建立程序應(yīng)至少每年進(jìn)行一次系統(tǒng)測試，以確?？梢酝ㄟ^倉庫/商店和/或配3.6.4 送給最終收貨人的可追溯性，包括發(fā)貨人詳細(xì)信息。全部追溯應(yīng)在√已建立程序4小時內(nèi)完成。

應(yīng)監(jiān)督供應(yīng)商的績效，當(dāng)服務(wù)不能滿足要求時應(yīng)采取措施。 √應(yīng)與所有分包商簽訂合同或書面協(xié)議，并根據(jù)風(fēng)險和特殊的客戶合同，規(guī)定產(chǎn)品的安全處理、存儲和運輸?shù)囊?，例如溫度、特殊處√理要求、產(chǎn)品的必要隔離、車輛類型。應(yīng)有一個文件化的程序來評審和選擇可能影響產(chǎn)品安全質(zhì)量和合法性的分包商。該過程應(yīng)包括評審分包商是否有能力滿足產(chǎn)品安全存√儲或配送的特定要求。這可能包括針對《標(biāo)準(zhǔn)》的認(rèn)證。應(yīng)對所有分包商的績效進(jìn)行書面評審，并采取必要的后續(xù)行動，以確保不符合規(guī)格書的產(chǎn)品的安全性。 √應(yīng)保持一份合格分包商名冊，其中應(yīng)包括不定期需要的分包商，例√如季節(jié)性需求高峰期的分包商、車輛故障時的分包商。該場所應(yīng)有充足的程序來標(biāo)識和/或編碼產(chǎn)品和/或托盤，以便始終能夠進(jìn)行產(chǎn)品識別和可追溯。 √車輛的存儲記錄應(yīng)能跟蹤產(chǎn)品從裝載到交付，其中包括跟蹤拖車/車輛的移動。 √

已建立程序被審核部門

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糾正單編號3.7.1

公司應(yīng)確保具備適當(dāng)?shù)闹贫?，以便?dāng)有證據(jù)表明產(chǎn)品在其存儲或配送過程中出現(xiàn)明顯的產(chǎn)品質(zhì)量或安全問題時，能夠正式通知產(chǎn)品所√有者/制造商。必須保留正式通知的書面證據(jù)。

已建立程序3.7.23.7.33.8.13.8.23.8.33.8.43.8.53.9.1

與產(chǎn)品撤回和產(chǎn)品召回有關(guān)的程序應(yīng)恰當(dāng)、正式并且能夠隨時運儲和處置（3.9是最新的。產(chǎn)品召回和退出程序應(yīng)至少每年測試一次，以確保其有效運行，并保留支持召回數(shù)據(jù)和測試結(jié)果的所有記錄。導(dǎo)，并制定書面的突發(fā)事件報告程序。得到保存。產(chǎn)品的所有人。續(xù)性：關(guān)鍵服務(wù)的中斷–例如水、能源、員工可用性諸如洪水火災(zāi)等自然災(zāi)害等事件確定組成事故管理小組的關(guān)鍵人員及其職責(zé)一份最新的關(guān)鍵聯(lián)系人名單（包括非工作時間的聯(lián)系方式）及方的清單（機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)）滿足客戶期望的替代安排管機構(gòu)低對其他產(chǎn)品造成污染的方式進(jìn)行。

√已建立程序√√√√已建立程序√已建立程序 1√ 已建立程序√ 已建立程序被審核部門

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判定Y NNA

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糾正單編號3.9.23.9.33.9.43.9.53.10.13.10.23.10.34.1.14.1.24.1.34.1.44.1.54.2.14.2.24.2.34.3.1

所有不合格產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)問題的性質(zhì)和/理或處置?！桃呀⒊绦颉獭桃呀⒊绦颉桃呀⒊绦颉桃呀⒊绦颉桃呀⒊绦颉桃呀⒊绦颉桃呀⒊绦颉桃呀⒊绦颉獭獭獭獭獭獭獭獭踢\營場所應(yīng)有明確的客戶退貨和拒收政策。相適應(yīng)的措施，并保留記錄。在適當(dāng)?shù)那闆r下，投訴數(shù)據(jù)應(yīng)用于推動持續(xù)改進(jìn)，以防止再次發(fā)生。如果投訴的原因與運營場所的活動無關(guān)，則應(yīng)有一個相應(yīng)的系統(tǒng)，將相關(guān)產(chǎn)品的投訴通知到產(chǎn)品制造商/供應(yīng)商或其所有者。響，應(yīng)定期對其進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)有效。運營場所內(nèi)的所有地面均應(yīng)按照適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)建成和維護(hù)。應(yīng)沿著存儲產(chǎn)品的建筑物的外墻設(shè)有清潔無障礙的緩沖區(qū)。運營場所應(yīng)充分排水。如果自然排水不足，應(yīng)安裝額外的排水系統(tǒng)。應(yīng)盡量減少在倉庫外面的存儲，并應(yīng)保護(hù)產(chǎn)品免受污染和惡化。少每年一次評審風(fēng)險評估。員工、承包商和訪客進(jìn)入運營地點應(yīng)受控，并建立訪客報告系統(tǒng)。程序培訓(xùn)，并鼓勵他們詢問或報告身份不明的或未知的訪客。進(jìn)行所有操作，并防止產(chǎn)品的損壞。被審核部門

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2020.9.30 審核員條款號

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事實描述

糾正單編號4.3.24.3.34.3.44.3.54.3.64.3.74.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.4.8

應(yīng)提供足夠的隔離存儲設(shè)施，以便在必要時有效隔離不相容的產(chǎn)品，從而盡量減少污染或交叉污染的風(fēng)險。 √機器、設(shè)備、運營場所的設(shè)施和服務(wù)的布置，不得危害產(chǎn)品的完整性，并應(yīng)防止產(chǎn)品受到污染和損壞。 √應(yīng)在可能產(chǎn)生煙霧的區(qū)域（例如電池充電區(qū)域）提供合適且有效的排風(fēng)措施。這些區(qū)域也應(yīng)與產(chǎn)品存儲區(qū)域相隔離。 √用來清潔和維護(hù)的化學(xué)藥品需要在合適的設(shè)施里存放和控制，而且存儲位置不應(yīng)損害產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量。 √清潔設(shè)施，例如托盤清洗設(shè)備，應(yīng)設(shè)置在合適的位置，從產(chǎn)品處理到存儲都要充分的隔離。 √如果產(chǎn)品易受天氣影響，車輛應(yīng)在有遮蓋的卸貨區(qū)域內(nèi)裝卸，或采√取其他有效措施來保護(hù)產(chǎn)品。墻壁、地面、天花板和管道工程應(yīng)處于良好狀態(tài)，并保持清潔。 √地板的設(shè)計應(yīng)滿足操作要求，并在適當(dāng)情況下經(jīng)得起清潔物料和清潔方法的清洗。地板應(yīng)不透水并保持良好的維護(hù)狀態(tài)。 √如需排水系統(tǒng)，則應(yīng)進(jìn)行設(shè)計和維護(hù)，以盡量減少產(chǎn)品損壞或污染的風(fēng)險，并且不得影響產(chǎn)品的安全性、質(zhì)量和合法性。 √所有用于清潔的供水，或與產(chǎn)品存儲過程中的任何操作有關(guān)的所有供水，均應(yīng)是可飲用的，可以從主管道抽取或根據(jù)其來源進(jìn)行適當(dāng)√處理。建筑物的空隙應(yīng)便于檢查，并在適當(dāng)情況下進(jìn)行清潔。 √應(yīng)為所有工作區(qū)域提供合適的照明。應(yīng)提供適宜且充足的照明，以便對產(chǎn)品進(jìn)行有效的檢查和有效的清潔。 √所有容易破損的燈泡和燈帶，包括防蠅燈裝置上的燈泡和燈條，都應(yīng)設(shè)置防護(hù)罩、套管罩或防碎涂層進(jìn)行保護(hù)。如果無法提供全面?！套o(hù)，玻璃管理系統(tǒng)應(yīng)考慮到這一點。如果窗戶破損可能導(dǎo)致玻璃污染風(fēng)險，則應(yīng)保護(hù)玻璃窗不被破壞或√產(chǎn)品應(yīng)得到充分的防護(hù)。被審核部門

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判定Y NNA

事實描述

糾正單編號4.4.94.4.104.5.14.5.24.5.34.5.44.5.55.1.15.1.25.1.35.1.4

建筑物應(yīng)有適當(dāng)?shù)胤雷o(hù)來阻止所有蟲害進(jìn)入。這應(yīng)包括適當(dāng)?shù)模汗╅_窗通風(fēng)的紗窗安裝緊密的外部門當(dāng)通向存儲區(qū)域的外部門保持敞開時，采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施防止√蟲害入侵排水溝裝配紗窗和濾網(wǎng)以防止蟲害入侵天棚有防護(hù)裝置以防止鳥類棲息和筑巢應(yīng)通過書面評審來監(jiān)控建筑構(gòu)造的狀況。如果確定需要維修和改進(jìn)建筑物情況，則應(yīng)該列入計劃。 √廁所都應(yīng)配備洗手設(shè)施，包括：在適當(dāng)溫度下用肥皂和水洗手 √充足的干手設(shè)施洗手標(biāo)識應(yīng)提供合適且充足的洗手設(shè)施，并且在適用的情況下，車輛駕駛員可以方便地使用。這種洗手設(shè)施可位于衛(wèi)生間區(qū)域內(nèi)。 √如果需要防護(hù)服，應(yīng)為所有人員（無論是員工、訪客還是承包商）提供指定的更衣設(shè)施，以便直接進(jìn)入裝卸和儲存區(qū)。 √應(yīng)提供安全存放個人物品的設(shè)施，以防止將這些物品帶入存儲區(qū)域√。提供的餐飲設(shè)施的位置不得危害產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量。 √承載區(qū)域不應(yīng)有可能導(dǎo)致產(chǎn)品損害的松動物品、損壞的面板或突出√物。承載區(qū)域應(yīng)保持在合適的狀態(tài)，以防止產(chǎn)品在惡劣天氣運輸時雨水或潮氣的進(jìn)入。 √承載區(qū)域應(yīng)保持在便于清潔的狀態(tài)。 √在裝載前應(yīng)檢查承載區(qū)域，以確保其適合用途。至少應(yīng)確保：處于潔凈狀態(tài)沒有可能引起產(chǎn)品污染的強烈氣味 √沒有可能引起霉菌生長的過度濕氣。應(yīng)保留檢查記錄。被審核部門

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2020.9.30 審核員條款號

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判定Y NNA

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糾正單編號5.1.55.1.65.1.75.1.85.2.15.2.25.2.35.2.45.2.55.3.15.3.25.3.35.4.1

裝載支撐、綁扎點、裝載鎖定條和緊固件應(yīng)保持良好狀態(tài)且數(shù)量充足，以便在運輸過程中有效的固定負(fù)載。用于幕簾式車輛的緊固件√應(yīng)保持良好狀態(tài)且牢固。后門百葉窗和尾部提升機應(yīng)處于良好的工作狀態(tài)。 √如果車輛配備了用于液罐車裝卸的輸送軟管和泵，則應(yīng)保持良好狀態(tài)，在運輸過程中蓋好軟管并固定牢固。任何相關(guān)產(chǎn)品的過濾器應(yīng)√保持良好狀態(tài)。如果散裝槽罐車用于運輸食品或其他易受污損的產(chǎn)品，則應(yīng)保持車√輛歷史裝載記錄和清潔記錄，并按要求提供給客戶。應(yīng)進(jìn)行書面風(fēng)險評估，以識別在運輸過程中、越庫配送和使用自提點時，載貨安全的潛在風(fēng)險。應(yīng)實施適當(dāng)?shù)目刂苼頊p少風(fēng)險。風(fēng)險√評估應(yīng)以適當(dāng)?shù)念l率進(jìn)行評審或至少每年進(jìn)行一次。所有車輛僅限授權(quán)人員使用。 √有文件化的車輛安全維護(hù)程序，駕駛員和運輸部門員工應(yīng)知曉該程√序。如果車輛載荷區(qū)域完全封閉，則車輛裝貨結(jié)束后應(yīng)上鎖。使用鉛封時，應(yīng)在卸貨前檢查其完整性。 √的安保措施并配合相應(yīng)的檢查程序。當(dāng)進(jìn)入車輛裝載區(qū)域時，系統(tǒng)應(yīng)確保已采取明確的安保措施來保障√產(chǎn)品的安全。應(yīng)制定相關(guān)程序，確保上路車輛保持適合道路行駛的狀態(tài)，從而減少因車輛故障而無法滿足客戶要求的風(fēng)險。 √在法律要求的情況下，車輛操作員應(yīng)在有關(guān)當(dāng)局登記。 √持產(chǎn)品的質(zhì)量、安全性和合法性，并應(yīng)包括：為司機提供清晰的指示和緊急聯(lián)系電話 √關(guān)于如何保持載貨的特定溫度或其他環(huán)境控制的說明在繼續(xù)行程之前對裝載貨物進(jìn)行檢查。公司應(yīng)通過運行程序，來驗證所使用的車輛和設(shè)備能否在最大和最√小負(fù)載下始終如一的滿足特定產(chǎn)品溫度要求。被審核部門

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2020.9.30 審核員條款號

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判定Y NNA

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糾正單編號5.4.25.4.35.4.45.4.55.4.66.1.16.1.26.1.36.1.46.1.56.2.16.2.26.2.36.2.46.2.56.2.6

應(yīng)使用自動溫度和時間記錄設(shè)備監(jiān)測和記錄承載區(qū)域的溫度，以確保產(chǎn)品溫度維持在規(guī)定范圍內(nèi)。如果沒有此類設(shè)備，應(yīng)進(jìn)行人工檢√查的方式進(jìn)行監(jiān)控并以適當(dāng)?shù)念l率記錄。針對可以調(diào)整設(shè)置的車輛，應(yīng)采取相應(yīng)的措施，在發(fā)貨前驗證車輛的溫度設(shè)置。運輸冷藏和冷凍產(chǎn)品的車輛應(yīng)在裝載前進(jìn)行預(yù)制冷，√或在特定時間內(nèi)達(dá)到與所需的空氣溫度。裝卸作業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)使產(chǎn)品溫度保持在規(guī)定的范圍內(nèi)。 √應(yīng)建立一個系統(tǒng)，使駕駛員能夠注意到承載區(qū)域的溫度是否與規(guī)定√限值不同。設(shè)備發(fā)生故障的情況下，在產(chǎn)品放行前，應(yīng)有相應(yīng)的程序來確認(rèn)產(chǎn)品的安全性和質(zhì)量狀態(tài)。 √籠車、托盤升降機和叉車應(yīng)保持良好的工作狀態(tài)，防止損壞產(chǎn)品。√如果使用貨架，則應(yīng)合理搭建，充分維護(hù)，并定期檢查是否發(fā)生損√壞。如果使用柴油動力的處理設(shè)備，應(yīng)安裝適當(dāng)?shù)呐艢膺^濾裝置，以清除可能對產(chǎn)品造成污染的微粒。 √在適當(dāng)?shù)那闆r下，應(yīng)制定程序來監(jiān)控木托盤和塑料托盤的狀況，以避免產(chǎn)品受到污染或損壞。 √刀具或其他工具的使用須避免損壞產(chǎn)品。不得使用可折斷刀片的刀 √ 2具。應(yīng)為生成和維持溫度受控區(qū)域的裝置和設(shè)備制定維護(hù)計劃。 √現(xiàn)場應(yīng)確保維護(hù)操作期間不會對產(chǎn)品的安全性、合法性或質(zhì)量產(chǎn)生√危害。所有第三方承包商和工程師都應(yīng)了解并遵守運營場所的操作標(biāo)準(zhǔn)。在適當(dāng)?shù)那闆r下，還應(yīng)包括運營場所的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和污染控制政策。√清潔或更換燈具和玻璃時，應(yīng)以采取適當(dāng)?shù)姆绞?，盡量減少產(chǎn)品受√到污染。應(yīng)保存車輛和設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)記錄。 √如果現(xiàn)場存放、處理或運輸未經(jīng)包裝的食品，應(yīng)使用食品級潤滑劑√。被審核部門

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2020.9.30 審核員條款號

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判定Y NNA

事實描述

糾正單編號6.3.16.3.26.3.36.3.46.3.56.3.66.3.76.4.16.4.26.4.3

公司應(yīng)對已識別的測量和監(jiān)測裝置進(jìn)行校準(zhǔn)，并在必要時進(jìn)行調(diào)整，以確保在預(yù)期使用頻率下既定參數(shù)內(nèi)的準(zhǔn)確性。如果裝置無法√調(diào)整，則應(yīng)更換不準(zhǔn)確的設(shè)備。專門用于測量關(guān)鍵控制點和合法性的設(shè)備應(yīng)可溯源到公認(rèn)的國家標(biāo)√準(zhǔn)。保持校準(zhǔn)和驗證結(jié)果的記錄。 √測量和監(jiān)測裝置應(yīng)根據(jù)校準(zhǔn)要求進(jìn)行識別和標(biāo)記。 必須防止未經(jīng)授權(quán)的人員對測量和監(jiān)測設(shè)備進(jìn)行調(diào)整。 應(yīng)保護(hù)已識別的測量和監(jiān)測裝置免受損毀或誤用。 應(yīng)制定程序，記錄發(fā)現(xiàn)所識別的測量和監(jiān)測裝置未在規(guī)定限度內(nèi)運√行時采取的措施。應(yīng)為建筑物、車輛、工廠和所有設(shè)備制定并實施文件化的清潔計劃√。清潔的頻率和程度應(yīng)基于風(fēng)險。應(yīng)完成清潔工作，以保持適合產(chǎn)品存儲和配送環(huán)境。清潔操作應(yīng)盡√量減少產(chǎn)品污染的風(fēng)險。如果使用CIP系統(tǒng)清潔槽罐，則CIP系統(tǒng)的設(shè)計和操作應(yīng)確保這√6.4.4

應(yīng)提供與運營場所的經(jīng)和設(shè)備。

動相適應(yīng)的充足的清潔工作人員、設(shè)施√6.4.56.4.66.4.76.5.16.5.26.5.36.5.4

應(yīng)保存、保管清潔工作的記錄。這應(yīng)包括由分包商進(jìn)行的任何車輛√清潔（例如槽罐車清潔），以及客戶要求的清潔證書。清潔化學(xué)品應(yīng)適用于其特定用途、合理標(biāo)識、安全存放在密閉容器√中，并按照制造商的說明使用。在適當(dāng)?shù)那闆r下，應(yīng)驗證并記錄清潔和衛(wèi)生程序的有效性。 √應(yīng)建立系統(tǒng)，以盡量減少處理和存儲區(qū)域的廢棄物堆積。 √外部廢棄物收集容器和壓實機應(yīng)得到妥善管理，用于盛放廢棄物而√非吸引蟲害。裝有食品或包裝物的垃需要特殊處置條件的產(chǎn)品應(yīng)使用具有許可資質(zhì)的承包商進(jìn)行分離和處理，并符合任何法律要求。 √當(dāng)將不符合標(biāo)準(zhǔn)的商標(biāo)材料交由給第三方進(jìn)行銷毀或處置時，該第√三方應(yīng)從事安全產(chǎn)品或廢棄物處理業(yè)務(wù)，并應(yīng)提供銷毀或處置的記錄。被審核部門

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2020.9.30 審核員條款號

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判定Y NNA

事實描述

糾正單編號6.5.56.5.66.6.1

剩余的客戶品牌產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)客戶的具體要求進(jìn)行處理。除非客戶另有授權(quán)，否則在產(chǎn)品進(jìn)入供應(yīng)鏈之前，應(yīng)將客戶的品牌名稱從剩余√產(chǎn)品的包裝上移除。如果不符合規(guī)格書要求的客戶品牌產(chǎn)品出售給員工或慈善機構(gòu)或其他組織，必須得到品牌所有者的事先同意。應(yīng)制定流程以確保所有√產(chǎn)品都能適合消費并符合法律要求。如果現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)蟲害活動，這不得存在污染產(chǎn)品的風(fēng)險。 √6.6.2

公司應(yīng)與有資質(zhì)的蟲害控制機的人員進(jìn)行定期檢查和處理，以阻止和根除蟲害。

訂服務(wù)合同，或者應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)√6.6.36.6.46.6.56.6.66.6.76.6.87.1.17.1.27.1.37.1.47.2.17.2.27.2.3

如果雇用蟲害控制承包商進(jìn)行蟲害控制服務(wù)，應(yīng)明確規(guī)定服務(wù)合同并反映運營場所的業(yè)務(wù)活動。 √所有蟲害控制設(shè)施的位置應(yīng)在運營場所的計劃/圖表上標(biāo)明。蟲害控制檢查的結(jié)果應(yīng)定期評估并分析趨勢。 應(yīng)保存蟲害控制檢查、建議和采取的必要措施的詳細(xì)記錄。所有產(chǎn)品的存儲應(yīng)盡量減少蟲害入侵的風(fēng)險。針對有蟲害風(fēng)險的存儲產(chǎn)品，在控制程序中應(yīng)包括適當(dāng)?shù)拇胧?yīng)有詳細(xì)說明誘餌和其他材料（如殺蟲劑噴霧劑或熏蒸劑）的安全√使用和應(yīng)用的文件。如果特定的可測量狀態(tài)（如溫度）對產(chǎn)品的安全性、質(zhì)量或合法性至關(guān)重要，則應(yīng)制定流程以確保其在接收前滿足要求。 √在到貨時應(yīng)有一個查驗貨物的程序，以確保產(chǎn)品沒有受到蟲害入侵√、污染或損壞，并且處于令人滿意的狀態(tài)。還應(yīng)制定程序確保在接收前將貨物或產(chǎn)品保存在安全條件下。√如果產(chǎn)品標(biāo)有使用年限代碼，則應(yīng)檢查剩余貨架期，以確保滿足任何特定客戶的最低要求并協(xié)助進(jìn)行庫存周轉(zhuǎn)。 √員工應(yīng)了解任何需要特殊處理條件的產(chǎn)品，并接受適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)?！誊囕v或集裝箱的裝載應(yīng)能防止損壞，并應(yīng)確保貨物固定以防止在運√輸過程中發(fā)生移動。如果將產(chǎn)品重新包裝到托盤上進(jìn)行存儲或進(jìn)一步配送，則包裝結(jié)構(gòu)應(yīng)防止損壞的風(fēng)險（例如有的貨物包裝的外形有突出的情況）。如√有需要，重新包裝的托盤貨物應(yīng)采纏繞包膜，以防止在存儲或配送時造被審核部門

審核日期

2020.9.30 審核員條款號

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審核項目內(nèi)容

判定Y NNA

事實描述

糾正單編號7.2.47.3.17.3.27.3.37.3.47.3.57.3.67.3.77.3.87.4.17.4.27.4.37.5.17.5.27.5.37.6.17.6.2

產(chǎn)品應(yīng)離地存放在托盤或貨架上。 √監(jiān)控應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品規(guī)格書要求和/或規(guī)定程序進(jìn)行。 √在需要溫度控制的情況下，應(yīng)使用與自動報警系統(tǒng)相連的手動或自動溫度和/或時間記錄設(shè)備來監(jiān)測溫度。 √在氣調(diào)對產(chǎn)品安全性、質(zhì)量或合法性至關(guān)重要的情況下，應(yīng)以適當(dāng)?shù)念l率，使用手動或自動空氣成分和/或時間記錄設(shè)備監(jiān)測氣調(diào)庫 √中的氣體比例。設(shè)施應(yīng)足夠使產(chǎn)品保持在產(chǎn)品規(guī)格書要求的溫度范圍內(nèi)。 √需要進(jìn)行溫度控制時，產(chǎn)品處理和運輸操作應(yīng)能保持溫度控制。應(yīng)√對特定類型產(chǎn)品規(guī)定其在溫度控制環(huán)境之外存在的最長時限。在設(shè)備發(fā)生故障的情況下，應(yīng)有程序規(guī)定與產(chǎn)品所有者一起建立安全的狀態(tài)，并在發(fā)貨之前確定對產(chǎn)品質(zhì)量的影響。 √在使用溫度、濕度或氣調(diào)的存儲時，應(yīng)確定受控環(huán)境條件的均勻程度（例如溫度分布），并在必要時對產(chǎn)品放置的加以限制。 √如果設(shè)備發(fā)生變化，公司應(yīng)具備在適當(dāng)情況下在存儲區(qū)域內(nèi)重建的√能力。應(yīng)制定詳細(xì)的書面程序，來處理儲存區(qū)域、產(chǎn)品處理區(qū)域或承載區(qū)√域內(nèi)的玻璃和易碎材料破損，并確保采取必要的預(yù)防措施。所有存在產(chǎn)品污染風(fēng)險的溢出或破損都應(yīng)記錄在突發(fā)事件報告中。√當(dāng)存儲或運輸過敏原物料時，應(yīng)評估交叉污染的潛在風(fēng)險，并附加任何必要的溢出/泄露控制。如果過敏原物料的包裝有損壞的風(fēng)險 √（例如紙袋），則應(yīng)使用指定的存儲區(qū)域來減少損壞和避免交叉污染其他收據(jù)文件和/或產(chǎn)品標(biāo)簽應(yīng)有助于正確的庫存周轉(zhuǎn)。 √應(yīng)有一個有效的系統(tǒng)來識別存儲區(qū)域內(nèi)的庫存的位置，以便于庫存√周轉(zhuǎn)。產(chǎn)品的處理應(yīng)適當(dāng)考慮到后續(xù)銷售規(guī)定的保質(zhì)期，并應(yīng)