造價(jià)員考試基礎(chǔ)知識(shí)

第一節(jié)建設(shè)工程造價(jià)管理相關(guān)法律法規(guī)

一、建筑法

(-)建筑工程施工許可

(1)除國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程外，

國(guó)務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào)告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。

(2)施工許可證的有效期限——3個(gè)月。延期以兩次為限，每次不超過(guò)3個(gè)月。

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自中止

(3)施工之日起1個(gè)月內(nèi)，向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告，并按照規(guī)定做好建設(shè)工程的維護(hù)管理工作。中止施

工滿1年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)核驗(yàn)施工許可證。因故不能按期開(kāi)工超

過(guò)6個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)重新辦理開(kāi)工報(bào)告

的批準(zhǔn)手續(xù)。

(-)建筑工程發(fā)包與承包

1.建筑工程發(fā)包

1、提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。

禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的

名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何方式允許其他單位或個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營(yíng)

業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。

2、履行承擔(dān)連帶責(zé)任。兩個(gè)以上不同等質(zhì)等級(jí)的單位實(shí)行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級(jí)

低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。

3建筑工程總承包單位按照總承包會(huì)同的約定對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé)；分包單位按照分包合同的約定

對(duì)總承包單位負(fù)責(zé)?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒?duì)建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。

4、建筑安全生產(chǎn)管理

建筑工程安全生.產(chǎn)管理必須堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主的方針，建立健全安全生產(chǎn)的責(zé)任制

度和群防群治制度。

施工現(xiàn)場(chǎng)安全由建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)。

5、建筑工程質(zhì)量管理

建設(shè)單位不得以任何理由，要求建筑設(shè)計(jì)單位或建筑施工單位違反法律、行政法規(guī)和建筑

工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量。

建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)單位必須對(duì)其勘察、設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)。

建筑施工企業(yè)對(duì)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。

建筑工程竣工經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的，不得交付使用。

建筑工程實(shí)行質(zhì)量保修制度，保修內(nèi)容及保修期限應(yīng)該按建筑法及其有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

—"k同

《中華人民共和國(guó)合同法》(以卜一簡(jiǎn)稱《合同法》)中的合同是指平等主體的自然人、

法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

《合同法》中所列的平等主體有三類，即：自然人、法人和其他組織。

三、招標(biāo)投標(biāo)法

(-)招標(biāo)

1.招標(biāo)的條件和方式

(1)招標(biāo)的條件。招標(biāo)項(xiàng)目按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定需要履行項(xiàng)目審批手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)先履行審批

手續(xù)，取得批準(zhǔn)。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)有進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)資金或者資金來(lái)源已經(jīng)落實(shí)，并應(yīng)當(dāng)在招

標(biāo)文件中如實(shí)載明。

招標(biāo)人有權(quán)自行選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，委托其辦理招標(biāo)事宜。任何單位和個(gè)人不得以任何方

式為招標(biāo)人指定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。招標(biāo)人具有編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)能力的，可以自行辦理招

標(biāo)事宜。任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制其委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。

(2)招標(biāo)方式。

招標(biāo)分為公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)兩種方式。

2.招標(biāo)文件

招標(biāo)人對(duì)已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文

件截止時(shí)間至少15日前，以書面形式通知所有招標(biāo)文件收受人。該澄清或者修改的內(nèi)容為招

標(biāo)文件的組成部分。

3.其他規(guī)定

招標(biāo)人設(shè)有標(biāo)底的，標(biāo)底必須保密。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需要的合

理時(shí)間。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件開(kāi)始發(fā)出之H起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之

日止，最短不得少于20日。

(-)投標(biāo)

1.投標(biāo)文件

投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。

投標(biāo)文件的送達(dá)。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間前，將投標(biāo)文件送

達(dá)投標(biāo)地點(diǎn)。招標(biāo)人收到投標(biāo)文件后，應(yīng)當(dāng)簽收保存，不得開(kāi)啟。投標(biāo)人少于3個(gè)的，招標(biāo)人

應(yīng)當(dāng)依照《招標(biāo)投標(biāo)法》重新招標(biāo)。

2.聯(lián)合投標(biāo)

兩個(gè)以上法人或者其他組織可以組成—個(gè)聯(lián)合體，以一個(gè)投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)。由同

一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級(jí)較低的單位確定資質(zhì)等級(jí)。

聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂共同投標(biāo)協(xié)議，聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合

同，就中標(biāo)項(xiàng)目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。

(三)開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和中標(biāo)

1.開(kāi)標(biāo)

開(kāi)標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)人的主持卜.，在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí).間、招標(biāo)

文件中預(yù)先確定的地點(diǎn)公開(kāi)進(jìn)行。應(yīng)邀請(qǐng)所有投標(biāo)人參加開(kāi)標(biāo)。開(kāi)標(biāo)時(shí)、由投標(biāo)人或者其推選

的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，

3J標(biāo)招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。

四、其他相關(guān)法律法規(guī)

（-）價(jià)格法

大多數(shù)商品和服務(wù)價(jià)格實(shí)行市場(chǎng)調(diào)門價(jià)，極少數(shù)商品和服務(wù)價(jià)格實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)或者政府定

價(jià)。

國(guó)家定價(jià)目錄由國(guó)務(wù)院價(jià)格主管部門制定、修訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后公布。

地方定價(jià)目錄由省。自治區(qū)、直轄市人民政府價(jià)格主管部門按照中央定價(jià)目錄規(guī)定的定價(jià)

權(quán)限和具體適用范圍制定

省、白治區(qū)、直轄市人民政府以下各級(jí)地方人民政府不得制定定價(jià)目錄。

（二）土地管理法

（2）土地利用規(guī)劃。

城市建設(shè)用地規(guī)模應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，充分利用現(xiàn)有建設(shè)用地，不占或者少占農(nóng)用

地。

土地利用總體規(guī)劃實(shí)行分級(jí)審批。

3.建設(shè)用地

征收耕地的補(bǔ)償費(fèi)用包括土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)以及地上附上物和青苗的補(bǔ)償費(fèi)。

以出讓等有償使用方式繳納土地使用權(quán)出讓金等土地有償使用費(fèi)和其他費(fèi)用后，方可使用土

地。

（4）土地的臨時(shí)使用。

臨時(shí)使用土地的使用者應(yīng)當(dāng)按照臨時(shí)使用土地介同約定的用途使用土地，并不得修建永久

性建筑物。臨時(shí)使用土地期限一般不超過(guò)兩年。

（三）保險(xiǎn)法

1.保險(xiǎn)合同的訂立

保險(xiǎn)合同可以分為財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)保同和人身保險(xiǎn)介同。

2.財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同

建筑工程一切險(xiǎn)和安裝工程一切險(xiǎn)均屬財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)。

（四）稅收相關(guān)法律法規(guī)

1.稅務(wù)管理

白領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，應(yīng)持有關(guān)證件，向稅務(wù)機(jī)關(guān)中報(bào)辦理稅務(wù)登記。

第二章建設(shè)工程項(xiàng)目管理

第一節(jié)建設(shè)工程項(xiàng)目管理概述

一、建設(shè)工程項(xiàng)目的組成與分類

建設(shè)工程項(xiàng)目是指為完成依法立項(xiàng)的新建、擬建、改建

（一）建設(shè)工程項(xiàng)目的組成

建設(shè)工程項(xiàng)目可分單項(xiàng)工程，單位（子單位）工程、分部（子分部）工程和分項(xiàng)工程：

1.單項(xiàng)工程

單項(xiàng)工程是指具仃獨(dú)立的設(shè)計(jì)文件，竣工后可以獨(dú)立發(fā)揮生產(chǎn)能力或效益的?組配套齊全

的工程項(xiàng)昆

2.單位（子單位）工程

單位工程是指具備獨(dú)立施工條件并能形成獨(dú)立使用功能的建筑物及構(gòu)筑物。

單位工程是單項(xiàng)工程的組成部分。按照單項(xiàng)工程的構(gòu)成，又可將其分解為建筑工程和設(shè)備

安裝工程。如工業(yè)廠房工程中的土建工程、設(shè)備安裝工程、工業(yè)管道工程等分別是單項(xiàng)工程中

所包含的不同性質(zhì)的單位工程。

3.分部（子分部）工程

分部工程是單位工程的組成部分，應(yīng)按專業(yè)性質(zhì)、建筑部位確定。一般工業(yè)與民用建

筑工程的分部工程包括：地基與基礎(chǔ)工程、主體結(jié)構(gòu)工程、裝飾裝修工程、屋面工程、給排水

及采暖工程、電氣工程、智能建筑工程、通風(fēng)與空調(diào)工程、電梯工程。

4.分項(xiàng)工程

分項(xiàng)工程是分部工程的組成部分，

（二）建設(shè)工程項(xiàng)目的分類

1.按建設(shè)性質(zhì)劃分

建設(shè)工程項(xiàng)目可分為新建項(xiàng)目、擴(kuò)建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目、遷建項(xiàng)目和恢復(fù)項(xiàng)目。

3.按項(xiàng)目規(guī)模劃分

為適應(yīng)對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目分級(jí)管理的需要，國(guó)家規(guī)定基本建設(shè)項(xiàng)目分為大型、中型、小型三

類；更新改造項(xiàng)目分為限額以上和限額以下兩類。

4.按項(xiàng)目的投資效益劃分

建設(shè)工程項(xiàng)目可分為競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目、基礎(chǔ)性項(xiàng)目和公益性項(xiàng)目。

5.按項(xiàng)目的投資來(lái)源劃分

建設(shè)工程項(xiàng)目可分為政府投資項(xiàng)目和非政府投資項(xiàng)目。

二、工程項(xiàng)目建設(shè)程序

工程項(xiàng)目建設(shè)程序是指工程項(xiàng)目從策劃、評(píng)估、決策、設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收、投入生產(chǎn)

或交付使用的整個(gè)建設(shè)過(guò)程中，各項(xiàng)工作必須遵循的先后工作次序。

（一）投資決策階段工作內(nèi)容

1.編報(bào)項(xiàng)目建議書

項(xiàng)目建議書是擬建項(xiàng)目單位向國(guó)家提出的要求建設(shè)某一項(xiàng)目的建議文件，是對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)

目的輪廓設(shè)想、項(xiàng)目建議書的上要作用是推薦一個(gè)擬建項(xiàng)目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件

的可行性和獲利的可能性，供國(guó)家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。

對(duì)于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項(xiàng)目政府不在進(jìn)行投資決策性質(zhì)的審批，項(xiàng)目實(shí)行核

準(zhǔn)制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項(xiàng)目建議書面可直接編制可行性究報(bào)告。

2.編報(bào)可行性研究報(bào)告

可行性研究是對(duì)工程項(xiàng)目在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否合理進(jìn)行科學(xué)的分析和論證

3項(xiàng)目投資決策審批制度

根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，政府投資項(xiàng)目及非政府投資項(xiàng)目分別實(shí)行

審批制、核準(zhǔn)制或備案制。

（1）政府投資項(xiàng)目。對(duì)于采用直接投資和資本金注入的政府投資項(xiàng)目。政府需要從投資決策

的角度審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告。

政府投資項(xiàng)目一般都要經(jīng)過(guò)符合資質(zhì)要求的咨詢中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估。

（2）非政府投資項(xiàng)目。對(duì)于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批批制,

區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制。

1）核準(zhǔn)制。企業(yè)投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的項(xiàng)目時(shí)，僅需向政府提交項(xiàng)目中

請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開(kāi)工報(bào)告的程序

2）備案制。對(duì)于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行備案制，除國(guó)家

另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。

（二）實(shí)施階段工作內(nèi)容

1.工程設(shè)計(jì)

1）初步設(shè)計(jì)。2）技術(shù)設(shè)計(jì)。3）施工圖設(shè)計(jì)。

施工圖設(shè)計(jì)根據(jù)初步設(shè)計(jì)或技術(shù)設(shè)計(jì)的要求。建筑物外型、內(nèi)部空間分割、結(jié)構(gòu)體系、構(gòu)

造狀況以及建筑群組成和周圍環(huán)境的配合。它還包括各種運(yùn)輸、通訊、管道系統(tǒng)、建筑設(shè)備的

設(shè)計(jì)。在工藝方面，應(yīng)具體確定各種設(shè)備的型號(hào)、規(guī)格及各種非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制造加工圖。

施工圖一經(jīng)審查批準(zhǔn)，不得擅白進(jìn)行修改

2.建設(shè)準(zhǔn)備

（1）建設(shè)準(zhǔn)備工作內(nèi)容。其主要內(nèi)容包括：

1）征地、拆遷和場(chǎng)地平整；

2）完成施工用水、電、通訊、道路等接通工作；

3）組織招標(biāo)選擇工程監(jiān)理單位、承包單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商；

4）準(zhǔn)備必要的施工圖紙。

I（2）工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)和施工許可證的辦理。

3.施工安裝

項(xiàng)目新開(kāi)工時(shí)間，是指工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的任何項(xiàng)永久性工程第詼正式破土開(kāi)

始施工的H期。不需開(kāi)槽的工程，正式開(kāi)始打樁的H就是開(kāi)工日期。鐵路、公路、水庫(kù)等需要

進(jìn)行大量土、石方工程的，以開(kāi)始進(jìn)行土方、石方工程的H期作為正式開(kāi)工日期。工程地質(zhì)勘

察、平整場(chǎng)地、舊建筑物的拆除、臨時(shí)建筑、施工用臨時(shí)道路和水、電等工程開(kāi)始施工的日期

不能算作正式開(kāi)工日期。

4.生產(chǎn)準(zhǔn)備

（1）招收和培訓(xùn)生產(chǎn)人員。

（2）組織準(zhǔn)備。

（3）技術(shù)準(zhǔn)備。

（4）物資準(zhǔn)備。

（三）交付使用階段工作內(nèi)容

1.竣工驗(yàn)收

對(duì)某些特殊情況，工程施工雖未全部按設(shè)計(jì)要求完成，也應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，這些特殊情況主要

是指：

1）因少數(shù)非主要設(shè)備或某些特殊材料短期內(nèi)不能解決，雖然工程內(nèi)容尚未全部完成，但已

可以投產(chǎn)或便用。

2）按規(guī)定的內(nèi)容已建完，但因外部條件的制約，如流動(dòng)資金不足、生產(chǎn)所需原材料

不能足等，而使已建成工程不能投入便用；

3）有些工程項(xiàng)目或單位工程，已形成部分生產(chǎn)能力，但近期內(nèi)不能按原設(shè)計(jì)規(guī)模續(xù)

建，應(yīng)從實(shí)際情況出發(fā)。經(jīng)主管部門批準(zhǔn)后，可縮小規(guī)模，對(duì)已完成的工程和設(shè)備組織

竣工驗(yàn)收，移交固定資產(chǎn)。

按國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定，已具備竣工驗(yàn)收條件的工程，3個(gè)月內(nèi)不辦理驗(yàn)收投產(chǎn)和移交固定資產(chǎn)

手續(xù)的.取消企業(yè)和主管部門（或地方）的基建試車收入分成，由銀行監(jiān)督全部上

交財(cái)政。如3個(gè)月內(nèi)辦理竣工驗(yàn)收確仃困難，經(jīng)驗(yàn)收主管部門批準(zhǔn)，可以適當(dāng)推遲竣工驗(yàn)收時(shí)

間。

（2）竣工驗(yàn)收的準(zhǔn)備工作。建設(shè)單位應(yīng)認(rèn)真做好工程竣工驗(yàn)收的準(zhǔn)備工作，主要包括：

1）整理技術(shù)資料。

2）繪制竣工圖

關(guān)于繪制竣工圖的規(guī)定如下：

①凡按圖施工沒(méi)仃變動(dòng)的，由施工承包單位（包括總包單位和分包單位）在原施工圖上加蓋

“竣工圖”標(biāo)志后即作為竣工圖；

②凡在施工中，雖有一般性設(shè)計(jì)變更，但能將原施工圖加以修改補(bǔ)充作為竣工圖的，可不

重新繪制，由施工承包單位負(fù)責(zé)在原施工圖（必須新藍(lán)圖）上注明修改部分，并附以設(shè)計(jì)變更通

知單和施工說(shuō)明，加蓋“竣工圖”標(biāo)志后，即作為竣工圖；

③凡結(jié)構(gòu)形式改變、工藝改變、平面布置改變、項(xiàng)目改變以及有其他重大改變，不宜

再在原施工圖上修改補(bǔ)充者，應(yīng)重新繪制改變后的竣工圖。由于設(shè)計(jì)原因造成的，由設(shè)計(jì)單位

負(fù)責(zé)重新繪圖；由于施工原因造成的，由施工承包單位負(fù)責(zé)重新繪圖；由于其他原因造成的，

由業(yè)主自行繪圖或委托設(shè)計(jì)單位繪圖，施工承包單位負(fù)責(zé)在新圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志，并附

以有關(guān)記錄和說(shuō)明，作為竣工圖。

竣工圖必須準(zhǔn)確、完整，符合歸檔要求，方能交工驗(yàn)收。

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本方法是對(duì)比法。就是將工程項(xiàng)目建成投產(chǎn)后所取得的實(shí)際效果、經(jīng)濟(jì)效益

和社會(huì)效益、環(huán)境保護(hù)等情況與前期決策階段的預(yù)測(cè)情況相對(duì)比，與項(xiàng)目建設(shè)前的情況相對(duì)比,

從中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

（1）效益后評(píng)價(jià)。

（2）過(guò)程后評(píng)價(jià)。

三、建設(shè)工程項(xiàng)目管理及其主要內(nèi)容

（一）項(xiàng)目管理及其知識(shí)體系

1.項(xiàng)目管理的概念

項(xiàng)目管理是指在一定的約束條件卜一，為達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)（在規(guī)定的時(shí)間和預(yù)算費(fèi)用內(nèi)，達(dá)到所

要求的質(zhì)量）而對(duì)項(xiàng)目所實(shí)施的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的過(guò)程。

2.項(xiàng)目管理知識(shí)體系

項(xiàng)目管理知識(shí)體系包括9個(gè)知識(shí)領(lǐng)域.即：范圍管理、時(shí)間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力

資源管理、溝通管理、采購(gòu)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和綜合管理。

（二）建設(shè)工程項(xiàng)目管理及其發(fā)展趨勢(shì)

1.建設(shè)工程項(xiàng)目管理的概念

建設(shè)工程項(xiàng)目管理是指項(xiàng)目組織運(yùn)用系統(tǒng)工程的理論和方法對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目壽命期內(nèi)的所

仃工作（包括項(xiàng)目建議書、可行性研究、評(píng)估論證、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)等）進(jìn)行

計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的過(guò)程。

（1）三大目標(biāo)之間的對(duì)立關(guān)系。

（2）三大目標(biāo)之間的統(tǒng)一關(guān)系。

2.建設(shè)工程項(xiàng)目管理的發(fā)展趨勢(shì)

建設(shè)工程項(xiàng)目管理呈現(xiàn)出集成化、國(guó)際化、信息化趨勢(shì)。

（三）建設(shè)工程項(xiàng)目管理的類型和任務(wù)

1.建設(shè)工程項(xiàng)目管理的類型

在建設(shè)工程項(xiàng)目的決策和實(shí)施過(guò)程中，由于各階段的任務(wù)和實(shí)施主體不同，構(gòu)成了不

同類型的項(xiàng)目管理，如圖2—1所示。從系統(tǒng)工程的角度分析，每一類型的項(xiàng)目管理都是

在特定條件下為實(shí)現(xiàn)整個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目總目標(biāo)的一個(gè)管理子系統(tǒng)。

wma運(yùn)營(yíng)艙段

1---------1----------------------------------------------------1------------

圖2-1建設(shè)工鬼項(xiàng)目管理的類型

(1)業(yè)主方項(xiàng)目管理。業(yè)主方項(xiàng)目管理是全過(guò)程的項(xiàng)目管理，包括項(xiàng)目決策與實(shí)施階段的各

個(gè)環(huán)節(jié)。由于項(xiàng)目實(shí)施的一次性，使得業(yè)主方自行進(jìn)行項(xiàng)目管理往往存在很大的局限性。首先,

在技術(shù)和管理方面缺乏相應(yīng)的配套力量；其次即使是配備健全的管理機(jī)構(gòu)，如果沒(méi)有持續(xù)不斷

的項(xiàng)目管理任務(wù)也是不經(jīng)濟(jì)的。為此，項(xiàng)目業(yè)主需要專業(yè)化、社會(huì)化的項(xiàng)目管理單位為其提供

項(xiàng)目管理服務(wù)。項(xiàng)目蟹理單位既可以為業(yè)主提供全過(guò)程的項(xiàng)目管理服務(wù)，也可以根據(jù)業(yè)主需求

提供分階段的項(xiàng)目管理服務(wù)。

對(duì)于需要實(shí)施監(jiān)理的建設(shè)工程項(xiàng)目，具有工程監(jiān)理資質(zhì)的項(xiàng)目管理單位可以為業(yè)主提

供項(xiàng)目監(jiān)理服務(wù)，但這通常需要業(yè)主在委托項(xiàng)目管理任務(wù)時(shí)一并考慮。當(dāng)然，工程項(xiàng)目監(jiān)理任

務(wù)也可由項(xiàng)目管理單位協(xié)助業(yè)主委托給其他具有工程監(jiān)理資質(zhì)的單位。

(2)工程總承包方項(xiàng)目管理。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工綜合承包或設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工綜合承包(即

EPC承包)的情況下，業(yè)主在項(xiàng)目決策之后，通過(guò)招標(biāo)擇優(yōu)選定總承包單位全面負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的

實(shí)施過(guò)程，直至最終交付使用功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合合同文件規(guī)定的工程項(xiàng)目。由此可見(jiàn)，工程

總承包方的項(xiàng)目管理是貫穿于項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程的全面管理，既包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段，也包括項(xiàng)目

施工安裝階段。

工程總承包方為了實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)方針和目標(biāo)，必須在合同條件的約束下，依靠自身的技術(shù)和

管理優(yōu)勢(shì)或?qū)嵙?，通過(guò)優(yōu)化設(shè)計(jì)及施工方案，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)。按質(zhì)、按量地全面完成工程項(xiàng)

目的承建任務(wù)。

(3)設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理?？辈煸O(shè)計(jì)單位承攬到項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)任務(wù)后,需要根據(jù)勘察設(shè)計(jì)合同所

界定的工作目標(biāo)及責(zé)任義務(wù)，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和科研成果，在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行全

面而詳盡的安排，最終形成設(shè)計(jì)圖紙和說(shuō)明書，并在項(xiàng)目施工安裝過(guò)程中參與監(jiān)督和驗(yàn)收。因

此，設(shè)計(jì)方的項(xiàng)目管理不僅僅局限于項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)階段，而月.要延伸到項(xiàng)目的施工階段和竣工

驗(yàn)收階段。

(4)施工方項(xiàng)目管理。施工承包單位通過(guò)投標(biāo)承攬到項(xiàng)目施工任務(wù)后,無(wú)論是施工總承包方

還是分包方，均需要根據(jù)施工承包合同所界定的工程范圍組織項(xiàng)目管理。施工方項(xiàng)目管理的目

標(biāo)體系包括項(xiàng)目施工質(zhì)量(Quality)、成^(Cost)、二I期(Delivery)、安全和現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化(Safety)

和環(huán)境保護(hù)(Environment),簡(jiǎn)稱QCDSE目標(biāo)體系。顯然，這一目標(biāo)體系既與建設(shè)工程項(xiàng)目的目

標(biāo)相聯(lián)系，又具有施工方項(xiàng)目管理的鮮明特征。

(5)供貨方項(xiàng)目管理。從建設(shè)工程項(xiàng)目管理的系統(tǒng)角度分析,建筑材料和設(shè)備的供應(yīng)工作也

是實(shí)施建設(shè)工程項(xiàng)目的一個(gè)子系統(tǒng)。該子系統(tǒng)有明確的任務(wù)和目標(biāo)、明確的約束條件以及與項(xiàng)

目設(shè)計(jì)、施工等子系統(tǒng)的內(nèi)在聯(lián)系。因此，設(shè)備制造商、供應(yīng)商同樣需要根據(jù)加工生產(chǎn)制造和

供應(yīng)合同所界定的任務(wù)進(jìn)行項(xiàng)目管理，以適應(yīng)建設(shè)工程項(xiàng)目總目標(biāo)的要求。

2.建設(shè)工程項(xiàng)目管理的任務(wù)

建設(shè)工程項(xiàng)目管理的主要任務(wù)是在項(xiàng)目可行性研究、投資決策的基礎(chǔ)上，對(duì)勘察設(shè)計(jì)、建

設(shè)準(zhǔn)備、施工及竣工驗(yàn)收等全過(guò)程的一系列活動(dòng)進(jìn)行規(guī)劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、控制和總結(jié)評(píng)價(jià)，通

過(guò)合同管理、組織協(xié)調(diào)、目標(biāo)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和信息管理等措施，保證工程項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、

造價(jià)目標(biāo)得到有效控制。

(1)合同管理。工程總承包合同、勘察設(shè)計(jì)合同、施工合同、材料設(shè)備采購(gòu)合同、項(xiàng)目管理

合同、監(jiān)理合同、造價(jià)咨詢合同等均是業(yè)主和參與項(xiàng)目實(shí)施各主體之間明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具

有法律效力的協(xié)議文件，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下組織項(xiàng)目實(shí)施的基本手段。從某種意義上講，項(xiàng)

目的實(shí)施過(guò)程就是合同訂立和履行的過(guò)程。合同管理主要是指對(duì)各類合同的訂立過(guò)程和履行過(guò)

程的管理，包括合同文本的選擇，合同條件的協(xié)商、談判，合同書的簽署，合同履行的檢查，

變更和違約、糾紛的處理，總結(jié)評(píng)價(jià)等。

(2)組織協(xié)調(diào)。組織協(xié)調(diào)是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)必不可少的方法和手段。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，各個(gè)

項(xiàng)目參與單位需要處理和調(diào)整眾多復(fù)雜的業(yè)務(wù)組織關(guān)系，主要包括：①外部環(huán)境協(xié)調(diào)，如與政

府管理部門之間的協(xié)調(diào)、資源供應(yīng)及社區(qū)環(huán)境方面的協(xié)調(diào)等；②項(xiàng)目參與單位之間的協(xié)調(diào)；③

項(xiàng)目參與單位內(nèi)部各部門、各層次及個(gè)人之間的協(xié)調(diào)。

(3)目標(biāo)控制。目標(biāo)控制是指項(xiàng)目管理人員在不斷變化的動(dòng)態(tài)環(huán)境中為保證既定計(jì)劃目標(biāo)的

實(shí)現(xiàn)而進(jìn)行的一系列檢查和調(diào)整活動(dòng)的過(guò)程。目標(biāo)控制的主要任務(wù)是采用規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)等

手段，采取組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同等措施，確保項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目目標(biāo)控制的任務(wù)貫

穿在項(xiàng)目前期策劃與決策、勘察設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收及交付使用等各個(gè)階段。

(4)風(fēng)險(xiǎn)管理。隨著建設(shè)工程項(xiàng)目規(guī)模的大型化和技術(shù)的復(fù)雜化，業(yè)主及項(xiàng)目參與各方所面

I臨的風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越多。為確保建設(shè)工程項(xiàng)目的投資效益，必須對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并在定量

分析和系統(tǒng)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組合。

(5)信息管理。信息管理是項(xiàng)目目標(biāo)控制的基礎(chǔ)，其主要任務(wù)就是及時(shí)一、準(zhǔn)確地向各層級(jí)領(lǐng)

導(dǎo)、各參加單位及各類人員提供所需的綜合程度不同的信息，以便在項(xiàng)目進(jìn)展的全過(guò)程中，動(dòng)

態(tài)地進(jìn)行項(xiàng)目規(guī)劃，迅速正確地進(jìn)行各種決策，并及時(shí)檢查決策執(zhí)行結(jié)果。為了做好信息管理

工作，需要：①建立完善的信息采集制度以收集信息；②做好信息編目分類和流程設(shè)計(jì)工作，

實(shí)現(xiàn)信息的科學(xué)檢索和傳遞；③充分利用現(xiàn)有信息資源。

(6)環(huán)境保護(hù)。工程建設(shè)可以改造環(huán)境、為人類造福，優(yōu)秀的設(shè)計(jì)作品還可以增添社會(huì)景觀，給

人們帶來(lái)觀賞價(jià)值。但建設(shè)工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程和結(jié)果，同時(shí)也存在著影響甚至惡化環(huán)境的種

種因素。因此，應(yīng)在工程建設(shè)中強(qiáng)化環(huán)保意識(shí)，切實(shí)有效地將環(huán)境保護(hù)和克服損害自然環(huán)境、

破壞生態(tài)平衡、污染空氣和水質(zhì)、擾動(dòng)周圍建筑物和地卜.管網(wǎng)等現(xiàn)象的發(fā)生，作為項(xiàng)目管理的

重要任務(wù)之一。項(xiàng)目管理者必須充分研究和掌握國(guó)家和地區(qū)的有關(guān)環(huán)保法規(guī)和規(guī)定，對(duì)于環(huán)保

方面有要求的工程項(xiàng)目在可行性研究和決策階段，必須提出環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告，嚴(yán)格按工程建

設(shè)程序向環(huán)保行政主管部門報(bào)批。在項(xiàng)目實(shí)施階段，做到“三同時(shí)”，即主體工程與環(huán)保措施工

程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入運(yùn)行。

第二節(jié)建設(shè)工程目標(biāo)管理

一、建設(shè)工程目標(biāo)控制的原理和方法

(一)建設(shè)工程目標(biāo)控制原理

1.控制的基本概念

捽制通常是指管理人員按照事先制定的計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)，檢查和衡量被控對(duì)象在實(shí)施過(guò)程中

所取得的成果.并采取有效措施糾正所發(fā)生的偏差，以保證計(jì)劃目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的管理活動(dòng)。實(shí)

施控制的前提是確定合理的目標(biāo)和制定科學(xué)的計(jì)劃，繼而進(jìn)行組織設(shè)置和人員配備。計(jì)劃一旦

開(kāi)始執(zhí)行，就必須進(jìn)行控制，以檢查計(jì)劃的實(shí)施情況。當(dāng)發(fā)現(xiàn)實(shí)施過(guò)程有偏離時(shí)，應(yīng)分析偏離

計(jì)劃的原因，確定應(yīng)采取的糾正措施，并采取糾正行動(dòng)。在糾正偏差的行動(dòng)中，繼續(xù)進(jìn)行實(shí)施

情況的檢查，如此循環(huán)，直至建設(shè)工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)為止，從而形成一個(gè)反復(fù)循環(huán)的動(dòng)態(tài)控制

過(guò)程。

2.控制的類型

由于控制方式和方法的不同，控制可分為多種類型。歸納起來(lái)，控制可分為兩大類，即主

動(dòng)控制和被動(dòng)控制。

（1）主動(dòng)控制主動(dòng)控制就是預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性，并擬訂和采取各項(xiàng)預(yù)防性措施，

以便計(jì)劃目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。實(shí)施主動(dòng)控制，可以采取以下措施：

1）詳細(xì)調(diào)查并分析研究外部環(huán)境條件，以確定影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和計(jì)劃實(shí)施的各種有利和不利

因素，并將這些因素考慮到計(jì)劃和其他管理職能之中；

2）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，努力將各種影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和計(jì)劃實(shí)施的潛在因素揭示出來(lái)，為風(fēng)險(xiǎn)分析和管

理提供依據(jù)，并在計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作；

3）用科學(xué)的方法制訂計(jì)劃。做好計(jì)劃可行性分析，消除那些造成資源不可行、技術(shù)不可行、

經(jīng)濟(jì)不可行和財(cái)務(wù)不可行的各種錯(cuò)誤和缺陷，保障工程項(xiàng)目的實(shí)施能夠有足夠的時(shí)間、空間、

人力、物力和財(cái)力，并在此基礎(chǔ)上力求使計(jì)劃得到優(yōu)化。事實(shí)上，計(jì)劃制定得越明確、完善，

就越能設(shè)計(jì)出有效的控制系統(tǒng)，也就越能使控制產(chǎn)生更好的效果；

4）高質(zhì)量地做好組織工作，使組織與目標(biāo)和計(jì)劃高度一致，把目標(biāo)控制的任務(wù)與管理職能

落實(shí)到適當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)和人員，做到職權(quán)與職責(zé)明確，使全體成員能夠通力協(xié)作，為共同實(shí)現(xiàn)目標(biāo)

而努力；

5）制定必要的備用方案，以對(duì)付可能出現(xiàn)的影響目標(biāo)或計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的情況。一旦發(fā)生這些情

況，因有應(yīng)急措施做保障，從而可以減少偏離量，或避免發(fā)生偏離；

6）計(jì)劃應(yīng)有適當(dāng)?shù)乃沙诙?，即“?jì)劃應(yīng)留有余地”。這樣，可以避免那些經(jīng)常發(fā)生但又不

可避免的干擾因素對(duì)計(jì)劃產(chǎn)生影響，減少“例外”情況產(chǎn)生的數(shù)量，從而使管理人員處于主動(dòng)

地位；

7）溝通信息流通渠道，加強(qiáng)信息收集、整理和研究工作，為預(yù)測(cè)工程未來(lái)發(fā)展?fàn)顩r提供全

面。及時(shí)、可靠的信息。

（2）被動(dòng)控制被動(dòng)控制是指當(dāng)系統(tǒng)按計(jì)劃運(yùn)行時(shí)。管理人員對(duì)計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行跟蹤，將系統(tǒng)

輸出的信息進(jìn)行加工、整理.再傳遞給控制部門，使控制人員從中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

找出偏差.尋求并確定解決問(wèn)題和糾正偏差的方案，然后再回送給計(jì)劃實(shí)施系統(tǒng)付諸實(shí)施，使

得計(jì)劃目標(biāo)一旦出現(xiàn)偏離就能得以糾正。被動(dòng)控制是一種十分重要的控制方式，而且是經(jīng)常采

用的控制方式。被動(dòng)控制可以采取以下措施：

1）應(yīng)用現(xiàn)代化管理方法和手段跟蹤、測(cè)試、檢查工程實(shí)施過(guò)程，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)采取

糾偏措施；

2）明確項(xiàng)目管理組織中過(guò)程控制人員的職責(zé)，發(fā)現(xiàn)情況及時(shí)采取措施進(jìn)行處理；

3）建立有效的信息反饋系統(tǒng)，及時(shí)反饋偏離計(jì)劃目標(biāo)值的情況，以便及時(shí)采取措施予以糾

正。

（二）建設(shè)工程目標(biāo)控制的措施和方法

1.項(xiàng)目目標(biāo)控制的措施

為了取得目標(biāo)控制的理想成果.應(yīng)當(dāng)從多方面果取措施。建設(shè)工程目標(biāo)控制的措施通?？?/p>

以概括為組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施和合同措施四個(gè)方面。

（D組織措施?？刂剖怯扇藖?lái)執(zhí)行的，監(jiān)督按計(jì)劃要求投入勞動(dòng)力、機(jī)具、設(shè)備、材料，巡

視、檢查工程實(shí)施情況，對(duì)項(xiàng)目信息的收集、加工、整理、反饋，發(fā)現(xiàn)和預(yù)測(cè)目標(biāo)偏差，采取

糾正行動(dòng)等都需要事先委任執(zhí)行人員，授予相應(yīng)職權(quán)，確定職責(zé)，制定工作考核標(biāo)準(zhǔn)，并力求

使之一體化運(yùn)行。除此之外，如何充實(shí)控制機(jī)構(gòu)，挑選與其工作相稱的人員；對(duì)工作進(jìn)行考評(píng),

以便評(píng)估工作、改進(jìn)工作、挖掘潛在工作能力、加強(qiáng)相互溝通；在控制過(guò)程中激勵(lì)人們以調(diào)動(dòng)

和發(fā)揮他們實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的積極性、創(chuàng)造性；培訓(xùn)人員等，都是在控制過(guò)程中需要考慮采取的措施。

只有采取適當(dāng)?shù)慕M織措施，保證目標(biāo)控制的組織工作明確、完善，才能使目拯控制取得良好效

果。

（2）技術(shù)措施?？刂圃诤艽蟪潭壬弦ㄟ^(guò)技術(shù)來(lái)解決問(wèn)題。實(shí)施有效控制，如果不對(duì)多個(gè)

可能的主要方案進(jìn)行技術(shù)可行性分析，不對(duì)各種技術(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)審核、比較不事先確定設(shè)計(jì)方案的

評(píng)選原則，不通過(guò)科學(xué)試驗(yàn)定新材料、新工藝、新設(shè)備、新結(jié)構(gòu)的適用性，不對(duì)各投標(biāo)文件中

的主要技術(shù)方案進(jìn)行必要的論證.不對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查，不想方設(shè)法在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施階

段尋求節(jié)約投資、保障工期和質(zhì)量的技術(shù)措施，目標(biāo)控制就會(huì)毫無(wú)效果可言。使計(jì)劃能夠輸出

期望的目標(biāo)需要依靠掌握特定技術(shù)的人，需要采取一系列有效的技術(shù)措施實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的有效

控制。

(3)經(jīng)濟(jì)措施。從項(xiàng)目的提出到項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)，始終伴隨著資金的籌集和使用工作。無(wú)論是

對(duì)工程造價(jià)實(shí)施控制，還是對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度實(shí)施控制，都離不開(kāi)經(jīng)濟(jì)措施。為了理想地實(shí)現(xiàn)

工程項(xiàng)目，項(xiàng)目管理瓜員要收集、加工、整理工程經(jīng)濟(jì)信息和數(shù)據(jù)，要對(duì)各種實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的計(jì)劃

進(jìn)行資源、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)諸方面的可行性分析，要對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)的各種設(shè)計(jì)變更和其他工程變更方

案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，以力求減少對(duì)計(jì)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響，要對(duì)工程概、預(yù)算進(jìn)行審核，要編

制資金使用計(jì)劃，要對(duì)工程付款進(jìn)行審查等。如果項(xiàng)目管理人員在目標(biāo)控制時(shí)忽視了經(jīng)濟(jì)措施，

不但使工程造價(jià)目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，而且會(huì)影響到工程質(zhì)量和進(jìn)度目標(biāo)數(shù)塞現(xiàn)。

(4)合同措施。工程項(xiàng)目建設(shè)需要設(shè)計(jì)單位、施工單位和材料設(shè)備供應(yīng)單位分別承擔(dān)設(shè)計(jì)、

施工和材料設(shè)備供應(yīng)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，這些單位分別根據(jù)其與業(yè)主簽訂的設(shè)計(jì)合同、施工

合同和供銷合同來(lái)參與工程項(xiàng)目建設(shè)，他們與工程項(xiàng)目業(yè)主構(gòu)成了工程承發(fā)包關(guān)系。為了對(duì)這

些合同進(jìn)行科學(xué)管理，以實(shí)現(xiàn)對(duì)工程項(xiàng)目目標(biāo)的有效控制，業(yè)主還可委托專業(yè)化、社會(huì)化的項(xiàng)

目管理單位及監(jiān)理單位，在其授權(quán)范圍內(nèi)由項(xiàng)目管理單位及監(jiān)理單位依據(jù)其與業(yè)主簽訂的委托

合同及相關(guān)的工程建設(shè)合同行使管理及監(jiān)理職責(zé)，對(duì)合同的履行實(shí)施監(jiān)督管理。由此可見(jiàn)，確

定對(duì)目標(biāo)控制有利的承發(fā)包模式和合同結(jié)構(gòu)，擬定合同條款，參加合同談判，處理合同執(zhí)行過(guò)

程中的問(wèn)題，以及做好防止和處理索賠的工作等，是建設(shè)工程目標(biāo)控制的重要手段。

3項(xiàng)目目標(biāo)控制的主要方法

控制的方法隨控制目標(biāo)的不同而不同，常用的項(xiàng)目目標(biāo)控制方法有如下幾種。

(1)網(wǎng)絡(luò)計(jì)戈I法。網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)是一種用于工程項(xiàng)目進(jìn)度控制的有效方法，在工程項(xiàng)目目標(biāo)

控制中采用這種方法，也有助于工程成本的控制和資源的優(yōu)化配置。

(2)S曲線法。對(duì)一個(gè)工程項(xiàng)目而言,如果以橫坐標(biāo)表示時(shí)間，縱坐標(biāo)表示累計(jì)完成的工程

數(shù)量或造價(jià)，即可形成一條形如“s”的曲線。s曲線可用于綜合控制工程造價(jià)和工程進(jìn)度。

(3)香蕉曲線法。香蕉曲線法的原理與s曲線法的原理基本相同，其主要區(qū)別在于：

香蕉曲線是以工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃為基礎(chǔ)繪制的。由于在工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中，工作的開(kāi)始時(shí)間有最

早開(kāi)始時(shí)間和最遲開(kāi)始時(shí)間兩種，如果按照工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中每項(xiàng)工作的最早開(kāi)始時(shí)間

繪制整個(gè)工程項(xiàng)目的計(jì)劃累計(jì)完成工程量或造價(jià)，即可得到一條s曲線(Es曲線)；而如果按照

工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中每項(xiàng)工作的最遲開(kāi)始時(shí)間繪制整個(gè)工程項(xiàng)目的計(jì)劃累計(jì)完成工程量或造價(jià)，又

可得到一條s曲線(Ls曲線)，兩條s曲線組合在一起，即成為香蕉曲線。

與s曲線法相同，香蕉曲線同樣可用來(lái)綜合控制工程造價(jià)和工程進(jìn)度。

(4)排列圖法。排列圖又叫主次因素分析圖或帕累特圖，是用來(lái)尋找影響工程(產(chǎn)品)質(zhì)量主

要因素的一種有效工具。

(5)因果分析圖法。因果分析圖又叫樹(shù)枝圖或魚刺圖，是用來(lái)尋找某種質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生原因的

有效工具。

(6)1方圖法。直方圖又叫頻數(shù)分布直方圖。它以直方圖形的高度表示一定范圍內(nèi)數(shù)值所發(fā)

生的頻數(shù)，據(jù)此可掌握產(chǎn)品質(zhì)量的波動(dòng)情況，了解質(zhì)量特征的分布規(guī)律，以便對(duì)質(zhì)量狀況進(jìn)行

分析判斷。

(7)控制圖法。排列圖法、直方圖法是質(zhì)量控制的靜態(tài)分析方法，反映的是質(zhì)量在某一段時(shí)

間里的靜止?fàn)顟B(tài)。然而，工程(產(chǎn)品)都是在動(dòng)態(tài)的生產(chǎn)過(guò)程中形成的，因此，在質(zhì)量控制中單

用靜態(tài)分析方法是不夠的，還必須有動(dòng)態(tài)分析方法。采用動(dòng)態(tài)分析法，可以隨時(shí)了解生產(chǎn)過(guò)程

中質(zhì)量的變化情況，及時(shí)采取措施，使生產(chǎn)處于穩(wěn)定狀態(tài)，起到預(yù)防出現(xiàn)廢品的作用?？刂茍D

法就是一種典型的動(dòng)態(tài)分析方法。

除上述方法外，建設(shè)工程目標(biāo)控制的方法還有很多，如目標(biāo)管理法、責(zé)任圖法、價(jià)值

工程、看板管理法、PDCA循環(huán)法等。

二、建設(shè)工程項(xiàng)目成本管理的內(nèi)容

建設(shè)工程項(xiàng)目成本管理包成本預(yù)測(cè)、成本計(jì)劃、成本控制、成本核算、成本分析、成本考

核等內(nèi)容。

1.成本預(yù)測(cè)

項(xiàng)目成本預(yù)測(cè)是指承包企業(yè)及其項(xiàng)目經(jīng)理部有關(guān)人員憑借歷史數(shù)據(jù)和工程經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用一定

方法對(duì)工程項(xiàng)目未來(lái)的成本水平及其可能的發(fā)展趨勢(shì)作出科學(xué)估計(jì)。成奎預(yù)測(cè)的目的，一是為

挖掘隆低成本的潛力指明方向，作勢(shì)計(jì)劃期降低成本決策的參考；二是為企業(yè)內(nèi)部各責(zé)任單位

降低成本指明途徑，作為編制增產(chǎn)節(jié)約計(jì)劃和制訂成本降低措施的依據(jù)。

項(xiàng)目成本預(yù)測(cè)是項(xiàng)目成本計(jì)劃的依據(jù)。預(yù)測(cè)時(shí).，通常是對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃工期內(nèi)影響成本的因素

進(jìn)行分析，比照近期已完工程項(xiàng)目或?qū)⑼旯ろ?xiàng)目的成本（單位成本），預(yù)測(cè)這些因素對(duì)工程成本

的影響程度，估算出工程的單位成本或總成本。成本預(yù)測(cè)的方法可分為定性預(yù)測(cè)和定量預(yù)測(cè)兩

大類。

2.成本計(jì)劃

成本計(jì)劃是在成本預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上編制的，是承包企業(yè)及其項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)計(jì)劃期內(nèi)項(xiàng)目的成

本水平所作的籌劃，是對(duì)項(xiàng)目制定的成本管理目標(biāo)。承包單位項(xiàng)目成本計(jì)劃是以貨幣形式編制

的項(xiàng)目在計(jì)劃期內(nèi)的生產(chǎn)費(fèi)用、成本水平及為降低成本采取的主要措施和規(guī)劃的具體方案。成

本計(jì)劃是目標(biāo)成本的一種表達(dá)形式，是建立項(xiàng)目成本管理責(zé)任制、開(kāi)展成本控制和核算的基礎(chǔ)，

是進(jìn)行成本費(fèi)用控制的主要依據(jù)。

承包企業(yè)的項(xiàng)目計(jì)劃成本應(yīng)通過(guò)投標(biāo)與簽訂合同形成，作為項(xiàng)目管理的目標(biāo)成本。目標(biāo)成

本是承包企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目成本控制和工程價(jià)款結(jié)算的基本依據(jù)。項(xiàng)目經(jīng)理在接受企業(yè)法定代表人

委托之后，應(yīng)通過(guò)主持編制項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃尋求降低成本的途徑，組織編制施工預(yù)算，確定

項(xiàng)目的計(jì)劃目標(biāo)成本。

3.成本控制

成本控是指在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，對(duì)影響項(xiàng)目成本的各項(xiàng)要素，即施工生產(chǎn)所耗費(fèi)的人力、

物力和各項(xiàng)費(fèi)用，采取一定措施進(jìn)行監(jiān)督、調(diào)節(jié)和控制，及時(shí)預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和糾正偏差,

保證項(xiàng)目成本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。根據(jù)全過(guò)程成本管理的原則：成本控制應(yīng)貫穿于項(xiàng)目建設(shè)個(gè)各

階段，是項(xiàng)目成本管理核心內(nèi)容，也是項(xiàng)目成本管理中不確定因素最多、最復(fù)雜、最基礎(chǔ)的管

理內(nèi)容。項(xiàng)目成本控制包括計(jì)劃預(yù)控、過(guò)程控制和糾偏控制三個(gè)環(huán)節(jié)。

4.成本核算

成本核算是指利用會(huì)計(jì)核算體系，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)工程中所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行歸集，統(tǒng)

5.成本分析

6.成本考核

第三節(jié)建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

一、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序

1.建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類、

建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素有很多，可以從不同的角度進(jìn)行分類

（1）按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行劃分。風(fēng)險(xiǎn)因素包括自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

和政治風(fēng)險(xiǎn)。

1）自然風(fēng)險(xiǎn)。如地震，風(fēng)暴，異常惡劣的雨、雪、冰凍天氣等；未能預(yù)測(cè)到的特殊地質(zhì)

條件，如泥石流、河塘、流砂、泉眼等；惡劣的施工現(xiàn)場(chǎng)條件等；

2）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。包括宗教信仰的影響和沖擊、社會(huì)治安的穩(wěn)定性、社會(huì)的禁忌、勞動(dòng)者的

文化素質(zhì)、社會(huì)風(fēng)氣等；

3）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。包括國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，銀根緊縮；項(xiàng)目的產(chǎn)品市場(chǎng)

變化；工程承包市場(chǎng)、材料供應(yīng)市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)的變動(dòng)；工資的提高、物價(jià)上漲、通貨膨脹

速度加快；金融風(fēng)險(xiǎn)、外匯匯率的變化等；

4）法律風(fēng)險(xiǎn)。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，相關(guān)法律內(nèi)容發(fā)生變化；可能對(duì)相

關(guān)法律未能全面、正確理解；環(huán)境保護(hù)法規(guī)的限制等；

5)政治風(fēng)險(xiǎn)。通常表現(xiàn)為政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政變的可能性，國(guó)家的對(duì)外關(guān)

系，政府信用和政府廉潔程度，政策及政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放程度，國(guó)有化的可能性、國(guó)

內(nèi)的民族矛盾、保護(hù)主義傾向等。

(2)按照風(fēng)險(xiǎn)涉及的當(dāng)事人劃分。包括業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、承包商風(fēng)險(xiǎn)。

1)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主遇到的風(fēng)險(xiǎn)通?？梢詺w納為三類，即人為風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)

險(xiǎn)。

①人為風(fēng)險(xiǎn)。包括政府或主管部門的專制行為，管理體制、法規(guī)不健全，資金籌措不力，

不可預(yù)見(jiàn)事件，合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)，承包商缺乏合作誠(chéng)意以及履約不力或違約，材料供應(yīng)商履約

不力或違約，設(shè)計(jì)有錯(cuò)誤，監(jiān)理工程師失職等。

②經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不利，投資環(huán)境惡劣，通貨膨脹幅度過(guò)大，投資回收期長(zhǎng),

基礎(chǔ)設(shè)施落后，資金籌措困難等。

③自然風(fēng)險(xiǎn)。主要是指惡劣的自然條件，惡劣的氣候與環(huán)境，惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件以及以利的

地理環(huán)境等。

2)承包商的風(fēng)險(xiǎn)。承包商作為工程承包合同的一方當(dāng)事人，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)并不比業(yè)主的

小。承包商遇到的風(fēng)險(xiǎn)也可以歸納為二類，即次策錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)、締約和履約風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

①?zèng)Q策錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)。主要包括信息取舍失誤或信息失真風(fēng)險(xiǎn)、中介與代理風(fēng)險(xiǎn)、保標(biāo)與買

標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)等。

②締約和履約風(fēng)險(xiǎn)。在締約時(shí)，合同條款中存在不平等條款、合同中的定義不準(zhǔn)確、合

同條款有遺漏；在合同履行過(guò)程中，協(xié)調(diào)工作不力，管理手段落后，既缺乏索賠技巧，又不善

于運(yùn)用價(jià)格調(diào)值辦法。

③責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。主要包括職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、替代責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

(3)按風(fēng)險(xiǎn)可否管理劃分，可將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為可管理風(fēng)險(xiǎn)和不可管理風(fēng)險(xiǎn)。

1)可管理風(fēng)險(xiǎn)是指用人的智慧、知醉等可以預(yù)測(cè)、可以控制的風(fēng)險(xiǎn)不可管理風(fēng)險(xiǎn)。

2)不可管理風(fēng)險(xiǎn)是指用人的智慧、知識(shí)等無(wú)法預(yù)測(cè)和無(wú)法控制的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)可否管理不僅取決于風(fēng)險(xiǎn)自身的特點(diǎn)，還取決于所收集資料的多少和掌握管理技術(shù)的

水平

(4)按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分可將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為局部風(fēng)險(xiǎn)和總體風(fēng)險(xiǎn)。

1)局部風(fēng)險(xiǎn)。是指由于某個(gè)特定因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，其損失的影響范圍較小。

2)總體風(fēng)險(xiǎn)?？傮w風(fēng)險(xiǎn)影響的范圍大，其風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法加以控制，如經(jīng)濟(jì)、政治等因素。

2.建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序

建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主體通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)去認(rèn)識(shí)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)，合

理地使用風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等管理方法、技術(shù)和手段對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

行有效的控制，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果，以合理的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管

理過(guò)程。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序是指對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的一個(gè)系統(tǒng)的、循環(huán)的工作流程，包括風(fēng)

險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的決策、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的實(shí)施租風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施的監(jiān)控五個(gè)

主要環(huán)節(jié)。

(1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理中的首要步驟，是指通過(guò)一定的方式，系統(tǒng)而全面地

識(shí)別影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件并加以適當(dāng)歸類，并記錄每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素所具有的特點(diǎn)的過(guò)程。

必要時(shí)，還需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的后果進(jìn)行定性估計(jì)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包括：專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)

表法、初始風(fēng)險(xiǎn)清單法、流程圖法等。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最主要成果是風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)清單是記

錄和控制風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的一種方法，并且在做出決策時(shí)具有不可替代的作用。風(fēng)險(xiǎn)清單最簡(jiǎn)單

的作用是描述存在的風(fēng)險(xiǎn)并記錄可能減輕風(fēng)險(xiǎn)的行為。

(2)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估是將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和損失后果

進(jìn)行定量化的過(guò)程。該過(guò)程在系統(tǒng)地識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與合理地作出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的決策之間起著

重要的橋梁作用。風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其對(duì)項(xiàng)目目

標(biāo)影響的嚴(yán)重程度，如項(xiàng)目投資增加的數(shù)額、工期延誤的天數(shù)等。風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的任務(wù)包括：

分析單一風(fēng)險(xiǎn)因素的影響范圍大?。环治龈鱾€(gè)風(fēng)險(xiǎn)因各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果探討這些風(fēng)險(xiǎn)因

素對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度戶奮單一風(fēng)尷絕塌耗歌各分析的基礎(chǔ)上，考慮多種風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目目

標(biāo)的綜合影響、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的程度并提出可能的措施作為管理決策的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估往往

這二者之間并不是相互排斥的，而是相互補(bǔ)充的。

(3)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的決策。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的決策是確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件最佳對(duì)策的過(guò)程。

一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)管理中所運(yùn)用的對(duì)策有以下四種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

的決策等這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的適用對(duì)象各不相同，需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，同的風(fēng)險(xiǎn)事件選擇最

適宜的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，從而形成最佳的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組合。

(4)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的實(shí)施。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略所作出的決策還需要進(jìn)一步落實(shí)到具體的計(jì)劃和

措施。例如，在決定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，要制定預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃等；在決定購(gòu)買

工程保險(xiǎn)時(shí)一，要選擇保險(xiǎn)公司，確定恰當(dāng)?shù)谋ｋU(xiǎn)險(xiǎn)種、保險(xiǎn)范圍、免賠額、保險(xiǎn)費(fèi)等。這些都

是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策的重要內(nèi)容。

(5)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施的監(jiān)控。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，要不斷地跟蹤檢查各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的執(zhí)行

情況，并評(píng)價(jià)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的執(zhí)行效果。當(dāng)項(xiàng)目實(shí)施條件發(fā)生變化時(shí)，要確定是否需要提出不

同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。因?yàn)殡S著項(xiàng)目的不斷進(jìn)展和相關(guān)措施的實(shí)施，影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種因

素都在發(fā)生變化，只有適時(shí)地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)控，才能發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素，并及時(shí)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和措施進(jìn)行修改和完善。

二、建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略包括風(fēng)險(xiǎn)同避、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：

1.風(fēng)險(xiǎn)回避

風(fēng)險(xiǎn)回避是指在完成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)后，如果發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率很高，而

且可能的損失也很大，又沒(méi)有其他有效的對(duì)策來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)一，應(yīng)采取放充項(xiàng)目、放棄原

有計(jì)劃或改變目標(biāo)等方法，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失：例

如，某項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告表明，雖然從凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率指標(biāo)看是可行的，但敏

感性分析的結(jié)論是對(duì)投資額、產(chǎn)品價(jià)格、經(jīng)營(yíng)成本均很敏感，這意味著該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)很

大，因而決定不投資建造該工程。在面臨災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采用回避風(fēng)險(xiǎn)的方式處置風(fēng)險(xiǎn)

是比較有效的。但是在有時(shí)，放棄承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)就意味著可能放棄某些機(jī)會(huì)。因此，某些情

況下的風(fēng)險(xiǎn)回避是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)處理方式。

通常，當(dāng)遇到下列情形時(shí)，應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)同避的策略：

(1)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率很大U后果損失也很大的項(xiàng)目；

(2)發(fā)生損失的概率并不大.但當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后產(chǎn)生的損失是災(zāi)難性的、無(wú)法彌補(bǔ)的：

2.風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留是指項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)保留在風(fēng)險(xiǎn)管理主體內(nèi)部通過(guò)采取內(nèi)部探制措施等來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)或者

對(duì)這些保留下來(lái)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不采取任何措施，風(fēng)險(xiǎn)自留與其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的根本區(qū)別在于：它不

改變項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的客觀性質(zhì)，即既不改變項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)產(chǎn)慨率，也不改變項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在損失的嚴(yán)

重性。

風(fēng)險(xiǎn)自留可分為非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和計(jì)劃性兩險(xiǎn)自留兩種

(1)非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。由于風(fēng)險(xiǎn)管理人員沒(méi)有意識(shí)到項(xiàng)目某些風(fēng)險(xiǎn)的仔在.或者不曾有意

識(shí)地采取有效措施，以致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后只好保留在風(fēng)險(xiǎn)管理主體內(nèi)部.這樣的風(fēng)險(xiǎn)自留就是非計(jì)劃

性的和被動(dòng)的：導(dǎo)致非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留的主要原因素：缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別失誤、風(fēng)險(xiǎn)分

析與評(píng)價(jià)失誤、風(fēng)險(xiǎn)決策延誤、風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施延誤等

(2)計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留是主動(dòng)的、有意識(shí)的、有汁劃的選擇，是風(fēng)險(xiǎn)管理人

員在經(jīng)過(guò)正確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后制定的風(fēng)險(xiǎn)心對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)自留絕不可能單獨(dú)運(yùn)用，而

應(yīng)與其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策結(jié)合使用：

3.風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。風(fēng)險(xiǎn)控制工作可分為預(yù)防損失和減少損生兩個(gè)方

面。預(yù)防損失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到降低)損失發(fā)生的概率，而減少損

失措施的作用在于降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，使損失最小化。一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)

險(xiǎn)控制方案都應(yīng)當(dāng)是預(yù)防損失措施和減少損失措施的有機(jī)結(jié)合。

4.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

當(dāng)有些風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法I臼避、必須直接面對(duì)，而以白身的承受能力又無(wú)法有效地承擔(dān)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

就是?種十分行效的選擇.是哈?理的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是合法的、正當(dāng)?shù)?，?種高水平管理的體現(xiàn)。風(fēng)

險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要包括非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩大類。

(1)非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移，因?yàn)檫@種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般是通過(guò)簽訂合同的方

式將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給非保險(xiǎn)人的對(duì)方當(dāng)事人。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最常見(jiàn)的非保除轉(zhuǎn)移有三種情況，即：

業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對(duì)方當(dāng)孰承包商進(jìn)行項(xiàng)目分包、第三方擔(dān)保，如業(yè)主付款擔(dān)保、

承包商履約擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、分包商付款擔(dān)保、工資支付擔(dān)保等。

(2)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常直接稱為工程保險(xiǎn)通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)，業(yè)上或承包商作為投保人將

本應(yīng)由自己承擔(dān)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(包括第三方責(zé)任)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公直，從而使自己免受風(fēng)險(xiǎn)損失。

需要說(shuō)明的是，保險(xiǎn)并不能轉(zhuǎn)移工程項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)，一方面是齒為存在不可保風(fēng)險(xiǎn)，另

一方面則是因?yàn)橛行╋L(fēng)險(xiǎn)不宜保險(xiǎn)。因此，對(duì)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與風(fēng)險(xiǎn)回I避、損

失控制和風(fēng)險(xiǎn)自留結(jié)合起來(lái)運(yùn)用。

第三章建設(shè)工程合同管理

第一節(jié)合同概述

(一)合同的形式和內(nèi)容

當(dāng)事人訂立合同：有書面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式

的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。

(二)合同訂立的程序

1.要約

(1)要約

要約是希望和他人訂立合同的意思表示。

要約邀請(qǐng),是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。

(2)要約的生效。

要約到達(dá)受要約人時(shí)生效。

(3)要約的撤回和撤銷。

要約可以撤回，撤回邀約的通知應(yīng)當(dāng)在要約到達(dá)受要約人之前或者與要約同時(shí)到達(dá)受邀約

人。

要約可以撤銷。撤銷要約的通知應(yīng)當(dāng)在受要約人發(fā)出承諾通知之前到達(dá)受要約人。

但有下列情形之一的，要約不得撤銷：

①要約人確定了承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷；

②受要約人有理由認(rèn)為要約是不可撤銷的，并已經(jīng)為履行合同作了準(zhǔn)備工作。

(4)要約的失效，有下列情形之一的，要約失效：

①拒絕要約的通知到達(dá)要約人；

②受約人依法撤銷要約；

③承諾期限屆滿，受要約人未作出承諾；

④受要約人對(duì)要約的內(nèi)容作出實(shí)質(zhì)性變更。

2.承諾

承諾是受要約人同意要約的意思表示。

(1)承諾的期限。

承諾應(yīng)當(dāng)在要約確定的期限內(nèi)到達(dá)要約人。要約沒(méi)有確定承諾期限的，承諾應(yīng)當(dāng)依照下列

規(guī)定到達(dá)：

①除非當(dāng)事人另有約定，以對(duì)話方式作出的要約，應(yīng)當(dāng)即時(shí)作出承諾；

②以非對(duì)話方式作出的要約，承諾應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)到達(dá)。

以信件或者電報(bào)作出的要約，承諾期限自信件載明的日期或者電報(bào)交發(fā)之日開(kāi)始計(jì)算。信

件未載明日期的，自投寄該信件的郵戳日期開(kāi)始計(jì)算。以電話、傳真等快速通訊方式作出的要

約，承諾期限自要約到達(dá)受要約人時(shí)開(kāi)始計(jì)算。

（2）承諾的生效。承諾通知到達(dá)要約人時(shí)生效。

（3）承諾的撤同。承諾可以撤回，撤回承諾的通知府當(dāng)在承諾通知到達(dá)邀約人之前或者與承

諾通知同時(shí)到達(dá)要約人。

（4）逾期承諾。受邀約人超過(guò)進(jìn)期限發(fā)出承諾的，除要約人及時(shí)通知受要約人該承諾有效的

以外，為新要約。

（5）要約內(nèi)容的變更。承諾的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與要約的內(nèi)容一致。有關(guān)合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)

款或者報(bào)酬、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任解決爭(zhēng)議方法等的變更是對(duì)要約內(nèi)容的實(shí)

質(zhì)性變更：受要約人對(duì)要約的內(nèi)容作出實(shí)質(zhì)性變更的，為新要約。

當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中有下列情形之一，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償

責(zé)任：

——假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；

——故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；

——有其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。

當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密，無(wú)論合同是否成立，不得泄露或者不正當(dāng)?shù)厥?/p>

用。泄露或者不正當(dāng)?shù)厥褂迷撋虡I(yè)秘密給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

二、合同的效力

（一）合同生效

介同生效、哈?同成立

合同成立的判斷依據(jù)是承諾是否生效。

1.合同生效的時(shí)間

依法成立的合同，自成立時(shí)生效。依照法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的,

待手續(xù)完成時(shí)合同生效。

2.附條件和附期限的合同

（1）附條件的合同。

（2）附期限的合同。

（二）效力待定合同

效力待定合同是指合同已經(jīng)成立，但合同效力能產(chǎn)生尚不能確定的合同。

限制民事行為能力人訂立的合同和無(wú)權(quán)代理人訂的合同。

1限制民事行為能力人訂立的合同

2無(wú)權(quán)代理人訂的合同。

（三）無(wú)效合同

五、合同的權(quán)利義務(wù)終止

（一）合同的權(quán)利義務(wù)終止的原因

1）債務(wù)已經(jīng)按照約定履行：

2）介同解除；

3）相互抵消；

4）債務(wù)人依法將標(biāo)的物提存；

5）債權(quán)人免除債務(wù)；

6）債權(quán)債務(wù)同歸于一人；

7）律規(guī)定或者當(dāng)事人約定終止的其他情形。

（二）合同解除

(三)標(biāo)的物的提存

有下列情形之一，難以履行債務(wù)的，債務(wù)人可以將標(biāo)的物提存:

六、違約責(zé)任

(一)違約責(zé)任及其特點(diǎn)

違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人不履行或者不適當(dāng)履行合同義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。當(dāng)事方明

確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務(wù)的，對(duì)方可以在履行期限屆滿之

前要求其承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任具有以下特點(diǎn)：

(1以有效合同為前提。與侵權(quán)責(zé)任和締約過(guò)失責(zé)任不同,違約責(zé)任必須以當(dāng)事人

雙方事先存在的有效合同關(guān)系為前提；

(2)以合同當(dāng)事人不履行或者不適當(dāng)履行合同義務(wù)為要件。只有合同當(dāng)事人不履行，

或者不適當(dāng)履行合同義務(wù)時(shí)，才應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；

(3)可由合同當(dāng)事人在法定范圍內(nèi)約定。違約責(zé)任主要是一種賠償責(zé)任,因此，可

由合同當(dāng)事人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)自行約定；

(4)是一種民事賠償責(zé)任。首先,它是由違約方向守約方承擔(dān)的民事責(zé)任，無(wú)論是

違約金還是賠償金，均是平等主體之間的支付關(guān)系；其次，違約責(zé)任的確定，通常應(yīng)以

補(bǔ)償守約方的損失為標(biāo)準(zhǔn)。

(二)違約責(zé)任的承擔(dān)

1.違約責(zé)任的承擔(dān)方式

當(dāng)事人一方不履行合伺義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采

取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。

(1)繼續(xù)履行。

(2)采取補(bǔ)救措施。

(3)賠償損失。

(4)違約金。

(5)定金。

2.違約責(zé)任的承擔(dān)主體

(三)不可抗力

不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。因不可抗力不能履行合同的，

根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任，但法律另仃規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)

生不可抗力的，不能免除責(zé)任。

七、合同爭(zhēng)議的解決

(一)合同爭(zhēng)議的和解與調(diào)解

2.調(diào)解。調(diào)解有民間調(diào)解、仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解和法庭調(diào)解三種。

(二)合同爭(zhēng)議的仲裁

仲裁是指發(fā)生爭(zhēng)議的介同雪事人雙方根據(jù)介同中約定的仲裁條款或者爭(zhēng)議發(fā)生后由其達(dá)成

的書面仲裁協(xié)議，將合同爭(zhēng)議提交給仲裁機(jī)構(gòu)并由仲裁機(jī)構(gòu)按照仲裁法律規(guī)范的規(guī)定居中裁決,

從而解決合同爭(zhēng)議的法律制度。

根據(jù)我國(guó)《仲裁法》，對(duì)于?合同爭(zhēng)議的解決，實(shí)行“或裁或?qū)徶啤?。即發(fā)生爭(zhēng)議的合同當(dāng)

事人雙方只能在“仲裁”或者“訴訟”兩種方式中選擇一種方式解決其合同爭(zhēng)議。

(三)合同爭(zhēng)議的訴訟

(1)介同爭(zhēng)議的當(dāng)事人不愿和解、調(diào)解的；

(2)經(jīng)過(guò)和解、調(diào)解未能解決合同爭(zhēng)議的；

(3)當(dāng)事人沒(méi)有訂立仲裁協(xié)議或者仲裁協(xié)議無(wú)效的；

(4)仲裁裁決被人民法院依法裁定撤銷或者不予執(zhí)行的。

第二節(jié)建設(shè)工程造價(jià)管理相關(guān)合同

一、建設(shè)工程項(xiàng)目中的主要合同關(guān)系

（一）業(yè)主的主要合同關(guān)系

業(yè)主為了實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程項(xiàng)目總目標(biāo),可以通過(guò)簽訂合同將建設(shè)工程項(xiàng)目壽命期內(nèi)有關(guān)活動(dòng)

委托給相應(yīng)的專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu),如工程勘察、工程設(shè)計(jì)、工程施工、設(shè)備和材料供應(yīng)、

工程咨詢（可行性研究、技術(shù)咨詢）與項(xiàng)目管理服務(wù)等。

1.工程承包合同

（l）EPC承包合同。是指業(yè)主將建設(shè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、設(shè)備與材料采購(gòu)、施工任務(wù)全部

發(fā)包給一個(gè)承包商。

（2）工程施工合同。

1）施總承包合同。

2）單項(xiàng)工程或善訴專業(yè)工程承包合同。

2.工程勘察合同

3.工程設(shè)計(jì)合同

4.設(shè)備、材料采購(gòu)合同

5.工程咨詢或項(xiàng)目管理合同

6.貸款合同

7.其他合同

業(yè)主的主要合同關(guān)系如圖3—1所示。

金融機(jī)構(gòu)

貸工程咨詢單位

勘察設(shè)計(jì)單位

款工程咨詢合同

計(jì)合同1，合

同

工程承包加

項(xiàng)目管理合同項(xiàng)目管理單位

承包商業(yè)主

保險(xiǎn)合同

設(shè)備材料供應(yīng)單位工程保險(xiǎn)公司

圖業(yè)主的主要合同關(guān)系

（二）承包商的主要合同關(guān)系

1.工程分包合同

2.設(shè)備、材料采購(gòu)合同

3.右輸合同

4.加工合同

5.租賃合同

6.勞務(wù)分包合同

7.保險(xiǎn)合同

圖3-2承包商的主要合同關(guān)系

二、建設(shè)工程合同類型

建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同。發(fā)包人可以與總承包人訂立建設(shè)工程合同，

也可以分別與勘察人、設(shè)計(jì)人、施十人訂立勘察、設(shè)計(jì)、施工承包合同。發(fā)包人不得將應(yīng)當(dāng)由

一個(gè)承包人完成的建設(shè)工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包人。總承包人或者勘察、設(shè)計(jì)、施

工承包人經(jīng)發(fā)包人同意，可以將自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作

成果與總承包人或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包人向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。

（-）建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)合同

（二）建設(shè)工程施工合同

1.工程施工合同的內(nèi)容

2.發(fā)包人的權(quán)利和義務(wù)

（1）發(fā)包人在不妨礙承包人正常作業(yè)的情況下，可以隨時(shí)對(duì)作業(yè)進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行檢查。

（2）因施工人的原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符介約定的，發(fā)包人仃權(quán)要求施工人在合理期限內(nèi)

無(wú)償修理或者返工、改建。經(jīng)過(guò)修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違

約責(zé)任。（3）因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)采取措施彌補(bǔ)或者減

少損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運(yùn)、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓等損失和

實(shí)際費(fèi)用。（4）建設(shè)工程竣工后，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)根據(jù)施工圖紙及說(shuō)明書、國(guó)家頒發(fā)的施工驗(yàn)收

規(guī)范和質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付價(jià)款，并接收該建

設(shè)工程。建設(shè)工程竣工經(jīng)驗(yàn)收介格后，方可交付使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付

使用。

3.承包人的權(quán)利和義務(wù)

（1）隱蔽工程在隱蔽以前，承包人應(yīng)當(dāng)通知發(fā)包人檢查。發(fā)包人沒(méi)有及時(shí)檢查的，承包

人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失。（2）因承包人的原因致使建設(shè)工

程在合理使用期限內(nèi)造成人身和財(cái)產(chǎn)損害的，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。（3）發(fā)包人未

按照約定的時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以順延工程”

期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失。（4）發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以催

告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價(jià)款。發(fā)包人逾期不支付的，除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價(jià)、拍

賣的以外，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該」二程折價(jià)，也可以中請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣。

建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償。

第三節(jié)建設(shè)工程施工合同及總承包合同管理

一、建設(shè)工程合同計(jì)價(jià)模式及其選擇

1.總價(jià)合同

又分為固定總價(jià)合同和可調(diào)總價(jià)合同。

（1）固定總價(jià)合同。

1）工程招標(biāo)時(shí)的設(shè)計(jì)深度已達(dá)到施工圖設(shè)計(jì)的深度，合同履行過(guò)程中不會(huì)出現(xiàn)較大的設(shè)

計(jì)變更，以及承包商依據(jù)的報(bào)價(jià)工程量與實(shí)際完成的工程量不會(huì)有較大差異；

2）工程規(guī)模較小，技術(shù)不太復(fù)雜的中小型工程或承包工作內(nèi)容較為簡(jiǎn)單的工程部位。這

樣，可以使承包商在報(bào)價(jià)時(shí)能夠合理地預(yù)見(jiàn)到實(shí)施過(guò)程中可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)；

3）工程合同期較短（一般為一年之內(nèi)），雙方可以不必考慮市場(chǎng)價(jià)格浮動(dòng)可能對(duì)承包價(jià)格的

影響。

（2）可調(diào)總價(jià)介同。

2.單價(jià)合同

單價(jià)合同是指承包商按工程量報(bào)價(jià)單內(nèi)分項(xiàng)工作內(nèi)容填報(bào)單價(jià)，以實(shí)際完成工程量乘以所報(bào)

單價(jià)確定結(jié)算價(jià)款的合同。承包商所填報(bào)的單價(jià)應(yīng)為計(jì)及各種攤銷費(fèi)用后的綜合單價(jià)，而非直

接費(fèi)單價(jià)。

單價(jià)合同大多用于工期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜、實(shí)施過(guò)程中發(fā)生各種不可預(yù)見(jiàn)因素較多的大型土建

工程，以及業(yè)上為了縮短工程建設(shè)周期，初步設(shè)計(jì)完成后就進(jìn)行施工招標(biāo)的工程。單價(jià)合同的

工程量清單內(nèi)所開(kāi)列的工程量為估計(jì)工程量，而非準(zhǔn)確工程量。

單價(jià)合同較為合理地分擔(dān)了合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槌邪虛?jù)以報(bào)價(jià)的清單工程

量為初步設(shè)計(jì)估算的工程量，如果實(shí)際完成工程量與估計(jì)工程量有較大差異時(shí)，采用單價(jià)合同

可以避免業(yè)主過(guò)大的額外支出或承包商的虧損。此外，承包商在投標(biāo)階段不可能合理準(zhǔn)確預(yù)見(jiàn)

的風(fēng)險(xiǎn)可不必計(jì)入合同價(jià)內(nèi)，有利于業(yè)主取得較為合理的報(bào)價(jià)。單價(jià)合同按照合同工期