投資銀行學(xué)3附有答案

投資銀行學(xué)3[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________單項(xiàng)選擇題

1.（）是已發(fā)行證券進(jìn)行交易和流通的場(chǎng)所，是有組織的專門經(jīng)營證券的固定市場(chǎng)，是證券交易市場(chǎng)的核心。[單選題]*A.證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)B.證券交易所市場(chǎng)(正確答案)C.柜臺(tái)交易市場(chǎng)D.店頭市場(chǎng)2.對(duì)沖基金和套利基金均屬于（）基金。[單選題]*A.低風(fēng)險(xiǎn)低收益B.低風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)C.高風(fēng)險(xiǎn)低收益D.高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)(正確答案)3.按照我國《證券投資基金管理暫行辦法》，基金主要發(fā)起人應(yīng)有（）以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)、連續(xù)盈利的記錄。[單選題]*A.1年B.2年C.3年(正確答案)D.5年4.（）是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。[單選題]*A.證券承銷(正確答案)B.兼并與收購C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理5.對(duì)規(guī)模大、業(yè)務(wù)多的公司進(jìn)行估值，（）最合適。[單選題]*A.混合法(正確答案)B.賬面價(jià)值法C.現(xiàn)金折現(xiàn)法D.可比公司分析法6.并購公司采取增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票替換目標(biāo)公司的股票，這種并購稱為（）。[單選題]*A.現(xiàn)金并購B.股票并購(正確答案)C.新設(shè)合并D.杠桿并購7.（）是投資銀行的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。[單選題]*A.證券承銷(正確答案)B.兼并與收購C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理8.目前中國證券發(fā)行的審核制度采取的是（）。[單選題]*A.審批制B.核準(zhǔn)制(正確答案)C.注冊(cè)制D.登記制9.（）中國人民銀行邁出了走向中央銀行的步伐，這標(biāo)志著一個(gè)以中央銀行為金融宏觀調(diào)控主體，以工、農(nóng)、中、建四大國有專業(yè)銀行為主體的銀行體系初步形成。[單選題]*A.1982年1月B.1983年1月C.1984年1月(正確答案)D.1985年1月10.客戶理財(cái)報(bào)告制度的前提是（）[單選題]*A.客戶分析(正確答案)B.市場(chǎng)分析C.風(fēng)險(xiǎn)分析D.形成客戶理財(cái)報(bào)告判斷題

1.投資銀行是在資本市場(chǎng)上從事證券及相關(guān)業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)2.現(xiàn)存的兩種類型的發(fā)行監(jiān)管制度中，政府主導(dǎo)型稱為核準(zhǔn)制，市場(chǎng)主導(dǎo)型稱為注冊(cè)制。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)3.政府為彌補(bǔ)財(cái)政赤字或籌措經(jīng)濟(jì)建設(shè)所需資金，在證券市場(chǎng)上發(fā)行股票。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)4.投資銀行在證券二級(jí)市場(chǎng)中扮演著證券承銷商的角色。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)5.投資銀行主要是以法律顧問的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購的策劃與實(shí)施過程，通過獲取法律顧問費(fèi)取得收益。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)6.證券公募發(fā)行和證券私募發(fā)行的發(fā)行對(duì)象和范圍基本相同。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)7.我國并購活動(dòng)中，若涉及上市公司的收購，應(yīng)按照《公司法》、《證券法》、《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》及時(shí)披露有關(guān)信息。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)8.根據(jù)現(xiàn)代投資基金的發(fā)展趨勢(shì)，封閉式基金越來越成為證券投資基金的主要形式。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)9.當(dāng)前我國金融體制采用的是混業(yè)經(jīng)營的發(fā)展模式。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)10.投資銀行在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，所接受客戶委托資產(chǎn)只能是現(xiàn)金資產(chǎn)。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)多項(xiàng)選擇題

1.債券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括（）。*A.發(fā)行者(正確答案)B.投資者(正確答案)C.中介機(jī)構(gòu)(正確答案)D.管理者(正確答案)2.按照套利行為買賣之間的時(shí)間間隔，可以將套利分為（）。*A.無風(fēng)險(xiǎn)套利B.審時(shí)度勢(shì)套利(正確答案)C.滯后型套利(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)套利3.發(fā)行者債券籌資時(shí)所必須考慮的三大因素為：（）*A.期限(正確答案)B.票面利率(正確答案)C.發(fā)行價(jià)格(正確答案)D.投資人4.公司以提高收購成本的方式反收購包括（）。*A.金降落傘(正確答案)B.錫降落傘(正確答案)C.設(shè)置毒丸(正確答案)D.皇冠上的珠寶5.并購按動(dòng)機(jī)分類，可分為兩類（）。*A.惡意并購(正確答案)B.要約并購C.杠桿并購D.善意并購(正確答案)6.金融衍生產(chǎn)品按照原生資產(chǎn)分為（）。*A.股票(正確答案)B.利率(正確答案)C.貨幣(正確答案)D.商品(正確答案)7.競(jìng)價(jià)方法包括的形式有（）。*A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)(正確答案)B.機(jī)構(gòu)投資者（法人）競(jìng)價(jià)(正確答案)C.券商競(jìng)價(jià)(正確答案)D.市場(chǎng)詢價(jià)(正確答案)8.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）*A.體制風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B.信用風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)9.屬于風(fēng)險(xiǎn)回避策略的是（）*A.避重就輕的投資選擇原則(正確答案)B.揚(yáng)長避短、趨利避害的債務(wù)互換策略(正確答案)C.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)短期化的策略(正確答案)D.多樣化策略10.用來風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法有（）*A.期貨交易(正確答案)B.期權(quán)交易(正確答案)C.調(diào)換轉(zhuǎn)移D.套期保值名詞解釋

1.證券交易[填空題]*_________________________________答案解析：1.

正確答案：無

參考答案及解析：

指在證券承銷完成一段時(shí)間后，投資者在一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行證券的買賣活動(dòng)。2.混合定價(jià)法[填空題]*_________________________________答案解析：2.

正確答案：無

參考答案及解析：

是將累計(jì)投標(biāo)法和固定定價(jià)法結(jié)合，用于發(fā)行量大的股票投資。3.金融控股公司[填空題]*_________________________________答案解析：3.

正確答案：無

參考答案及解析：

在現(xiàn)代金融混業(yè)經(jīng)營的趨勢(shì)下，以控股公司形式組建的金融控股集團(tuán)。它是金融業(yè)實(shí)現(xiàn)全能化的一種組織制度，本質(zhì)上屬于現(xiàn)代公司制的范疇。4.合伙制投資銀行[填空題]*_________________________________答案解析：4.

正確答案：無

參考答案及解析：

兩個(gè)或兩個(gè)以上合伙人（自然人或法人）擁有公司并分享公司的利益，至少有一個(gè)合伙人主管合伙公司的日常經(jīng)營并承擔(dān)責(zé)任。5.分拆上市[填空題]*_________________________________答案解析：5.

正確答案：無

參考答案及解析：

部分業(yè)務(wù)或子公司從母公司獨(dú)立出來的單獨(dú)上市，或者原公司分立成幾個(gè)相對(duì)獨(dú)立的單位。簡(jiǎn)答題

1.簡(jiǎn)述金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券的目的。[填空題]*_________________________________答案解析：1.

正確答案：無

參考答案及解析：

1）增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定2）獲得長期資金來源3）擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)。2.證券發(fā)行核準(zhǔn)制的缺點(diǎn)。[填空題]*_________________________________答案解析：2.

正確答案：無

參考答案及解析：

①符合法律規(guī)定的實(shí)質(zhì)條件與證券的投資價(jià)值之間，不絕對(duì)具有一致性，有可能限制新興行業(yè)的發(fā)展和投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的選擇。

②證券發(fā)行人的經(jīng)營狀況是在不斷變化的，即使發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)具備法定的實(shí)質(zhì)