科目二 第二章 權(quán)益投資附有答案

科目二第二章權(quán)益投資[復制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________分行：________________________支行：________________________員工編號:________________________1、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說法正確的是（）。[單選題]*A.普通股持有者和優(yōu)先股持有者都具有公司的重大事務(wù)表決權(quán)B.相同數(shù)量的普通股和優(yōu)先股代表的收益權(quán)相同C.持有優(yōu)先股總是比持有同等數(shù)量普通股的風險高D.優(yōu)先股在公司清算時剩余財產(chǎn)的索取權(quán)上優(yōu)先于普通股(正確答案)2、普通股股東享有的基本權(quán)利，包括（）。I．剩余收益的要求權(quán)II．表決權(quán)III．優(yōu)先清償權(quán)IV．監(jiān)管權(quán)[單選題]*A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II(正確答案)3、關(guān)于優(yōu)先股、普通股和債券的表決權(quán)和收益分配權(quán)，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.普通股不可以選舉董事B.優(yōu)先股沒有到期期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當于永久年金的債券，但其股息一般比債券利息要低一些C.優(yōu)先股是股東以不享有表決權(quán)為代價而換取的對公司盈利和剩余財產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)(正確答案)D.債券是最后一個被償還的，剩余資產(chǎn)在債券持有人中按比例分配4、關(guān)于優(yōu)先股、普通股和債券的投票權(quán)和清償順序，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*A.普通股股東有分配盈余及剩余財產(chǎn)的權(quán)利B.優(yōu)先股股東擁有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)(正確答案)C.公司債券持有人對公司事務(wù)沒有表決權(quán)D.公司合并、分離、解散等需要股東投票表決通過5、某公司股息率為10%的非累積優(yōu)先股每股分配股息8元，普通股每股分配股息4元，則下列說法正確的是（）。[單選題]*A.該優(yōu)先股賬面價值80元B.該優(yōu)先股內(nèi)在價值80元C.該優(yōu)先股票面價值80元(正確答案)D.該優(yōu)先股清算價值80元6、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*A.優(yōu)先股的股息率是固定的B.普通股的股東享有收益權(quán)、表決權(quán)C.公司在盈利不足時，也必須按照約定的股息率支付優(yōu)先股股息(正確答案)D.優(yōu)先股相比普通股有優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)的權(quán)利7、下列關(guān)于普通股的表述錯誤的是（）。[單選題]*A.普通股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性(正確答案)B.普通股一般具有表決權(quán)C.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票D.普通股的股利是變動的8、下列敘述中錯誤的是（）。[單選題]*A.優(yōu)先股分得利潤的順序優(yōu)于普通股B.債券利息的高低與公司經(jīng)營的風險有關(guān)C.公司貸款利率一般低于同期國債的利率(正確答案)D.在公司解散或破產(chǎn)清償時，優(yōu)先股先于普通股獲得剩余財產(chǎn)9、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述中，錯誤的是（）。[單選題]*A.在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東B.優(yōu)先股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性C.優(yōu)先股的股息率是隨市場變化的(正確答案)D.優(yōu)先股一般無表決權(quán)10、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風險和（）收益的特征。[單選題]*A.較低，較高B.較高，較高C.較低，較低(正確答案)D.較高，較低11、某機構(gòu)希望在F公司盈利較多時，獲得較高的股利收益，則一般情況下，該機構(gòu)應該投資F公司發(fā)行的哪種金融工具？（）[單選題]*A.非累積優(yōu)先股B.普通股(正確答案)C.累積優(yōu)先股D.長期債券12、關(guān)于清償順序，以下說法錯誤的是（）。[單選題]*A.優(yōu)先股先于公司債(正確答案)B.權(quán)益資本在債券資本之后C.優(yōu)先股先于普通股D.債券先于普通股13、一般情況下，以下證券中有投票權(quán)的是（）。[單選題]*A.普通股(正確答案)B.公司債C.優(yōu)先股D.可轉(zhuǎn)債14、假如你是一位普通股股東，你擁有的權(quán)利包括（）。[單選題]*A.每年獲得固定的股息B.獲得股利分配(正確答案)C.當股價下跌時，可以要求退還股本D.獲得承諾的現(xiàn)金流（本金和利息）15、甲機構(gòu)在投資時，希望能獲得乙公司的重大事務(wù)表決權(quán)，則一般情況下，甲機構(gòu)應該投資乙公司發(fā)行的哪類金融工具？（）。[單選題]*A.長期債券B.優(yōu)先股C.股票期權(quán)D.普通股(正確答案)16、關(guān)于各類資本的比較，以下描述正確的是（）。[單選題]*A.公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序中，優(yōu)先股股東優(yōu)于債券持有人，所以稱為優(yōu)先股B.優(yōu)先股股東既有固定的股息，到期還能獲得本金C.普通股股東可以選出董事，組成董事會以代表他們監(jiān)督公司的日常運行(正確答案)D.有限責任公司中，法定代表人有自己的資產(chǎn)，在公司發(fā)生損失時，需要承擔公司全部損失17、以下收入來源中，哪項是股票沒有的（）[單選題]*A.二級市場買賣差價收益B.股息C.轉(zhuǎn)股利潤(正確答案)D.紅利18、下列各組證券中，全部具有權(quán)益屬性的是（）。[單選題]*A.可轉(zhuǎn)債、認股權(quán)證、存托憑證(正確答案)B.股票、企業(yè)債、認股權(quán)證C.股票、存托憑證、公司債D.存托憑證、認股權(quán)證、企業(yè)債19、以下證券特征中，哪項不是權(quán)益證券具有的（）[單選題]*A.流動性B.風險性C.參與性D.保本性(正確答案)20、以下不屬于股票投資風險的是（）。[單選題]*A.股票價格波動B.公司可能破產(chǎn)C.股東獲得分紅可能低于預期D.再投資風險(正確答案)21、關(guān)于股票的價格，以下說法錯誤的是（）。[單選題]*A.股票價格由股票的價值決定，所以雖然影響股票價格的因素復雜多變，股票的市場價格仍等于市場價值(正確答案)B.股票及其他有價證券的理論價格就是以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值C.股票之所以有價格，是因為它代表收益的價格，即能給它的持有者帶來股息紅利D.股票交易實際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定22、以下關(guān)于股票發(fā)行價格的說法正確的是（）。[單選題]*A.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行(正確答案)B.股票面值與股票的投資價值有著必然聯(lián)系C.溢價發(fā)行時，發(fā)行股票募集的資金也等于股本總和D.面值高于發(fā)行價格稱為溢價發(fā)行23、關(guān)于股票的票面價值，以下說法錯誤的是（）。[單選題]*A.股票的票面價值對初次發(fā)行時的定價有一定參考意義B.溢價發(fā)行時，募集的資金小于股本的總和(正確答案)C.以面值發(fā)行的股票稱之為平價發(fā)行D.發(fā)行時，面值的總和部分計入股本，超額部分計入資本公積24、以下關(guān)于股票票面價值的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.股票發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，其中超出面值的部分計入公司負債(正確答案)B.股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標注的金額C.若股票面值與每股凈資產(chǎn)背離，則股票面值與股票投資價值之間沒有必然的聯(lián)系D.股票以面值發(fā)行稱為平價發(fā)行25、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）。[單選題]*A.不享有任何權(quán)利B.可以享有股票的分紅派息(正確答案)C.可以同時享有債券的利息和股票的分紅派息D.可以享有債券的利息26、可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。[單選題]*A.15B.30C.20(正確答案)D.2527、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券表述錯誤的是（）。[單選題]*A.可轉(zhuǎn)換債券持有人不轉(zhuǎn)換為股票的，公司應當在可轉(zhuǎn)換債券期滿后5個工作日內(nèi)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息B.轉(zhuǎn)換期限最長為6年C.轉(zhuǎn)換期限最短為1年D.可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票(正確答案)28、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下的表述：I．可轉(zhuǎn)換債券簡稱可轉(zhuǎn)債，是指一段時期內(nèi)，持有者可以按照約定的轉(zhuǎn)換價格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換成普通股股票的公司債券

II．可轉(zhuǎn)換債券是一種混合債券，既包含了普通債權(quán)的特征，也包含了權(quán)益的特征

III．可轉(zhuǎn)換債券是一種含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

IV．可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包含：標的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換比率、贖回條款、回售條款等

以上四項表述中，正確的個數(shù)是（）。[單選題]*A.3B.1C.2D.4(正確答案)29、關(guān)于可轉(zhuǎn)債相關(guān)權(quán)利的表述正確的是（）。[單選題]*A.可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人可以隨時行使贖回權(quán)利B.可轉(zhuǎn)債的提前贖回權(quán)利是指投資者可以提前要求發(fā)行人還本付息C.可轉(zhuǎn)債的回售權(quán)利是指持有者有權(quán)在約定條件觸發(fā)時將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行人(正確答案)D.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股權(quán)是指發(fā)行人可以將負債轉(zhuǎn)換為股份發(fā)行30、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的表述，錯誤的是（）。[單選題]*A.可轉(zhuǎn)換債券包含了普通債權(quán)的特質(zhì)B.可轉(zhuǎn)換債券包含了看跌期權(quán)的價值(正確答案)C.可轉(zhuǎn)換債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票D.可轉(zhuǎn)換債券包含了權(quán)益證券的特征31、可轉(zhuǎn)換債券的各要素中，直接受發(fā)行人股票價格影響的是（）。[單選題]*A.票面利率B.轉(zhuǎn)換價格C.轉(zhuǎn)換比例D.轉(zhuǎn)換價值(正確答案)32、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的論述中，錯誤的是（）。[單選題]*A.可轉(zhuǎn)換債券沒有信用風險(正確答案)B.可轉(zhuǎn)換債券的價值等于普通債券的價值加上看漲期權(quán)的價值C.可轉(zhuǎn)換債券既包含債券的特征，也包含權(quán)益特征D.可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換為普通股股票33、在未觸發(fā)贖回條款、市場具備充足流動性的情況下，可轉(zhuǎn)換債券價值可以低于（）。[單選題]*A.按轉(zhuǎn)換價格和轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)股所獲得股票的價值(正確答案)B.與可轉(zhuǎn)債相同期限和票面利率的純粹債券價值C.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換權(quán)利價值D.發(fā)行人發(fā)行的其它債券的價值34、關(guān)于認購權(quán)證持有人的權(quán)利，以下說法正確的是（）。I．有參與公司股東大會的權(quán)利II．有參與公司分紅的權(quán)利III．有在約定時間按約定價格購入股票的權(quán)利IV．有放棄行權(quán)的權(quán)利[單選題]*A.I、II、III、IVB.III、IV(正確答案)C.II、IIID.II、III、IV35、某權(quán)證的基本要素如下表所示：則下列說法中正確的是（）。[單選題]*A.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權(quán)賣出0.5份標的股票B.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當天行權(quán)賣出2份標的股票C.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權(quán)賣出2份標的股票D.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當天行權(quán)賣出0.5份標的股票(正確答案)36、下表是國家統(tǒng)計局2016年中國制造業(yè)采購經(jīng)理指數(shù)（PMI）月度數(shù)據(jù)：圖根據(jù)上表數(shù)據(jù)和PMI的含義，以下兩個月全都處于經(jīng)濟衰退期間的選項是（）。[單選題]*A.10、12月B.3、7月C.4、8月D.1、2月(正確答案)37、（）對經(jīng)濟情況、行業(yè)動態(tài)以及公司的經(jīng)營管理情況等因素進行分析，以此來研究股票價值。[單選題]*A.技術(shù)分析B.行業(yè)分析C.基本面分析(正確答案)D.宏觀經(jīng)濟分析38、下列不屬于貨幣政策工具的是（）。[單選題]*A.窗口指導(正確答案)B.調(diào)節(jié)存款準備金率C.公開市場操作D.調(diào)節(jié)利率水平39、關(guān)于基本面分析，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*A.分析預期收益等價值決定因素的分析方法稱為基本面分析B.基本面分析包括宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)和公司分析C.基本面分析通常研究成交量、漲跌幅和圖形走勢等來推測股價的變動趨勢(正確答案)D.公司未來的經(jīng)營業(yè)績和盈利水平是基本面分析的核心40、股票分析方法分為基本面和技術(shù)分析，以下屬于基本面分析的是（）。I．技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場也基本形成并不斷擴大，公司利潤上升，股價上漲II．股票會隨市場的趨勢同向變化以反映市場趨勢和狀況III．當某個股票價格變化突破實現(xiàn)設(shè)置的百分比時，投資者就交易這種股票IV．過去價格攀升的股票，價格繼續(xù)上揚而不是下跌的可能性高V．當一只股票放量上漲或者呈現(xiàn)價升量增的態(tài)勢時，股票有望再續(xù)升勢VI．股票的內(nèi)在價值是指股票未來收益的現(xiàn)值，由公司、資產(chǎn)、收益、股息等因素決定VII．行業(yè)景氣度較高的公司盈利可能較高[單選題]*A.I、II、IIIB.IV、V、VIIC.I、VI、VII(正確答案)D.II、III、V41、在技術(shù)分析方法中，認為股票價格的變化表現(xiàn)為長期趨勢、中期趨勢、短期趨勢三種趨勢的理論屬于（）。[單選題]*A.“相對強度”理論體系B.道氏理論(正確答案)C.“量價”理論體系D.過濾法則42、以下關(guān)于技術(shù)分析的描述中，錯誤的是（）。[單選題]*A.技術(shù)分析通過研究金融市場的歷史信息來預測股票價格的趨勢B.技術(shù)分析通過股價、成交量、漲跌幅、圖形走勢等研究市場行為，來推測未來價格的變動趨勢C.技術(shù)分析的三項假定包括：市場行為涵蓋一切信息；股價不具有趨勢性運動規(guī)律；歷史會重演(正確答案)D.技術(shù)分析方法認為資產(chǎn)價格運動遵循可預測的模式43、使用內(nèi)在價值法對股票進行估值，不同的現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型，股利貼現(xiàn)模型（DDM）采用的現(xiàn)金流是（）。[單選題]*A.權(quán)益自由現(xiàn)金流B.留存收益C.現(xiàn)金股利(正確答案)D.企業(yè)自由現(xiàn)金流44、在內(nèi)在價值法中，現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型不包括（）。[單選題]*A.權(quán)益自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B.經(jīng)濟附加值模型(正確答案)C.股利貼現(xiàn)模型D.企業(yè)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型45、股利貼現(xiàn)模型不包括（）。[單選題]*A.負增長模型(正確答案)B.多元增長模型C.零增長模型D.不變增長模型46、以下關(guān)于經(jīng)濟附加值（EVA）模型的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.相較于傳統(tǒng)業(yè)績衡量指標，經(jīng)濟附加值指標能夠更準確地反映上市公司在一定時期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價值B.經(jīng)濟附加值等于公司總營業(yè)收入減去全部資本成本后的差值(正確答案)C.若EVA為正，說明企業(yè)在經(jīng)營過程中創(chuàng)造了財富D.20世紀90年代中期之后，EVA逐漸在國外獲得廣泛應用，成為傳統(tǒng)業(yè)績衡量指標體系的重要補充47、關(guān)于股票估值方法，以下模型和方法屬于內(nèi)在價值法的是（）。[單選題]*A.企業(yè)價值倍數(shù)B.市銷率模型C.市盈率模型D.經(jīng)濟附加值模型(