（報(bào)批稿）《“兩客一危”道路運(yùn)輸雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指南 第1部分：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)》

DB11/XXXX—XXXXDB32/TXXXX—XXXX“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指南第1部分：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)1范圍本文件提供了“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控和持續(xù)改進(jìn)等的建議和指導(dǎo)。本文件適用于規(guī)范和指導(dǎo)江蘇省“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)管控等安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和運(yùn)行工作，縣際包車客運(yùn)、縣內(nèi)包車客運(yùn)、三類以下客運(yùn)班線等相關(guān)經(jīng)營(yíng)者可參照?qǐng)?zhí)行。2規(guī)范引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441—1986企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T23694—2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)GB/T24353—2009風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南GB/T27921—2011風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)ISO31000—2009Riskmanagement-Principlesandguidelines3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T23694—2013、ISO31000—2009界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。為了便于使用，以下列出部分術(shù)語(yǔ)和定義：3.1風(fēng)險(xiǎn)risk不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。注1：影響是偏離預(yù)期，通常指負(fù)面的。注2：目標(biāo)可以是不同方面（如：生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)、社會(huì)影響等）和層面（如：戰(zhàn)略、組織范圍、項(xiàng)目、產(chǎn)品和過(guò)程）的目標(biāo)。[來(lái)源：ISO31000—2009，定義1.1，GB/T23694—2013，定義2.1]3.2風(fēng)險(xiǎn)管理riskmanagement在風(fēng)險(xiǎn)方面，指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動(dòng)。[來(lái)源：ISO31000—2009，定義2.1，GB/T23694—2013，定義3.1]3.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)riskidentification發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。注：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)包括風(fēng)險(xiǎn)原因和潛在后果的辨識(shí)。[來(lái)源：ISO31000—2009，定義3.5.1，GB/T23694—2013，定義4.5.1]3.4致險(xiǎn)因素riskfactor促使各類突發(fā)事件發(fā)生、或增加其發(fā)生的可能性、或擴(kuò)大其損失程度，或增大其不良社會(huì)影響的潛在原因或條件。注：重點(diǎn)關(guān)注人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境和管理方面影響安全生產(chǎn)的各項(xiàng)因素。3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的結(jié)果按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估，以確定風(fēng)險(xiǎn)和（或）其量的大小、級(jí)別，以及是否可接受或可容許。[來(lái)源：ISO31000—2009，定義3.7.1]3.6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)levelofrisk單一風(fēng)險(xiǎn)或組合風(fēng)險(xiǎn)的大小，以后果和可能性的組合來(lái)表達(dá)。[來(lái)源：GB/T23694—2013，定義4.6.1.8]3.7可能性likelihood某事件發(fā)生的機(jī)會(huì)。[來(lái)源：ISO31000—2009，定義3.6.1.1]3.8后果consequence事件對(duì)目標(biāo)的影響結(jié)果。注1：一個(gè)事件可以產(chǎn)生一系列的后果。注2：后果可以是確定或不確定的，以及對(duì)目標(biāo)具有積極或消極的影響。[來(lái)源：ISO31000—2009，定義3.6.1.3]3.9風(fēng)險(xiǎn)管控riskmanagementandcontrol應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。注：管控包括應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的任何流程、策略、設(shè)施設(shè)備、操作或其他行動(dòng)。[來(lái)源：ISO31000—2009，定義3.8.1.1，GB/T23694—2013，定義4.8.1.1]3.10風(fēng)險(xiǎn)降低riskreduction減少風(fēng)險(xiǎn)的消極后果、降低其發(fā)生概率或二者兼有的行為。[來(lái)源：GB/T23694—2013，定義3.4.4]3.11“兩客一?！眛ouristcharteredbuses,linerbusesanddangerousgoodstransport江蘇省內(nèi)依法取得道路運(yùn)輸證的省市際包車客運(yùn)、三類以上班線客運(yùn)和危險(xiǎn)貨物道路運(yùn)輸車輛。4基本原則4.1總體原則“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者在開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)時(shí)，應(yīng)充分結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與運(yùn)行、事故隱患排查治理體系建設(shè)、崗位風(fēng)險(xiǎn)清單制定工作計(jì)劃，統(tǒng)一部署，系統(tǒng)推進(jìn)。4.2責(zé)任分工4.2.1“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任，結(jié)合本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際需求，以及機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，細(xì)化落實(shí)各崗位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。4.2.2“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，對(duì)本單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作全面負(fù)責(zé)。主要職責(zé)包括：根據(jù)法律法規(guī)組織制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控培訓(xùn)教育；建立健全并落實(shí)本單位全員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控責(zé)任制，明確涉及各部門、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)；監(jiān)督落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控相關(guān)經(jīng)費(fèi)投入，督促開展風(fēng)險(xiǎn)管控檢查工作，并定期開展重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況監(jiān)督檢查等。4.2.3“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全管理部門對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作具體負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：組織開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控工作，組織擬訂風(fēng)險(xiǎn)管理制度，組織擬訂并落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控教育和培訓(xùn)計(jì)劃，組織擬訂風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃并監(jiān)督實(shí)施，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督檢查，監(jiān)督落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施等。4.2.4“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者機(jī)務(wù)管理、運(yùn)輸管理、財(cái)務(wù)管理、監(jiān)控管理等部門以及駕駛員、押運(yùn)員與裝卸員等人員對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控具體負(fù)責(zé)，實(shí)施具體風(fēng)險(xiǎn)管控，職責(zé)包括：落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控要求，主動(dòng)辨識(shí)、上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作以及風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的應(yīng)急處置工作，參加風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)，定期或不定期通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管控工作并提出改進(jìn)建議。4.3管理制度“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管控、風(fēng)險(xiǎn)告知、教育培訓(xùn)、檔案管理、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容，建立全員風(fēng)險(xiǎn)管控崗位責(zé)任制。針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，建立重大風(fēng)險(xiǎn)管理制度。4.4全員培訓(xùn)“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，使所有崗位人員了解本崗位風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施。4.5信息化管理鼓勵(lì)“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者建立信息化系統(tǒng)，運(yùn)用智能化、信息化手段開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和分級(jí)管控工作，在信息化系統(tǒng)中及時(shí)如實(shí)記錄有關(guān)情況，并積極對(duì)接負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門的信息化系統(tǒng)。5風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)5.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)基本要求5.1.1“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)基于法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)、安全專業(yè)知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例見(jiàn)附錄A。5.1.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分為全面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)。全面辨識(shí)是“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者為全面地掌握本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，全面、系統(tǒng)地對(duì)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開展的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；專項(xiàng)辨識(shí)是“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者為及時(shí)掌握本單位重點(diǎn)業(yè)務(wù)、工作環(huán)節(jié)或重點(diǎn)部位、管理對(duì)象的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)部分領(lǐng)域開展的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。5.1.3全面辨識(shí)應(yīng)每年不少于1次，專項(xiàng)辨識(shí)應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)或其要素發(fā)生重大變化或管理部門有特殊要求時(shí)及時(shí)開展。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后應(yīng)形成風(fēng)險(xiǎn)清單。5.2明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)際情況、不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的獨(dú)立性，以及歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況研究確定。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)全面覆蓋與“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸密切相關(guān)的所有場(chǎng)所、部位、設(shè)備、設(shè)施及作業(yè)活動(dòng)。5.3劃分作業(yè)單元“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)管理“獨(dú)立性”的原則，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)區(qū)域、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、流程工藝等實(shí)際情況進(jìn)行作業(yè)單元?jiǎng)澐?，并建立作業(yè)單元清單，如駕駛作業(yè)（含出車前、行車中、收車后）、裝卸作業(yè)、調(diào)度作業(yè)等，“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行補(bǔ)充。5.4確定風(fēng)險(xiǎn)事件5.4.1“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)針對(duì)不同作業(yè)單元，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實(shí)際，綜合考慮“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸行業(yè)歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)事件可根據(jù)GB6441確定，也可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行補(bǔ)充。5.4.2風(fēng)險(xiǎn)事件主要包括：從業(yè)人員的不安全行為、車輛的不安全狀態(tài)、行車（停車）環(huán)境不佳、管理存在的缺陷等導(dǎo)致的交通事故、車輛傷害、火災(zāi)爆炸等。5.5分析致險(xiǎn)因素“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)事件類型，分析事發(fā)原因及事故后果，結(jié)合本單位日常安全生產(chǎn)管理實(shí)際，進(jìn)行致險(xiǎn)因素分析，一般包括以下方面：人的因素包括：從業(yè)人員安全意識(shí)不強(qiáng)；從業(yè)人員麻痹大意、心存僥幸、逞強(qiáng)、急躁、逆反等異常心理；從業(yè)人員因疲勞、疾病等身體狀況不佳；駕駛員未落實(shí)行車操作規(guī)程，駕駛員行車過(guò)程中疏于觀察四周；安全與應(yīng)急技能不足等；設(shè)施設(shè)備因素包括：車輛及其附屬設(shè)施設(shè)備的安全可靠性、運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物自身的危險(xiǎn)特性等；環(huán)境因素包括：道路條件不良、天氣條件不良、進(jìn)出站（場(chǎng)）場(chǎng)地條件不良、停車場(chǎng)地條件不良、裝卸貨場(chǎng)地條件不良等；管理因素包括：安全責(zé)任不到位；安全投入不到位；安全教育培訓(xùn)不到位；安全管理不到位；應(yīng)急救援不到位等。6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度（C）決定。6.1.1可能性指標(biāo)可能性統(tǒng)一劃分為五個(gè)級(jí)別，分別是：極高、高、中等、低、極低，可能性（L）的判斷標(biāo)準(zhǔn)及取值見(jiàn)表1。

表1可能性（L）的判斷標(biāo)準(zhǔn)可能性級(jí)別判定標(biāo)準(zhǔn)可能性描述取值區(qū)間a極高沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)控系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。完全可以預(yù)料，本行業(yè)經(jīng)常發(fā)生(9,10]高沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)控系統(tǒng)），或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生過(guò)多起類似事故或事件。本行業(yè)相當(dāng)可能發(fā)生(6,9]中等危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。本行業(yè)不經(jīng)常發(fā)生(3,6]低有防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)較高。不太可能發(fā)生事故或事件。本行業(yè)不大可能發(fā)生(1,3]極低有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。本行業(yè)極不可能發(fā)生(0,1]a：可能性指標(biāo)取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多精確到一位小數(shù)；區(qū)間符號(hào)“[]”包括“等于”，“()”不包括“等于”，如:(0,1]表示0＜取值≤1。6.1.2后果嚴(yán)重程度指標(biāo)后果嚴(yán)重程度統(tǒng)一劃分為四個(gè)級(jí)別，分別是：特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、不嚴(yán)重，后果嚴(yán)重程度（C）判斷標(biāo)準(zhǔn)及取值見(jiàn)表2。針對(duì)不同作業(yè)單元，分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境污染、社會(huì)影響，綜合參考?xì)v史上類似事件后果損失，根據(jù)后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行后果嚴(yán)重程度指標(biāo)評(píng)分。表2后果嚴(yán)重程度（C）的判斷標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重程度一般嚴(yán)重較嚴(yán)重嚴(yán)重特別嚴(yán)重取值12510后果嚴(yán)重程度判定標(biāo)準(zhǔn)人員傷亡死亡＜3人，或重傷＜10人3人≤死亡＜10人，或10人≤重傷＜50人10人≤死亡＜30人，或50人≤重傷＜100人死亡≥30人，或重傷≥100人經(jīng)濟(jì)損失經(jīng)濟(jì)損失＜1000萬(wàn)元1000萬(wàn)≤經(jīng)濟(jì)損失＜5000萬(wàn)元5000萬(wàn)≤經(jīng)濟(jì)損失＜1億元經(jīng)濟(jì)損失≥1億元表2（續(xù)）嚴(yán)重程度一般嚴(yán)重較嚴(yán)重嚴(yán)重特別嚴(yán)重取值12510后果嚴(yán)重程度判定標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境污染涉及范圍較小，一般群體性影響，需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)≤100人涉及范圍較大，區(qū)域正常經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)受影響，100人＜需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)≤500人涉及范圍很大，區(qū)域生態(tài)功能部分喪失，500人＜需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)≤1000人涉及范圍很大，區(qū)域內(nèi)周邊生態(tài)功能嚴(yán)重喪失，需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)＞1000人社會(huì)影響少數(shù)媒體、負(fù)面影響報(bào)道或評(píng)論市級(jí)主流媒體、負(fù)面影響報(bào)道或評(píng)論省級(jí)主流媒體負(fù)面影響報(bào)道或評(píng)論人民日?qǐng)?bào)、新華社、電視等國(guó)內(nèi)主流媒體負(fù)面影響報(bào)道或評(píng)論6.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)6.2.1安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（D）由高到低統(tǒng)一劃分為四級(jí)：重大、較大、一般、較小。6.2.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（D）大小由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度（C）兩個(gè)指標(biāo)決定，D=L*C。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（D）分值及對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)見(jiàn)表3。表3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（D）取值區(qū)間表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述取值區(qū)間a重大風(fēng)險(xiǎn)高度危險(xiǎn)，需要極其重視(55,100]較大風(fēng)險(xiǎn)較為危險(xiǎn)，需要加以重視(20,55]一般風(fēng)險(xiǎn)一般危險(xiǎn)，需要整改(5,20]較小風(fēng)險(xiǎn)較小危險(xiǎn)，可以優(yōu)化(0,5]a：可能性指標(biāo)取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多精確到一位小數(shù)；區(qū)間符號(hào)“[]”包括“等于”，“()”不包括“等于”，如:（0,1]表示0＜取值≤1。6.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的調(diào)整與變更6.3.1風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象初評(píng)為“重大風(fēng)險(xiǎn)”后，針對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)，“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)及時(shí)通過(guò)人、財(cái)、物、技術(shù)等方面的投入，以降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)重新評(píng)估后可變更風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)因主、客觀因素，無(wú)法降低的“重大風(fēng)險(xiǎn)”，應(yīng)積極加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。6.3.2當(dāng)發(fā)現(xiàn)新的致險(xiǎn)因素出現(xiàn)，或已有主要致險(xiǎn)因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件可能性或后果嚴(yán)重程度顯著變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，并變更風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。7風(fēng)險(xiǎn)管控7.1風(fēng)險(xiǎn)管控基本要求7.1.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高管控層級(jí)越高，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控的原則，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。7.1.2“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，結(jié)合組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，可分為公司級(jí)、部門級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)等，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并。重大風(fēng)險(xiǎn)，公司級(jí)進(jìn)行管控，應(yīng)立即增加、調(diào)整管控措施并有效落實(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受或可容許程度，相關(guān)過(guò)程應(yīng)建立記錄文件；如不能立即增加、調(diào)整管控措施，或管控措施不能有效落實(shí)，必須立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)；較大風(fēng)險(xiǎn)，部門級(jí)進(jìn)行管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理；一般風(fēng)險(xiǎn)，班組級(jí)進(jìn)行管控，需要控制整改；較小風(fēng)險(xiǎn)，崗位級(jí)進(jìn)行管控。7.1.3“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，按要求進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)和變化趨勢(shì)。7.2風(fēng)險(xiǎn)管控措施7.2.1管控措施制定根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求，結(jié)合企業(yè)自身生產(chǎn)、管理實(shí)際，在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的基礎(chǔ)上，制定相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。管控措施應(yīng)規(guī)定到每個(gè)作業(yè)單元和每個(gè)崗位。7.2.2管控措施落實(shí)在實(shí)際工作中，企業(yè)可按照崗位進(jìn)行分類，將風(fēng)險(xiǎn)管控措施拆分為各崗位的檢查清單?！皟煽鸵晃！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者風(fēng)險(xiǎn)管控表見(jiàn)附錄B。采取日常檢查、綜合檢查、季節(jié)性檢查、專項(xiàng)檢查等多種方式檢查管控措施落實(shí)情況。7.3風(fēng)險(xiǎn)告知“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，將重大風(fēng)險(xiǎn)的名稱、位置、危險(xiǎn)特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知本單位從業(yè)人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。7.4檔案管理“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理，至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記表等。8重大風(fēng)險(xiǎn)管控與登記8.1重大風(fēng)險(xiǎn)管控8.1.1“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，定期更新監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或狀態(tài)，每月不少于1次，并單獨(dú)建檔。8.1.2檔案準(zhǔn)確記錄重大風(fēng)險(xiǎn)地理位置、危險(xiǎn)特性、影響范圍以及可能發(fā)生的事故及后果等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和信息。8.1.3“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)信息清單、責(zé)任分工清單、防控措施清單、監(jiān)測(cè)監(jiān)控清單和應(yīng)急處置等五個(gè)清單，對(duì)進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)影響區(qū)域的本單位從業(yè)人員組織開展安全防范、應(yīng)急逃生避險(xiǎn)和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。8.1.4重大風(fēng)險(xiǎn)確定后按年度組織專業(yè)技術(shù)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行評(píng)估改進(jìn)，年度評(píng)估報(bào)告應(yīng)在次年1個(gè)月內(nèi)通過(guò)信息化系統(tǒng)或書面向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)送。8.1.5“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在重大風(fēng)險(xiǎn)所在場(chǎng)所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應(yīng)急措施。8.2重大風(fēng)險(xiǎn)登記8.2.1“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)將本單位重大風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息通過(guò)信息化系統(tǒng)進(jìn)行登記。登記信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)。重大風(fēng)險(xiǎn)登記分為初次、定期和動(dòng)態(tài)三種方式。初次登記，應(yīng)在評(píng)估確定重大風(fēng)險(xiǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)填報(bào)。定期登記，采取季度和年度登記，季度登記截止時(shí)間為每季度結(jié)束后次月10日；年度登記時(shí)間為自然年，截止時(shí)間為次年1月30日。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的致險(xiǎn)因素超出管控范圍，或出現(xiàn)新的致險(xiǎn)因素，導(dǎo)致發(fā)生安全生產(chǎn)事故概率顯著增加或預(yù)估后果加重時(shí)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)動(dòng)態(tài)填報(bào)相關(guān)異常信息。8.2.2重大風(fēng)險(xiǎn)登記主要內(nèi)容包括基本信息、管控信息、預(yù)警信息和事故信息等：基本信息包括重大風(fēng)險(xiǎn)名稱、類型、主要致險(xiǎn)因素、評(píng)估報(bào)告，單位名稱、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等信息；管控信息包括管控措施（含應(yīng)急措施）和可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及影響范圍與后果等信息；預(yù)警信息包括預(yù)警事件類型、級(jí)別，可能影響區(qū)域范圍、持續(xù)時(shí)間、發(fā)布（報(bào)送）范圍，應(yīng)對(duì)措施等；事故信息包括重大風(fēng)險(xiǎn)管控失效發(fā)生的安全生產(chǎn)事故名稱、類型、級(jí)別、發(fā)生時(shí)間、造成的人員傷亡和損失、應(yīng)急處置情況、調(diào)查處理報(bào)告等；填報(bào)單位、人員、時(shí)間，以及需填報(bào)的其他信息。c）、d）可在預(yù)警或安全生產(chǎn)事故發(fā)生后登記或報(bào)備。8.2.3重大風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)評(píng)估確定等級(jí)降低或解除的，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)信息化系統(tǒng)予以銷號(hào)。8.2.4重大風(fēng)險(xiǎn)管控失效發(fā)生安全生產(chǎn)事故的，應(yīng)急處置和調(diào)查處理結(jié)束后，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行評(píng)估總結(jié)，明確改進(jìn)措施，評(píng)估總結(jié)應(yīng)向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)送。9持續(xù)改進(jìn)9.1評(píng)估9.1.1“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)管控工作至少進(jìn)行1次全面評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)管控工作的情況納入安全生產(chǎn)考核。9.1.2根據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作情況，在已有基礎(chǔ)上，對(duì)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)和新增風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別評(píng)估和分級(jí)管控。9.1.3依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的結(jié)果，對(duì)等級(jí)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)估等級(jí)，調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。9.1.4在安全生產(chǎn)工作計(jì)劃中，對(duì)上述持續(xù)改進(jìn)工作內(nèi)容提出具體要求。9.2更新風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控措施策劃是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者可主動(dòng)根據(jù)以下情況的變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信息：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的再評(píng)估；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行調(diào)整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新開線路、新增車輛/裝置/設(shè)施以及其他變更情況等，適時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。附錄A（資料性）“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例表A.1、表A.2分別給出了道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例和道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例。表A.1道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例序號(hào)作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件致險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人的因素設(shè)施設(shè)備的因素環(huán)境因素管理因素發(fā)生可能性L嚴(yán)重程度C風(fēng)險(xiǎn)程度D管控層級(jí)駕駛作業(yè)出車前駕駛員情緒上崗1）性格急躁、易怒、冒險(xiǎn)；2）娛樂(lè)過(guò)度、精神狀態(tài)不佳；3）家庭遭遇重大變故或困難。工作環(huán)境不良。1）駕駛員管理不到位，出車前未對(duì)駕駛員進(jìn)行詢問(wèn)交流觀察和安全囑咐；2）運(yùn)輸任務(wù)安排不合理；3）未開展行前測(cè)評(píng)。表A.1（續(xù)）序號(hào)作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件致險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人的因素設(shè)施設(shè)備的因素環(huán)境因素管理因素發(fā)生可能性L嚴(yán)重程度C風(fēng)險(xiǎn)程度D管控層級(jí)駕駛員生理狀況不佳1）疲勞、藥物不良反應(yīng)、吸食毒品、疾病等引起生理異常；2）隔夜酒或酒后上崗；3）疲勞駕駛；4）基礎(chǔ)疾病。1）駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)；2）駕駛員安全法律法規(guī)意識(shí)淡?。?）駕駛員連續(xù)作業(yè)，疲勞駕駛。工作環(huán)境不良。1）駕駛員管理不到位，出車前未對(duì)駕駛員進(jìn)行詢問(wèn)交流觀察和安全囑咐；2）運(yùn)輸任務(wù)安排不合理；3）未對(duì)駕駛員定期體檢；4）未開展行前測(cè)評(píng)。駕駛員檢查車輛操作錯(cuò)誤安全教育培訓(xùn)不到位。對(duì)行駛線路不熟悉1）未對(duì)行駛線路進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估或?qū)€路風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估不足；2）未對(duì)駕駛員進(jìn)行線路風(fēng)險(xiǎn)情況告知；3）省際包車行駛線路不固定，駕駛員不熟悉路況。行車中駕駛員突發(fā)性疾?。ㄐ呐K病、腦溢血等）工作環(huán)境不良。1）駕駛員管理不到位，未定期組織駕駛員進(jìn)行體檢，出車前未對(duì)駕駛員進(jìn)行詢問(wèn)交流觀察和安全囑咐；2）未對(duì)駕駛員定期體檢；3）未開展行前測(cè)評(píng)。駕駛員違規(guī)駕駛1）開帶病車和未檢驗(yàn)車上路行駛；2）駕駛員未按規(guī)定線路行駛；3）駕駛員違法停車、站外帶客；4）駕車時(shí)單手握方向盤，邊聽(tīng)電話邊開車、邊抽煙邊開車等習(xí)慣性違章行為；5）開車抽煙、閑談、飲食等其他妨礙安全駕駛的行為；6）超速、違反交通信號(hào)燈、占道行駛、逆向行駛、隨意變更車道、強(qiáng)超強(qiáng)會(huì)、不按規(guī)定通過(guò)鐵路道口等違反交通規(guī)則的行為。1）駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)；2）駕駛員安全法律法規(guī)意識(shí)淡??；3）盲目自信、麻痹大意、心存僥幸、逞強(qiáng)、急躁、逆反等異常心理；4）未落實(shí)行車操作規(guī)程；5）監(jiān)控人員失察、失職，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正駕駛員有關(guān)違法違規(guī)行為。1）制動(dòng)疲軟，制動(dòng)力小；2）車輛懸架，減震系統(tǒng)缺陷；3）車速表故障；4）輪胎磨損嚴(yán)重、有裂紋或扎入雜物；5）車輛輪胎選配不符合技術(shù)要求，兩側(cè)花紋不一；6）發(fā)動(dòng)機(jī)故障。1）車輛管理不到位，車輛未進(jìn)行安檢，未按時(shí)進(jìn)行一、二級(jí)維護(hù)；2）駕駛員從業(yè)行為定期考核缺失或落實(shí)不到位，未定期對(duì)駕駛員進(jìn)行考核，違章違法得不到有效控制，安全沒(méi)有激勵(lì)性；3）駕駛員安全教育培訓(xùn)不到位；4）省際包車未備案或未按包車牌備案事項(xiàng)運(yùn)行；5）動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理不到位。駕駛員駕駛車輛操作錯(cuò)誤在濕滑的路面上緊急制動(dòng)，或車輛側(cè)滑時(shí)緊急制動(dòng)，急打轉(zhuǎn)向盤，造成車輛失控；車輛連續(xù)上下坡轉(zhuǎn)彎，頻繁制動(dòng)，導(dǎo)致制動(dòng)失效；車輛上下坡，使發(fā)動(dòng)機(jī)溫度過(guò)高，或換擋不當(dāng)，引起發(fā)動(dòng)機(jī)熄火或溜車；4）會(huì)車、變更車輛、轉(zhuǎn)彎、倒車、掉頭或周邊地形復(fù)雜、交通情況混亂時(shí)未仔細(xì)觀察周圍車輛和行人導(dǎo)致碰撞；5）超車碰撞和側(cè)滑；6）會(huì)車時(shí)忽略視線盲區(qū)；7）行車速度快，制動(dòng)停車距離長(zhǎng)，未保持安全車距；8）有緊急情況時(shí)，錯(cuò)把加速踏板當(dāng)制動(dòng)踏板；9）轉(zhuǎn)彎時(shí)，未注意車輛內(nèi)外輪差；10）分道口行駛路線選擇錯(cuò)誤；11）控制不合適，車輛駛出路外；12）長(zhǎng)時(shí)間高速行駛，駕駛員極易疲勞，車輛性能也易發(fā)生變化；13）未查清水深淺即涉水行駛，使車輛熄火、電氣設(shè)備受潮，電車電池浸水；14）車輛被尖銳物扎破、爆胎、發(fā)動(dòng)機(jī)損壞、制動(dòng)失效等情況未及時(shí)察覺(jué)或應(yīng)急處置不當(dāng)；15）會(huì)車時(shí)開遠(yuǎn)光燈，引發(fā)其他車輛駕駛員產(chǎn)生炫目導(dǎo)致碰撞；16）視線受影響時(shí)或發(fā)生其他突發(fā)情況時(shí)應(yīng)急處置不當(dāng)導(dǎo)致碰撞。1）駕駛員駕駛技能不足；2）駕駛員疏于觀察四周；3）路上的其他交通參與者安全意識(shí)差。道路安全防護(hù)設(shè)施不完善。1）經(jīng)過(guò)山區(qū)道路、高速公路、施工道路、臨時(shí)修建道路、交叉路口、隧道、橋涵、城鄉(xiāng)接合部路段、學(xué)校道路、景區(qū)道路、路障、冰雪路面、涉水路面、凹凸路面等道路條件不良；2）夜間、雨天、雪天、大霧天氣、高溫天氣、臺(tái)風(fēng)等天氣條件不良。1）安全教育培訓(xùn)不到位；2）未對(duì)行駛線路進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估或?qū)€路風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估不足；3）未對(duì)駕駛員進(jìn)行線路風(fēng)險(xiǎn)情況告知；4）未根據(jù)天氣預(yù)報(bào)情況合理安排出車；5）未制定惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案；6）動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理不到位。進(jìn)出站場(chǎng)地不良導(dǎo)致車輛傷害等1）進(jìn)出站通道狹窄；2）進(jìn)出站通道路面不平。進(jìn)出站路線不合理。停車場(chǎng)地不良導(dǎo)致車輛傷害等1）停車場(chǎng)地條件不良；2）停車場(chǎng)所狹窄；3）場(chǎng)地安全通道缺陷。車輛結(jié)構(gòu)存在風(fēng)險(xiǎn)1）車輛轉(zhuǎn)彎、倒車、停車、超車等占用多車道，發(fā)生撞車事故；2）車輛側(cè)翻；3）遇軟路肩、危橋、壓垮道路設(shè)施；4）駕駛員看不到盲區(qū)內(nèi)行人、其他機(jī)動(dòng)車等，在行駛或停車、倒車時(shí)引起事故。1）車體體積龐大（車身較長(zhǎng)、較寬、較高），滿載總質(zhì)量較大；2）車身存在視覺(jué)盲區(qū)。運(yùn)行線路安排不合理。車輛技術(shù)狀況不良1）車輛制動(dòng)劣化或失效；2）轉(zhuǎn)向不良或失效；3）前照燈損壞、照明受到影響，夜間時(shí)駕駛員無(wú)法觀察路況，危及車輛、行人安全；4）轉(zhuǎn)向燈不亮，轉(zhuǎn)向意圖不能傳達(dá)等，危及車輛、行人安全；5）危險(xiǎn)報(bào)警閃光燈損壞；6）車輛在橫向坡道行駛，或進(jìn)行超車、轉(zhuǎn)彎等操作時(shí)，發(fā)生側(cè)滑或側(cè)翻事故；7）車輛減震系統(tǒng)缺陷導(dǎo)致車輛進(jìn)入坑洼路面時(shí)，顛簸嚴(yán)重，使駕駛員感覺(jué)不適,或引起撞擊傷害；8）車速儀表盤故障導(dǎo)致駕駛員不能準(zhǔn)確掌握行駛速度；9）車輛在行駛中附著力不夠，制動(dòng)距離延長(zhǎng)造成事故；10）車輛輪胎選配不符合技術(shù)要求，兩側(cè)花紋不一，導(dǎo)致車輛爆胎、漏氣，引起車輛失控；11）車輛拋錨、應(yīng)急停車，影響其他車輛通行；12）后視鏡損壞，駕駛員觀察道路交通情況受到影響；13）刮水器失效，雨雪天刮水器無(wú)法使用，視線受影響；14）喇叭失效或喇叭不響，其他駕駛員或交通參與者聽(tīng)不到車輛靠近的信號(hào)；15）遮陽(yáng)板掉落，駕駛員眼睛被太陽(yáng)光直射，影響觀察；16）制動(dòng)防抱死系統(tǒng)等安全裝置失效，車輪抱死，車輛側(cè)滑；17）安全帶損壞，車輛發(fā)生碰撞等事故時(shí)，無(wú)法束縛駕駛員，致使其受傷；18）保險(xiǎn)杠損壞，發(fā)生碰撞事故，無(wú)法吸收、緩和外界沖擊力，防護(hù)車體；19）擋風(fēng)玻璃損壞，影響駕駛員視野，使駕駛員受傷；20）車輛長(zhǎng)距離運(yùn)行，使用強(qiáng)度大，未及時(shí)檢查維護(hù)出現(xiàn)故障。駕駛員未做好對(duì)車輛的日常維護(hù)和檢查。1）制動(dòng)疲軟，制動(dòng)力小，制動(dòng)距離延長(zhǎng)，不能及時(shí)制動(dòng)；2）駕駛員無(wú)法控制車輛轉(zhuǎn)向；3）照明、信號(hào)裝置故障；4）車輛側(cè)向穩(wěn)定性差；5）車輛懸架，減震系統(tǒng)缺陷；6）車速表故障；7）輪胎磨損嚴(yán)重、有裂紋或扎入雜物；8）車輛輪胎選配不符合技術(shù)要求，兩側(cè)花紋不一；9）發(fā)動(dòng)機(jī)故障。車輛管理不到位：1）車輛類型等級(jí)未達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；2）年檢或年審即將逾期；3）未檢測(cè)車輛安全技術(shù)狀況。附屬設(shè)施設(shè)備不安全狀態(tài)1）動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)及主動(dòng)防控系統(tǒng)車載終端損壞、失效或使用不規(guī)范；2）滅火器、警告標(biāo)志、安全錘、應(yīng)急門開關(guān)等損毀或缺失，出現(xiàn)緊急情況，無(wú)法及時(shí)有效處理；3）排氣管隔熱和熄滅火星的裝置不規(guī)范或失效；4）切斷總電源裝置不規(guī)范或失效；5）緊急切斷閥不規(guī)范或失效（如有）；6）靜電接地線失效；7）輪檔（停車楔）不規(guī)范或失效。駕駛員未做好對(duì)車輛的日常維護(hù)和檢查。1）動(dòng)態(tài)監(jiān)控裝置、滅火器、警告標(biāo)志、安全錘、應(yīng)急門開關(guān)、排氣管隔熱和熄滅火星的裝置等車輛附屬設(shè)施設(shè)備存在故障。企業(yè)設(shè)施設(shè)備管理不到位，未定期對(duì)設(shè)施設(shè)備進(jìn)行維護(hù)，未及時(shí)更新不符合安全要求的設(shè)施設(shè)備。乘客行李、隨車物品存在危險(xiǎn)或擺放方式位置不合適1）放在行李架上的物品掉落，砸傷乘客；2）放置在椅子下的行李部分露出，絆倒乘客等；3）乘客攜帶三品（易燃品、易爆品和危險(xiǎn)品）上車未被發(fā)現(xiàn)，易產(chǎn)生危險(xiǎn)后果，引起燃燒或爆炸。1）駕駛員或乘務(wù)員未對(duì)旅客放置在行李架上的物品進(jìn)行檢查；2）駕駛員或乘務(wù)員未檢查旅客行李放置情況；3）乘客安全意識(shí)不強(qiáng)；4）乘客安全法律法規(guī)意識(shí)淡薄。未嚴(yán)格“三不進(jìn)站”管理。收車后1）未做到收車后檢查車內(nèi)是否有遺留危險(xiǎn)品，未按規(guī)定關(guān)閉燃油燃?xì)忾_關(guān)、關(guān)窗落鎖導(dǎo)致火災(zāi)爆炸；2）未按要求停放車輛，堵塞消防通道導(dǎo)致發(fā)生火災(zāi)無(wú)法疏散車輛；3）收車后在不安全地點(diǎn)停車，未做好防護(hù)措施（如坡道停車、修車臺(tái)停車、路邊停車等）導(dǎo)致車輛傷害。駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)，未嚴(yán)格按照制定區(qū)域規(guī)范停車。未建立健全并落實(shí)企業(yè)安全檢查、夜間巡查制度。調(diào)度作業(yè)人員管理1）兩類人員未經(jīng)交通主管部門考核合格；2）駕駛員資質(zhì)不符合相關(guān)要求。1）主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員法律意識(shí)淡泊；2）駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)；3）駕駛員安全法律法規(guī)意識(shí)淡泊。1）變更的負(fù)責(zé)人或新進(jìn)的安全管理人員未及時(shí)參加主管部門考核；2）駕駛員管理不到位，未對(duì)駕駛員資質(zhì)嚴(yán)格把控。監(jiān)控中心1）未按照規(guī)定建立監(jiān)控平臺(tái)，不能對(duì)車輛進(jìn)行有效監(jiān)控；2）未明確監(jiān)控人員崗位職責(zé)；3）監(jiān)控人員配備不符合要求，不懂監(jiān)控、不能實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控，不能發(fā)現(xiàn)和查糾駕駛員違法違章行為；4）未及時(shí)發(fā)現(xiàn)駕駛員違法違章行為，隱患不能及時(shí)消除。1）主要負(fù)責(zé)人、管理人員法律意識(shí)淡泊；2）違章操作、冒險(xiǎn)心理。1）未按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、維護(hù)及管理監(jiān)控平臺(tái)；2）未建立健全動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理相關(guān)制度，規(guī)范動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作；3）監(jiān)控人員配備不符合要求，未明確監(jiān)控規(guī)范和要求、制定相關(guān)監(jiān)控制度；4）監(jiān)控不到位，未及時(shí)提醒駕駛員違法違章行為。運(yùn)行調(diào)度1）運(yùn)行計(jì)劃不合理，駕駛員趕時(shí)間，搶速度；2）未對(duì)經(jīng)營(yíng)線路進(jìn)行行車環(huán)境調(diào)查；3）不對(duì)駕駛員進(jìn)行安全教育和告知，駕駛員不能掌握線路風(fēng)險(xiǎn)；4）人員車輛選擇不合理，不能適應(yīng)道路運(yùn)行要求；5）駕駛員配備不符合要求。違章操作、冒險(xiǎn)心理。車輛運(yùn)營(yíng)調(diào)度不合理。

表A.2道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例序號(hào)作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件致險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人的因素設(shè)施設(shè)備的因素環(huán)境因素管理因素發(fā)生可能性L嚴(yán)重程度C風(fēng)險(xiǎn)程度D管控層級(jí)裝卸作業(yè)駕押人員1）駕押人員未認(rèn)真執(zhí)行停車裝卸貨準(zhǔn)備工作；2）押運(yùn)員未履行監(jiān)督裝卸貨的職責(zé)；3）押運(yùn)員未協(xié)助駕駛員將車停放在停車位。1）安全意識(shí)不強(qiáng)；2）安全法律法規(guī)意識(shí)淡泊。對(duì)駕押人員的安全培訓(xùn)教育不到位。裝卸場(chǎng)地裝卸場(chǎng)地不良導(dǎo)致危貨泄漏、車輛傷害、火災(zāi)爆炸、中毒窒息等1）裝卸貨停車場(chǎng)所混亂；2）其他無(wú)關(guān)人員、車輛在場(chǎng)；3）違章存在點(diǎn)火源；4）場(chǎng)地安全通道缺陷。違章操作、冒險(xiǎn)心理。裝卸場(chǎng)地不良。1）裝卸場(chǎng)地管理不嚴(yán)格；2）安全教育培訓(xùn)不到位。表A.2（續(xù)）序號(hào)作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件致險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人的因素設(shè)施設(shè)備的因素環(huán)境因素管理因素發(fā)生可能性L嚴(yán)重程度C風(fēng)險(xiǎn)程度D管控層級(jí)駕駛作業(yè)出車前駕駛員、押運(yùn)員情緒上崗1）有時(shí)性格急躁、易怒、冒險(xiǎn)；2）娛樂(lè)過(guò)度、精神狀態(tài)不佳；3）家庭遭遇重大變故或困難。工作環(huán)境不良1）駕駛員管理不到位，出車前未對(duì)駕駛員進(jìn)行詢問(wèn)交流觀察和安全囑咐；2）運(yùn)輸任務(wù)安排不合理；3）未開展行前測(cè)評(píng)。駕駛員、押運(yùn)員生理狀況不佳1）疲勞、藥物不良反應(yīng)、吸食毒品、疾病等引起生理異常；2）隔夜酒或酒后上崗；3）疲勞駕駛；4）基礎(chǔ)疾病。1）駕駛員、押運(yùn)員安全意識(shí)不強(qiáng)；2）駕駛員、押運(yùn)員安全法律法規(guī)意識(shí)淡泊。工作環(huán)境不良，容易引起疲勞。1）從業(yè)人員管理不到位，出車前未對(duì)其進(jìn)行詢問(wèn)交流觀察和安全囑咐；2）運(yùn)輸任務(wù)安排不合理；3）未對(duì)駕駛員定期體檢；4）未開展行前測(cè)評(píng)。對(duì)行駛線路不熟悉1）未對(duì)行駛線路進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估或?qū)π旭偩€路風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估不足；2）未對(duì)駕駛員進(jìn)行線路風(fēng)險(xiǎn)情況告知。檢查車輛（罐體）不安全行為1）駕駛員檢查車輛操作錯(cuò)誤導(dǎo)致車輛傷害、灼燙、中毒和窒息；2）檢查罐體操作錯(cuò)誤導(dǎo)致高處墜落、中毒和窒息、灼燙。1）液體危險(xiǎn)品貨物罐車罐體壁厚不達(dá)標(biāo)、未按要求配備安全附件。安全教育培訓(xùn)不到位。行車中駕駛員突發(fā)疾?。ㄐ呐K病、腦溢血等）工作環(huán)境不良。1）從業(yè)人員管理不到位，出車前未對(duì)其進(jìn)行詢問(wèn)交流觀察和安全囑咐；2）未對(duì)駕駛員定期體檢；3）未開展行前測(cè)評(píng)。駕駛員違規(guī)駕駛1）開帶病車和未檢驗(yàn)車上路行駛；2）超速；3）違反交通信號(hào)燈；4）駕駛員未按規(guī)定線路行駛；5）駕駛員違法停車；6）占道行駛；7）強(qiáng)超強(qiáng)會(huì)；8）逆向行駛；9）隨意變更車道；10）駕車時(shí)單手握方向盤，邊聽(tīng)電話邊開車、邊抽煙邊開車等習(xí)慣性違章行為；11）開車抽煙、閑談、飲食等其他妨礙安全駕駛的行為；12）不按規(guī)定通過(guò)鐵路道口。1）駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)；2）駕駛員安全法律法規(guī)意識(shí)淡泊；3）盲目自信、麻痹大意、心存僥幸、逞強(qiáng)、急躁、逆反等異常心理。1）營(yíng)運(yùn)車輛管理不到位，車輛未進(jìn)行安檢，未按時(shí)進(jìn)行一、二級(jí)維護(hù)；2）駕駛員從業(yè)行為定期考核缺失或落實(shí)不到位，未定期對(duì)駕駛員進(jìn)行考核，違章違法得不到有效控制，安全沒(méi)有激勵(lì)性；3）駕駛員安全教育培訓(xùn)不到位；4）動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理不到位。駕駛員駕駛車輛操作錯(cuò)誤1）在濕滑的路面上緊急制動(dòng)，或車輛側(cè)滑時(shí)緊急制動(dòng)，急打轉(zhuǎn)向盤，造成車輛失控；2）車輛連續(xù)上下坡轉(zhuǎn)彎，頻繁制動(dòng)，導(dǎo)致制動(dòng)失效；3）車輛上下坡，使發(fā)動(dòng)機(jī)溫度過(guò)高，或換擋不當(dāng)，引起發(fā)動(dòng)機(jī)熄火或溜車；4）會(huì)車、變更車輛、轉(zhuǎn)彎、倒車、掉頭或周邊地形復(fù)雜、交通情況混亂時(shí)未仔細(xì)觀察周圍車輛和行人導(dǎo)致碰撞；5）超車碰撞和側(cè)滑；6）會(huì)車時(shí)忽略視線盲區(qū)；7）行車速度高，制動(dòng)停車距離長(zhǎng)，未保持安全車距；8）有緊急情況時(shí)，錯(cuò)把加速踏板當(dāng)制動(dòng)踏板；9）轉(zhuǎn)彎時(shí)，未注意車輛內(nèi)外輪差；10）分道口行駛路線選擇錯(cuò)誤；11）控制不合適，車輛駛出路外；12）長(zhǎng)時(shí)間高速行駛，駕駛員極易疲勞，車輛性能也易發(fā)生變化；13）未查清水深淺即涉水行駛，使車輛熄火、電氣設(shè)備受潮，電車電池浸水；14）車輛被尖銳物扎破、爆胎、發(fā)動(dòng)機(jī)損壞、制動(dòng)失效等情況未及時(shí)察覺(jué)或應(yīng)急處置不當(dāng)；15）會(huì)車時(shí)開遠(yuǎn)光燈，引發(fā)其他車輛駕駛員產(chǎn)生炫目導(dǎo)致碰撞；16）視線受影響時(shí)或發(fā)生其他突發(fā)情況時(shí)應(yīng)急處置不當(dāng)導(dǎo)致碰撞。1）駕駛員駕駛技能不足；2）駕駛員疏于觀察四周；3）路上的其他交通參與者安全意識(shí)差。1）道路安全防護(hù)設(shè)施不完善。1）經(jīng)過(guò)山區(qū)道路、高速公路、施工道路、臨時(shí)修建道路、交叉路口、隧道、橋涵、城鄉(xiāng)結(jié)合部路段、路障、冰雪路面、涉水路面、凹凸路面等道路條件不良；2）夜間、雨天、雪天、大霧天氣、高溫天氣、臺(tái)風(fēng)等天氣條件不良。1）安全教育培訓(xùn)不到位；2）未對(duì)行駛線路進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估或?qū)π旭偩€路風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估不足；3）未對(duì)駕駛員進(jìn)行線路風(fēng)險(xiǎn)情況告知；4）未根據(jù)天氣預(yù)報(bào)情況合理安排出車；5）未制定惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案；5）動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理不到位。押運(yùn)人員不安全行為1）押運(yùn)員未協(xié)助駕駛員觀察路況；2）押運(yùn)員未及時(shí)提醒、糾正駕駛員不安全駕駛行為；3）押運(yùn)員未協(xié)助駕駛員進(jìn)出場(chǎng)；4）押運(yùn)員未協(xié)助駕駛員駛?cè)?、駛離裝卸位。1）押運(yùn)員安全意識(shí)不強(qiáng)；2）押運(yùn)員安全法律法規(guī)意識(shí)淡泊；3）盲目自信、麻痹大意、心存僥幸、逞強(qiáng)、急躁、逆反等異常心理。對(duì)押運(yùn)員安全教育培訓(xùn)不到位；對(duì)押運(yùn)員考核不到位；動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理不到位。駕駛員、押運(yùn)員其他不安全行為未穿戴或正確穿戴個(gè)人防護(hù)用品。1）駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)；2）駕駛員安全法律法規(guī)意識(shí)淡泊；3）盲目自信、麻痹大意、心存僥幸、逞強(qiáng)、急躁、逆反等異常心理。1）安全教育培訓(xùn)不到位；2）未按要求為從業(yè)人員配備個(gè)人防護(hù)用品。進(jìn)出場(chǎng)場(chǎng)地不良導(dǎo)致車輛傷害等1）進(jìn)出場(chǎng)通道狹窄；2）進(jìn)出場(chǎng)通道路面不平。進(jìn)出場(chǎng)規(guī)劃路線不合理。停車場(chǎng)地不良導(dǎo)致車輛傷害等1）停車場(chǎng)地條件不良；2）停車場(chǎng)所狹窄；3）場(chǎng)地安全通道缺陷。車輛結(jié)構(gòu)存在風(fēng)險(xiǎn)1）車輛轉(zhuǎn)彎、倒車、停車、超車等；占用多車道，發(fā)生撞車事故；2）車輛側(cè)翻；3）遇軟路肩、危橋、壓垮道路設(shè)施；4）駕駛員看不到盲區(qū)內(nèi)行人、其他機(jī)動(dòng)車等，在行駛或停車、倒車時(shí)引起事故。駕駛員疏于觀察四周。1）車體體積龐大（車身較長(zhǎng)、較寬、較高），滿載總質(zhì)量較大；2）車身存在視覺(jué)盲區(qū)。車輛技術(shù)狀況不良1）車輛制動(dòng)劣化或失效；2）轉(zhuǎn)向不良或失效；3）前照燈損壞、照明受到影響，夜間時(shí)駕駛員無(wú)法觀察路況，危及車輛、行人安全；4）轉(zhuǎn)向燈不亮，轉(zhuǎn)向意圖不能傳達(dá)等，危及車輛、行人安全；5）危險(xiǎn)報(bào)警閃光燈損壞；6）車輛在橫向坡道行駛，或進(jìn)行超車、轉(zhuǎn)彎等操作時(shí)，發(fā)生側(cè)滑或側(cè)翻事故；7）車輛減震系統(tǒng)缺陷導(dǎo)致車輛進(jìn)入坑洼路面時(shí)，顛簸嚴(yán)重，使駕駛員感覺(jué)不適,或引起撞擊傷害；8）車輛儀表盤損壞，駕駛員不能準(zhǔn)確掌握行駛速度；9）車輛在行駛中附著力不夠，制動(dòng)距離延長(zhǎng)造成事故；10）車輛輪胎選配不符合技術(shù)要求，兩側(cè)花紋不一，導(dǎo)致車輛爆胎、漏氣，引起車輛失控；11）車輛拋錨、應(yīng)急停車，影響其他車輛通行；12）后視鏡損壞，駕駛員觀察道路交通情況受到影響；13）刮水器失效，雨雪天刮水器無(wú)法使用，視線受影響；14）喇叭失效或喇叭不響，其他駕駛員或交通參與者聽(tīng)不到車輛靠近的信號(hào)；15）遮陽(yáng)板掉落，駕駛員眼睛被太陽(yáng)光直射，影響觀察；16）制動(dòng)防抱死系統(tǒng)等安全裝置失效，車輪抱死，車輛側(cè)滑；17）安全帶損壞，車輛發(fā)生碰撞等事故時(shí)，無(wú)法束縛駕駛員，致使其受傷；18）保險(xiǎn)杠損壞，發(fā)生碰撞事故，無(wú)法吸收、緩和外界沖擊力，防護(hù)車體；19）擋風(fēng)玻璃損壞，影響駕駛員視野，使駕駛員受傷。駕駛員未做好對(duì)車輛的日常維護(hù)和檢查。1）制動(dòng)疲軟，制動(dòng)力小，制動(dòng)距離延長(zhǎng)，不能及時(shí)制動(dòng)；2）駕駛員無(wú)法控制車輛轉(zhuǎn)向；3）照明、信號(hào)裝置故障；4）車輛側(cè)向穩(wěn)定性差；5）車輛懸架，減震系統(tǒng)缺陷；6）車速表故障；7）輪胎磨損嚴(yán)重、有裂紋或扎入雜物；8）車輛輪胎選配不符合技術(shù)要求，兩側(cè)花紋不一；9）發(fā)動(dòng)機(jī)故障。車輛管理不到位：1）車輛類型等級(jí)未達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；2）年檢或年審即將逾期；3）未檢測(cè)車輛安全技術(shù)狀況。附屬設(shè)施設(shè)備不安全狀態(tài)1）動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)及主動(dòng)防控系統(tǒng)車載終端損壞、失效或使用不規(guī)范；2）滅火器、警告標(biāo)志、安全錘、應(yīng)急門開關(guān)等損毀或缺失，出現(xiàn)緊急情況，無(wú)法及時(shí)有效處理；3）排氣管隔熱和熄滅火星的裝置不規(guī)范或失效；4）切斷總電源裝置不規(guī)范或失效；5）緊急切斷閥不規(guī)范或失效（如有）；6）靜電接地線失效；7）輪檔（停車楔）不規(guī)范或失效。駕駛員未做好對(duì)車輛的日常維護(hù)和檢查。動(dòng)態(tài)監(jiān)控裝置、滅火器、警告標(biāo)志、安全錘、應(yīng)急門開關(guān)、排氣管隔熱和熄滅火星的裝置等車輛附屬設(shè)施設(shè)備存在故障。企業(yè)設(shè)施設(shè)備管理不到位，未定期對(duì)檢查設(shè)施設(shè)備進(jìn)行維護(hù)，未及時(shí)更新不符合安全要求的設(shè)施設(shè)備。運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物不安全狀態(tài)運(yùn)輸貨物不安全導(dǎo)致泄漏、火災(zāi)、爆炸、灼燙、中毒和窒息等。運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物自身危險(xiǎn)性。1）裝貨人未嚴(yán)格落實(shí)“五必查”；2）未按規(guī)定采取可靠的安全防護(hù)措施；3）未按規(guī)定制作電子運(yùn)單。承載危險(xiǎn)貨物的容器、罐體和包裝不安全狀態(tài)罐體本身?yè)p壞。承載危險(xiǎn)貨物的容器與包裝的缺陷。1）裝貨人未嚴(yán)格落實(shí)“五必查”；2）未按規(guī)定采取可靠的安全防護(hù)措施；3）罐體未按要求檢測(cè)。應(yīng)急處置不到位1）未放置警告標(biāo)志牌；2）未開啟危險(xiǎn)報(bào)警閃光燈；3）未采取處置（減災(zāi)）措施或處置（減災(zāi)）措施不當(dāng)。1）駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)；2）駕駛員安全法律法規(guī)意識(shí)淡泊；3）冒險(xiǎn)心理、僥幸心理。危險(xiǎn)報(bào)警閃光燈損壞。駕押人員應(yīng)急處置培訓(xùn)教育不到位。收車后1）未做到收車后檢查車內(nèi)是否有遺留危險(xiǎn)品，未按規(guī)定關(guān)閉燃油燃?xì)忾_關(guān)、關(guān)窗落鎖導(dǎo)致火災(zāi)爆炸；2）未按要求停放車輛，堵塞消防通道導(dǎo)致發(fā)生火災(zāi)無(wú)法疏散車輛；3）收車后在不安全地點(diǎn)停車，未做好防護(hù)措施（如坡道停車、修車臺(tái)停車、路邊停車等）導(dǎo)致車輛傷害。駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)，未嚴(yán)格按照制定區(qū)域規(guī)范停車。未建立健全并落實(shí)企業(yè)安全檢查、夜間巡查制度。21調(diào)度作業(yè)人員管理1）兩類人員未經(jīng)交通主管部門考核合格；2）駕駛員資質(zhì)不符合相關(guān)要求。1）主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員法律意識(shí)淡泊；2）駕駛員安全意識(shí)不強(qiáng)；3）駕駛員安全法律法規(guī)意識(shí)淡泊。1）變更的負(fù)責(zé)人或新進(jìn)的安全管理人員未及時(shí)參加主管部門考核；2）駕駛員管理不到位，未對(duì)駕駛員資質(zhì)嚴(yán)格把控。22監(jiān)控中心1）未按照規(guī)定建立監(jiān)控平臺(tái)，不能對(duì)車輛進(jìn)行有效監(jiān)控；2）未明確監(jiān)控人員崗位職責(zé)；3）監(jiān)控人員配備不符合要求，不懂監(jiān)控、不能實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控，不能發(fā)現(xiàn)和查糾駕駛員違法違章行為；4）未及時(shí)發(fā)現(xiàn)駕駛員違法違章行為，隱患不能及時(shí)消除。1）主要負(fù)責(zé)人、管理人員法律意識(shí)淡泊；2）違章操作、冒險(xiǎn)心理。1）未按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、維護(hù)及管理監(jiān)控平臺(tái)；2）未建立健全動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理相關(guān)制度，規(guī)范動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作；3）監(jiān)控人員配備不符合要求，未明確監(jiān)控規(guī)范和要求、制定相關(guān)監(jiān)控制度；4）監(jiān)控不到位，未及時(shí)提醒駕駛員違法違章行為。23運(yùn)行調(diào)度1）運(yùn)行計(jì)劃不合理，駕駛員趕時(shí)間，搶速度；2）未對(duì)經(jīng)營(yíng)線路進(jìn)行行車環(huán)境調(diào)查；3）不對(duì)駕駛員進(jìn)行安全教育和告知，駕駛員不能掌握線路風(fēng)險(xiǎn)；4）人員、車輛選擇不合理，不能適應(yīng)道路運(yùn)行要求。違章操作、冒險(xiǎn)心理。車輛運(yùn)營(yíng)調(diào)度不合理。附錄B（資料性）“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者風(fēng)險(xiǎn)管控示例表B.1至表B.7分別給出了道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者各崗位風(fēng)險(xiǎn)管控示例，表B.8至表B.16分別給出了道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者各崗位風(fēng)險(xiǎn)管控示例。表B.1道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者主要負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1經(jīng)營(yíng)資質(zhì)不合規(guī)落實(shí)證照管理部門和責(zé)任人；檢查營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效，事項(xiàng)是否變更，許可事項(xiàng)發(fā)生變更，應(yīng)組織重新申請(qǐng)?jiān)S可，更新相關(guān)證件；檢查道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證是否有效，是否進(jìn)行年度審驗(yàn)；是否按照許可要求落實(shí)投入車輛和聘用駕駛員等承諾；是否按照許可要求落實(shí)投入車輛和聘用駕駛員等承諾；檢查是否按照許可事項(xiàng)從事客運(yùn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。每年2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)不符合要求加強(qiáng)本單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。每年3建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制不到位落實(shí)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制牽頭和配合部門及責(zé)任人；檢查是否建立、健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制；檢查層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書落實(shí)情況；檢查全體人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核落實(shí)情況。每年4安全生產(chǎn)管理制度不健全組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度，包括但并不限于：駕駛員聘用調(diào)離辭退制度；安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度；安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度；駕駛?cè)藛T和車輛安全管理制度；安全生產(chǎn)考核與獎(jiǎng)懲制度；車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理制度；安全費(fèi)用管理制度；事故報(bào)告、統(tǒng)計(jì)與處理制度；安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度；隱患排查治理制度；組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)操作規(guī)程，包括客運(yùn)駕駛員行車操作規(guī)程、客運(yùn)車輛日常檢查維護(hù)操作規(guī)程、車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)控操作規(guī)程等。每年表B.1（續(xù)）序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次5機(jī)構(gòu)及人員配備不合規(guī)按照《江蘇省安全生產(chǎn)條例》《道路旅客運(yùn)輸企業(yè)安全管理規(guī)范》要求，發(fā)文設(shè)置專門的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備足夠數(shù)量的專職安全生產(chǎn)管理人員，達(dá)到一定規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位配備安全總監(jiān)；按規(guī)定發(fā)文設(shè)置車輛技術(shù)管理機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)車輛技術(shù)管理人員；按照《道路運(yùn)輸車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理辦法》配備足夠數(shù)量的專職監(jiān)控人員，且監(jiān)控人員經(jīng)培訓(xùn)、考試合格后上崗；主要負(fù)責(zé)人及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)在任職起6個(gè)月內(nèi)取得主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證或經(jīng)主管部門認(rèn)可的在線考核合格證明；督促、檢查駕駛員是否具有有效的從業(yè)資格證件。每季度6未定期組織召開安全會(huì)議每季度至少組織召開1次安全生產(chǎn)工作會(huì)議；每月至少組織召開1次安全例會(huì)。每月7未按規(guī)定組織開展安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃。每季度8車輛管理不合規(guī)組織制定并實(shí)施本單位車輛選用管理制度；組織制定并實(shí)施車輛技術(shù)管理制度，要求建立車輛技術(shù)檔案，實(shí)行一車一檔；組織制定并實(shí)施車輛維護(hù)制度；組織制定并實(shí)施車輛技術(shù)狀況檢查制度；組織制定并實(shí)施車輛安全技術(shù)狀況檢測(cè)和年度審驗(yàn)、檢驗(yàn)制度；組織制定并實(shí)施車輛改型和報(bào)廢管理制度；明確停放客運(yùn)車輛的安全管理責(zé)任人。每季度9運(yùn)輸作業(yè)管理不到位組織制定合理的運(yùn)輸計(jì)劃，嚴(yán)格遵守客運(yùn)駕駛員駕駛時(shí)間和休息時(shí)間等規(guī)定；組織進(jìn)行實(shí)際線路考察，建立每一條客運(yùn)線路的交通狀況、限速情況、氣候條件、沿線安全隱患路段等信息臺(tái)賬；組織制定并實(shí)施相關(guān)規(guī)章制度，規(guī)范運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)行為，包括：規(guī)定駕駛員應(yīng)在每日出車前、行駛中、收車后檢查車輛的技術(shù)狀況；規(guī)定駕駛員應(yīng)按照核準(zhǔn)的線路執(zhí)行運(yùn)輸任務(wù)并不得隨意改變途經(jīng)路線；規(guī)定不得存在超載運(yùn)輸、超速駕駛和疲勞駕駛等情況。每季度10未按規(guī)定組織落實(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)所屬車輛進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控的，按規(guī)定組織落實(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控主體責(zé)任，與第三方機(jī)構(gòu)簽訂合同，明確第三方機(jī)構(gòu)責(zé)任；督促、檢查車載終端、系統(tǒng)平臺(tái)是否正常運(yùn)行并接入聯(lián)網(wǎng)聯(lián)控系統(tǒng)；督促、檢查監(jiān)控人員是否在車輛運(yùn)行期間對(duì)車輛和駕駛員進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控管理；督促、檢查監(jiān)控人員是否及時(shí)提醒駕駛員糾正超速行駛、違反禁行規(guī)定、疲勞駕駛、離線位移、抽煙、接打電話等不良駕駛行為，并記錄至動(dòng)態(tài)監(jiān)控臺(tái)賬。每月11未按規(guī)定組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，組織風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控工作，組織制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控教育和培訓(xùn)計(jì)劃；建立健全并落實(shí)本單位全員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控責(zé)任制，明確涉及各部門、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)與責(zé)任；監(jiān)督落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，督促、檢查風(fēng)險(xiǎn)管控工作，并定期開展重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況監(jiān)督檢查；組織對(duì)辨識(shí)、評(píng)估、登記、管控、應(yīng)急等進(jìn)行年度總結(jié)和分析。每季度12未按規(guī)定組織落實(shí)隱患排查治理工作組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)隱患排查治理制度，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患，確保隱患排查治理制度的有效運(yùn)行；組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)隱患排查治理教育和培訓(xùn)計(jì)劃；建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)隱患排查治理責(zé)任制，明確涉及各部門、各崗位的隱患排查職責(zé)與責(zé)任。每季度13未按規(guī)定落實(shí)應(yīng)急管理組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；每三年組織進(jìn)行一次應(yīng)急預(yù)案評(píng)估，對(duì)預(yù)案是否需要修訂作出結(jié)論；應(yīng)急預(yù)案經(jīng)評(píng)審后，由主要負(fù)責(zé)人簽署發(fā)布，向從業(yè)人員公布，并通報(bào)周邊可能受影響單位和人員；參考的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、上位預(yù)案、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化的，組織修訂應(yīng)急預(yù)案；按照應(yīng)急預(yù)案督促落實(shí)應(yīng)急指揮體系、應(yīng)急救援隊(duì)伍、應(yīng)急物資及裝備；每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練；應(yīng)急演練結(jié)束后對(duì)組織演練效果進(jìn)行評(píng)估。每季度14安全投入不合格組織編制安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃，照上年度實(shí)際營(yíng)業(yè)收入的1.5%平均逐月提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；督促、檢查本單位安全費(fèi)用使用臺(tái)賬，確保按照規(guī)定的使用范圍使用安全費(fèi)用，專戶核算；督促、檢查是否按照規(guī)定投保承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)等安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)和機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)。每季度15未按規(guī)定落實(shí)事故管理在應(yīng)急預(yù)案和事故報(bào)告相關(guān)制度中明確事故報(bào)告的有關(guān)事項(xiàng)；應(yīng)急預(yù)案和事故報(bào)告相關(guān)制度中明確單位負(fù)責(zé)人要在接到報(bào)告后1小時(shí)內(nèi)向事發(fā)地縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門進(jìn)行報(bào)告；按照“四不放過(guò)”原則組織開展事故調(diào)查處理；組織定期統(tǒng)計(jì)分析事故，總結(jié)事故特點(diǎn)和原因，并提出和落實(shí)預(yù)防措施。每季度

表B.2道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者安全管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)不到位組織開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，定期自評(píng)。每年2安全生產(chǎn)責(zé)任制未建立或不健全組織或參與擬訂本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容；層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書；主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)職責(zé)應(yīng)包括《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《江蘇省安全生產(chǎn)條例》和《道路旅客運(yùn)輸企業(yè)安全管理規(guī)范》明確的職責(zé)，其他負(fù)責(zé)人應(yīng)按照“一崗雙責(zé)”原則和實(shí)際情況明確安全生產(chǎn)職責(zé)；以適當(dāng)方式在適當(dāng)位置對(duì)建立的全員安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行長(zhǎng)期公示；將安全生產(chǎn)責(zé)任制的教育培訓(xùn)納入安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃并按計(jì)劃實(shí)施，將安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)情況記錄至安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)檔案。每季度3安全生產(chǎn)管理制度不健全組織或參與擬訂建立、健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，包括但并不限于：客運(yùn)駕駛員聘用調(diào)離辭退制度；安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度；安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度；駕駛?cè)藛T和車輛安全管理制度；安全生產(chǎn)考核與獎(jiǎng)懲制度；車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理制度；安全費(fèi)用管理制度；事故報(bào)告、統(tǒng)計(jì)與處理制度；安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度；隱患排查治理制度；組織或參與擬訂建立、健全客運(yùn)駕駛員行車操作規(guī)程、客運(yùn)車輛日常檢查維護(hù)操作規(guī)程、車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)控操作規(guī)程等；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程通過(guò)發(fā)放、教育培訓(xùn)等方式告知從業(yè)人員。每季度4機(jī)構(gòu)及人員管理不合格安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和人員配備不合格建議設(shè)置安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和管理機(jī)構(gòu)；配合主要負(fù)責(zé)人按照《江蘇省安全生產(chǎn)條例》和《道路旅客運(yùn)輸企業(yè)安全管理規(guī)范》配備足夠數(shù)量的專職安全生產(chǎn)管理人員；達(dá)到一定規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位配備安全總監(jiān)；主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)取得主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證或經(jīng)主管部門認(rèn)可的在線考核合格證明；按照《道路運(yùn)輸車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理辦法》配備足夠數(shù)量的專職監(jiān)控人員。監(jiān)控人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)、考試合格后上崗。每季度表B.2（續(xù)）序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次序號(hào)5駕駛員資格審查不到位駕駛員應(yīng)取得有效的機(jī)動(dòng)車駕駛證、從業(yè)資格證件；年齡不超過(guò)60周歲；3年內(nèi)未發(fā)生亡人事故負(fù)同等以上責(zé)任；3年內(nèi)無(wú)酒后駕駛、超員20%以上、超速50%（高速公路超速20%）以上記錄；1年內(nèi)無(wú)3次以上超速違法記錄；最近3個(gè)記分周期交通違法未記滿12分；無(wú)吸食、注射毒品或長(zhǎng)期服用依賴性精神藥品成癮尚未戒除及其他職業(yè)禁忌。每月6未按規(guī)定建立“一人一檔組織或參與擬訂客運(yùn)駕駛員信息檔案管理制度；客運(yùn)駕駛員信息檔案實(shí)行一人一檔管理。駕駛員信息檔案應(yīng)該包括駕駛員基本信息、體檢表、安全駕駛信息、交通事故信息、交通違法信息、內(nèi)部獎(jiǎng)懲、誠(chéng)信考核信息等。每月7未按規(guī)定組織召開安全會(huì)議安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組每季度至少召開1次安全生產(chǎn)工作會(huì)議；安全會(huì)議做好會(huì)議記錄；會(huì)議記錄建檔保存至少3年。每月8未按規(guī)定開展教育培訓(xùn)工作制定安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃，組織或參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄教育和培訓(xùn)情況。教育培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、規(guī)章制度、操作規(guī)程、安全行車知識(shí)和技能、典型交通事故案例、安全駕駛經(jīng)驗(yàn)、突發(fā)事件應(yīng)急處置等；每月至少開展1次從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，每次不少于2學(xué)時(shí)；對(duì)全部從業(yè)人員開展安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)和考核；新上崗從業(yè)人員崗前安全培訓(xùn)不少于24學(xué)時(shí)；崗前培訓(xùn)記錄應(yīng)至少保存至從業(yè)人員離職后12個(gè)月；按照《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》的規(guī)定建立安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)檔案，并做好記錄，教育培訓(xùn)檔案應(yīng)妥善保存至少12個(gè)月。每月9車輛技術(shù)狀況不良組織或參與擬訂本單位車輛選用管理制度；組織或參與擬訂本單位車輛技術(shù)管理制度，組織建立車輛技術(shù)檔案，實(shí)行一車一檔；組織或參與擬訂本單位車輛維護(hù)制度；組織或參與擬訂本單位車輛技術(shù)狀況檢查制度；組織或參與擬訂本單位車輛安全技術(shù)狀況檢測(cè)和年度審驗(yàn)、檢驗(yàn)制度；組織或參與擬訂本單位車輛改型和報(bào)廢管理制度；督促駕駛員落實(shí)車輛一日三檢工作；督促做好車輛例檢工作。每天10運(yùn)輸組織不合規(guī)運(yùn)輸作業(yè)管理不合規(guī)按要求投保承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)和機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)；明確停放客運(yùn)車輛的安全管理責(zé)任人，加強(qiáng)停車管理；督促駕駛員做好車輛的日常維護(hù)和檢查；防止駕駛員日間連續(xù)駕駛超過(guò)4小時(shí)、夜間連續(xù)駕駛超過(guò)2小時(shí)、停車休息時(shí)間少于20分鐘、24小時(shí)累計(jì)駕駛時(shí)間超過(guò)8小時(shí)、任意連續(xù)7日累計(jì)駕駛時(shí)間超過(guò)44小時(shí)的情況發(fā)生；車輛在高速公路上行駛速度不超過(guò)80km/h；在非高速路段時(shí)速超過(guò)60km/h；落實(shí)駕駛員隨車攜帶行車日志并如實(shí)規(guī)范填寫；行車日志應(yīng)妥善保存至少6個(gè)月。每月11駕駛員違規(guī)駕駛制定駕駛操作規(guī)程并落實(shí)培訓(xùn)；督促駕駛員嚴(yán)格按照法律法規(guī)和操作規(guī)程操作；督促監(jiān)控管理人員做好車輛實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提醒駕駛員違規(guī)駕駛；每月對(duì)駕駛員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)；定期對(duì)違規(guī)違法駕駛員進(jìn)行針對(duì)性教育培訓(xùn)。每天12動(dòng)態(tài)監(jiān)控不合規(guī)按照動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理制度，定期開展車載終端和系統(tǒng)平臺(tái)的維護(hù)并確保正常運(yùn)行；監(jiān)控平臺(tái)應(yīng)完整、準(zhǔn)確地錄入車輛和駕駛員的基礎(chǔ)信息，及時(shí)更新；按照規(guī)定設(shè)置超速行駛和疲勞駕駛限值；在車輛運(yùn)行期間對(duì)車輛和駕駛員進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控管理；督促監(jiān)控人員及時(shí)提醒駕駛員糾正超速行駛、違反禁行規(guī)定、疲勞駕駛、離線位移、抽煙、接打電話等不良駕駛行為，并記錄至動(dòng)態(tài)監(jiān)控臺(tái)賬。每月13駕駛員心理或生理狀態(tài)不佳上崗督促駕駛員運(yùn)用“駕駛員行前安全測(cè)評(píng)提示系統(tǒng)”進(jìn)行行前測(cè)評(píng)；安全管理人員對(duì)駕駛員出車前進(jìn)行問(wèn)詢、告知，觀察駕駛員心理、情緒狀況，防止駕駛員帶不良情緒上崗。每趟次14風(fēng)險(xiǎn)管控不規(guī)范每年至少開展1次風(fēng)險(xiǎn)全面辨識(shí)，確定辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單；科學(xué)制定并嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)；對(duì)辨識(shí)、評(píng)估、登記、管控、應(yīng)急等進(jìn)行年度總結(jié)和分析，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出并落實(shí)改進(jìn)措施；如實(shí)記錄辨識(shí)、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、管控等工作，并規(guī)范管理檔案；重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建立清單和專項(xiàng)檔案；制定動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，每月定期更新監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；單獨(dú)編制專項(xiàng)應(yīng)急措施；按年度評(píng)估改進(jìn)，向交通運(yùn)輸管理部門報(bào)送年度評(píng)估報(bào)告；通過(guò)公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行登記。每月15隱患排查治理不全面按規(guī)定定期組織開展隱患排查，全面排查可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、場(chǎng)所的不安全因素和管理上的缺陷；根據(jù)政府及有關(guān)部門安全工作專項(xiàng)部署和安全生產(chǎn)條件變化等適時(shí)開展專項(xiàng)排查；如實(shí)填寫隱患排查記錄，隱患排查直接責(zé)任人應(yīng)簽字確認(rèn)；隱患排查記錄應(yīng)妥善保存；排查出的隱患應(yīng)立即組織整改，隱患整改應(yīng)保證責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案“五到位”；隱患整改情況如實(shí)記錄并向從業(yè)人員通報(bào)；每月組織統(tǒng)計(jì)分析隱患治理情況，及時(shí)梳理、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和規(guī)律，形成統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告；組織或參與擬訂重大隱患整改專項(xiàng)方案；建立專項(xiàng)檔案；通過(guò)公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)隱患治理信息系統(tǒng)向?qū)俚亟煌ㄟ\(yùn)輸管理部門及時(shí)報(bào)備；整改完成后，委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)或成立隱患整改驗(yàn)收組專項(xiàng)驗(yàn)收；驗(yàn)收通過(guò)的，向?qū)俚亟煌ㄟ\(yùn)輸管理部門報(bào)備，并申請(qǐng)銷號(hào)；整改驗(yàn)收完成后，分析評(píng)估隱患形成原因及整改工作，完善相關(guān)制度和措施，處理相關(guān)責(zé)任人，并開展有針對(duì)性的培訓(xùn)教育；組織建立隱患排查治理檔案，應(yīng)包括隱患排查治理日期，隱患排查的具體部位或場(chǎng)所，發(fā)現(xiàn)安全隱患的數(shù)量、類別和具體情況，安全隱患治理意見(jiàn)，參加隱患排查治理的人員及其簽字，安全隱患治理情況、復(fù)查情況、復(fù)查時(shí)間、復(fù)查人員及其簽字等，檔案應(yīng)妥善保存至少3年。每月16應(yīng)急管理不規(guī)范根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，組織或參與擬訂應(yīng)急預(yù)案（綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案），編制重點(diǎn)崗位、人員的應(yīng)急處置卡；對(duì)編制的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行論證，并形成書面論證記錄；組織開展應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急知識(shí)、自救互救和避險(xiǎn)逃生技能的培訓(xùn)，應(yīng)急培訓(xùn)的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、師資、參加人員和考核結(jié)果等情況應(yīng)記入安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)檔案；組織或參與擬訂應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃，演練計(jì)劃應(yīng)滿足每年至少一次綜合或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練、每半年至少一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練的頻次要求；按照演練計(jì)劃組織或參與開展應(yīng)急演練，演練結(jié)束后，評(píng)估應(yīng)急預(yù)案演練效果，撰寫應(yīng)急預(yù)案演練評(píng)估報(bào)告，分析存在的問(wèn)題，并提出修訂意見(jiàn)；將應(yīng)急演練情況報(bào)送所在地縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門；每三年進(jìn)行一次應(yīng)急預(yù)案評(píng)估，對(duì)預(yù)案是否需要修訂作出結(jié)論；參考的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、上位預(yù)案、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化的，應(yīng)修訂應(yīng)急預(yù)案；修訂涉及組織指揮體系與職責(zé)、應(yīng)急處置程序、主要處置措施、應(yīng)急響應(yīng)分級(jí)等內(nèi)容變更的，應(yīng)按照編制程序進(jìn)行，并重新備案；建立應(yīng)急物資配備及其使用檔案，對(duì)應(yīng)急物資進(jìn)行定期檢測(cè)和維護(hù)并做好記錄。每半年17事故調(diào)查處理不合規(guī)檢查應(yīng)急預(yù)案和事故報(bào)告相關(guān)制度中是否明確事故報(bào)告的有關(guān)事項(xiàng)，明確單位負(fù)責(zé)人要在接到報(bào)告后1小時(shí)內(nèi)向事發(fā)地縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門進(jìn)行報(bào)告；按照“四不放過(guò)”原則開展事故調(diào)查處理；定期統(tǒng)計(jì)分析事故，總結(jié)事故特點(diǎn)和原因，并提出和落實(shí)預(yù)防措施。每季度18安全投入不合規(guī)編制年度安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃；每年如實(shí)記錄安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬，按照規(guī)定的使用范圍使用安全費(fèi)用；每月聯(lián)合財(cái)務(wù)管理部門對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況進(jìn)行合規(guī)性審查。半年表B.3道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者機(jī)務(wù)管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1車輛技術(shù)管理不合規(guī)確保車輛技術(shù)等級(jí)為一級(jí)；及時(shí)進(jìn)行年檢；制定客運(yùn)車輛維護(hù)計(jì)劃并按計(jì)劃執(zhí)行，二級(jí)維護(hù)周期不高于4萬(wàn)公里或3個(gè)月（配置免維護(hù)橋的車輛仍按照交通運(yùn)輸部頒推薦標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行），停駛或封存4個(gè)月以上的車輛，投入運(yùn)輸前進(jìn)行二級(jí)維護(hù)，二級(jí)維護(hù)后索取竣工出廠合格證；按規(guī)定定期開展綜合性能檢測(cè)和技術(shù)等級(jí)評(píng)定；客運(yùn)車輛使用期限不得超過(guò)15年；建立并及時(shí)更新“一車一檔”車輛技術(shù)檔案，車輛技術(shù)檔案包括車輛基本信息、車輛技術(shù)等級(jí)評(píng)定、客車類型等級(jí)評(píng)定或者年度類型等級(jí)評(píng)定復(fù)核、車輛維護(hù)和修理（含《機(jī)動(dòng)車維修竣工出廠合格證》）、車輛主要零部件更換、車輛變更、行駛里程、對(duì)車輛造成損傷的交通事故等記錄；每月檢查車輛有無(wú)明顯漏油、漏水、漏氣現(xiàn)象；保險(xiǎn)杠、后視鏡、下視鏡等是否完好；擋風(fēng)玻璃是否齊全、完好，有無(wú)裂紋、破損；裝用子午線輪胎（代號(hào)R），輪胎規(guī)格與機(jī)動(dòng)車登記信息相符；輪胎螺栓、半軸螺栓應(yīng)齊全、緊固；輪胎胎面、胎壁無(wú)影響使用的缺損、異常磨損和變形；輪胎胎面磨損標(biāo)志清晰可見(jiàn)；不得使用翻新胎；胎壓正常，胎冠花紋中無(wú)異物；確保安全帶完好，能正常使用；隨車攜帶至少兩只停車楔、一個(gè)三角警告牌；檢查車內(nèi)應(yīng)急錘、滅火器、三角警告牌以及應(yīng)急門、應(yīng)急窗、安全頂窗的開啟裝置等是否齊全、有效，安全出口通道是否暢通。每天表B.4道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者運(yùn)輸管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1經(jīng)營(yíng)資質(zhì)不合規(guī)按照許可或備案事項(xiàng)從事客運(yùn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；班車經(jīng)營(yíng)主體、起訖地和日發(fā)班次下限變更、經(jīng)營(yíng)期屆滿等，重新申請(qǐng)?jiān)S可；班車變更起訖地客運(yùn)站點(diǎn)、途經(jīng)路線，申請(qǐng)備案；包車通過(guò)運(yùn)政管理信息系統(tǒng)向車籍地交通運(yùn)輸主管部門備案。每季度2不按規(guī)定開展運(yùn)輸作業(yè)活動(dòng)參與擬訂運(yùn)輸計(jì)劃，嚴(yán)格遵守客運(yùn)駕駛員駕駛時(shí)間和休息時(shí)間等規(guī)定；對(duì)新線路提前評(píng)估調(diào)研，建立運(yùn)輸線路的交通狀況、限速情況、氣候條件、沿線安全隱患路段等信息臺(tái)賬；每季度對(duì)駕駛員進(jìn)行資質(zhì)審查，查驗(yàn)車輛例檢合格單；督促駕駛員隨車攜帶道路運(yùn)輸證、從業(yè)資格證、行駛證；督促駕駛員在規(guī)定位置放置客運(yùn)標(biāo)志牌；旅游包車按規(guī)定申請(qǐng)旅游包車標(biāo)志牌；督促駕駛員不得超載運(yùn)輸。每天表B.5道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者財(cái)務(wù)管理部門風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1安全投入不合規(guī)按照年度安全生產(chǎn)費(fèi)用提取計(jì)劃管理安全生產(chǎn)費(fèi)用；按照上年度實(shí)際營(yíng)業(yè)收入的1.5%平均逐月提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，專戶核算；聯(lián)合安全管理部門對(duì)安全費(fèi)用使用情況進(jìn)行合規(guī)性審查。每半年

表B.6道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者監(jiān)控管理部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理不到位系統(tǒng)維護(hù)不到位人員、車輛信息應(yīng)及時(shí)錄入系統(tǒng)；確保車載終端、系統(tǒng)平臺(tái)正常運(yùn)行。每天2動(dòng)態(tài)監(jiān)控不到位在車輛運(yùn)行期間對(duì)車輛和駕駛員進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控管理；及時(shí)提醒駕駛員糾正超速行駛、違反禁行規(guī)定、疲勞駕駛、離線位移、抽煙、接打電話等不良駕駛行為，并記錄至動(dòng)態(tài)監(jiān)控臺(tái)賬；建立交通違法動(dòng)態(tài)信息處理和統(tǒng)計(jì)分析臺(tái)賬；動(dòng)態(tài)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)至少保存6個(gè)月，違法駕駛信息及處理情況應(yīng)當(dāng)至少保存3年。每天表B.7道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者駕駛員風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)不到位層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書；參與安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況考核。每季度2安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)不到位新上崗從業(yè)人員接受崗前不少于24學(xué)時(shí)安全培訓(xùn)，跟車實(shí)習(xí)；參加每月至少開展1次的從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，每次不少于2學(xué)時(shí)。每月3運(yùn)輸組織不規(guī)范行前證照檢查不到位隨車攜帶道路運(yùn)輸證、行駛證；隨身攜帶駕駛證、從業(yè)資格證并檢查是否在有效期內(nèi)；在規(guī)定位置放置客運(yùn)標(biāo)志牌；隨車攜帶線路牌或包車牌；落實(shí)行前測(cè)評(píng)并合格；隨車攜帶行車日志并規(guī)范填寫。每趟次4駕駛員違規(guī)駕駛按照操作規(guī)程操作；落實(shí)車輛途中安全檢查；不得超載、超速、疲勞駕駛；按規(guī)定填寫行車日志。每天表B.7（續(xù)）序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次序號(hào)5運(yùn)輸組織不規(guī)范車輛技術(shù)狀況不良對(duì)前一次收車后報(bào)修項(xiàng)目是否修復(fù)進(jìn)行檢查，確認(rèn)符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；出車前按照例檢要求對(duì)車輛進(jìn)行檢查；嚴(yán)格落實(shí)“一日三檢”工作。每天6車輛技術(shù)管理不到位按照計(jì)劃落實(shí)車輛一、二保工作；落實(shí)車輛年檢、技術(shù)等級(jí)評(píng)定；車輛維修時(shí)隨車進(jìn)廠，跟蹤車輛維修作業(yè)，確保車輛技術(shù)完好。每天7未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急處置發(fā)生事故后立即上報(bào)；事故發(fā)生后按應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處置。事故發(fā)生后表B.8道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者主要負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管控表序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次1經(jīng)營(yíng)資質(zhì)不合規(guī)落實(shí)證照管理部門和責(zé)任人；檢查營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效，事項(xiàng)是否變更；檢查道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證是否有效，是否進(jìn)行年度審驗(yàn)；是否按照許可要求落實(shí)投入車輛和聘用駕駛員等承諾；是否按照許可要求落實(shí)投入車輛和聘用駕駛員等承諾；檢查是否按照許可事項(xiàng)從事貨運(yùn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。每年2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)不符合要求加強(qiáng)本單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。每年3安全生產(chǎn)責(zé)任制不健全；未落實(shí)責(zé)任制考核落實(shí)建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制牽頭和配合部門及責(zé)任人；檢查是否建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；責(zé)任制應(yīng)明確從主要負(fù)責(zé)人到一線從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任、目標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)；檢查層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書落實(shí)情況；檢查全體人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核落實(shí)情況。每季度表B.8（續(xù)）序號(hào)項(xiàng)目管控措施頻次4安全生產(chǎn)管理制度不健全組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)規(guī)章制度，包括但并不限于：駕駛員聘用調(diào)離辭退制度；安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度；安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度；駕駛?cè)藛T和車輛安全管理制度；安全生產(chǎn)考核與獎(jiǎng)懲制度；車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理制度；安全費(fèi)用管理制度；事故報(bào)告、統(tǒng)計(jì)與處理制度；安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度；隱患排查治理制度，每季度梳理一次；組織制定并實(shí)施危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸駕駛員行車操作規(guī)程、危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸車輛日常檢查維護(hù)操作規(guī)程、車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)控操作規(guī)程等，每季度梳理一次。每季度5機(jī)構(gòu)及人員管理不合規(guī)發(fā)文設(shè)置安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)包括主要負(fù)責(zé)人、各業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)、安全管理、車輛技術(shù)管理、從業(yè)人員管理、動(dòng)態(tài)監(jiān)控等）及分支機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人；發(fā)文設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；按照《江蘇省安全生產(chǎn)條例》配備足夠數(shù)量的專職安全生產(chǎn)管理人員，達(dá)到一定規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位配備安全總監(jiān)；發(fā)文設(shè)置車輛技術(shù)管理機(jī)構(gòu)或配備車輛技術(shù)管理人員；按照《道路運(yùn)輸車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理辦法》配備足夠數(shù)量的專職監(jiān)控人員，且監(jiān)控人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)、考試合格后上崗；主要負(fù)責(zé)人及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)在任職起6個(gè)月內(nèi)取得主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證或經(jīng)主管部門認(rèn)可的在線考核合格證明。每季度6未按規(guī)定開展安全教育組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)和教育培訓(xùn)計(jì)劃。每月7車輛技術(shù)管理不合規(guī)組織制定并實(shí)施本單位車輛選用管理制度；組織制定并實(shí)施車輛技術(shù)管理制度，要求建立車輛技術(shù)檔案，實(shí)行一車一檔；組織制定并實(shí)施車輛維護(hù)制度；組織制定并實(shí)施車輛技術(shù)狀況檢查制度；組織制定并實(shí)施車輛安全技術(shù)狀況檢測(cè)和年度審驗(yàn)、檢驗(yàn)制度；組織制定并實(shí)施車輛改型和報(bào)廢管理制度。每季度8運(yùn)輸組織不合規(guī)組織制定合理的道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸計(jì)劃；督促、檢查駕押人員是否在每日出車前、行駛中、收車后檢查車輛的技術(shù)狀況；督促、檢查是否按照填報(bào)的電子運(yùn)單執(zhí)行運(yùn)輸任務(wù)并不得隨意改變途經(jīng)路線；督促、檢查是否存在超載運(yùn)輸、超速駕駛和疲勞駕駛等情況。每季度9未按規(guī)定落實(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作確保車載終端、系統(tǒng)平臺(tái)正常運(yùn)行并接入聯(lián)網(wǎng)聯(lián)控系統(tǒng)；督促、檢查監(jiān)控人員是否在車輛運(yùn)行期間對(duì)車輛和駕駛員進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控管理，及時(shí)提醒駕駛員糾正超速行駛、違反禁行規(guī)定、疲勞駕駛、離線位移、抽煙、接打電話等不良駕駛行為，并記錄至動(dòng)態(tài)監(jiān)控臺(tái)賬。每月10未按規(guī)定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控每年至少組織開展1次風(fēng)險(xiǎn)全面辨識(shí)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單；科學(xué)制定并嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)；明確風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任部門和責(zé)任人；組織對(duì)辨識(shí)、評(píng)估、登記、管控、應(yīng)急等進(jìn)行年度總結(jié)和分析，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出并落實(shí)改進(jìn)措施；組織建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單和專項(xiàng)檔案；制定動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，每月定期更新監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；單獨(dú)編制專項(xiàng)應(yīng)急措施；按年度評(píng)估改進(jìn)，向交通運(yùn)輸管理部門報(bào)送年度評(píng)估報(bào)告；通過(guò)公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行登記。每季度11未按規(guī)定落實(shí)隱患排查治理工作組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)隱患排查治理制度，要求每季度至少開展1次定期排查督促、檢查本單位隱患排查治理工作情況；督促、檢查認(rèn)真填寫隱患排查記錄，形成隱患排查工作臺(tái)賬，包括排查對(duì)象或范圍、時(shí)間、人員、安全技術(shù)狀況、處理意見(jiàn)等內(nèi)容，經(jīng)隱患排查直接責(zé)任人簽字后妥善保存；針對(duì)重大隱患組織制定整改專項(xiàng)方案；建立專項(xiàng)檔案；通過(guò)公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)隱患治理信息系統(tǒng)向?qū)俚亟煌ㄟ\(yùn)輸管理部門及時(shí)報(bào)備；整改完成后，委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)或成立隱患整改驗(yàn)收組專項(xiàng)驗(yàn)收；驗(yàn)收通過(guò)的，向?qū)俚亟煌ㄟ\(yùn)輸管理部門報(bào)備，并申請(qǐng)銷號(hào)；整改驗(yàn)收完成后，分析評(píng)估隱患形成原因及整改工作，完善相關(guān)制度和措施，處理相關(guān)責(zé)任人，并開展有針對(duì)性的培訓(xùn)教育。每季度12未按規(guī)定落實(shí)應(yīng)急管理按規(guī)定組織建立應(yīng)急預(yù)案體系；在應(yīng)急預(yù)案公布之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向?qū)俚乜h級(jí)以上人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門備案（或及時(shí)提交上級(jí)單位有關(guān)部門）；每三年組織外部專家進(jìn)行一次應(yīng)急預(yù)案評(píng)估，對(duì)預(yù)案是否需要修訂作出結(jié)論；參考的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、上位預(yù)案、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化的，組織修訂應(yīng)急預(yù)案；按照應(yīng)急預(yù)案組織落實(shí)應(yīng)急指揮體系、應(yīng)急救援隊(duì)伍、應(yīng)急物資及裝備。每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練；應(yīng)急演練結(jié)束后組織對(duì)演練效果進(jìn)行評(píng)估。每季度13安全