互聯(lián)網(wǎng)支付公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)通報(bào)管理辦法（試行）模版

2.公司人員在業(yè)務(wù)處理過程中發(fā)生挪用、貪污、盜竊以及金融詐騙等行為；3.因公司內(nèi)部原因造成客戶信息泄露的；4.未按公司相關(guān)規(guī)定、政府相關(guān)職能部門要求轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)資金；5.偽卡、盜卡行為；6.洗錢、恐怖融資等違法行為；7.非法經(jīng)營(yíng)、移機(jī)、擅自改裝機(jī)具、套用mcc碼等違規(guī)行為；8.相關(guān)業(yè)務(wù)憑證遺失；（四）各部門及分子公司負(fù)責(zé)人在當(dāng)日內(nèi)以郵件形式上報(bào)xx董事長(zhǎng)、總裁、分管領(lǐng)導(dǎo)、行政及人力資源部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部及各專業(yè)管理部門，并以電話形式通知。（五）如需當(dāng)面匯報(bào)，各部門及分子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)在事項(xiàng)發(fā)生后2日內(nèi)向xx董事長(zhǎng)或分管領(lǐng)導(dǎo)做出當(dāng)面匯報(bào)。五、其他（一）各部門及分子公司負(fù)責(zé)人需認(rèn)真如實(shí)填寫《xx重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)通報(bào)表》，并在呈報(bào)事件郵件中作為附件添加。（二）《xx重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)通報(bào)表》要求內(nèi)容全面、條理清晰，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)起因、狀況、涉及金額和預(yù)計(jì)損失金額做出準(zhǔn)確描述，提出明確、可行的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（三）各部門及分子公司在將重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)上報(bào)后，應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)該事項(xiàng)的監(jiān)控、妥善應(yīng)對(duì)，積極采取有效措施，控制和化解風(fēng)險(xiǎn)，減少損失；同時(shí)要及時(shí)總結(jié)和分析重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的產(chǎn)生原因，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防范和控制能力。并在該重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處理完畢后將完整的處理方案按公司有關(guān)規(guī)定上報(bào)審批。（四）《xx重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)通報(bào)表》為秘密級(jí)，保密期限為不少于2年。重大風(fēng)險(xiǎn)的上報(bào)分子公司或經(jīng)辦部門對(duì)《xx重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)通報(bào)表》須按xx秘密級(jí)的保密規(guī)定進(jìn)行管理。（五）對(duì)于對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)通報(bào)不及時(shí)、隱瞞不報(bào)或由于監(jiān)控不力、反映不及時(shí)導(dǎo)致延遲、遺漏而給公司造成損失或不良影響的有關(guān)人員和管理負(fù)責(zé)人，行政及人力資源部和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部有權(quán)建議公司對(duì)其進(jìn)行處分。六、附則（一）本辦法由xx風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部制定、修改、解釋。（二）本辦法所提及的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)如符合《海航物流重要情況通報(bào)制度》的規(guī)定，須按該制度執(zhí)行。（三）生產(chǎn)安全類重大事項(xiàng)須按照《xx網(wǎng)絡(luò)有限公司安全信息通報(bào)程序》執(zhí)行。（四）本辦法自下發(fā)之日起施行。日期報(bào)告單位報(bào)告人聯(lián)系方式涉及金額