2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案

單選題（共55題）1、中國證券投資基金協(xié)會從（）年年初開始，對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記，對其所管理的基金進(jìn)行備案，并陸續(xù)發(fā)布相關(guān)自律規(guī)則。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C2、(2016年)某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機(jī)構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險(xiǎn)等級較高，請投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)”【答案】D3、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)保管和基金托管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.一般來說，公募基金采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一B.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管C.在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金份額持有人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任D.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管【答案】C4、2011年8月,（）和國家發(fā)展改革委發(fā)布《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》。A.國家稅務(wù)總局B.財(cái)政部C.中國創(chuàng)業(yè)基金會D.中國證監(jiān)會【答案】B5、私募基金的募集主體包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B6、（2021年真題）第一拒絕權(quán)條款作為股東權(quán)利，通常在公司（）的股權(quán)被出售時(shí)觸發(fā)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）階段。A.管理B.設(shè)立C.募集D.投資【答案】D8、(2017年)競價(jià)交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。A.10B.20C.30D.40【答案】B10、下列關(guān)于母基金作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源C.投資者無法通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會D.母基金可以通過幫助投資者“擴(kuò)大規(guī)?！被颉翱s小規(guī)?！眮斫鉀Q投資規(guī)模的大小問題【答案】C11、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C12、全面性原則是管理人內(nèi)部控制的原則之一，下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、（）重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)企業(yè)的歷史財(cái)務(wù)業(yè)績情況。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查C.市場盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】A14、合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行清算。A.管理層B.清算人C.董事會D.投資者【答案】B15、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目股息B.項(xiàng)目分紅收入C.項(xiàng)目上市后通過二級市場退出的退出收入D.項(xiàng)目通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的退出收入【答案】C16、"四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎(chǔ)是（）。A.機(jī)構(gòu)內(nèi)控B.社會監(jiān)督C.政府監(jiān)管D.行業(yè)自律【答案】A17、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，說法錯(cuò)誤的是（）A.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集B.只能向合格投資者募集C.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金D.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準(zhǔn)【答案】D18、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C19、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.排他性條款一般會約定為期幾個(gè)月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B20、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、股權(quán)投資通常存在的問題不包括()。A.信息不對稱B.外部性較強(qiáng)C.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理D.決策不透明【答案】D22、（2016年真題）股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產(chǎn)D.股票【答案】C23、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)、檢查B.統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測、檢查C.檢查、監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)D.監(jiān)測、檢查、統(tǒng)計(jì)【答案】B24、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送審計(jì)報(bào)告。A.2B.3C.4D.6【答案】C25、關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對目標(biāo)公司盡職調(diào)查過程中與目標(biāo)公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責(zé)任D.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)，目標(biāo)公司同樣承擔(dān)著未經(jīng)投資人同意非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D26、(2017年)對股權(quán)投資基金的業(yè)績進(jìn)行比較時(shí)，除了考慮投資領(lǐng)域的差異外，還應(yīng)考慮時(shí)間因素，下列關(guān)于對時(shí)間因素進(jìn)行考慮時(shí)，說法正確的是（）。A.設(shè)立時(shí)點(diǎn)和到期日都相近B.設(shè)立時(shí)間相同、到期日不同C.設(shè)立時(shí)間不同，但到期日相同D.設(shè)立日期和到期日都不同【答案】A27、(2016年)關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機(jī)制是（）。A.增加投資人董事會席位、股權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補(bǔ)償【答案】B28、下列屬于股權(quán)投資基金退出方式的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是社會團(tuán)體法人，其特點(diǎn)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、（2017年真題）企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程的第一個(gè)階段是（）。A.萌芽期B.種子期C.起步期D.擴(kuò)張期【答案】B31、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，在股東向股東以外的人進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)遵循（），且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.得到三分之一以上其他股東的同意B.得到其他股東過半數(shù)同意C.得到四分之一以上其他股東的同意D.得到全部其他股東的同意【答案】B32、基金運(yùn)作期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將基金報(bào)告期間的投資、運(yùn)作情況，以（）的形式，向投資者進(jìn)行信息披露。A.定期報(bào)告B.臨時(shí)報(bào)告C.招股說明書D.上市公告書【答案】A33、（）通常被認(rèn)為是最為理想的退出方式之—?A.清算退出B.上市轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出【答案】B34、在我國,股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)方面描述正確的一項(xiàng)是（）。A.投資者就其投人資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬需要按照稅法的要求繳納所得稅B.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實(shí)現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計(jì)繳。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C35、（2017年真題）（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A36、關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A37、中國境內(nèi)的股權(quán)權(quán)投資基金進(jìn)行境外投資，包括通過（）等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的（）等行為。A.新設(shè)、并購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)B.増?jiān)O(shè)、收購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)C.新設(shè)、并購、所有權(quán)、管理權(quán)、經(jīng)營控制權(quán)D.增設(shè)、并購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)【答案】A38、下列屬于業(yè)績指標(biāo)的是（）。A.銷售額增長B.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)C.新市場進(jìn)入D.凈利潤【答案】D39、企業(yè)價(jià)值增長是一切（）獲益的本源。A.市場B.股東C.管理者D.勞動力【答案】B40、下列情況在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請的是（）A.基金管理人按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單C.已登記的基金管理人按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告D.已登記的基金管理人有民間融資情況【答案】B41、（2018年真題）對于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A42、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、股權(quán)投資基金幫助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市的最終目的是（）。A.為證券交易所推薦上市/掛牌企業(yè)B.利用自己的資本市場資源C.參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策D.實(shí)現(xiàn)資本增值【答案】D44、投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標(biāo)公司一切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分析、現(xiàn)場調(diào)查的一系列活動是（）A.項(xiàng)目開發(fā)與篩選B.項(xiàng)目立項(xiàng)C.盡職調(diào)查D.投資決策【答案】C45、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的“投資冷靜期”描述正確的是（）。A.投資者在投資冷靜期內(nèi)禁止主動聯(lián)系股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)B.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者C.除非另有約定，基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時(shí)的投資冷靜期D.投資冷靜期為針對風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)識別能力評估不合格的投資者設(shè)置【答案】B46、下列關(guān)于政府監(jiān)管和行業(yè)自律組織的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.自律組織依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展B.股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會形式，由基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對違反法律規(guī)定的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織【答案】C47、關(guān)于投資者關(guān)系管理的意義，說法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金在中國的發(fā)展歷史悠久B.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對基會管理人及基金的進(jìn)一步了解C.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期市場支持D.有利于增加基金信息披露的透明度，實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通【答案】A48、違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（包括單位和個(gè)人）吸收資金的行為，是“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、（）是保護(hù)投資者知情權(quán)、選擇權(quán)，由投資者與管理人形成市場化選擇與博弈的重要方式。A.登記備案B.資金募集C.投資運(yùn)作D.信息披露【答案】D51、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責(zé)，首次不記入誠信檔案，第二次應(yīng)記入誠信檔案C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀(jì)律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分【答案】B52、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資