2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷B卷附答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷B卷附答案

單選題（共55題）1、目前我國(guó)股權(quán)投資基金投資者在股份公司型基金中的人數(shù)限制是（）。A.不超過(guò)50人B.不超過(guò)200人C.不低于50人D.不低于200【答案】B2、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D3、在企業(yè)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，對(duì)于利潤(rùn)表，重點(diǎn)核查的對(duì)象不包括（）A.收入確認(rèn)B.銷售成本C.期間費(fèi)用核算的規(guī)范性D.存貨周轉(zhuǎn)【答案】D4、私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由（）另行制定。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司D.證監(jiān)會(huì)【答案】A5、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.50、100B.100、100C.50、200D.100、200【答案】C6、在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展各類非公開(kāi)募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為（）A.法定代表人B.執(zhí)行事務(wù)合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C7、關(guān)于并購(gòu)基金，說(shuō)法正確的的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B8、股權(quán)投資基金需要建立有效機(jī)制來(lái)保證信息披露充分性的原因包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、公司型基金的參與主體主要為（）。A.發(fā)起人和基金托管人B.發(fā)起人和基金管理人C.投資者和基金托管人D.投資者和基金管理人【答案】D10、（2017年真題）（）是股權(quán)投資基金管理的起點(diǎn)，是后續(xù)投資管理的基礎(chǔ)。A.募集B.投資C.管理D.退出【答案】A11、關(guān)于股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金起源于英國(guó)B.股權(quán)投資起源于創(chuàng)業(yè)投資C.20世紀(jì)50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀(jì)70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A12、私募股權(quán)基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A.賬面重置法和清算價(jià)值法B.賬面價(jià)值法和清算價(jià)值法C.賬面重置法和重置成本法D.賬面價(jià)值法和重置成本法【答案】D13、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記【答案】D14、關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問(wèn)題，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B.在管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)D.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離【答案】C15、（）是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過(guò)扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.政府債券B.政府股份基金C.政府投資基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】D16、（2019年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法合規(guī)B.確?；鹜顿Y收益的最大化C.確?；鸷凸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.實(shí)現(xiàn)其對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任的落實(shí)【答案】B17、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議，必備內(nèi)容的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C18、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的發(fā)展和融資需求特征不包括（）。A.信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重B.創(chuàng)業(yè)成功的確定性較高C.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征D.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無(wú)形資產(chǎn)占比較高【答案】B19、私募股權(quán)投資基金一般是從事（）公司股權(quán)投資的基金。A.上市B.新興C.非上市D.成熟【答案】C20、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A21、(2016年)某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C22、股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項(xiàng)的決策。A.公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配B.公司上市、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易【答案】D23、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易。A.隨售權(quán)B.拖售權(quán)C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)D.回售權(quán)【答案】A25、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.分為四個(gè)階段，決策改制、材料制作、反饋審核、登記掛牌B.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過(guò)申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌D.材料制作階段向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)及相關(guān)材料【答案】B26、負(fù)責(zé)制定股權(quán)投資基金信息披露指引的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部【答案】B27、（）在整個(gè)股資投資過(guò)程中持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)，花費(fèi)精力最多。A.募集和設(shè)立階段B.盡職調(diào)查階段C.投資后管理階段D.退出階段【答案】C28、（2018年真題）股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、有關(guān)我國(guó)股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織，說(shuō)法正確的是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，對(duì)行業(yè)實(shí)行自律管理B.我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織包括中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司C.證券交易所屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織之一，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，在股權(quán)投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用【答案】A30、有限合伙制私募股權(quán)投資基金起源于（）。A.英國(guó)B.美國(guó)C.日本D.法國(guó)【答案】B31、各國(guó)政府對(duì)私募類股權(quán)投資基金的監(jiān)管方式為（）。A.有限監(jiān)管B.行業(yè)自律C.政府監(jiān)管D.全面監(jiān)管【答案】A32、基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)。A.投資者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B33、股權(quán)投資基金的估值中的收入法適合（）企業(yè)使用。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C34、上市交易的股票（含A、B股）實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。A.基金類證券B.ST和*ST股票C.債券D.期貨【答案】B35、關(guān)于投資項(xiàng)目清算退出的表述，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出是指通過(guò)被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出的行為C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式D.一般來(lái)說(shuō)，清算退出是投資項(xiàng)目失敗后的一種退出方式【答案】A36、下列哪項(xiàng)不是建立合格投資者制度的必要性（）。A.基金管理人居于信息優(yōu)勢(shì)地位B.基金投資者通處于信息優(yōu)勢(shì)地位C.存在較為嚴(yán)重的信息不對(duì)稱D.非公開(kāi)方式募集時(shí)，無(wú)法通過(guò)公開(kāi)披露信息機(jī)制約束基金管理人【答案】B37、基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容包括申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近（）年涉訴或仲裁的情況A.1B.2C.3D.5【答案】C38、(2016年)下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊(cè)于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國(guó)企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊(cè)于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)【答案】C39、盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行的分析調(diào)查活動(dòng)B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息C.盡職調(diào)查需由投資人聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)助完成D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)與法律三部分【答案】C40、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)處理。A.1年之內(nèi)兩次B.1年之內(nèi)三次C.2年之內(nèi)一次D.2年之內(nèi)兩次【答案】D41、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容不包括（）。A.資產(chǎn)核算B.損益核算C.權(quán)益核算D.現(xiàn)金流核算【答案】D42、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師為其審核內(nèi)部控制制度，發(fā)現(xiàn)缺少信息披露制度、基金財(cái)產(chǎn)托管制度，這違反了內(nèi)部控制的（）原則。A.獨(dú)立性、全面性B.獨(dú)立性、相互制約、適時(shí)性C.相互制約、獨(dú)立性D.全面性、相互制約【答案】A43、(2017年)私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門相對(duì)獨(dú)立、互相牽制C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約D.內(nèi)部流程相對(duì)清晰、相互制約【答案】C44、（）是指股權(quán)投資基金（或其他類型投資機(jī)構(gòu)，本章中統(tǒng)稱為投資機(jī)構(gòu)）與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供各項(xiàng)增值服務(wù)的一系列活動(dòng)。A.投資前管理B.投資后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B45、股權(quán)投資基金不具有（）特點(diǎn)。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差B.投資后管理投入資源較少C.專業(yè)性較強(qiáng)D.投資收益波動(dòng)性較大【答案】B46、（2018年真題）在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人可以從事的活動(dòng)包括（）。A.查閱基金經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)基金管理人就基金管理提出建議B.參與對(duì)擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)D.參與基金的投資決策【答案】A47、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金資金賬戶B.監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作C.對(duì)同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設(shè)置賬戶D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D48、（）是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).初創(chuàng)基金C.定增基金D.產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A49、以下關(guān)于相對(duì)估值法的計(jì)算公式正確的是（）A.目標(biāo)公司價(jià)值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)×（可比公司價(jià)值／可比公司某種指標(biāo)）B.目標(biāo)公司價(jià)值=可比公司價(jià)值×（可比公司價(jià)值／可比公司某種指標(biāo)）C.目標(biāo)公司價(jià)值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)×（可比公司價(jià)值／目標(biāo)公司某種指標(biāo)）D.目標(biāo)公司價(jià)值=可比公司某種指標(biāo)×（可比公司價(jià)值／目標(biāo)公司某種指標(biāo)）【答案】A50、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型