40-蘇州市軌道交通集團有限公司機電中心工程建設風險管理辦法

蘇州市軌道交通集團有限公司機電中心工程建設風險管理方法蘇軌集機字〔2012〕06號第一章總則第一條為規(guī)范蘇州軌道交通機電系統(tǒng)設備工程建設的平安質量風險管理，建立工程建設全過程的危急源辨識、風險分析、風險評估、風險限制管理體系，落實“平安第一，預防為主，綜合治理”的平安生產方針，提高機電系統(tǒng)設備工程項目的風險管理意識和風險管理實力，達到限制、降低和規(guī)避風險的目的，實現(xiàn)機電中心管轄范圍內工程建設項目平安、質量、工期、環(huán)境和投資限制的目標，制訂本方法。其次條編制依據《城市軌道交通地下工程建設風險管理規(guī)范》（GB50652-2011）《地鐵及地下工程建設風險管理指南》建質[2007]254號《危急性較大的分部分項工程平安管理方法》建質[2009]87號《地鐵設計規(guī)范》（GB50157-2003）《地鐵鐵道工程施工及驗收規(guī)范》（GB50299-1999）其他有關國家現(xiàn)行技術標準、設計規(guī)范和規(guī)定等。第三條本方法適用于機電中心管轄各部門及各參建單位，各施工項目部須共同參加風險評估與管理工作，主動實施風險管理，結合工程實際，仔細總結和積累資料，優(yōu)化組合各種風險管理技術，對工程實施動態(tài)、有效的質量平安風險限制和跟蹤處理。其次章管理機構及職責第四條機電中心工程建設平安質量風險管理采納中心級、設備部級、施工項目部級三級管理。（一）中心級機構機電中心成立工程建設平安質量風險管理領導小組：組長：機電中心主任副組長：機電中心副主任成員：各設備部部長、副部長領導小組下設辦公室，辦公室設在綜合部，由綜合部部長兼任辦公室主任，成員為機電中心專職平安工程師、專職質量工程師，負責工程建設全過程平安質量風險管理的督查、指導、審核等日常工作。（二）設備部級機構機電中心各設備部必需成立以本部門負責人為組長的工程建設平安質量風險管理領導小組，負責本部門各專業(yè)工程建設全過程的平安質量風險評估與管理工作。（三）施工項目部級機構各施工項目部必需成立以項目經理任組長的施工項目平安質量風險管理領導小組，負責本項目部工程建設全過程的平安質量風險評估與管理工作。不同專業(yè)還需建立特地的工程建設風險管理組織機構，設立相應的平安質量風險評估與管理小組，負責各專業(yè)施工項目分部風險管理工作。第五條工程建設平安質量風險評估管理職責（一）中心風險管理職責1.負責機電系統(tǒng)設備工程建設平安質量風險管理的組織、領導工作。2.確定平安質量風險管理目標、原則和策略；3.督導各設備部開展工程建設各階段平安風險評估工作。4.負責對較高等級的平安風險進行審查，必要時托付相關專業(yè)機構進行平安風險監(jiān)測。5.檢查、監(jiān)督、協(xié)調、處理工程建設期間平安質量風險評估與管理工作中的有關問題。6.對各專業(yè)工程項目的平安質量風險管理安排進行審核，提出審查看法。7.監(jiān)督檢查各設備部平安質量風險處理措施的落實狀況。（二）設備部風險管理職責1.組織工程建設各方建立風險管理體系。2.全過程參加工程建設各階段風險管理，檢查參建各方風險管理實施狀況。3.定期組織工程建設各方開展風險管理工作的溝通和溝通，并對風險狀況進行記錄。4.組織工程建設各方對工程建設風險處置措施進行審定，其中重大風險的限制方案須經施工單位組織專家評審后方可實施。5.協(xié)作政府主管單位對現(xiàn)場施工風險管理活動進行同步監(jiān)督管理。6監(jiān)督風險管理實施和風險事故處理。7.統(tǒng)一指揮調度軌行區(qū)的設備系統(tǒng)安裝及調試。（三）施工項目部風險管理職責1.結合施工組織設計擬定風險管理安排，建立工程施工風險實施細則。2.對Ⅲ級及以上風險，依據設計單位技術要求等，確定工程施工預警監(jiān)控指標及標準。3.對Ⅱ級及以上建設風險編制事故應急處置預案。4.現(xiàn)場區(qū)域作業(yè)人員必需嚴格執(zhí)行登記制度，對作業(yè)層技術人員進行施工風險交底，制定工程建設風險管理培訓安排。5.負責完成工程施工風險動態(tài)評估，分析并梳理Ⅱ級及以上風險，提交施工重大工程建設風險動態(tài)評估報告。6.結合工程施工進度剛好上報工程施工信息，向工程建設各方通告現(xiàn)場施工風險狀況。7.工程設計、施工方案如有重大變更，應依據變更狀況對工程建設風險進行重新評估。8.因建設風險處置措施的實施而發(fā)生的費用增加或工期延長，應經過建設單位批準后方可實施。9.對與工程施工有關的事故、意外或缺陷等進行風險記錄。10.必需做到施工平安措施費用?？顚Ｓ?。第三章工程建設平安質量風險評估與管理第六條依據城市軌道交通地下工程建設風險管理劃分原則及機電中心的工作內容，機電中心工程建設風險管理主要集中在工程施工階段的風險管理，部分涉及工程招投標階段的風險管理即招標文件風險管理。第七條招標文件風險管理要點包括：1在招標文件中，應包含工程施工技術及其它方面的風險管理需求，確定工程建設各方應擔當?shù)墓こ田L險管理責任等。2招標文件應明確說明對投標單位的風險管理實施要求，包括工程風險管理的相關機構設置與人員配備及資格要求。3工程風險分級標準和原則、工程重難點（主要的風險）。4投標單位針對工程重難點等風險的深化辨識與分析要求。5投標單位在類似工程中進行風險管理的相關信息及其成果要求。6科學規(guī)范的評標方法。7合同價格的調整原則（調整范圍和方法）。8與風險管理有關的工程技術標準和規(guī)范。9招標單位要求投標單位供應牢靠的經濟擔保，包括投標擔保金、預付款保函、履約保函等。第八條工程項目施工階段風險管理，是承接了工程招投標階段的風險評估之后，由施工項目部對存在的工程建設風險進行評估、辨識和處理，通過施工手段將該部分平安質量風險降低至可接受的范圍之內。即為施工接管的平安質量風險評估、管理。完整過程包括：施工打算期、現(xiàn)場實施期、系統(tǒng)安裝與調試期、試運行至竣工驗收等。第九條施工階段的平安風險評估與管理（一）施工階段平安風險評估與管理的實施主體為項目部，機電中心各部門依據各自職責實施平安質量風險管理。本階段以平安風險評估與管理為重點，留意環(huán)境風險，兼顧質量、工期、成本限制等風險管理，依據不同施工階段的任務、目的和要求，針對不同的工程技術特點，確定評估與管理對象、目標和方法。（二）施工階段平安風險評估與管理要點1.施工階段應在施工圖階段的風險評估結果基礎上，結合實施性施工組織設計，對施工打算期、現(xiàn)場實施期、系統(tǒng)安裝與調試期、試運行至竣工驗收等進行風險評估與管理,其要點如下：（1）制定和完善施工平安風險管理方法；

（2）施工專項技術方案審查；

（3）工點及周邊環(huán)境的現(xiàn)場巡察與風險跟蹤；

（4）分析及預料監(jiān)測數(shù)據的發(fā)展趨勢；

（5）對重大風險點在施工前進行風險預報和提示，并提出管控措施或建議；

（6）剛好預警平安隱患，提高參建各方的關注度；

（7）對處于預警或報警的工點進行重點跟蹤與風險限制措施落實的追蹤；

（8）定期或不定期組織施工平安風險技術詢問例會或專家例會。2.施工階段平安風險評估內容和管理措施，應滿意指導施工中進行風險限制的基本要求。3.施工階段典型風險因素識別可參照《建筑施工平安檢查標準》（JGJ59-2011），對施工現(xiàn)場進行檢查評分；依據有關標準規(guī)范，施工工藝與有關規(guī)定，確定典型風險因素，對現(xiàn)場的平安管理行為和平安設施實體進行檢查推翻。4.各設備部規(guī)范各施工項目部的平安質量風險評估工作，對風險評估工作實行檔案管理。5.施工階段平安風險評估應依據投標階段平安風險評估結果，依據施工性質、資源配置及實施方案進行評估。編制相應的施工措施，著重于施工管理、措施評價和落實，主要工作包括：（1）在施工過程中，應依據施工性質狀況對風險進行動態(tài)評估，對中度等級的風險予以監(jiān)測。安裝工程側重于工程本身的危急程度，工程性質，被安裝設備的質量是否過關，設備的性能，安裝的技術難度；工地現(xiàn)場管理和平安條件，有無特殊危急存在的可能；安裝季節(jié)，試運行風險的大小程度。在安裝調試階段的主要風險因素或事故包括：設備系統(tǒng)的檢驗或測試不足、現(xiàn)場檢驗或調試出現(xiàn)問題、系統(tǒng)聯(lián)調及并網運營故障等。機電系統(tǒng)安裝與調試風險管理須評估車輛及機電設備系統(tǒng)調試方案。當機電設備系統(tǒng)的技術規(guī)格、驗收標準有重大變更時，對安裝的工期風險進行重新分析與評估。對機電系統(tǒng)中采納新技術宜進行試驗或專項探討，尤其須留意采納新材料、新工藝、新技術及困難區(qū)域的難點跨線工程。應針對通信信號、供電、機電設備、車輛等機電系統(tǒng)制定風險限制預案，包括設備供電、臨電調試、車輛段接車調試等預案。（2）若采納原設計方案不能有效降低風險等級，應剛好與設計部門聯(lián)系，提出變更設計申請，并上報監(jiān)理及業(yè)主，經決策后實行相應措施。（3）依據施工流程，結合平安風險評估結果，確定應對措施。（4）施工中應對平安風險跟蹤管理，定期反饋，隨時與相關單位溝通。第四章附則第十條本方法自公布之日起執(zhí)行。第十一條本方法說明權屬蘇州市軌道交通集團有限公司機電中心。第十二條本方法未盡事項，按國家、省、市各級管理部門相關法律法規(guī)和公司相關管理文件執(zhí)行。蘇州市軌道交通集團有限公司機電中心2012年10月15日附件一工程風險等級、限制對策、分級管理依據機電系統(tǒng)設備工程建設實際，依據發(fā)生頻率、可能后果的嚴峻性和危害大小將工程建設平安風險劃分為I、II、III、Ⅳ級，建立風險分級矩陣（簡稱風險矩陣），詳細見下列表：風險（隱患）發(fā)生頻率等級描述F1（常常）1年內發(fā)生多于10次F2（可能）1年內發(fā)生1至10次F3（偶然）1至10年內發(fā)生1次F4（罕見）10年至100年內發(fā)生1次F5（不太可能）100年至1000年內發(fā)生1次F6（不行能）1000年或以上發(fā)生1次風險（隱患）嚴峻程度嚴峻性對人的平安影響只適用于[故障模式及影響分析]對軌道交通系統(tǒng)服務影響對車輛段系統(tǒng)工作影響SS/RR（沒有影響）SS沒有平安影響RR沒有服務影響RR沒有服務影響S1/R1（稍微）S1可能導致輕傷R1須要緊急修理，對服務造成短暫延誤（少于10分鐘）R1須要緊急修理，對車輛段工作造成的短暫延誤（少于20分鐘）S2/R2（一般）S2輕傷（少于100）R2須要緊急修理，對服務造成較長延誤（少于1小時）R2須要緊急修理，對車輛段工作造成較長延誤（少于1小時）S3/R3（嚴峻）S3輕傷（多于100人）或重傷（少于5人）或導致死亡（1人）R3系統(tǒng)失靈，須要關閉車站或隧道區(qū)間進行修理（少于8小時（半天））*R3系統(tǒng)失靈，須要關閉車輛段進行修理（少于1天）S4/R4（災難性）S4重傷（多于5人）或導致死亡（多于1人）R4整個系統(tǒng)失靈，須要關閉車站或隧道區(qū)間進行修理（多于8小時（半天））*R4整個系統(tǒng)失靈，須要關閉車輛段進行修理，引致其它列車服務延誤（多于1天）*假設系統(tǒng)每天運營16小時。風險評估矩陣隱患發(fā)生頻率風險等級F1常常可接受不志向不行接受不行接受不行接受F2可能可接受可容忍不志向不行接受不行接受F3偶然可接受可容忍不志向不志向不行接受F4罕見可接受可接受可容忍不志向不志向F5不太可能可接受可接受可接受可容忍可容忍F6不行能可接受可接受可接受可接受可接受SS沒有影響S1稍微S2一般S3嚴峻S4災難性隱患嚴峻程度風險評估等級等級接受等級相對的風險限制及減輕措施應對部門Ⅰ級不行接受必需消退或降低有關風險?！ぴ谙到y(tǒng)設計上必需優(yōu)先提出及落實合理可行的風險限制及減輕措施?！ぴ陧椖扛麟A段內必需優(yōu)先處理及確保有關風險能夠消退或降低。中心級機構Ⅱ級不志向必需盡量降低有關風險?！ぴ谙到y(tǒng)設計上剛好提出及落實合理可行的風險限制及減輕措施?！ぴ陧椖扛麟A段內確定系統(tǒng)設計已依據現(xiàn)有最新規(guī)范及標準，以及風險限制及減輕措施是不行行或未能符合成本效益后，經過業(yè)主同意后，方可接受有關風險。設備部級機構Ⅲ級可容忍須要盡量降低有關風險?！ぴ陧椖扛麟A段內剛好提出及落實合理可行的風險限制及減輕措施?！ぴ陧椖扛麟A段內確定系統(tǒng)已具備足夠的風險限制及減輕措施，經過業(yè)主單位同意后，方可接受有關風險。施工項目部級機構Ⅳ級可接受可接受的風險等級。·可以提出及落實其它合理可行及符合成本效益的風險限制及減輕措施。·在其它項目各階段內，須要持續(xù)的監(jiān)察及維持。施工項目部級機構風險處置措施1、編寫現(xiàn)場施工風險記錄，建立現(xiàn)場風險管理監(jiān)督機制。2、加強風險培訓，提高施工管理人員和現(xiàn)場施工人員的風險防范意識。3、對Ⅲ級及以上風險編制風險處置措施，建立工程施工預警監(jiān)控系統(tǒng)。4、重大風險必需進行專項風險論證，并編制風險監(jiān)控方案與應急預案。5、預先成立工程建設風險事故搶險專業(yè)隊伍，做好人員及物資的儲備。6、一旦施工現(xiàn)場發(fā)生重大建設風險事故，施工單位應剛好上報建設單位和相關政府主管部門，并應剛好組織人員實施搶險。7、事故搶險或救災結束后，建設單位應按相關規(guī)定組織風險因素及損失的專項調查，并進行風險事故通報，落實防范和整改措施，避開風險再次發(fā)生。附件二機電系統(tǒng)設備風險管理檔案（一）、機電系統(tǒng)設備風險清單1、車輛系統(tǒng)風險清單2、自動售檢票系統(tǒng)風險清單3、電扶梯系統(tǒng)風險清單4、屏蔽門系統(tǒng)風險清單5、通信系統(tǒng)風險清單6、信號系統(tǒng)風險清單7、綜合監(jiān)控系統(tǒng)風險清單8、供電系統(tǒng)風險清單9、FAS、氣滅系統(tǒng)風險清單10、門禁系統(tǒng)風險清單（二）、機電系統(tǒng)設備風險分析、限制措施。1、車輛系統(tǒng)風險分析及其限制措施2、自動售檢票系統(tǒng)風險分析及其限制措施3、電扶梯系統(tǒng)風險分析及其限制措施4、屏蔽門系統(tǒng)風險分析及其限制措施5、通信系統(tǒng)風險分析及其限制措施6、信號系統(tǒng)風險分析及其限制措施7、綜合監(jiān)控系統(tǒng)風險分析及其限制措施8、供電系統(tǒng)風險分析及其限制措施9、FAS、氣滅系統(tǒng)風險分析及其限制措施10、門禁系統(tǒng)風險分析及其限制措施（三）、現(xiàn)場施工平安風險分析、限制措施。1、機電系統(tǒng)設備現(xiàn)場施工重大危急源清單2、機電系統(tǒng)設備現(xiàn)場施工風險分析及其限制3、機電系統(tǒng)設備現(xiàn)場施工平安管理方案附件三系統(tǒng)聯(lián)調期間平安保障工作措施平安責任劃分三權移交前三權移交后平安由建設分公司、機電中心共同負責管理平安由運營分公司負責整個接管區(qū)域的平安管理。對在接管區(qū)域內未完成設備系統(tǒng)安裝調試的施工作業(yè)，由建設分公司負責其作業(yè)區(qū)域內的平安把控工作，并執(zhí)行運營的相應平安管理制度（外單位施工作業(yè)的要求執(zhí)行）。（二）平安防范措施1）在系統(tǒng)聯(lián)調期間，全部現(xiàn)場參加人員必需嚴格遵守運營分公司的施工作業(yè)平安規(guī)章，并按要求做好平安防范措施?，F(xiàn)列出主要平安留意事項如下：（1）全部外單位工作人員憑臨時出入證進入運營分公司接管區(qū)域，并自覺接受運營分公司的檢查、驗證、登記和管理。臨時出入證由運營分公司依據相關要求統(tǒng)一辦理。（2）系統(tǒng)聯(lián)調過程中如要進行動火作業(yè)，