電力企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系規(guī)范

DB14/T2536—2022DB14/T2536—2022DB14/T2536—2022DB14/T2536—2022電力企業(yè)安全風險分級管控和

隱患排查治理雙重預防體系規(guī)范1范圍本文件規(guī)定了電力企業(yè)安全風險分級管控和隱患排査治理雙重預防體系（以下簡稱雙重預防體系）的術語和定義、管理和流程要求，對安全風險分級管控、隱患排査治理和信息化建設予以明確。本文件適用于山西省行政區(qū)域內(nèi)電力企業(yè)雙重預防體系建設、運行工作。小型發(fā)電企業(yè)（裝機容量6兆瓦以下、并網(wǎng)電壓等級35千伏及以下）參照執(zhí)行。本文件不適用于50兆瓦以下小水電企業(yè)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件,僅該日期對應的版本適用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441 企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB18218危險化學品重大危險源辨識23694243532792123694243532792145001風險管理術語風險管理原則與實施指南風險管理風險評估技術職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/TGB/TGB/T3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1電力企業(yè)指山西省行政區(qū)域內(nèi)取得相關證照（豁免辦理電力業(yè)務許可的按規(guī)定執(zhí)行），合法建設生產(chǎn)經(jīng)營的以建設、發(fā)電、輸電、供電、售電為主營業(yè)務的企業(yè)。包括發(fā)電企業(yè)、非電力企業(yè)自備電廠、電網(wǎng)企業(yè)及電力調(diào)度機構、擁有電網(wǎng)資產(chǎn)的售電企業(yè)。3.2風險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。［來源：GB/T23694—2013,定義2.1,有修改］3.3風險點風險伴隨的設備設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設備設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.4危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.5危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.6風險評估評估導致事故的可能性及危害程度，確定風險等級的過程。7風險分級管控按照風險等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素，確定不同層級管控責任的安全管理方式。3.8管控措施為將風險降低至可接受程度，釆取的相應消除、隔離、控制或個人防護的方法和手段。隱患風險管控不到位導致可能發(fā)生生產(chǎn)安全事故或職業(yè)健康損害的物和環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.10電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡安全隱患在按照達成的協(xié)議進行信息傳送的過程中，由于網(wǎng)絡協(xié)議漏洞、協(xié)議實施不當、網(wǎng)絡拓撲結(jié)構存在問題等對網(wǎng)絡信息安全保密構成的潛在危險。3.11缺陷指由于設計不完善，原材料質(zhì)量差，制造或安裝質(zhì)量不佳，運行過程中磨損老化，使用、維護不當?shù)?，導致運行或備用設備存在影響安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟運行的設備狀況和異?，F(xiàn)象。3.12隱患排查對風險管控措施落實情況、管控效果和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的隱患進行檢查、監(jiān)測、分析的過程。4基本要求4.1組織領導電力企業(yè)是雙重預防體系建設與運行的責任主體，企業(yè)主要負貴人全面負責雙重預防體系建設和運行工作：分管負責人負責分管范圍內(nèi)的雙重預防工作；安全生產(chǎn)管理機構負責監(jiān)督各業(yè)務部門的雙重預防體系建設，各職能部門管理人員、車間管理人員和專業(yè)技術人員根據(jù)職責分工開展雙重預防體系管理和指導工作；企業(yè)崗位員工應根據(jù)崗位職責分工開展雙重預防工作。4.2全員參與電力企業(yè)應在雙重預防體系建設、運行和持續(xù)改進的過程中，體現(xiàn)風險辨識、風險管控、隱患排査、培訓教育和持續(xù)改進等過程中與所有適用層級和崗位的人員的協(xié)商和參與。體現(xiàn)全體員工協(xié)商和參與的工作包括但不限于：——開展全員風險辨識評估：—風險管控和隱患排查治理工作應涵蓋安全管理、生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、作業(yè)活動等各方面，貫穿企業(yè)生產(chǎn)管理的全過程；——確認不同層級、崗位員工的管控責任，開展全員風險管控；—落實全員隱患排查責任，開展多種類型的隱患排査活動；——開展各類培訓活動，使不同層級、崗位的員工得到相關教育；一總結(jié)雙重預防體系建設和運行的問題，聽取從業(yè)人員的建議、意見，持續(xù)改進運行績效。4.3明確職責3.1企業(yè)主要負責人職責企業(yè)主要負責人職責包括但不限于：——組織建立并落實雙重預防體系；一明確雙重預防體系建設目標；——保障各種資源投入：——負責重大以上安全風險的管控；——組織重大級以上隱患的治理和驗收；——負責重大、特別重大風險隱患的通報和上報；一每月應至少組織開展1次月度隱患排查治理分析總結(jié)會議；——每季度至少組織開展1次風險分級管控分析總結(jié)會議；——每年組織相關業(yè)務科室（部門）至少進行1次雙重預防體系的運行分析：一法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責。4.3.2分管安全負責人職責企業(yè)分管安全負責人職責包括但不限于：——組織實施雙重預防體系相關制度；——監(jiān)督雙重預防體系工作責任制；一參與對雙重預防體系工作的考核激勵。4.3.3其他分管負責人職責企業(yè)其他分管負責人職責包括但不限于：—負責分管部門和單位的雙重預防工作；——負責職責范圍內(nèi)較大以上安全風險的管控；——負責定期召開會議研究解決工作中出現(xiàn)的問題。4.3.4安全生產(chǎn)管理機構職責安全生產(chǎn)管理機構職責包括但不限于：——建立制度文件，明確責任體系；——組織雙重預防體系建設培訓；——負責雙重預防體系實施監(jiān)督：——協(xié)調(diào)督促各部門開展工作；——對各部門、崗位雙重預防體系履責情況進行考核；一定期向主要負責人匯報雙重預防體系運行情況。4.3.5部（科）室職責部（科）室職責包括但不限于：——負責職責范圍內(nèi)的風險分級管控工作；——負責職責范圍內(nèi)的隱患排查、督辦工作：—負責職責范圍內(nèi)的風險分級管控與隱患排查治理工作總結(jié)分析，完善風險信息。4.3.6車間職責車間職責包括但不限于：——負責職責范圍內(nèi)的風險分級管控工作：—負責職責范圍內(nèi)的隱患排查治理工作。4.3.7班組崗位職責班組崗位職責包括但不限于：——參加與工作相關風險辨識評估、隱患排査治理、應急管理知識培訓；——掌握職責范圍內(nèi)所有風險及其管控措施：——掌握職責范圍內(nèi)可能存在的隱患；——落實崗位日常風險管控和隱患排査治理工作職責。4.4建立制度雙重預防體系包括但不限于以下制度：—安全風險分級管控工作制度；——隱患排査治理工作制度；——考核獎懲管理制度；—教育培訓制度；——持續(xù)改進工作制度；——網(wǎng)絡信息系統(tǒng)管理制度。5策劃和準備5.1方案制定DB14/T2536—2022DB14/T2536—20226.2.6.2.1.1全面辨識DB14/T2536—2022DB14/T2536—20226.2.6.2.1.1全面辨識電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理機構組織制定并下發(fā)經(jīng)主要負責人批準的雙重預防體系相關工作制度和方案，明確工作目標、實施內(nèi)容、責任部門、保障措施、工作進度和工作要求等相關內(nèi)容。5.2人員培訓電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理機構應組織全體員工開展關于風險辨識評估技術和雙重預防體系建設方法等內(nèi)容的培訓，使全體員工掌握雙重預防體系建設相關知識，具備參與風險辨識、評估和管控的能力。5.3資料收集收集包括但不限于以下資料：—本企業(yè)適用的國家現(xiàn)行安全生產(chǎn)有關法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要求；—安全生產(chǎn)管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、應急預案、作業(yè)票制度等；—原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；——區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關圖紙：—作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）；——詳細的工藝、裝置設備說明書和流程圖；——相關工藝、設施的安全分析報告；一主要設備清單及其布置；——設備試運行方案、操作規(guī)程、維修措施及應急處置：——設備運行、檢修、試驗及故障記錄；——本企業(yè)或國內(nèi)外同類企業(yè)發(fā)生過的典型事故案例：——企業(yè)相關方安全資料：—其他相關風險管理資料。6風險分級管控1風險點確定6.1.1風險點劃分原則6.1.1.1設備設施、部位、場所、區(qū)域應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、責任明確”的原則。6.1.1.2作業(yè)活動應包括所有運行操作和檢修作業(yè)。6.1.2風險點劃分電力企業(yè)應在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點劃分，確定包括風險點名稱、類型、區(qū)域位置等內(nèi)容的基本信息，做成風險點清單（見附錄B）。6.2危險源辨識2.1辨識類型DB14/T2536—2022DB14/T2536—2022DB14/T2536—2022DB14/T2536—2022電力企業(yè)應每年至少進行一次全面危險源辨識評估工作，由安全生產(chǎn)管理機構組織各專業(yè)、各部門、各崗位辨識分管范圍內(nèi)存在的危險源。6.2.1.2專項辨識出現(xiàn)以下情況時，責任單位應開展一次專項辨識：—新材料、新設備、新技術、新工藝投入使用前；——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備等發(fā)生重大變化時；——連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上的復工復產(chǎn)時；——本企業(yè)發(fā)生重傷、死亡事故或較大涉險事故、出現(xiàn)重大級以上隱患或本行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事故后；——本企業(yè)所在地區(qū)存在極端惡劣天氣、發(fā)生過自然災害的。6.2.2辨識范圍危險源辨識從空間、流程方面考慮，其范圍如：廠址、建（構）筑物、生產(chǎn)工藝流程、生產(chǎn)設備設施、材料工器具、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)過程、管理制度等。辨識過程應充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。人的因素：包括心理、生理、行為性危險和有害因素：物的因素：包括物理性、化學性、生物性危險和有害因素；環(huán)境因素：包括室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良、室外作業(yè)場所環(huán)境不良、地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良和其他作業(yè)環(huán)境不良：管理因素：包括機構不健全、責任制不落實、制度不完善、投入不足及其他管理因素缺陷。6.2.3辨識方法辨識可根據(jù)危險源的特點采取不同辨識方式，可采用但不限于：—作業(yè)危害分析法（JHA）（見附錄C）；——安全檢査表法（SCL）（見附錄D）；——預先危險性分析法（PHA）（見附錄E）；—危險與可操作性分析法（HAZ0P）（見附錄F）。6.2.4風險類型電力企業(yè)針對辨識出的風險劃分不同的風險類型，一般按照可能導致的事故及傷害類型進行劃分，包括：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息及其他傷害。63風險評估6.3.1評估方法對危險源所伴隨的風險應進行定性、定量、半定量等方法進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果劃分等級。常用的風險評估方法有：——風險矩陣分析法（LS）（見附錄G）；——作業(yè)條件危險性評價法（LEC）（見附錄H）。6.3.2風險分級風險等級劃分為五個等級包括特別重大風險、重大風險、較大風險、一般風險和較小風險，特別重大風險、重大風險、較大風險、一般風險分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，較小風險可釆用區(qū)別于上述四色以外的顏色標示，如：白或者綠。DB14/T2536—2022DB14/T2536—20226.4.36.4.3重大以上風險管控方案DB14/T2536—2022DB14/T2536—20226.4.36.4.3重大以上風險管控方案6.4制定管控措施6.4.1管控措施制定原則電力企業(yè)應根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及規(guī)程并結(jié)合實際，對安全風險進行管控，制定并落實安全風險管控措施。制定時應充分考慮措施的合理性、充分性、可操作性、經(jīng)濟性、是否產(chǎn)生新的風險。6.4.2管控措施類別6.4.2.1工程技術工程技術措施可包括但不限于：—消除或減弱危險源的風險性；——更新工藝、系統(tǒng)設計及設備設施；—替代有害物質(zhì)；——物理隔離措施；——監(jiān)控、監(jiān)測、檢測。6.4.2.2管理措施管理措施可包括但不限于：——健全組織機構、制定管理制度、明確職責、配足人員；——制定作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等：一定期開展安全性評價和職業(yè)危害設施評價；——加強運行監(jiān)視和高危作業(yè)安全監(jiān)督。6.4.2.3教育培訓教育培訓措施應包括但不限于：—安全風險辨識評估技術培訓：——安全風險辨識結(jié)果培訓；——崗位風險培訓；——隱患排査治理方法培訓；——應急處置方法培訓。6.4.2.4個體防護提供符合安全標準的防護裝備，應包括但不限于：—常規(guī)防護：防護服、耳塞、絕緣鞋（靴）、防護眼鏡、絕緣防護手套等：一當處置異?；蚓o急情況時，應根據(jù)需要佩戴特殊勞動防護用品，如使用防毒面罩、正壓式空氣呼吸器等。6.4.2.5應急處置措施應急處置措施應包括但不限于：一編制應急預案；——建立應急物資儲備；——開展應急演練。DB14/T2536—2022DB14/T2536—2022#附錄N

（資料性）

培訓記錄表表N.1電力企業(yè)培訓記錄表時間主題授課人地點培V方式參與人員姓名單位簽到時間姓名單位簽到時間姓名單位簽到時間應到人數(shù)： 人實到人數(shù)： 人遲到人數(shù)： 人早退人數(shù)： 人培訓內(nèi)容摘要

附錄0（資料性）設備缺陷登記簿表0.1電力企業(yè)設備缺陷登記簿序號設備名稱及缺陷情況發(fā)現(xiàn)時間發(fā)現(xiàn)人設備責任人消除時冋消缺人消缺確認參考立獻［1］ 《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》（國家主席令（2016）第53號）［2］ 《安全生產(chǎn)法》（國家主席令（2021）第88號）［3］ 《電力安全事故應急處置和調(diào)查處理條例》（國務院令第599號）［4］ 《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（國安委辦（2016）11號）［5］ 《安全