內(nèi)控合同管理

協(xié)議管理為了促進(jìn)公司（研究院）以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司加強(qiáng)協(xié)議管理，維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)協(xié)議法》等有關(guān)法律法規(guī)和《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》制定本制度。第一條訂立協(xié)議時(shí)當(dāng)關(guān)注下列風(fēng)險(xiǎn)（一）未訂立協(xié)議、未經(jīng)授權(quán)對(duì)外訂立協(xié)議、協(xié)議對(duì)方主體資格未達(dá)規(guī)定、協(xié)議內(nèi)容存在重大疏漏和欺詐，也許導(dǎo)致公司合法權(quán)益受到侵害。（二）協(xié)議未全面履行或監(jiān)控不妥，也許導(dǎo)致公司訴訟失敗、經(jīng)濟(jì)利益受損。（三）協(xié)議糾紛解決不妥，也許損害公司利益、信譽(yù)和形象。第二條協(xié)議的訂立（一）公司對(duì)外發(fā)生經(jīng)濟(jì)行為，除即時(shí)結(jié)清方式外，應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面協(xié)議。協(xié)議訂立前，應(yīng)當(dāng)充足了解協(xié)議對(duì)方的主體資格、信用狀況等有關(guān)內(nèi)容，保證對(duì)方當(dāng)事人具有履約能力。對(duì)于影響重大、涉及較高專(zhuān)業(yè)技術(shù)或法律關(guān)系復(fù)雜的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)組織法律、技術(shù)、財(cái)會(huì)等專(zhuān)業(yè)人員參與談判，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)家參與相關(guān)工作。談判過(guò)程中的重要事項(xiàng)和參與談判人員的重要意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)予以記錄并妥善保存。（二）公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)商、談判等的結(jié)果，擬訂協(xié)議文本，按照自愿、公平原則，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任，做到條款內(nèi)容完整，表述嚴(yán)謹(jǐn)準(zhǔn)確，相關(guān)手續(xù)齊備，避免出現(xiàn)重大疏漏。協(xié)議文本一般由業(yè)務(wù)承辦部門(mén)起草、法律部門(mén)審核。重大協(xié)議或法律關(guān)系復(fù)雜的特殊協(xié)議應(yīng)當(dāng)由法律部門(mén)參與起草。國(guó)家或行業(yè)有協(xié)議示范文本的，可以?xún)?yōu)先選用，但對(duì)涉及權(quán)利義務(wù)關(guān)系的條款應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真審查，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)修改。協(xié)議文本須報(bào)經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)審查或備案的，應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)程序。（三）公司應(yīng)當(dāng)對(duì)協(xié)議文本進(jìn)行嚴(yán)格審核，重點(diǎn)關(guān)注協(xié)議的主體、內(nèi)容和形式是否合法，協(xié)議內(nèi)容是否符合公司的經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)方當(dāng)事人是否具有履約能力，協(xié)議權(quán)利和義務(wù)、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決條款是否明確等。公司對(duì)影響重大或法律關(guān)系復(fù)雜的協(xié)議文本，應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核。相關(guān)部門(mén)提出不批準(zhǔn)見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析研究，慎重對(duì)待，并準(zhǔn)確無(wú)誤地加以記錄；必要時(shí)應(yīng)對(duì)協(xié)議條款作出修改。內(nèi)部相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)。（四）公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序與對(duì)方當(dāng)事人簽署協(xié)議。正式對(duì)外訂立的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)由公司法定代表人或由其授權(quán)的代理人署名或加蓋有關(guān)印章。授權(quán)簽署協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)簽署授權(quán)委托書(shū)。屬于上級(jí)管理理權(quán)限的協(xié)議，下級(jí)單位不得簽署。下級(jí)單位認(rèn)為確有需要簽署涉及上級(jí)管理權(quán)限的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)提出審請(qǐng)，并經(jīng)上級(jí)協(xié)議管理機(jī)構(gòu)枇準(zhǔn)后辦理。上級(jí)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)單位協(xié)議訂立、履行情況的監(jiān)督檢查。（五）公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)議專(zhuān)用章保管制度。協(xié)議經(jīng)編號(hào)、審批及公司法定代表人或由其授權(quán)的代理人簽署后，方可加蓋協(xié)議專(zhuān)用章。（六）公司的協(xié)議信息安全保密工作，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得以任何形式泄露協(xié)議訂立與履行過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密或國(guó)家機(jī)密。第三章協(xié)議的履行（一）公司應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則嚴(yán)格履行協(xié)議，對(duì)協(xié)議履行實(shí)行有效監(jiān)控，強(qiáng)化對(duì)協(xié)議履行情況及效果的檢查、分析和驗(yàn)收，保證協(xié)議全面有效履行。協(xié)議生效后，公司就質(zhì)量、價(jià)款、履行地點(diǎn)等內(nèi)容與協(xié)議對(duì)方?jīng)]有約定或者約定不明確的，可以協(xié)議補(bǔ)充；不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、協(xié)議有關(guān)條款或者交易習(xí)慣擬定。（二）在協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有顯失公平、條款有誤或?qū)Ψ接衅墼p行為等情形，或因政策調(diào)整、市場(chǎng)變化等客觀因素，已經(jīng)或也許導(dǎo)致公司利益受損，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序及時(shí)報(bào)告，并經(jīng)雙方協(xié)商一致，按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理協(xié)議變更或解除事宜。（三）公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)議糾紛管理，在履行協(xié)議過(guò)程中發(fā)生糾紛的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，在規(guī)定期效內(nèi)與對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商并按規(guī)定權(quán)限和程序及時(shí)報(bào)告。協(xié)議糾紛經(jīng)協(xié)商一致的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面協(xié)議。協(xié)議糾紛經(jīng)協(xié)商無(wú)法解決的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議約定選擇仲裁或在太原小店法院通過(guò)訴訟方式解決。公司內(nèi)部授權(quán)解決協(xié)議糾紛的，應(yīng)當(dāng)簽署授權(quán)委托書(shū)。糾紛解決過(guò)程中，未經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)，相關(guān)經(jīng)辦人員不得向?qū)Ψ疆?dāng)事人作出實(shí)質(zhì)性答復(fù)或承諾。公司財(cái)會(huì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議條款審核后辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。未按協(xié)議條款履約的，或應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議而未簽訂的，財(cái)會(huì)部門(mén)有權(quán)拒絕付款，并及時(shí)向公司有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告。協(xié)議管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)議登記管理，充足運(yùn)用信息化手段，定期對(duì)協(xié)議進(jìn)行記錄、分類(lèi)和歸檔，具體登記協(xié)議的訂立、

履行和變更等情況，實(shí)行協(xié)議的全過(guò)程封閉管理。（六）公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)議履行情況評(píng)估制度，至少于每年年末對(duì)協(xié)議履行的總體情況和重大協(xié)議履行的具體