私募基金公司信息披露制度模版

*（廈門）律師事務(wù)所XX基金管理合伙企業(yè)信息披露制度第一條制度。第二條合伙企業(yè)由投資決策委員會對信息批露工作負(fù)責(zé)，綜合管理部負(fù)責(zé)信息批露的執(zhí)行。合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第三條合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”）指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。合伙企業(yè)過往業(yè)績以及私募基金運(yùn)行情況將以合伙企業(yè)向私募基金信息披露備份平臺報送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第四條部信息、商業(yè)秘密、個人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。第五條合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：(一)基金合同；(二)招募說明書等宣傳推介文件；(三)基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；(四)基金的投資情況；(五)基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；(六)基金的投資收益分配情況；(七)基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬安排；1*（廈門）律師事務(wù)所(八)可能存在的利益沖突；(九)(十)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。第六條合伙企業(yè)在披露基金信息，不得存在以下行為：(一)公開披露或者變相公開披露；(二)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三)對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；(四)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(五)詆毀其他合伙企業(yè)、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；(七)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；(八)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。第七條合伙企業(yè)向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。第八條私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。第九條中向投資者披露如下信息：（一）他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；2*（廈門）律師事務(wù)所（二）間、組織形式、合伙企業(yè)在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況；（三）基金的投資信息：基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）、風(fēng)險收益特征等；（四）基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項(xiàng)（如有）；（五）基金估值政策、程序和定價模式；（六）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方式、管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計提方式、基金費(fèi)用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報告和財務(wù)報告提交制度等；（七）基金的申購與贖回安排；（八）合伙企業(yè)最近三年的誠信情況說明；（九）其他事項(xiàng)。第十條基金合同中應(yīng)當(dāng)明確合伙企業(yè)向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。第十一條10個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。之日起【5】個工作日以內(nèi)向投資者披露基金信息。第十二條私募基金運(yùn)行期間，合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：（一）報告期末基金認(rèn)繳額、基金實(shí)繳額和基金份額總額；（二）基金的財務(wù)情況；（三）基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；3*（廈門）律師事務(wù)所（四）投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；（五）投資收益分配和損失承擔(dān)情況；（六）合伙企業(yè)取得的管理費(fèi)和業(yè)績報酬，包括計提基準(zhǔn)、計提方式和支付方式；（七）基金合同約定的其他信息。第十三條發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時向投資者披露：（一）基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；（二）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；（三）變更合伙企業(yè)或托管人的；（四）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）發(fā)生變更的；（五）觸及基金止損線或預(yù)警線的；（六）管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的；（七）基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的；（八）基金觸發(fā)巨額贖回的；（九）基金存續(xù)期變更或展期的；（十）基金發(fā)生清盤或清算的；（十一）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的；（十二）合伙企業(yè)、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；（十三）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；4*（廈門）律師事務(wù)所（十四）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。第十五條合伙企業(yè)所有對外信息，必須由綜合管理部按照合伙企業(yè)發(fā)展方部門對外發(fā)布信息的風(fēng)險審查工作。管理和內(nèi)控制度由【】部門牽頭制定，并由項(xiàng)目承辦部門具體落實(shí)。第十六條合伙企業(yè)的信息披露部門、員工違反本制度的規(guī)定，合伙企業(yè)可第十六條合伙企業(yè)