中美稀土貿(mào)易爭(zhēng)端案例分析

背景（略）2010年，中日釣魚島“撞船事件"是中美稀土貿(mào)易爭(zhēng)端的導(dǎo)火索。9月8日，中日船只在兩國(guó)爭(zhēng)議海域發(fā)生沖突，日本當(dāng)局扣押中國(guó)船員。此后，中國(guó)立即停止對(duì)日稀土出口。根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國(guó)對(duì)日本出口的稀土數(shù)量在2010年10月份和11月份出現(xiàn)大幅度下滑，由原來(lái)的2000多公噸下滑為200公噸左右，直到12月份出現(xiàn)大幅回升，數(shù)目接近2700公噸。①2010年10月19日，美國(guó)《紐約時(shí)報(bào)》(neNewYo呔Times)指出，“中國(guó)對(duì)日本的稀土出口禁令有可能波及美國(guó)和歐洲國(guó)家，”@由此引發(fā)美國(guó)國(guó)內(nèi)廣泛關(guān)注。中國(guó)對(duì)稀土出口管理支持的調(diào)整不僅引發(fā)了美國(guó)國(guó)內(nèi)的討論，這一問(wèn)題也被提升至國(guó)家戰(zhàn)略和安全角度，受到專家學(xué)者和政治家的廣泛關(guān)注。2010年10月17日，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼在《紐約時(shí)報(bào)》發(fā)文稱，“中國(guó)政府表現(xiàn)了其在收到輕微挑釁時(shí)即會(huì)發(fā)動(dòng)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)的傾向，中國(guó)政府會(huì)利用其在原材料供給市場(chǎng)上的壟斷地位為其謀求特定利益，中國(guó)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)大國(guó)并不遵守國(guó)際規(guī)則?！雹叟c此同時(shí)，至少有14項(xiàng)與稀土產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策有關(guān)的提案被提交到美國(guó)國(guó)會(huì)，就確保美國(guó)稀土供應(yīng)穩(wěn)定，維護(hù)國(guó)家安全提出建議。2011年3月3日，眾議院議員邁克·考夫曼(MikeCo靦an)與27位兩黨議員共同致信美國(guó)貿(mào)易代表羅恩·柯克(RonKirk)，要求美國(guó)應(yīng)針對(duì)中國(guó)不公平的稀土貿(mào)易出口向WTO提出申訴。同年3月，國(guó)會(huì)參議員凱斯(caSe)、舒默(Schumer)、史戴布諾(Stabenow)和懷特豪斯(Whitehouse)聯(lián)名致信，要求奧巴馬政府授意所有多邊銀行組織(包括世界銀行組織)的執(zhí)行董事，反對(duì)中國(guó)新提出的一切關(guān)于中國(guó)境內(nèi)稀土產(chǎn)業(yè)的融資計(jì)劃。同時(shí)提出，就中國(guó)限制美國(guó)公司在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行稀土投資的政策，美國(guó)政府應(yīng)當(dāng)在美國(guó)境內(nèi)給予中國(guó)公司同樣的限制。④2011年11月，考夫曼又聯(lián)合眾議院議員漢克·約翰遜(HankJollnson)在國(guó)會(huì)內(nèi)成立稀土核心小組會(huì)議，加強(qiáng)對(duì)稀土的重視和管理。2012年1月24日，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬發(fā)表國(guó)情咨文，宣布“將建立一個(gè)貿(mào)易執(zhí)法機(jī)構(gòu)，專門處理部分國(guó)家(如中國(guó))采取的不公平貿(mào)易行為”，目標(biāo)直指中國(guó)。同年2月，眾議院議員考夫曼又聯(lián)合9位兩黨議員致信奧巴馬總統(tǒng)，要求針對(duì)中國(guó)稀土限制向WTO提交訴訟。稀土重要性（略）作為這個(gè)案例的焦點(diǎn)稀土資源它為何如此重要？首先因?yàn)樗_(kāi)采難度高、提煉工藝復(fù)雜、分布分散，所以它的開(kāi)采成本非常高。其次是它有極高的工業(yè)價(jià)值，稀土資源除了在汽車、石油加工、醫(yī)療器械等領(lǐng)域有諸多用途，它更是成為了軍事和高科技領(lǐng)域發(fā)展的關(guān)鍵元素，此外，稀土的潛在價(jià)值也仍在不斷被發(fā)掘，據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年來(lái)每四項(xiàng)高技術(shù)發(fā)明就有一項(xiàng)與稀土有關(guān)，也由此便引發(fā)了全球性稀土資源的需求增加，使得世界各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)稀土原料供應(yīng)安全性的訴求日益強(qiáng)烈。近十年來(lái)中國(guó)實(shí)行稀土管理引發(fā)的中美貿(mào)易爭(zhēng)端中，涉及到的利益相關(guān)者主要包括政府部門、國(guó)內(nèi)相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)及環(huán)保組織等。那么首先從中國(guó)政府角度出發(fā)，中國(guó)由于前幾十年的大規(guī)模開(kāi)采和出口,我國(guó)稀土儲(chǔ)量大幅下滑,且開(kāi)采環(huán)節(jié)的環(huán)保法規(guī)缺失,到實(shí)際冶煉技術(shù)水平低下,使得環(huán)境污染嚴(yán)重、稀土產(chǎn)業(yè)效益低,缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，此外稀土原料出口價(jià)值也非常低，限制稀土出口的管理措施則為解決以上問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)建立戰(zhàn)略儲(chǔ)備、進(jìn)行生態(tài)保護(hù)、提升國(guó)內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,形成產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢(shì)以及提高并有效控制出口價(jià)格。從中國(guó)稀土企業(yè)角度出發(fā)，稀土企業(yè)是國(guó)家稀土管理制度的直接利益攸關(guān)方。對(duì)中國(guó)企業(yè)而言,一方面,國(guó)內(nèi)的稀土企業(yè)普遍存在研發(fā)能力不足,生產(chǎn)技術(shù)不高,生產(chǎn)活動(dòng)集中于產(chǎn)業(yè)鏈的低級(jí)階段的缺陷。國(guó)家對(duì)于開(kāi)采環(huán)節(jié)的限制,會(huì)使得稀土企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益遭受損失。這從另一方面看也會(huì)對(duì)這類企業(yè)起到一個(gè)促進(jìn)企業(yè)擺脫落后產(chǎn)能、進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)型的刺激作用。從美國(guó)政府來(lái)講，由于美國(guó)的能源政策制定立足于國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展,尤其高技術(shù)和綠色技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,為支撐這個(gè)能源政策他們需要足夠和廉價(jià)的稀土供應(yīng)，而中國(guó)限制稀土出口從這個(gè)方面則會(huì)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全造成威脅。其次美國(guó)擔(dān)憂中國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上奪回了稀土的定價(jià)權(quán)之后,可能導(dǎo)致中國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)上擁有更大的話語(yǔ)權(quán)從而對(duì)美國(guó)利益產(chǎn)生威脅對(duì)于美國(guó)稀土生產(chǎn)企業(yè)來(lái)講，稀土的出口限制將影響美國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的原料供應(yīng)安全,價(jià)格的上升會(huì)提高生產(chǎn)成本,同時(shí),為了獲得稀土供給,很多稀土生產(chǎn)企業(yè),包括高技術(shù)公司會(huì)被迫將生產(chǎn)環(huán)節(jié)移往中國(guó),則可能會(huì)出現(xiàn)國(guó)內(nèi)就業(yè)崗位的流失和技術(shù)外溢問(wèn)題。此外,中國(guó)對(duì)本國(guó)境內(nèi)的中國(guó)公司和外國(guó)公司在配額、準(zhǔn)入資質(zhì)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等方面的不同待遇會(huì)引發(fā)不公平的競(jìng)爭(zhēng),也會(huì)使得非中國(guó)企業(yè)喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這是美國(guó)稀土企業(yè)的擔(dān)憂。由于中國(guó)的限制出口政策，美國(guó)不得不重啟稀土開(kāi)采，但稀土的生產(chǎn)和應(yīng)用過(guò)程不可避免的伴隨環(huán)境破壞;另一方面,清潔能源行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)仍需依靠大量稀土元素。因此,美國(guó)環(huán)保組織從保護(hù)環(huán)境和促進(jìn)清潔能源開(kāi)發(fā)的角度,要求國(guó)會(huì)和政府對(duì)中國(guó)的稀土限制采取有效措施。以上就是稀土資源所涉及到的中美雙方的利益相關(guān)者及分析。案件過(guò)程、主要爭(zhēng)議點(diǎn)、具體條款（詳）我們知道，WTO的爭(zhēng)端解決分為5個(gè)階段，剛剛對(duì)每一階段的時(shí)間介紹已經(jīng)很詳細(xì)了，我就為大家梳理一下這次爭(zhēng)端解決的整個(gè)過(guò)程首先是第一階段：磋商。2012年3月13日，美國(guó)提出磋商要求。引用條款的具體內(nèi)容我會(huì)在后面說(shuō)明。22日和26日，歐盟、日本、加拿大請(qǐng)求加入磋商。中國(guó)隨后接受了他們的請(qǐng)求。4月25日至26日，中美雙方進(jìn)行了磋商，但沒(méi)能達(dá)成有效共識(shí)，因此進(jìn)入第二階段：成立專家組進(jìn)行調(diào)查和報(bào)告。稀土案敗訴原因（略）法律原因采取的出口限制措施與中國(guó)入世文件以及WTO規(guī)則不符WTO仲裁的依據(jù)是多邊貿(mào)易規(guī)則和中國(guó)加入WTO時(shí)就出口政策做出的承諾。我國(guó)在加入WTO時(shí)，承諾只對(duì)《中國(guó)加入wTo議定書》附件6清單中列出的84個(gè)稅號(hào)的產(chǎn)品征收不超過(guò)約束水平的出口關(guān)稅。而美國(guó)起訴我國(guó)稀土出口管制正是因?yàn)槲覈?guó)向58項(xiàng)稀土產(chǎn)品征收了出口稅，違反了《中國(guó)加入WTO議定書》的有關(guān)承諾。在出口配額方面，中國(guó)的配額措施有違《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》的相關(guān)要求。這些前面的同學(xué)都已經(jīng)提及了，我就不再贅述。簡(jiǎn)而言之，第一個(gè)原因就是中方自己做的不對(duì)，與約定不符。未在相關(guān)法律文件中寫明保護(hù)環(huán)境和資源的目的本案中針對(duì)美國(guó)的申訴，我國(guó)在辯論的時(shí)候稱對(duì)稀土征收出口關(guān)稅是為了保障本國(guó)人民、動(dòng)植物的生命健康以及保護(hù)國(guó)內(nèi)可用竭的自然資源，但是專家組審查了中國(guó)提交的所有相關(guān)法律文件，卻找不到任何關(guān)于此立法目的的說(shuō)明。更具有諷刺意味的是，(2009年關(guān)稅實(shí)施方案》的立法目的是這樣表述的：“本次調(diào)整的主要目的是通過(guò)關(guān)稅調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的杠桿作用，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的穩(wěn)定增長(zhǎng)，優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)，支持農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和高新技術(shù)發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，同時(shí)也為緩解紡織、鋼材、化肥等行業(yè)面臨的經(jīng)營(yíng)困難進(jìn)行了政策調(diào)整。”也就意味著我們自己的相關(guān)法律文件中沒(méi)寫“我們是為了保護(hù)資源促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展而設(shè)關(guān)稅的”。最終，專家組裁定我們的辯駁無(wú)效。在法律文件中加不加關(guān)于“保障人民、動(dòng)植物的生命健康以及保護(hù)可用竭的自然資源”的立法說(shuō)明在我們看來(lái)原本是一個(gè)無(wú)足輕重的問(wèn)題，我們潛意識(shí)里認(rèn)為制定這些法律文件就是為了達(dá)到這些目標(biāo)。然而在WTO嚴(yán)密的法律邏輯中，這些立法目的的有無(wú)卻往往直接決定了此法律的合法性與合理性。國(guó)內(nèi)環(huán)境原因中國(guó)沒(méi)有從源頭上實(shí)行有效管控。在國(guó)內(nèi)，很長(zhǎng)一段時(shí)期由于稀土經(jīng)營(yíng)主體過(guò)多，造成供過(guò)于求的局面，廠家之間不得不低價(jià)競(jìng)銷而無(wú)法掌握定價(jià)權(quán)，出現(xiàn)國(guó)內(nèi)國(guó)外兩個(gè)價(jià)，國(guó)外價(jià)格高于國(guó)內(nèi)，形成了所謂的傾銷行為。但是實(shí)際上，大量利潤(rùn)卻拱手讓給別人，結(jié)果是境外資本家得了好處還賣乖。地方政府追求GDP業(yè)績(jī)，采取“有水快流”的措施。由于長(zhǎng)期以來(lái)，地方政府官員的政績(jī)考核主要以GDP的高低來(lái)衡量，而且是年年考核，使得地方政府只能采取“有水快流”的措施，不考慮環(huán)境污染成本和治理成本。稀土資源比較容易開(kāi)采，又能夠賺錢，于是就成為追求經(jīng)濟(jì)效益的犧牲品。國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)和供給不一致。雖然后來(lái)中國(guó)整合了稀土資源廠家，減少了亂開(kāi)采現(xiàn)象，限制了出口，但是產(chǎn)量并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性減少，國(guó)內(nèi)稀土產(chǎn)品生產(chǎn)較多，在國(guó)內(nèi)供給也較多，而出口較少。問(wèn)題是，有些國(guó)內(nèi)廠家以國(guó)內(nèi)價(jià)格購(gòu)買稀土產(chǎn)品之后，轉(zhuǎn)手高價(jià)在國(guó)際市場(chǎng)銷售。所以給國(guó)外造成錯(cuò)覺(jué)，中國(guó)限制出口只是針對(duì)美日歐等外國(guó)資本，是不公平的隱性貿(mào)易。這也是敗訴的原因之一。中國(guó)缺少精通國(guó)際貿(mào)易規(guī)則和談判的高級(jí)人才。本案反映出我國(guó)目前缺少精通國(guó)際貿(mào)易的高級(jí)人才，處理和解決貿(mào)易摩擦爭(zhēng)端的能力十分薄弱。國(guó)際貿(mào)易規(guī)則大都是資本發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)立的，使得他們對(duì)規(guī)則十分熟悉可以輕松的在貿(mào)易爭(zhēng)端中依據(jù)規(guī)則找到有利于他們的證據(jù)。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家后來(lái)加入WTO，時(shí)間并不算長(zhǎng)而且很多領(lǐng)域尚處在起步階段。近年不斷發(fā)生的貿(mào)易摩擦暴露了中國(guó)對(duì)貿(mào)易規(guī)則不熟悉，缺乏解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端經(jīng)驗(yàn)的理由，因此也導(dǎo)致了應(yīng)訴勝訴率低下。如果中國(guó)能夠熟悉WTO等一系列國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，精通外語(yǔ)和談判技巧，那么或許可以在貿(mào)易爭(zhēng)端中重新奪回主動(dòng)權(quán)，據(jù)理力爭(zhēng)，以減少貿(mào)易摩擦帶來(lái)的重大損失。結(jié)論與啟示（略）稀土資源作為一國(guó)戰(zhàn)略資源，受到世界各國(guó)的廣泛關(guān)注。中國(guó)作為世界上的稀土儲(chǔ)量和產(chǎn)量大國(guó)，不合理的開(kāi)發(fā)利用和產(chǎn)業(yè)管理的缺失，使其國(guó)內(nèi)稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展受阻，相關(guān)出口政策的調(diào)整引發(fā)了與美國(guó)、日本、歐盟等國(guó)家的貿(mào)易爭(zhēng)端。有學(xué)者將此次稀土案的敗訴結(jié)果用“情理之外，意料之中”來(lái)評(píng)價(jià)，上述的幾點(diǎn)敗訴理由很好地證明了這個(gè)看法。但我們小組認(rèn)為，此次的中美稀土爭(zhēng)端案還是給了中國(guó)許多啟示的。其中第一個(gè)就是提高政策合規(guī)性的必要性。因?yàn)檎吆弦?guī)性是本次中國(guó)在稀土爭(zhēng)端解決中的關(guān)鍵。我國(guó)在制定相關(guān)進(jìn)出口政策時(shí)，要熟悉WTO相關(guān)政策規(guī)定和當(dāng)初我們加入WTO時(shí)做出的承諾，在最根本的規(guī)定本身不犯錯(cuò)，才能理直氣壯地去跟人家辯論。其次，本案例的政治經(jīng)濟(jì)特征明顯，中美新型大國(guó)關(guān)系中的戰(zhàn)略互信缺乏，成為此案關(guān)鍵的制衡因素。中美稀土貿(mào)易爭(zhēng)端的仲裁結(jié)果反映了美國(guó)對(duì)華貿(mào)易的政治性始終較高。當(dāng)前，中美兩國(guó)就臺(tái)灣問(wèn)題、東海和南海領(lǐng)海問(wèn)題等依然存在較大分歧，稀土在軍工領(lǐng)域的關(guān)鍵作用使得美國(guó)在對(duì)華稀土政策上更加突出政治層面的考慮。中國(guó)加入WTO后，美國(guó)提出的“責(zé)任論”要求中國(guó)在國(guó)際關(guān)系中應(yīng)當(dāng)如同美國(guó)、歐盟和日本一樣，承擔(dān)更大責(zé)任，顯示了他們希望運(yùn)用多邊和雙邊規(guī)則協(xié)議將中國(guó)納入全球規(guī)則體系的意圖。我們應(yīng)當(dāng)在增強(qiáng)雙邊經(jīng)貿(mào)相互依存度的基礎(chǔ)上，根據(jù)雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展情況，針對(duì)美國(guó)當(dāng)前及未來(lái)可能關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行提前性的對(duì)策，研究并采取措施，在對(duì)美貿(mào)易政策制定中掌握戰(zhàn)略主動(dòng)性，尋求構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系。第三，我國(guó)應(yīng)該重視各行業(yè)在長(zhǎng)期發(fā)展中的綠色環(huán)保及可持續(xù)能力。我國(guó)的稀土管理需要產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)，在政策制定中既要保護(hù)戰(zhàn)略性資源，也要兼顧治理環(huán)境污染目標(biāo)。在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，由于經(jīng)營(yíng)主體過(guò)多且管理混亂，國(guó)內(nèi)對(duì)于稀土的開(kāi)采和利用并未實(shí)質(zhì)性減少，政策效果僅在出口數(shù)量上加以體現(xiàn)。此外，由于地方政府政績(jī)考核中缺乏環(huán)境保護(hù)和資源保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的引入，使得中國(guó)自上而下的稀土管理政策難以有效貫徹。環(huán)保組織和行