2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷含答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共60題）1、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當(dāng)事人選擇的訴由B.侵權(quán)C.違約D.合約履行地【答案】A2、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】A3、吳某為某期貨公司客戶(hù)，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院【答案】A4、下列（）不屬于專(zhuān)業(yè)投資者。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D5、（）為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B6、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)【答案】A7、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的．期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A8、擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C9、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。A.不能通過(guò)B.可以通過(guò)C.可以通過(guò)，但必須補(bǔ)充一些材料D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論【答案】A10、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。?A.期貨公司B.期貨交易所C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。A.銀監(jiān)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.董事會(huì)D.期貨交易各方【答案】D12、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A.事業(yè)單位B.自然人C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織【答案】D13、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A14、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)B(niǎo).加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件D.人員工資情況表【答案】D15、在法庭審理過(guò)程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對(duì)此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。A.王某承擔(dān)B.甲期貨公司承擔(dān)C.由法院根據(jù)雙方各自過(guò)錯(cuò)大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)【答案】B16、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D17、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.10B.15C.30D.60【答案】C18、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.就地解散B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.限期改正【答案】D19、A期貨公司與客戶(hù)準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶(hù)出示()。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.書(shū)面合同C.責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)【答案】D20、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，有權(quán)依法對(duì)其實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨公司總部D.具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的投資咨詢(xún)公司【答案】A21、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。A.依當(dāng)事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權(quán)糾紛【答案】A22、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在（）關(guān)系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶【答案】C23、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B24、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問(wèn)人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶(hù)私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C25、下列哪些人員不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年C.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年D.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年【答案】B26、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實(shí)際控制人開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶(hù)信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A27、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】B28、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。A.結(jié)算擔(dān)保金制度B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.漲跌停板制度【答案】A29、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D30、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。A.其自有資金賬戶(hù)B.個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)【答案】A31、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A32、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶(hù)真實(shí)身份，采集并留存客戶(hù)影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開(kāi)戶(hù)和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D33、王某是上海交易所的會(huì)員，想在2009年3月10日買(mǎi)入銅期貨合約2000手（5噸\手），價(jià)格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價(jià)格的５％，王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債充抵保證金的最高金額是（）A.2800萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.3100萬(wàn)元D.3200萬(wàn)元【答案】A34、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】A35、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱(chēng)的經(jīng)理層人員的是（）。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】C36、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B37、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶(hù)數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A38、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）A.決策權(quán)B.知情權(quán)C.報(bào)告權(quán)D.經(jīng)營(yíng)權(quán)【答案】B39、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)家工商總局D.期貨交易所【答案】D40、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B41、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約【答案】D42、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地（）解釋說(shuō)明情況。A.公安部門(mén)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.工商部門(mén)D.期貨交易所【答案】B43、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B44、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每月C.每季D.每周【答案】B45、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。A.向其所在機(jī)構(gòu)B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.直接向協(xié)會(huì)D.事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)【答案】D46、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。A.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D47、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】A48、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.20C.15D.10【答案】D49、期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10B.15C.20D.30【答案】C50、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C51、下列關(guān)于客戶(hù)交易指令下達(dá)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４鍮.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示C.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音D.以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單【答案】D52、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開(kāi)一次。A.兩個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年【答案】C53、下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金C.保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C54、首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.1B.2C.3D.5【答案】B55、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場(chǎng)信息B.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.不以本人名義從事期貨交易D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則【答案】B56、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶(hù)可以通過(guò)（）查詢(xún)期貨交易結(jié)算報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨電子郵局【答案】A57、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.理事會(huì)選舉產(chǎn)生【答案】A58、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】D59、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元【答案】C60、期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示（），經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)【答案】D多選題（共40題）1、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息”，包括（）A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息B.證券持倉(cāng)數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息C.其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。D.違法所得數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的【答案】ABC2、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)業(yè)規(guī)范B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制D.期貨公司應(yīng)當(dāng)充分了解和評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)的管理【答案】ABCD3、若某機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令人市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利潤(rùn)D.利息E【答案】ABD4、期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則C.近5年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件D.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件【答案】BD5、《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)，包括（）。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨交易所D.從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行【答案】AB6、期貨公司（）。A.依照《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立B.依照《期貨交易管理?xiàng)l例》設(shè)立C.經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.經(jīng)營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】ABC7、期貨公司不得接受()的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A.某大學(xué)教授B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員的配偶D.期貨公司的工作人員【答案】BCD8、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列情形中違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定的是（）。A.在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)B.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票。其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議【答案】ACD9、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職務(wù)要做到（）。A.保持充分的獨(dú)立性B.獨(dú)立、審慎、及時(shí)地做出判斷C.主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息【答案】ABCD10、某單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營(yíng)許可，應(yīng)受的處罰是（）。A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰金B(yǎng).對(duì)其他直接責(zé)任人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰金C.對(duì)單位判處罰金D.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下的有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰金【答案】ABCD11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員B.期貨交易所總監(jiān)C.期貨公司的管理人員D.證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部【答案】ABD12、下列機(jī)構(gòu)中，不得代理客戶(hù)從事期貨交易的有（）。A.期貨交易所B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨公司【答案】BC13、甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)過(guò)董事會(huì)同意，擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。如果甲證券公司的申請(qǐng)獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.甲證券公司的金資期貨公司B.甲證券公司控股的期貨公司C.與甲證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司D.與甲證券公司長(zhǎng)期具有貿(mào)易往來(lái)的期貨公司【答案】ABC14、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，下列投資者中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)每年必須進(jìn)行回訪的有（）。A.購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的普通投資者B.購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的專(zhuān)業(yè)投資者C.生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的普通投資者D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的投資者【答案】ACD15、期貨公司、證券公司違反開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管或處罰措施。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.暫停開(kāi)戶(hù)【答案】ABCD16、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）基本條件。A.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷C.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形D.控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰【答案】ABCD17、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告【答案】ABCD18、孫某原來(lái)是北京某食品公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂袃擅扑]人的書(shū)面意見(jiàn)，孫某找到了以下四個(gè)人，其中可以作為推薦人的是（）。A.張某是某期貨公司的監(jiān)事B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個(gè)月C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理D.錢(qián)某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上【答案】CD19、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的是（）。A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某B.公司董事張某C.公司股東劉某D.公司董事長(zhǎng)的母親錢(qián)某【答案】CD20、下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)【答案】ABC21、下列關(guān)于經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員說(shuō)法正確的是（）A.應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表B.應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)C.應(yīng)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上述人員實(shí)行資格年檢D.未實(shí)際任職的人員不用進(jìn)行年檢【答案】AC22、下列說(shuō)法正確的有（）。A.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回B.除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容C.客戶(hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明D.客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)【答案】ABC23、孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶(hù)。甲期貨公司指派孫某為吳某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和孫某都沒(méi)有將此情況告知吳某。吳某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了吳某的損失。甲公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，應(yīng)承擔(dān)該損失的是（）。A.甲期貨公司B.乙期貨公司C.孫某D.孫某和乙期貨公司【答案】AC24、下列有關(guān)期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A.禁止各種形式的利益輸送B.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.對(duì)客戶(hù)采取區(qū)別對(duì)待，防范利益沖突D.遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則【答案】ABD25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求()在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。A.期貨公司及其董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員B.期貨公司的股東.實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人C.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所【答案】ABCD26、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形有（）。A.1/4以上理事聯(lián)名提議B.期貨交易所章程規(guī)定的情形C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議D.總經(jīng)理提議E【答案】BC27、北京某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對(duì)該公司的8000萬(wàn)元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，下列關(guān)于法院處理不正確的是（）。A.凍結(jié)客戶(hù)在期貨公司保證金中的資金B(yǎng).劃撥客戶(hù)在期貨公司保證金中的資金C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)保證金賬戶(hù)中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB28、在面對(duì)侵害客戶(hù)或者期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)（）。A.主動(dòng)回避B.予以拒絕C.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.必要時(shí)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告【答案】BD29、對(duì)未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員王某，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可能做出的處罰是（）。A.處5萬(wàn)元的罰款B.處2萬(wàn)元的罰款C.警告并處1萬(wàn)元罰款D.給予警告【答案】BCD30、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任()職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A.董事B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】ACD31、會(huì)員單位在開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者()，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。A.全面客觀介紹金融期