后發(fā)優(yōu)勢、學(xué)習(xí)能力與欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)競爭力提升

后發(fā)優(yōu)勢、學(xué)習(xí)能力與欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)競爭力提升

F129.9：A1674-7488(2010)03-009006一、引言縣域經(jīng)濟(jì)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)的一種類型，是中國特有的經(jīng)濟(jì)運行方式。鑒于縣域經(jīng)濟(jì)在中國經(jīng)濟(jì)體系中的特殊地位，從20世紀(jì)80年代以來，特別是進(jìn)入21世紀(jì)后，對縣域經(jīng)濟(jì)競爭力的研究出現(xiàn)一股熱潮。這些研究成果主要包括以下幾個方面：(1)關(guān)于縣域經(jīng)濟(jì)競爭力內(nèi)涵的研究。李文星認(rèn)為縣域競爭力是在縣域范圍的區(qū)位、市場、制度、基礎(chǔ)設(shè)施、社會等多個因素的集成優(yōu)勢對生產(chǎn)要素的吸引力與集聚力，并通過生產(chǎn)要素持續(xù)轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢所產(chǎn)生的影響力。[1]王秉安、洪文生認(rèn)為縣域經(jīng)濟(jì)競爭力是一個縣域經(jīng)濟(jì)相對于其他同類區(qū)域?qū)Y源優(yōu)化配置的能力。[2]朱允衛(wèi)、楊萬江認(rèn)為縣域綜合競爭力是縣(市)經(jīng)濟(jì)、社會、科技、環(huán)境等綜合發(fā)展能力的體現(xiàn)，是指在縣域范圍內(nèi)通過集聚資源、提供產(chǎn)品和服務(wù)來獲取競爭優(yōu)勢的能力，主要具有系統(tǒng)綜合性、優(yōu)勢動態(tài)性、二元結(jié)構(gòu)性、地區(qū)差異性等四個特征。[3](2)關(guān)于縣域經(jīng)濟(jì)競爭力現(xiàn)狀的研究。中國縣域基本競爭力評價中心從2001年開始，每年出版《中國縣域經(jīng)濟(jì)年鑒》，對全國2000多個縣的綜合競爭力進(jìn)行評價。福建行政學(xué)院和福建經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理研究所以承擔(dān)福建省社會科學(xué)研究“十五”規(guī)劃項目——“提升福建縣域經(jīng)濟(jì)競爭力”為契機(jī)，對福建省縣域經(jīng)濟(jì)競爭力現(xiàn)狀進(jìn)行了研究。[4]安徽財經(jīng)大學(xué)縣域經(jīng)濟(jì)研究所和安徽城市經(jīng)濟(jì)學(xué)會從2006年開始發(fā)布《安徽省縣域經(jīng)濟(jì)競爭力報告》。這些關(guān)于縣域經(jīng)濟(jì)競爭力的研究在社會上產(chǎn)生了較大影響。雖然上述研究成果為我們理解和認(rèn)識縣域經(jīng)濟(jì)競爭力提供了有益的幫助，但是專門研究欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)競爭力的文獻(xiàn)并不多見。由于目前欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著“雙劣勢”——“既落后于城市，又落后于發(fā)達(dá)地區(qū)的縣域經(jīng)濟(jì)”，對其進(jìn)行研究有利于我國經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，因此，本文擬就如何提升欠發(fā)達(dá)地區(qū)縣域經(jīng)濟(jì)競爭力問題進(jìn)行研究。本文提出了具備后發(fā)優(yōu)勢是欠發(fā)達(dá)縣域提升經(jīng)濟(jì)競爭力的基礎(chǔ)和前提條件，而擁有一定的學(xué)習(xí)和吸收能力是將后發(fā)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭力的關(guān)鍵的觀點。二、后發(fā)優(yōu)勢與欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)競爭力的提升美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家亞歷山大·格申克龍(AlexanderGerschenkron，1962)在總結(jié)德國、意大利等國追趕經(jīng)驗的基礎(chǔ)上提出后發(fā)優(yōu)勢理論，他認(rèn)為一個國家或地區(qū)工業(yè)化基礎(chǔ)條件與其他國家或地區(qū)的差異將影響其發(fā)展的進(jìn)程，相對落后程度越高，經(jīng)濟(jì)增長速度就越快。雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家列維(M.levy)[5]在后發(fā)優(yōu)勢理論提出不久，便從現(xiàn)代化理論角度對其進(jìn)行了豐富和完善，但是該理論依然在相當(dāng)長的時間內(nèi)未能引起廣泛的關(guān)注。直到20世紀(jì)70年代，隨著日本和亞洲“四小龍”的出現(xiàn)，后發(fā)優(yōu)勢理論才逐漸引起人們的注意。[6]對于中國欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)而言，和發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)或城市經(jīng)濟(jì)相比存在著競爭力較弱的情況，這種情況的形成是多種因素共同作用的結(jié)果，而且由此而產(chǎn)生的后發(fā)優(yōu)勢也是全方位的。如果欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)在利用后發(fā)優(yōu)勢時忽視任何一個因素，都會對經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成一定的影響。為此，我們把欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中具有的后發(fā)優(yōu)勢看做是一個動態(tài)的、多個因素共同作用的結(jié)果。后發(fā)優(yōu)勢主要包括引進(jìn)技術(shù)優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、制度優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢、人力資本優(yōu)勢和其他優(yōu)勢等六個方面。后發(fā)優(yōu)勢就是通過這些因素共同作用體現(xiàn)出來的，因此，可以把后發(fā)優(yōu)勢六個因素作用的總和用一個系統(tǒng)函數(shù)AB(AdvantageofBackwardness)來表示：但是彼此之間不是相互割裂的或孤立存在的，而是相互聯(lián)系、相互制約、相互影響，共同組成了一個復(fù)雜的后發(fā)優(yōu)勢系統(tǒng)函數(shù)AB，因此后發(fā)優(yōu)勢系統(tǒng)函數(shù)AB具有復(fù)合性；系統(tǒng)論的代表人物奧地利理論生物學(xué)家L.V.貝塔朗菲(L.Von.Bertalanffy)指出任何系統(tǒng)都是一個有機(jī)的整體，它并不是各個組成部分功能的簡單疊加，而是具有各要素在孤立狀態(tài)下所沒有的新特質(zhì)和新作用。也就是說，系統(tǒng)的整體性意味著“整體大于部分之和”，因此，后發(fā)優(yōu)勢系統(tǒng)函數(shù)AB具有整體性。它所包含的六個子系統(tǒng)函數(shù)之間相互關(guān)聯(lián)，構(gòu)成了一個不可分割的后發(fā)優(yōu)勢整體(系統(tǒng))。每個子系統(tǒng)都是整體中的一個不可分割的子系統(tǒng)。無論將哪一個子系統(tǒng)從系統(tǒng)整體中割離出來，都會降低其應(yīng)有的作用。由于欠發(fā)達(dá)縣域后發(fā)優(yōu)勢產(chǎn)生的根源在于與發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)或城市經(jīng)濟(jì)之間的發(fā)展差距，隨著欠發(fā)達(dá)縣域趕超戰(zhàn)略的不斷實施，這種差距將逐步縮小，因而后發(fā)優(yōu)勢也會呈現(xiàn)出逐漸衰減趨勢，直至最后完全消失。由此可見：欠發(fā)達(dá)縣域的后發(fā)優(yōu)勢可以用后發(fā)優(yōu)勢系統(tǒng)函數(shù)AB來表示，它是由六個子系統(tǒng)函數(shù)組成，不僅具有復(fù)合性和整體性，而且還是一個隨時間而遞減的、動態(tài)的系統(tǒng)函數(shù)。由以上分析可知，欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)在發(fā)展過程中，可以利用后發(fā)優(yōu)勢來提升自身競爭力，縮小與發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)或城市經(jīng)濟(jì)之間的差距，同時，后發(fā)優(yōu)勢不可避免地出現(xiàn)逐漸下降的態(tài)勢。這種變化可以用圖1來表示。從圖1中我們可以清楚地看出發(fā)達(dá)地區(qū)或城市經(jīng)濟(jì)競爭力曲線、欠發(fā)達(dá)地區(qū)縣域經(jīng)濟(jì)競爭力曲線、欠發(fā)達(dá)縣域后發(fā)優(yōu)勢的變化趨勢：在時刻欠發(fā)達(dá)地區(qū)縣域經(jīng)濟(jì)競爭力要大于時刻。這說明欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)競爭力在后發(fā)優(yōu)勢的作用下逐漸提升，同時其后發(fā)優(yōu)勢也在逐漸下降。從圖1中我們還可以發(fā)現(xiàn)，欠發(fā)達(dá)縣域的趕超過程實際上是一個與發(fā)達(dá)地區(qū)或城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距逐步縮小的過程。[7]圖1后發(fā)優(yōu)勢的變化與欠發(fā)達(dá)地區(qū)縣域經(jīng)濟(jì)競爭力的提升三、學(xué)習(xí)能力是利用后發(fā)優(yōu)勢提升欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)競爭力的關(guān)鍵后發(fā)優(yōu)勢理論表明，欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)可以利用技術(shù)、資金、制度、人才和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差距來引進(jìn)和模仿先進(jìn)地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)、從區(qū)域外引進(jìn)資金和先進(jìn)的制度，進(jìn)而改善自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來提升經(jīng)濟(jì)競爭力。但是，我們無法忽視的一個實際問題是：能夠?qū)崿F(xiàn)追趕目標(biāo)僅僅是少數(shù)欠發(fā)達(dá)縣域。也就是說，實現(xiàn)成功追趕的僅是一種個別現(xiàn)象，許多欠發(fā)達(dá)縣域未能成功實現(xiàn)追趕。那么我們不禁要問，為什么有的欠發(fā)達(dá)縣域的后發(fā)優(yōu)勢能順利發(fā)揮作用，而有的卻不行呢？1986年阿布拉莫維茨(Abramovitz，1986)[8]將格申克龍的后發(fā)優(yōu)勢論推廣到具有一般性的理論層次，提出了著名的“追趕假說”。他認(rèn)為后發(fā)地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢只是表明該地區(qū)具有快速發(fā)展的潛力，并不能直接構(gòu)成現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。落后本身不能帶來更快速的追趕或發(fā)展，落后地區(qū)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢還必須具備一種被阿布拉莫維茨稱之為“社會能力”(socialcapability)的先決條件。這種“社會能力”使落后國家或地區(qū)能夠?qū)W習(xí)和吸收先進(jìn)的技術(shù)、制度，并有效地利用外來資本。另外，經(jīng)濟(jì)學(xué)家可恩和萊溫特(CohenandLevintal，1989、1990)[9]在1989年和1990年對阿布拉莫維茨予以支持，他們認(rèn)為初始經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距越大追趕潛力越大的觀點并不是沒有前提條件的，追趕成功與否主要取決于其學(xué)習(xí)和吸收能力。目前，這一觀點獲得了廣泛的認(rèn)同。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為，落后地區(qū)要想充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，必須具備較高的學(xué)習(xí)和吸收能力。學(xué)習(xí)和吸收實際上是一個創(chuàng)新性的過程。具備較高的學(xué)習(xí)能力是后發(fā)優(yōu)勢發(fā)揮作用的必要條件，但是學(xué)習(xí)并不是簡單地“拿來主義”。由于發(fā)達(dá)地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)、制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗是與特定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境和要素稟賦等相適應(yīng)的，并不是放之四海而皆準(zhǔn)的發(fā)展模式和發(fā)展道路。因此，欠發(fā)達(dá)縣域在向發(fā)達(dá)地區(qū)學(xué)習(xí)時，應(yīng)該結(jié)合本地區(qū)的實際情況，進(jìn)行理性的揚棄，所以，學(xué)習(xí)過程是一個發(fā)揮內(nèi)在主觀能動性的創(chuàng)新過程。如果在學(xué)習(xí)和吸收過程中缺乏創(chuàng)新性，不但不能充分發(fā)揮自身的后發(fā)優(yōu)勢，甚至有可能成為欠發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展障礙，使之陷入“后發(fā)優(yōu)勢陷阱”，導(dǎo)致其與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距進(jìn)一步拉大。后發(fā)優(yōu)勢陷阱主要表現(xiàn)為兩種：一是技術(shù)模仿陷阱。由于技術(shù)的引進(jìn)和模仿會產(chǎn)生嚴(yán)重的路徑依賴，使欠發(fā)達(dá)縣域僅注重技術(shù)引進(jìn)而忽視對引進(jìn)技術(shù)的吸收、改進(jìn)和提高，從而被鎖定在“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的后發(fā)陷阱之中，這樣無疑會阻礙欠發(fā)達(dá)縣域技術(shù)創(chuàng)新能力的培育和提高。[10]二是制度模仿陷阱。欠發(fā)達(dá)縣域落后狀況既能激發(fā)其向發(fā)達(dá)地區(qū)學(xué)習(xí)的強烈的內(nèi)在中動，但同時也會使欠發(fā)達(dá)縣域產(chǎn)生急躁的情緒，導(dǎo)致欠發(fā)達(dá)縣域?qū)Πl(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展方式和發(fā)展經(jīng)驗等制度層面的東西不加選擇地生搬硬套，使得這些從發(fā)達(dá)地區(qū)移植過來的制度和經(jīng)驗不能很好地與本地區(qū)的實際情況相匹配，從而落入制度模仿陷阱。還有就是，欠發(fā)達(dá)縣域在從發(fā)達(dá)地區(qū)引進(jìn)先進(jìn)制度的過程中，往往會對本地區(qū)的生活習(xí)慣、文化、行為規(guī)范、價值觀和世界觀等方面造成一定的沖擊。如果不能正確地處理這些方面的沖突的話，那么引進(jìn)的先進(jìn)制度就無法通過改變原有的落后的制度來提升欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)競爭力。值得指出的是，由于引進(jìn)技術(shù)比引進(jìn)制度所發(fā)揮來的作用更加直觀、更加明顯，導(dǎo)致人們在觀念上和思想上更傾向于技術(shù)的引進(jìn)，所以，很多欠發(fā)達(dá)縣域往往只注重技術(shù)的引進(jìn)和模仿，而忽視制度的學(xué)習(xí)和改革，其后果不但使得引進(jìn)的技術(shù)作業(yè)無法充分發(fā)揮，而且還會使自身后發(fā)優(yōu)勢難以顯現(xiàn)。[11]形成這兩類陷阱的根本原因在于欠發(fā)達(dá)縣域過分注重引進(jìn)和模仿，而忽視了對引進(jìn)的技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)、吸收和加工的過程。如果欠發(fā)達(dá)地區(qū)只會跟隨發(fā)達(dá)地區(qū)的已經(jīng)走過的路子，完全模仿甚至照搬發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)驗和制度，那么落入后發(fā)陷阱就不可避免了。正確的模式應(yīng)該是模仿——創(chuàng)新——提高，開始以引進(jìn)和模仿為主，而后通過學(xué)習(xí)、吸收后，逐步向以創(chuàng)新為主過渡。[12]對先進(jìn)技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)能力有廣義與狹義之分。狹義的學(xué)習(xí)能力僅包括獲取、理解和利用外部新技術(shù)和制度的能力。廣義的學(xué)習(xí)能力是指所有利于增進(jìn)對先進(jìn)技術(shù)和制度的模仿、利用、理解和認(rèn)識的因素，包括基礎(chǔ)設(shè)施、教育體系、科研管理體系等。這一定義類似于阿布拉莫維茨(1986)的社會能力概念，他認(rèn)為學(xué)習(xí)能力不僅包括模仿和學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)和制度的能力，也包含對通過學(xué)習(xí)而對引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行調(diào)整、創(chuàng)新等能力?？偟膩碚f，學(xué)習(xí)能力是一個內(nèi)涵非常豐富的概念，也是一個較為復(fù)雜且不斷發(fā)展的概念。無論是廣義還是狹義的學(xué)習(xí)能力，都涉及到很多因素，特別是一些非經(jīng)濟(jì)因素，這些因素由于存在著數(shù)據(jù)難以獲得、難以度量等問題，因此，到目前為止還沒有一個統(tǒng)一的方法來對一個國家或地區(qū)的學(xué)習(xí)能力進(jìn)行準(zhǔn)確地度量。[13]眾所周知，欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)競爭力的提高并非一朝一夕的功夫，而是一個漫長的過程，在此過程中，學(xué)習(xí)和吸收先進(jìn)技術(shù)和制度的能力成為了后發(fā)優(yōu)勢向提升后發(fā)地區(qū)競爭力的主要紐帶和橋梁。下面我們以“邊干邊學(xué)”(learningbydoing)為例從微觀和宏觀兩個層面來說明學(xué)習(xí)能力在提升欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)競爭力中的重要作用。在微觀方面，經(jīng)濟(jì)行為主體的學(xué)習(xí)能力越強，其生產(chǎn)成本下降的越快(如圖2)。欠發(fā)達(dá)地區(qū)在引入了新產(chǎn)品或先進(jìn)制度，如果其擁有較強的學(xué)習(xí)能力，則其掌握新產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)就越快，或?qū)π轮贫鹊囊浦簿驮匠晒?，這樣一方面能夠降低生產(chǎn)成本，另一方面能節(jié)省交易成本。二者相互疊加，使得欠發(fā)達(dá)縣域內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品具有成本優(yōu)勢，能夠提供較之競爭者更為便宜的產(chǎn)品，有利于在產(chǎn)品市場上迅速獲取較大的市場份額。如果節(jié)約的生產(chǎn)成本以產(chǎn)品售價削減的形式傳遞給消費者，那么其產(chǎn)品市場上的競爭優(yōu)勢就具有持續(xù)性。圖2不同學(xué)習(xí)能力的成本曲線在宏觀方面，我們分析學(xué)習(xí)能力對經(jīng)濟(jì)增長的作用。我們仿照武康平[14]的思路建立如下增長模型：假定邊干邊學(xué)是技術(shù)進(jìn)步的唯一因素。這種情況下欠發(fā)達(dá)縣域所有的生產(chǎn)要素都全部投入于產(chǎn)品生產(chǎn)之中，產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)為：四、結(jié)論與政策建議后發(fā)優(yōu)勢理論表明，欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)具有潛在的快速發(fā)展的條件和基礎(chǔ)。但是從實踐中看，并非所有的欠發(fā)達(dá)縣域都能恰當(dāng)和充分地發(fā)揮自身的后發(fā)優(yōu)勢，因此，有一部分欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，成功地擺脫了貧困，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的起飛；有的則一如既往被鎖定后發(fā)陷阱之中。這說明后發(fā)優(yōu)勢不會自動轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)增長。要想充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢對縣域經(jīng)濟(jì)潛在的推動力，就必須擁有一定的學(xué)習(xí)能力。運用學(xué)習(xí)能力將從發(fā)達(dá)地區(qū)引進(jìn)的技術(shù)、制度等進(jìn)行消化、吸收，并使之與當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況進(jìn)行融合。在學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)地區(qū)先進(jìn)的技術(shù)、制度時，要根據(jù)自身需要適時地加以創(chuàng)新，切忌照抄照搬，避免陷入“后發(fā)陷阱”。要想使后發(fā)優(yōu)勢通過學(xué)習(xí)促進(jìn)欠發(fā)達(dá)縣域經(jīng)濟(jì)的增長，必須做好以下幾點：1.欠發(fā)達(dá)縣域在發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢作用時，應(yīng)該注重模仿和創(chuàng)新相結(jié)合。從后發(fā)優(yōu)勢的內(nèi)涵和實現(xiàn)機(jī)制來看，使欠發(fā)達(dá)縣域后發(fā)優(yōu)勢充分發(fā)揮作用的模式應(yīng)是先模仿、后創(chuàng)新。但是如果欠發(fā)達(dá)縣域只是沿襲并完全照抄照搬其他地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗，沒有適時地根據(jù)自身實際情況進(jìn)行創(chuàng)新，那么難免會陷入后發(fā)優(yōu)勢陷阱。畢竟各地資源稟賦、自然環(huán)境、人文地理、風(fēng)俗習(xí)慣等各方面均有較大差異，不同地區(qū)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)和條件也不盡相同，因此，千萬不能一成不變地移植發(fā)達(dá)縣域的做法和經(jīng)驗。2.欠發(fā)達(dá)縣域應(yīng)該注重學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)。后發(fā)優(yōu)勢能否轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，取決于欠