證券自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)考題

第六章證券自營業(yè)務(wù)第一節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)1．下述關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是()。[2009年5月真題]A．自營業(yè)務(wù)是證券公司利用自己賬戶代他人買賣證券通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為B．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券c．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券D．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券2．下列各項不屬于證券自營買賣對象的是()。A．權(quán)證B．B股C．基金D．國債3．證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依()自主選擇。A．資金數(shù)量B．交易量c．交易品種D．時間和條件哀4．下列關(guān)咸于銀行問市董場自營買賣槍的說法，錯門誤的是(思)。厚A．銀行問滴市場的自營稅買賣是指具池有銀行問市路場交易資格李的證券公司話在銀行間市填場以自己名圣義進行的證向券自營買賣輝B．目前銀塞行問市場的伏交易品種主躍要是債券誠C．采取詢美價交易方式錦進行，交易橋?qū)κ种g自絞主詢價談判謊，逐筆陜成交成D．交易手給續(xù)簡單、清買晰，費時少災(zāi)5．從事證冬券自營業(yè)務(wù)潑的證券公司柜其注冊資本似最低限額應(yīng)曉達(dá)到人民幣鋒(拒)元。嚇A．3或000萬饞B．擊5000萬改C寸．1億只D．2后億龍6．柜臺自遞營買賣是指銅證券公司在忽(喉)以自己的密名義與客戶仿之間進行的婦證券自營買圾賣。漆A．銀慈行柜臺密B．證茶券交易所彩移c．證券交怒易系統(tǒng)僵D．營業(yè)柜冬臺庭7．證券公失司自營業(yè)務(wù)耐的主要內(nèi)容源是(財)。殖A．上御市證券的自鷹營買賣訓(xùn)B．非漲上市證券的領(lǐng)自營買賣抓C．憑鄭證式債券的竟自營買賣呆族D．金融著衍生工具的掃自營買賣徐8．證券的期柜臺自營買松賣比較分散銳，通常(仁)。騎A．交栽易量較大，藝交易手續(xù)簡綿單勞B．交易量晨較大，交易火手續(xù)復(fù)雜些c．交易量深較小，交易化手續(xù)簡單霜域D．交易量赴較小，交易捉手續(xù)復(fù)雜楚9．證券公醬司在承銷業(yè)凈務(wù)中的自營械買賣主要是冊指采用(掛)方排式發(fā)行股票貝的行為。洋A．分件銷勉B．包銷笨C．水代銷橫D．直銷迎10．關(guān)于思證券自營業(yè)欣務(wù)，下列說滲法正確的是蠟(鍵)?？轆．只膛要是依法設(shè)櫻立的證券公玉司都可以從匙事自營業(yè)務(wù)構(gòu)B．證征券公司只梁能使渡用自有資金斑從事自營業(yè)沫務(wù)購c．證訂券公司自營賠業(yè)務(wù)只能買血賣上市證券動D．證汁券自營業(yè)務(wù)夢是經(jīng)中國證客監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)襖營證券自營兇業(yè)務(wù)的證券濁公司用自有東資金或依法溜籌集的資金湊，用自己名的義開設(shè)的證旅券賬戶買賣崖有價證券，恩以取得盈利洋的經(jīng)營行為磨11．證券舟公司自營業(yè)瓜務(wù)的特點之蹄一是(灌)。沉A．決竿策的限制性顯B．收減益的不確定餐性捏C．交易的發(fā)持久性引D．買賣的衰間接性帽12．自營客業(yè)務(wù)的收益蘭性表現(xiàn)為，鹿其收益主要牛來源于(抽)妻A．傭金傘B．漢手續(xù)費晚c．低晝買高賣的價襲差話D．高買低繁賣的價差彼二、頌多選減題(以下備古選項中有兩楚項或兩項以尺上符合題目酸要求)抄1．證券公過司自營買賣鑄業(yè)務(wù)決策的飽自主性表現(xiàn)舊包括(脊)。[可2009年凱5月真題]陪A．交清易時間的自具主性濕B．交很易行為的自逼主性持C．選割擇交易方式貸的自主性箭D．選喝擇交易品種隨、價格的自差主性霞2．證券自色營業(yè)務(wù)的具徒體含義包括鞭(殲)。姐A．所掛有證券公司嬌都能從事的奉證券業(yè)務(wù)論B．是鋼一種以盈利招為目的的經(jīng)珠營行為臘C．在字從事自營業(yè)竊務(wù)時，證券葡公司必須使不用自有或依古法籌集可用蟻于自營的資杯金咬D．必子須在以自己齡名義開設(shè)的詠證券賬戶中舍進行童3．默目前誤我國證券公屆司自營買賣孝的對象主要隸有(樣)。灘A．上亡市證券甲B．憑揚證式債券衫董C．非上市撿證券怎D．金融衍油生工具修4．非上市紐證券的自營靈買賣可以通頃過(莊)方式實鼻現(xiàn)。扯A．證液券公司的營澤業(yè)柜臺喜B．包飛銷發(fā)行新股謀C．銀膠行間市場墓D．邪代銷發(fā)行新造股飛5．在證券丈交易所交易拋的(有)是境內(nèi)象證券公司自俊營業(yè)務(wù)的買伐賣對象。凈A．人扶民幣特種股揉票宵B．公司或虎企業(yè)債券委C．國地債戶D．基金券閣6．自營業(yè)并務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)故務(wù)相比具有介的特點有(笑)文。凡革A．決策炎的自主性禾B．傘收益的不穩(wěn)悠定性希C．交療易的風(fēng)險性折D騎．交易過程喘的高效性綁7．關(guān)于自擋營業(yè)務(wù)與經(jīng)綠紀(jì)業(yè)務(wù)的比殿較，下列說淹法正確的是作(帶)。倍A．證溝券公司自營惱買賣業(yè)務(wù)的疲首要特點即爆為決策的自優(yōu)主蠅性效B．由范于自營業(yè)務(wù)赴是證券公司桿以自己的名挖義和合法資淺金直接進行令的證券買賣爆活動，證券價交易的風(fēng)險佩性決定了自沃營買賣業(yè)務(wù)梨的風(fēng)險性喊c．證券聰公司進行證騾券白營買賣竿，其收益主括要來源于低破買高賣的價抓差。但這種攀收益不像收揪取代理手續(xù)貓費那樣穩(wěn)定旬D．自憂營業(yè)務(wù)對象牽具有廣泛性爸特點且三、判斷題逆(正確的用藝A表示，錯灑誤的用B表鐘示)抖1．證券公曉司在證券承降銷過程中沒悉有自營買入竟。(棍)[20喂09年5月逢真題]異2沫．嫩膀在證券自營殖買賣業(yè)務(wù)中甜，證券公司圾作為投資者捐要完全承擔(dān)改買賣的收益友與損失。下(槐)米鈴3．目前銀臘行問市場的鄙交易品種主撇要是債券，殿采取競價交歌易方式進行陶。(奮)斤蹦4．在代理輝買賣業(yè)務(wù)中肝，證券買賣少的時機、價撐格、數(shù)量由割證券委托人輛決定，但風(fēng)羅險由證券公晨司承擔(dān)。(錄)歇鞏5．證券自史營業(yè)務(wù)是指恩各證券公司爽用自有資金要或依法籌集后的資金，用痰自己名義開申設(shè)的賬戶買趨賣有價證券慧，以獲取盈申利的行為?？v(坊)桂6．證券的糟柜臺自營買壺賣通常交易刻手續(xù)簡單、象清晰，費時哀少，且多為懲債券買賣，懲因而具有交民易量大的特柄點。(逗)稠皂7．銀行問痕市場的自營贈買賣比較分性散，交易品歲種較單一，害通常交易量禍較小，交易趨手續(xù)簡單、弟清晰，費時鄙也少。(漏)幸王8．證券公塵司在證券承政銷過程中也巖可能有證券他自營買人。痕如在股票承禽銷中采用包皂銷方式發(fā)行飲股票時，由帶于種種原因走未能全額售游出，按照協(xié)采議，余額部加分由證券公雖司買入。同獲樣，在配股述過程中，投免資者未配部墻分，如協(xié)議帖中要求包銷晚，也必須由也證券公司購魯人。(歲)豬搬9．證券公璃司從事自營嶄業(yè)務(wù)，只能辣使用自有縮資金撕。(械)鑼調(diào)10．證券見公司自營業(yè)開務(wù)只能買賣儉證券交易所爆掛牌交易的誼證券。(采)論膏11．交易慎的風(fēng)險性是頸證券公司自欄營業(yè)務(wù)的首深要特點。(呆袋)耀12．交易捷行為的自主唱性是指證券知公司在買賣朵證券時，是三通過交易所網(wǎng)買賣，還是嗎通過其他場跨所買賣。(遠(yuǎn))舉葬13．在自藥營業(yè)務(wù)中，襖證券公司不蕩僅可以自主軍選擇交易品體種、交易價捎格，而且可齡以自主決定淺投資交易的撥風(fēng)險和收益熟。談(裝)俊14．作為武自營業(yè)務(wù)買稼賣的對象，己有上市證券鄉(xiāng)，如在證券搬交易所掛牌隨交易的人民駱幣普通股、巴證券投資基鹿金、認(rèn)股權(quán)沫證、國債、維公司磨或企業(yè)債，你也有非上市掀證券。因此梅，自營業(yè)務(wù)幼買賣的對象佩可以是任何擊一種證券?；?吳)皇15．證券愈公司的經(jīng)紀(jì)路業(yè)務(wù)和自營寒業(yè)務(wù)具有同魚樣的風(fēng)險性晨。物(孫)處第二節(jié)謊顫證券公司證螞券自營業(yè)務(wù)銅管理串一、單選題喊(以下備選精答案中只有垂一項最符合嫁題目要求)烈1．證券公給司的自營業(yè)縫務(wù)決策機構(gòu)登原則上應(yīng)當(dāng)庸按照(魔)來設(shè)義立。襯A．兇“卵監(jiān)事會至——格投資決策機毒構(gòu)創(chuàng)——爐自營業(yè)務(wù)部筋門紗”妻的三級體制泳B．閑“余投資決策機繩構(gòu)量——街自營業(yè)務(wù)部療門瞧”帖的二級體制輪c．堤“表董事會播——超投資決策機塊構(gòu)弊——昏自營業(yè)務(wù)部浪門稿”激的三級體制室D．句“平董事會撈——種投資決策部景門尖”威的二級體制橫2．在證券蒸公司自營業(yè)猴務(wù)決策中，秩應(yīng)力求避免泥(仇)。真A．分蹄級授權(quán)紅B．分導(dǎo)散經(jīng)營燕C．分稀級決策D捆．分級管理孟3．在證券涂公司自營業(yè)腫務(wù)中，(秤)是豈最高決策機艙構(gòu)。然A．自疼營業(yè)務(wù)部門剝B．投撞資決策機構(gòu)峽蝶c．董事會戚D．投資專劍業(yè)委員會領(lǐng)4．證券公扇司自營業(yè)務(wù)停的內(nèi)部控制吧中重點防范廚的風(fēng)險不包宇括(投)?？鍭．規(guī)晶模失控、決奪策失誤物B．變霸相自營、賬堅外自營奶c．操慣縱市場、內(nèi)踐幕交易性D．信頃用交易濤5．證券自暮營業(yè)務(wù)的風(fēng)寫險性或高風(fēng)州險蹦特點憤主要是指(超)噴。華A．市場風(fēng)坦險殖B．合規(guī)風(fēng)擱險c．經(jīng)營例風(fēng)險較D．操作積風(fēng)險霜6．建立健墓全自營業(yè)務(wù)吹風(fēng)險監(jiān)控系里統(tǒng)的功能，剛應(yīng)在監(jiān)控系念統(tǒng)中設(shè)置相攤應(yīng)的(紗)，通哪過系統(tǒng)的預(yù)撕警觸發(fā)裝置并自動顯示自射營業(yè)務(wù)風(fēng)險腎的動態(tài)變化鷹。銀A．風(fēng)像險預(yù)警指標(biāo)愚B派．風(fēng)險監(jiān)控列閥值芳c．敏感性寺指標(biāo)敲D．風(fēng)險崇測量閥值芬7．證券公霧司自營權(quán)益西類證券及證文券衍生品的本合計額不得槍超過凈資本堵的(才)。秘A．5悲0％顫B．60按％餓C．80％集D莫．100％攤8．證券公翠司自營固定窩收益茫類證誓券的合計額鈔不得超過凈胸資本的(銹)。鉛A．5卡0％簡B．10俘0％以C．20畏0％襪D．50計0％讀9．證券公鍛司持有一種獎權(quán)益類證券欲的市值與其禿總市值的比性例不得超過鐵(很)，但因包倡銷導(dǎo)致的情掃形和中國證愚監(jiān)會另有規(guī)杜定的除外。申A．5何％淹B．8％塵C．恢10％卻D．1紹5％腔10．證券勸公司持有一肥種權(quán)益類證冤券的成本不叉得超過凈資聲本的(史)。遠(yuǎn)A待．20％礦B．刮30％術(shù)C．4挨0％法D．50辛％攻11．下列奸各項不屬于記自營業(yè)務(wù)的雜內(nèi)部控鑒制內(nèi)逝容的有(卷)。亞A．通過建曾立實時監(jiān)控屆系統(tǒng)全方位況監(jiān)控自營業(yè)歌務(wù)的風(fēng)險，漆建立有效的江風(fēng)險監(jiān)控報蘇告機制族B．審計部纖門定期對自擾營業(yè)務(wù)的合貪規(guī)運作、盈鷹虧、風(fēng)險監(jiān)鋪控等情況進旱行全面稽核拔，出具稽核茄報告理C．建立健千全自營業(yè)務(wù)招風(fēng)險監(jiān)控缺捷陷的糾正與柔處理機制傷D．建立完惡備的業(yè)績考吊核和激勵制浮度猶12．以下德說法不正確魯?shù)挠?報)。蹲A．證雷券公司應(yīng)按鍵要求公開擺帆放風(fēng)險教育捎手冊棉B．證嘗券公司應(yīng)加毫強內(nèi)部風(fēng)險溫控制芝C．證密券公司應(yīng)安呆裝必要的設(shè)況施及時揭示帶上市公司的鬧公開信息委D．證字券公司經(jīng)紀(jì)然業(yè)務(wù)和自營獨業(yè)務(wù)的管理惱要求一致除13．證券進公司自營風(fēng)愚險的防范應(yīng)始遵循(筆)相結(jié)百合的原則。巾A．重收點防范和部矛分防范析B．外雄部防范和綜洞合防范場c．重蠅點防范和綜儀合防范梁D．外予部防范和部偽分防范猛14．證券跟公司下列自序營業(yè)務(wù)風(fēng)險揉中，屬于自役營業(yè)務(wù)市場眨風(fēng)險的是(爬)魚。浙A．證券公幣司因發(fā)生操叉縱市場行為濱受到處罰而貫導(dǎo)致的損失億B．證券公得司因?qū)⒆誀I蹤業(yè)務(wù)與代理軌業(yè)務(wù)混合操殊作受到處罰漿而導(dǎo)致的損鬧失歡c．證券公課司因不可預(yù)夸見和控制的凳因素導(dǎo)致市局場波動而造擋成的自營損寬失窗D．證券公零司由于市場源調(diào)研或經(jīng)營稀水平的差異春而導(dǎo)致對市膚場變化把握借不見準(zhǔn)，上投資決策或羊操作失誤而皮導(dǎo)致的自營拴損失良15．證券插公司向外部狼報送的自營糾業(yè)務(wù)信息報蟻告中，不包耀括(吃)。蜘A．自捎營業(yè)務(wù)席位版情況B踐．自營業(yè)務(wù)殃交易量聚C．自季營風(fēng)險監(jiān)控悲報告再D．涉爛及自營風(fēng)險帥限額、資產(chǎn)增配置等方面殃的重大決策數(shù)二、多選題吼(以下備選債項中有兩項駐或兩項以上舊符合題目要讓求)圣1．投資決腸策機構(gòu)是自檢營業(yè)務(wù)投資魯運作的最高摩管理機構(gòu)，役負(fù)責(zé)(降)事務(wù)繳。旨A．具誼體投資項目攔的決策充B．確廣定具體的資都產(chǎn)配置策略客c．確本定投資事項法D她．確定投資褲品種耗2．證券公古司董事康會在旋嚴(yán)格遵守監(jiān)刮管法規(guī)的基麻礎(chǔ)上，根據(jù)鑰公司(磁)情況晨確定自營業(yè)祥務(wù)規(guī)模、可壩承受的風(fēng)險伶限額等。渣A．資她產(chǎn)、負(fù)債雷B．現(xiàn)硬金流竟c．損益碑D．槐資本充足弟3．關(guān)于證溜券自營業(yè)務(wù)喊的決策與授能權(quán)，以下表消述正確的是路(屋)。沈A．董暢事會是自營泡業(yè)務(wù)的最高射決策機構(gòu)堵B．投鞭資決策機構(gòu)右是自營業(yè)務(wù)羅投資運作的陵最高管理機嫌構(gòu)虹c．自頃營業(yè)務(wù)部門船是自營業(yè)務(wù)規(guī)的執(zhí)行機構(gòu)斧D．研洗發(fā)部門是自幸營業(yè)務(wù)的操儀作機構(gòu)覺4．自營業(yè)缺務(wù)中涉及(課)帝、業(yè)務(wù)授權(quán)損等方面的重三大決策應(yīng)當(dāng)默經(jīng)過集體決肢策并采取書竭面形式，由樹相押關(guān)人薦員簽字確認(rèn)律后存檔。革A．自么營內(nèi)容勢B．自碑營規(guī)模C．戀風(fēng)險限額賠D．資金鑒配置嚇5．證券公嘗司根據(jù)自營戶業(yè)務(wù)的特點跨和管理要求雄，應(yīng)加強自媽營業(yè)務(wù)的(廢)善。窮A．開證戶管理式B．登晝記記錄柳C．資味金的調(diào)度管鼓理毅D．會計核草算障6．自營業(yè)環(huán)務(wù)運作管理薪的重點主要昨有(華)。姥A．應(yīng)通過央合理的預(yù)警環(huán)機制、嚴(yán)密超的賬戶管理租、嚴(yán)格的資犁金審批調(diào)度需、規(guī)范的交拼易操作及完劃善的交易記爸錄保存制度河等，控制自遍營業(yè)務(wù)運作鳥風(fēng)險母B．應(yīng)明確玉自營部門在搶日常經(jīng)營中同自營總規(guī)模糞的控制、資模產(chǎn)配置比例蛾控制、項目校集中度控制潔和單串個項目規(guī)模寫控制等原則化c．建立嚴(yán)編密的自營業(yè)晨務(wù)操作流程誰，確保自營虜部門及員工恥按規(guī)定程序足行使相應(yīng)的矩職責(zé)遭D．自營業(yè)香務(wù)的清算應(yīng)乳當(dāng)由公司專呼門負(fù)責(zé)結(jié)算君托管的部門蠅指定專人完夸成汗7．在我國粒，根據(jù)證券日自營業(yè)務(wù)內(nèi)兩部控制的要菜求，自營業(yè)淹務(wù)必須與(劃)卻等業(yè)務(wù)嚴(yán)格扎分離。錘A．資頸產(chǎn)管理峽B．投訂資銀行緊c．經(jīng)挨紀(jì)珍D．物業(yè)管觀理撈8．證券公霧司應(yīng)在風(fēng)險廉(醬)的前提下沉從事自營業(yè)敬務(wù)。毯A．已狼知蔬B．可測猶C．磁可控碧D．可承兇受罷9．下列屬腹于自營業(yè)務(wù)稼經(jīng)營風(fēng)險的斥有同(遙)。食A．因枯操縱市場行錦為使證券公使司受到法律畏制裁而導(dǎo)致巾的損失吧B．由耳于投資決策杠或操作失誤歲而使自營業(yè)備務(wù)受到損失真C．因誠不可預(yù)見因伙素導(dǎo)致市場澇波動造成自蹈營虧損悔D．由傳于管理不善?；騼?nèi)控不嚴(yán)晌而使自營業(yè)用務(wù)受到損失訊10．關(guān)于叫自營業(yè)務(wù)的膝內(nèi)部控制，摟以下表述正灣確的是(瓜)。懷A．要玩建立防火墻質(zhì)制度寄B．要鑼加強自營賬似戶的集中管病理和訪問權(quán)罰限控制朋c．應(yīng)玻建立完善的油投資決策和河投資操作檔泄案管理制度椒D．應(yīng)傅建立獨立的衫實時監(jiān)控系胃統(tǒng)漆11．證券秒公司稽核部勾門應(yīng)定期對雞自營業(yè)務(wù)的狗(戰(zhàn))等情況君進行全面稽沙核，出具稽誰核報告。廢A．合委規(guī)運作遭B．盈鴨虧站C．風(fēng)險監(jiān)暮控?fù)蜠．交易狀康況及12．證券潑公司應(yīng)加強搜自營業(yè)務(wù)人舒員的職業(yè)道秘德和誠信教剖育，強化自熊營業(yè)務(wù)人員憤的(尸)。鳳A．保況密意識堅B．合域規(guī)操作意識癥c．合自作意識掘D．風(fēng)爭險控制意識瞧13．自營站業(yè)務(wù)內(nèi)部報硬告的內(nèi)容應(yīng)球包括(寧)。駛A．投輛資決策執(zhí)行翻情況醫(yī)B．自營小資產(chǎn)質(zhì)量矩C．自銹營盈虧情況堪D愧．風(fēng)險監(jiān)控旗情況耍14．《證火券公司風(fēng)險貞控制指標(biāo)管盟理辦法》中真的權(quán)益類證歪券包括(臂巧)。尿A．股撥票購B．股票基厭金舍C．債券認(rèn)D．總債券基金復(fù)15．證券辱公司自營業(yè)脊務(wù)風(fēng)險的監(jiān)啦控包括(方)。野A．自道營業(yè)務(wù)的規(guī)尤?？刂齐SB．自桐營業(yè)務(wù)的比殲例控制足c．自哲營業(yè)務(wù)的內(nèi)溉部控制昏D．自聚營業(yè)務(wù)的外燭部控制批16．在自烏營業(yè)務(wù)內(nèi)部摧控制中，要沫確保自營業(yè)寬務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)均務(wù)等在機構(gòu)烘、人員、(外)陽等方面嚴(yán)格刮分離。券A．信扇息鄙B．賬戶暗C．賊資金桃D．會計伸核算至17．風(fēng)險香監(jiān)控部門應(yīng)合能夠正常履寇行職責(zé)，并終能從前、中杏、后臺獲取咬自營業(yè)務(wù)運吼作信息與數(shù)紡據(jù)色，對她()進蘆行有效監(jiān)控征?？薃．證券持合倉琴B．盈虧狀存況C哈．風(fēng)險狀況菊D．東證券買賣渴18．完善踩風(fēng)險調(diào)整基弦礎(chǔ)上的績效?？己藱C制，勢遵循(五)原則拴，對自營業(yè)理務(wù)人員的投村資能力、業(yè)兇績水平等情渡況進行評價浩。心A．客術(shù)觀侄B．公平鉆C．及公正貿(mào)D．可量鞠化纏19．自營廚業(yè)務(wù)的內(nèi)部學(xué)控制制度包筍括(趟)。立A．自栽營業(yè)務(wù)決策死制度摧B．自營衫內(nèi)部監(jiān)督與兩檢查制度慚C．自奏營操作指令睜的權(quán)限及下尼達(dá)程序是額D．自營操闖作指令的請冠示報告程序杯20．在證晶券公司自營川業(yè)務(wù)的允下列伐風(fēng)險中，屬卻于合規(guī)風(fēng)險雹的有(貸)。記A．證券公兄司因發(fā)生內(nèi)末幕交易行為胸受到處罰而脈導(dǎo)致的損失勵B．證券公透司因發(fā)生操殼縱市場行為啄受到處罰而幻導(dǎo)致的損失微C．證券公測司因自營買傭賣超規(guī)模、耀超比例受到軌處罰而導(dǎo)致倉的損失琴D．證券公既司因?qū)⒆誀I過業(yè)務(wù)與客戶粥資產(chǎn)管理業(yè)震務(wù)混合操作本受到處罰而屠導(dǎo)致的損失興21．自營逝業(yè)務(wù)的決策淺制度要求做承到(背)。葡A．有旺專門的經(jīng)營柄部門集中統(tǒng)售一經(jīng)營石B．根棄據(jù)管理層次璃明確不同的濱經(jīng)營決策權(quán)奴限沫c．投泡資額較大的翻決策由公司咳總經(jīng)理決定狡D．建艇立健全決策嘩程序翼22．證券炕公司自營業(yè)構(gòu)務(wù)析風(fēng)險束的防范應(yīng)遵醒循的原則包爪括(段)。碑A．內(nèi)黎部監(jiān)察原則紀(jì)B槽．外部防范戶原則庭C．重卸點防范原則眼D宵．綜合防范慮原則燭23．某證政券公司自營冠證券種類涉舊及5個行業(yè)角(金融、鋼傲鐵、房地產(chǎn)吧、網(wǎng)絡(luò)、商虜業(yè))的15甩種股票，以五下屬于該公肚司面臨的系愁統(tǒng)性風(fēng)險的伍有(俊)。喪A．中駐央銀行調(diào)整所利率餐B．證監(jiān)崗會發(fā)布漲跌猜停板制度銜C．網(wǎng)凱絡(luò)泡沫破滅六D采．出現(xiàn)通貨填膨脹胃三、判斷題定(正確的用橫A表示，錯桶誤的用B表仿示)脈1．從一定怨意義上來說摔，證券自營協(xié)業(yè)務(wù)的市場閥風(fēng)險就是通叼常所說的證稠券投資風(fēng)險遣。這種刃風(fēng)險卻往往通過主愛觀的努力是案可以避免的凝。(鼠)[20裳09年5月沈真題]脾姿2．在證券穴公司自營業(yè)寺務(wù)中，自營袍業(yè)務(wù)部門負(fù)嶼責(zé)確定具體免的資產(chǎn)配置這策略、投資艙事項和投資稱品種等。(杜)盈巷3．自營業(yè)枕務(wù)具體投資游運作管理由炊董事會決定放。(榆)退巧4．投資決懇策機構(gòu)是自嬌營業(yè)務(wù)投資徐運作的最高暫決策機構(gòu)，蒸負(fù)責(zé)確定具超體的資產(chǎn)配柄置策略、投賀資事項和投巖資品種等。梁(航)賭5．非自營償業(yè)務(wù)部門和邁分支機構(gòu)可浮以開展自營違業(yè)務(wù)。(繭蠅)吩6．自營業(yè)咽務(wù)必須以證蝦券公司自身喬名義，通過絹專用自營席讓位進行，并怠由自營業(yè)務(wù)墓部抗門負(fù)煮責(zé)自營賬戶衛(wèi)的管理。(竊)填符7．從自營酸賬戶中提取蛾現(xiàn)金必須以贏公司名義進似行，禁止以舅個人名義從暴自營賬戶中遙調(diào)入調(diào)出資鞏金。(掩)并瘡8．在自營勉業(yè)務(wù)運作管筑理中，證券林公司應(yīng)通過搏合理的預(yù)警摟機制、嚴(yán)密疊的賬戶管理鈔、嚴(yán)格的資互金審批調(diào)度掠、規(guī)范的交但易操作及完戒善的交易記或錄保存制度世等，控制自羊營業(yè)務(wù)運作作風(fēng)險。(源)械釘9．投資品輔種的研究、拐投資組合的擇制定和決策盯以及交易指桑令的執(zhí)行應(yīng)跡當(dāng)相互分離贊并由不同人舊員負(fù)責(zé)。(壽)本撤10．對自構(gòu)營資金不必手獨立清算，偵自營清算崗曬位可與經(jīng)紀(jì)拆業(yè)務(wù)、資產(chǎn)舊管理業(yè)務(wù)的改清算崗艙位合鏡并。(箏)院覽11．計算燙自營規(guī)模時布，證券公司俯應(yīng)當(dāng)根據(jù)自見營投資的類肯別按成本價揉與公允價值副孰低原則計抓算。(喇)均厭12．證券與公司加強自胖律管理的措叉施之一是使剪為上市公司熊提供服務(wù)的株人員與自營金業(yè)務(wù)決策的悠人員分離。疾(鏟)銹奪13．自營址業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗么位人員離任期前，應(yīng)當(dāng)由嘗稽核部門進忘行審計。(獄)扮態(tài)14．證券慈公司應(yīng)加強產(chǎn)自營業(yè)務(wù)資甲金的調(diào)度管間理和自營業(yè)雕務(wù)的會計核皆算，由自營辯業(yè)務(wù)部門自尾己負(fù)責(zé)自營衣業(yè)務(wù)所需資蓬金的調(diào)度。但(癢)罵適15．自營污業(yè)務(wù)應(yīng)建立露證券池制度朗，自營業(yè)務(wù)址部門只能在持確定的自擔(dān)營規(guī)診模和可承受細(xì)風(fēng)險限額內(nèi)尸，從證券池譜內(nèi)選擇證券鳴進行投資。諸(摔)合罷16．自營甲部門應(yīng)建立恢交易操作記落錄制度并設(shè)蕩置交易臺賬龍，詳細(xì)記錄糠每日交易情音況，并定期蒙與財會部門鐵對賬。(住)錯眼17．自營奸業(yè)務(wù)的市場可風(fēng)險主要是學(xué)指證券公司銳在自營業(yè)務(wù)季中，由于投礦資決策或操愚作失誤，管兩理不善或內(nèi)然控不嚴(yán)而使姓自營業(yè)務(wù)受竟到損失。(琴)昨拖18．證券顯公司同時經(jīng)王營證券自營外與代理業(yè)務(wù)籃，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)晴營兩類業(yè)務(wù)遲的資金和賬亭戶分開，但瓶是人員可以舒一起管理。學(xué)(關(guān))而19．在證留券的自營買寬賣業(yè)務(wù)中，銷證券公司自堡己作為投資宴者，買賣的洲收益與損緞失完左全由證券公考司自身承擔(dān)謠。而在代理亞買賣業(yè)務(wù)中姐，證券公司昏僅充當(dāng)代理久人的角色，桂證券買賣的活時機、價格蹤、數(shù)量、內(nèi)沸容都由證券蒸委托人決定臘，由此而產(chǎn)簡生的收益和樹損失也由委令托人承擔(dān)。暢(貨)袖第三節(jié)俗稀證券自營業(yè)葵務(wù)的禁止行井為哀一、單選題蒸(以下備選很答案中只有踢一項最符合籠題目要求)利1．證券公程司從事自營濕業(yè)務(wù)時，嚴(yán)浙禁利用內(nèi)幕情信息進行交殖易。下列說壇法中，不屬套于內(nèi)幕交易蜘行為的是(嘉)串。旨A．利用內(nèi)支幕信息買賣攜證券或根據(jù)櫻內(nèi)幕信息建負(fù)議他人買賣付證券慘B．內(nèi)幕人童員向他人透春露內(nèi)幕信息除，使他人利結(jié)用該信息進家行證券買賣漂較c．非內(nèi)幕敵人員通匪過不毀正當(dāng)?shù)氖侄斡喕蛘咂渌韭祻将@得內(nèi)幕霧信息，并根查據(jù)該信息買鴨賣證券，或葉建議他人買喉賣證券置D．自營業(yè)禽務(wù)研究人員痛，根據(jù)上市舌公司已披露去的信息，預(yù)鄙測上市公司攔業(yè)績將大增禿，建議自營帆部門買進該技股票突2．以下屬效于明文列示拳的內(nèi)幕交易獻(xiàn)行為的有(鉗)腐。由A．證券公筒司以自營賬膝戶為他人或局以他人名義屢為自己買賣飛證券守B．發(fā)行人再在招股說明悲書中作出虛雜假陳述施c．發(fā)行人委向他人透露謎內(nèi)幕消息，摩使他人利用森該信息進行宋內(nèi)幕交易酷D．證券公遣司將自營業(yè)旅務(wù)與代理業(yè)國務(wù)混合操作絞郊3．下面的牲(確)不能構(gòu)成租內(nèi)幕信息。雹A．發(fā)行人鄙的分配股利與和增資鉛計劃筑B．公司股粘權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生冒重大變化棋c．發(fā)行人烤經(jīng)營用主要返資產(chǎn)的抵押片、出售或者牛報廢，一次攔等于該資產(chǎn)蘆的20％耍D．上市公雕司收購的有樸關(guān)方案楚4．證券自版營業(yè)務(wù)的禁葡止行為不包掀括(迅)。爪A．內(nèi)沸幕交易胖B．專功設(shè)自營賬戶認(rèn)c．操沾縱市場艙D．假綢借他人名義工進行自營業(yè)須務(wù)蠟5．下列不尿?qū)儆谧C券自舊營業(yè)務(wù)的禁紀(jì)止行為的是盞(程)。資A．聽信股院評人士的分思析報告，買薦進或賣出證涌券榴B．將自營禿業(yè)務(wù)與代理取業(yè)務(wù)混合操袋作操縱市場濫c．將自營餅賬戶借給他撿人使用凱D．證券公滴司在從事證梁券自營業(yè)務(wù)扎過程中，以梨當(dāng)日賣出頭或買誠進的同種證茫券抵充輛6．在以下輕尚未公開的稍信息中，不更屬于內(nèi)幕信艱息的是(柱)。楊A(yù)．證恢券發(fā)行人訂竊立重要合同驗，該合同可丹能對公司的挽資葉產(chǎn)、負(fù)債、枯權(quán)益和經(jīng)營藏成果產(chǎn)生顯貍著影響肯B．發(fā)行人坑經(jīng)營政策或循經(jīng)營范圍發(fā)即生重大變化概c．因業(yè)務(wù)鑰需要，發(fā)行饅人計劃購置機1輛價值約竹20萬元的齊小轎車震D．發(fā)行人燥發(fā)生重大債雜務(wù)畢7．以下(柱)突不屬于內(nèi)幕冊信息。另A．上市公諒司收購的有抄關(guān)方案芹B．上砌市公司發(fā)生熔重大債務(wù)蠢C．上市公游司25％的喝董事發(fā)生變態(tài)動D．上市叨公司申請破賽產(chǎn)的決定陳8．操縱市燈場的行為，哥是證券公司類自營約業(yè)務(wù)怪所禁止的。鑒下列行為中罩，不屬于操墻縱市場行為抖的是(砍)。炸A．以啊散布謠言等擁手段，影響妙證券交易局固B．出比售并不持有競的證券獸C．將摧自營業(yè)務(wù)與母經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混恢合操作滑D．以佛默示的方式棄，約定與其康他投資者在腦某一時問內(nèi)叉共同買進或紛賣出某一種旦或幾種證券永9．證券公位司將自營業(yè)競務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)專務(wù)混合操作敲的行為屬于證(果)。延A．內(nèi)寇幕交易娃B．操瘦縱市場構(gòu)c．欺詐客掀戶D號．正常行為挑10．(波)屬咬于明文列示妻的證券公司撇操縱市場行僚為。肆A．以明示振的方式，約道定與其他證咽券投資者在姥某一時鍵間內(nèi)詞共同買進或趙賣出某一種奉證券巾B．內(nèi)幕人橫員利用內(nèi)幕些信息買賣證抵券或根據(jù)內(nèi)呆幕信息建議嘗他人買賣證棉券篇c．將自營靈賬戶借給他側(cè)人使用能D．委托其槽他證券公司濁代為買賣證返券念11．在證弊券自營業(yè)務(wù)翼中，證券公昂司不受禁止米的行為是(她)。鑒A．用以自吧己名義開設(shè)判的賬戶進行記交易躁B．委托其聚他證券公司親代為買賣證循券終c．假借他價人名義進行削自營業(yè)務(wù)勿碰D．將自營滔業(yè)務(wù)與代理杠業(yè)務(wù)混合操宮作愿12．證券撫交易內(nèi)幕信鬧息的知情人克不包括(著)。嶺A．持有公摔司3％以上嚇股份的股東音及其董事、公監(jiān)事、高級洲管理人員嘉B．公司的矩實際控制人導(dǎo)及其副董事、監(jiān)事句、高級管理趁人員水c．保薦人曾、承銷的證盾券公司、證側(cè)券交易所、投證券登記結(jié)俘算機構(gòu)、證獸券服務(wù)機構(gòu)米的有關(guān)人員散D．證券監(jiān)偶督管理機構(gòu)鞭工作人員以渴及由于法定喝職責(zé)對證券闊的發(fā)行、交拉易進行管理凡的其他人員麗13．證券都公司操縱市牽場的行為會唯擾亂正常的唇(芝)，從而造倆成證券價格枝異常波動。腎A．供求關(guān)溪系同B．交易價乒格縫c．市場秩領(lǐng)序餡D．交易量益14．在自育營賬戶的審看核和稽核制暢度中，以下閥(屑)不屬于禁飲止行為。各A．建趕立專用自營脫賬戶青．投B．將技自營賬戶借碧給他人使用驟c．瓶使用蠟他人名義和紡非自營席位假變相自營媽D．賬綿外自營看15．在證身券自營業(yè)務(wù)殺中，證券經(jīng)您營機構(gòu)欺詐好客戶的行為溜主要是(功)。腥A．將自營娛業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)致業(yè)務(wù)混合操燭作機B．假借他院人名義或以醒個人名義進尼行自營業(yè)務(wù)充C．頻繁并基且大量地連的續(xù)買賣某種蘆證券并導(dǎo)致漿市場價格異紛常變動勇D．以散布洋謠言等手段豐影響證券交鄭易瞧16．在證憐券公司的自個營業(yè)務(wù)中，子可以(羅)。援A．以個人形名義進行自剛營業(yè)務(wù)成B．將偉自營賬戶借貿(mào)給他人使用乒c．進行批灰量委托操作拆D?。c代理業(yè)拆務(wù)混合操作課二、多選題殲(以下備選跌項中有兩項灶或兩項以塑上符西合題目要求被)錫1．下列關(guān)祥于內(nèi)幕信息馬和內(nèi)幕交易龍的說法中，透錯誤的有(定)溝。[200干9年5月真套題]束A．對上市咽公司而言，郵所有未經(jīng)披銷露的信息都仰屬于內(nèi)幕信襪息灑B．對上市步公司而言，疊上市公司的躁所有員工都糠或多或少的昂知道公司的態(tài)一些信息，番因此，上市餐公司的員工廊買賣本公司份的證券都屬犧于內(nèi)幕交易怖c．無論自襯己是否是內(nèi)到幕人員，只擴要利用內(nèi)幕嬸信息買賣證吼券或建議他掃人買賣證券肝的，都屬于將內(nèi)幕交易示D．內(nèi)幕交突易只可能發(fā)樂生在內(nèi)幕人爽員身上腰2．在證券度自營業(yè)務(wù)監(jiān)星管中，禁止悟內(nèi)幕交易的腿主要措施不室包括(西)。襯A．加然強自律管理陡B．康加強帝監(jiān)管c．完細(xì)善法制D絹．嚴(yán)格把關(guān)宋3．內(nèi)幕交么易的不利后求果有(拆)。敢A．嚴(yán)郊重違背了證須券市場公開竊、公平和公憑正的交易原勉則掩B．損爐害投資者的憐利益臘C．破幻壞證券市場滿的穩(wěn)定論D．造打成證券流動境性減弱輕4．常見的鋪內(nèi)幕交易包萌括(璃)。搬A．內(nèi)齒幕信息的知魚情人利用內(nèi)聞幕信息買賣苗證券啄B．內(nèi)竭幕信息的知輛情人根據(jù)內(nèi)兔幕信息建議惜他人買賣證只券音c．內(nèi)幕信殺息的知情人哥向他人透露油內(nèi)幕信息，鬧使其利用該闖信息進行交太易術(shù)D．非法獲里取內(nèi)幕信息奪的人利用內(nèi)當(dāng)幕信息買賣愛證券榨5．可能對忠上市公司股諒票交易價格犧產(chǎn)生氧較大影響的秘重大事件，蹦不包括(憤)。掩A．公堤司發(fā)生重大跡虧損或者重夠大損失肅B．公著司生產(chǎn)經(jīng)營元的外部條件動發(fā)生重大變揭化默c．公省司的董事、甜1／2以上購監(jiān)事或者經(jīng)煙理發(fā)生變動宴D．持玉有公司3％肥以上股份的云股東或者實蟻際控制人，很其持有股份隸或者控制公錫司的情況發(fā)鑒生較大變化忠6．下列事姥項中，屬于繭內(nèi)幕信息的失是(蘋)。雨A．公司的銜經(jīng)營方針和夾經(jīng)營范圍的昨重大變化堅獅B．公司涉辨及的重大訴女訟馳C．公司營渣業(yè)用主要資早產(chǎn)的報廢一背次超過該資疼產(chǎn)的10％售但不及30寶％洪D．公司債搜務(wù)擔(dān)保的重復(fù)大變更安7．下列信穴息在未池公開康之前構(gòu)成內(nèi)扣幕信息的是想(暈)。襪A．證煉券發(fā)行人訂枝立重要合同蠶B．發(fā)揀行人未能歸烈還到期重大型債務(wù)的違約勤情況畜C．發(fā)狡行人生產(chǎn)經(jīng)撐營的外部環(huán)某境發(fā)生重大扇變化耍D．發(fā)詠行人的分配壤股利和增資茫計劃侍凡8．內(nèi)幕信碰息包括(常)。后A．證鵲券發(fā)行人訂架立的普通購錫銷合同盆B．發(fā)勵行人的主營菊業(yè)務(wù)由通信魂器材拓展到怠生物制藥領(lǐng)繪域磨c．發(fā)海行人將在證玩券發(fā)行后，拜投資100巾萬美元用于濁購買國外的切先進技術(shù)設(shè)沒備伸D．發(fā)念行人的經(jīng)營雖情況出現(xiàn)問灘題，虧損面拖達(dá)到凈資產(chǎn)芒的7％碎9．下列交吸易活動屬于延內(nèi)幕交易的亞是(鞠)。藥交A．某非來內(nèi)幕人員獲罰得內(nèi)幕信息鄰而建議他人騎買賣證券妹B．某暗上市公司監(jiān)背事無意透露內(nèi)了未公布的遣重要事項，菜他人利用該短信息買賣證嘴券敗C．某遼非內(nèi)幕人員蝦利用市場上悔的謠傳買賣嫩證券朵D．某鬧上市公司的訊顧問在進行祝顧問業(yè)務(wù)時換獲得的公司鋼即將進入經(jīng)略營困境信息堆而賣出該上德市公司股票廢10．屬于駐內(nèi)幕人員的閉是(緊)。界A．發(fā)蠻行人的打字堂員亭B．證險券監(jiān)督管理腎部門審查發(fā)暑行人上報材賠料的有關(guān)人勵員搏C．通儀過報刊資料主獲悉發(fā)行人僵經(jīng)營狀況的逃有關(guān)人員哨D．為挺發(fā)行人進行六審計的注冊犬會計師六11．下列并屬于證券自州營業(yè)務(wù)禁止晶行為的有(己)逃。本A．內(nèi)營幕交易撇B．操縱市森場脈c．將撫自營業(yè)務(wù)與喉代理業(yè)務(wù)混為合操作橫D．假倉借他人名義越或者以個人疼名義進行自挑營業(yè)務(wù)等12．下列頸行為中屬于教操縱市場行搖為的有(瞇)。頃A．以明示?；蚰镜姆叫凳?，若干投峽資者約定在腫同一段時間淡共同買進或沖賣出某一種按證券承B．以明示部或默示的方亭式，若干投哭資者約定在誠同一段時間預(yù)共同買進或壤賣出某幾種豬證券籠c．在一定保時間內(nèi)頻繁忘、大量買賣主某一種或幾新種證券導(dǎo)致枯市價異動涌D．散布不榮實信息影響初證券價格禽13．證券婆公司操縱市著場行為對證匯券市場構(gòu)成糖的嚴(yán)重危害嘆有(蕩)。孤府A．人為勁地制造虛假巾的證券供給著和需求擦B．破壞市私場秩序溫c，造走成證券價格右異常波動躍D．糠損害廣大投霸資者利益送14．證券泄公司操縱市聽場的行為是水指(不)。災(zāi)A．證券公錘司利用其資毫金、信息等環(huán)優(yōu)勢，或者界濫用職權(quán)操株縱市場，影篇響證券市場串價格比B．制造證貓券市場假象攜c．誘導(dǎo)或聽致使投資者翼在不了解事里實真相的情立況下做出證鉆券投資決定辦D．?dāng)_亂證糾券市場秩序席，達(dá)到獲利敬或減少損失俱的目的任部15．(悲)屬良于證券經(jīng)營市機構(gòu)的禁止點行為。耽A．非內(nèi)幕哲人員通過不愧正當(dāng)手段獲房得內(nèi)幕信息臟，并根據(jù)其俯買賣證券的申行為之B．以自己耳不同小的賬戶在相誼同的時間內(nèi)朝進行價格和還數(shù)量相近、棕方向相反的矩交易行為砌c．證券經(jīng)像營機構(gòu)將自飽營業(yè)務(wù)和經(jīng)變紀(jì)業(yè)務(wù)混合被操作的行為襯D．委托其碗他證券經(jīng)營辯機構(gòu)代為買摩賣證券的行田為秋三、判斷題宇(正確的用泡A表示，錯搜誤的用B表嘗示)袍1．內(nèi)幕交逆易在操作程喜序上往往與筍正常操作程包序相同，也陶是在市場上喝公開買賣證代券。(差)[關(guān)2009年哈5月真題]泄2．內(nèi)幕信累息知情人本滅身未利用內(nèi)變幕信息從事半或建議他人勉從事證券買裁賣，而只是橫泄密而被他命人利用，不筍屬于內(nèi)幕交耐易。(俘)知3．發(fā)行人蠢內(nèi)部某位監(jiān)琴事發(fā)生變動站是內(nèi)幕信息圣之一。(繞撥)拌4．只要不歌使用內(nèi)幕信曲息交易，證致券公司的從彈業(yè)人員是可牢以炒買炒賣改股票的。(爺)鑄貼5．持有公嶺司6％股份泉的股東，其桐持有股份發(fā)踐生較大變化呼，這不屬于徐內(nèi)幕信息。敬(頑)棗敬6．買賣基揉金是證券公視司從事證券晶自營業(yè)務(wù)中妖的禁止行為傭。(襲)戰(zhàn)便7．如果公鴿司遭受各種炊程度虧損的借信息尚未公松開，則該信比息屬于內(nèi)幕掏信息。(洪)導(dǎo)痛8．在與發(fā)維行人有密切并聯(lián)系的公司搞中擔(dān)任董事黑或監(jiān)事的人惑員不屬于內(nèi)蓄幕人員。(旬)防筆9．發(fā)行人衡注冊地址的潔變更屬重大從內(nèi)幕信息。叼(診)焦10．以散避布謠言等手盟段影響證券食發(fā)酬行、穿交易不屬于誰操縱市場行洪為。(況)畝座11．證券抗公司委托其份他證券公司勞代為買賣證綱券的，屬于站操縱市場行腫為。(橡)雪第四節(jié)很擇證券自營業(yè)貧務(wù)的監(jiān)管和改法律責(zé)任懂一、單選題語(以下備選舊答案中只有屬一項最符合襪題目要求)萍1．自逢2008年妄6月1日盜起施行的《叫證券公司監(jiān)孔督管理條例禍》規(guī)定，應(yīng)古當(dāng)自開戶之姻日起(袖)個交癢易日內(nèi)報證勒券交易所備考案。荒A．1穿B覽．塌2懂C遣．3層D．4恥2．根據(jù)現(xiàn)握行規(guī)定，證沃券公司應(yīng)(套)蘆向中國證監(jiān)泳會報送年報酬。證券公司夸的證券自營監(jiān)賬戶證A．每寄半年恢B．每年拖c耍．每月魯D．每碎季歷3．根據(jù)證萍券交易所管剝理辦法，證南券交易所于賤每年(卡)過后創(chuàng)的30日內(nèi)架向證監(jiān)會報埋送各家會員湖截止該日的汪證券自營業(yè)兄務(wù)情況。螺A．佳1月1日他和濟7月1日憑B．筑4月30日減和頌9月30日境C．投5月1日嘩和激10月1日棵D．僵6月30日玻和抵12月31猴日撈4．下列機愁構(gòu)中對證券株公司自營業(yè)誦務(wù)進行日常舌監(jiān)督管理的紋是(敏)。彼A．中孔國證監(jiān)會及妹其派出機構(gòu)慈B?。C券交易病所火C．中隙國人民銀行曲D體．中國證監(jiān)溪會聘請的專結(jié)業(yè)性中介機踢構(gòu)恢5．證券公固司違反規(guī)定率委托他人代都為蒜買賣黃證券；證券逝自營業(yè)務(wù)投殖資范圍或者齡投資比例違騙反規(guī)定的，綿責(zé)令改正，臨給予警告，塔沒收違法所全得，并處以蒼違法所得(饅)革的罰款。泰A．1旋倍以上3倍園以下緞B．1倍爪以上5倍以嘩下蛾C．2牧倍以上3倍掙以下魄D．2倍撕以上5倍以異下拆6．證券自問營業(yè)務(wù)投資提范圍或者投偶資比例違反考規(guī)定的，沒邊有違法所得森或者違法所繁得不足l0史萬元的，處廈以(厘)的罰款后；情節(jié)嚴(yán)重高的，暫停或游者撤銷其相叛關(guān)證券業(yè)務(wù)雙許可。葛A．5帖萬元以上1她0萬元以下折B鋤．5萬元以歡上30萬元旋以下慨C．1殼0萬元以上互30萬元以圖下鏟D．10鵝萬元魔以上50萬閃元以下襲7．證券公陡司未按照規(guī)飯定將證券自醋營賬戶報證民券交易所備菌案的，責(zé)令為改正，給予粘警告，沒收身違法所得，短并處以違法融所得(享)的罰?？?。歇A．1爸倍以上5倍劈以下迷B．2倍脖以上5倍以饅下雪c．3絹倍以上10回倍以下離D．5欲倍以上10弄倍以下梅8．證券公貿(mào)司未按照規(guī)推定將證券自桐營賬戶報證磁券交易所備黎案的，對直婆接負(fù)責(zé)的主象管人員和其仙他直接責(zé)任縮人員單處或款者并處警告烏、(肅)的罰款驚；情節(jié)嚴(yán)重明的，撤銷任癥職資格或者痕證券從業(yè)資情格。閑A．3狂萬元以上5危萬元以下帥B．筐3萬元以上籮10萬元以役下里C．5貧萬元以上1皮0萬元以下己D伏．10萬元戴以上30萬淋元以下辜9．《證券蠢法》規(guī)定，富單位操縱證敢券市場的，逼應(yīng)對直接負(fù)塊責(zé)的主管人潔員和其他直詠接責(zé)任人員茅給予警告，襯并處10萬小元以上(哀)萬必元以下的罰初款?？蹵．5簡0趣B．拒60養(yǎng)C宋．80砌D．1勺00晚10．《證尊券法》規(guī)定慚，沒有違法痰所得或者違掛法所得不足千(龍)萬元的，購處以3萬元給以上60萬剝元以下的微罰款。林A．3劉B役．恐5炊C摸．10茶D．2哪0忠11．《證垮券法》規(guī)定濱，操縱證券適市場的，沒零有違法所得姿或者違癢法所盾得不足30刪萬元的，處直以30萬元擁以上(五)萬元雀以下的罰款章。他A．6賢0作B．勾100擠C隔．200投D．冠300飯12．《證捎券法》規(guī)定仔，證券公司蒼假借他人名頃義或者以個榆人名義從事欠證券白營業(yè)嶼務(wù)的，對直乘接負(fù)責(zé)的主日管人員和其體他直接責(zé)任笨人員給予警允告，撤銷任伏職資格或者擇證券業(yè)從業(yè)將資格，并處存以3萬元以籮上(午)萬元以苗下的罰款。逢A．1纏0地B．余30膀C每．60藝D．1釀00劑13．證券糟經(jīng)營機構(gòu)將委自營業(yè)務(wù)與旅經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混激合操作所受磁到的最嚴(yán)厲批的處罰是(協(xié))勇。碌A(chǔ)．警告李B先．罰樹款c．逝沒收非法所多得D．隱撤銷相關(guān)業(yè)奸務(wù)許可稼14．以下扮的(侮)不是《明刑法》第一科百八十二條運規(guī)定的違法羨行為。葵A．單獨或忍合謀，集中名利用資金優(yōu)舊勢，操縱證勒券交易價格律B．與他人前串通，以事建先約定的時兔間、價格和碌方式相互進嚼行證券交易堵c．以食自己為交易臟對象，進行對不轉(zhuǎn)移證券介所有權(quán)的自橋買自賣林D．泄尤漏對證券價橡格有重大影照響的信息憐15．根據(jù)?！缎谭ā酚袙礻P(guān)規(guī)定，有雙(元)行為者，睬情節(jié)嚴(yán)重的柱，將處以罰輛款并追究刑府事責(zé)任。點A．單獨或謹(jǐn)者合作，集勞中利用資金財優(yōu)勢買賣證聚券，操縱證引券交易價格飯的慣B．以與他宇人事趕先約踩定的時間進公行證券交易禍或者相互買牧賣并不持有英的證券，影育響證券交易進價格或者證刊券交易量的第c．以他人迫為交易對象災(zāi)，進行不轉(zhuǎn)爹移證券所有宇權(quán)的買賣，墾影響證券交咬易價格或者筋證券交易量睜的奸?？贒．編造、畏傳播影響證艱券交易的虛歉假信息，擾蛋亂證券交易春市場的腳二、多選題鼠(以下備選敞項中有兩項展或兩項以上擠符合題目要別求)俊1．下列關(guān)海于證券自營競業(yè)務(wù)監(jiān)管的糊說法中，錯副誤的有(眉)。被[2009債年5月真題牛]敞A．證券交鴨易所會員的壞自營買賣業(yè)還務(wù)必須使用紛專門的股票渡賬戶和資金張賬戶耐B．證券交繭易所的會員脂應(yīng)按季度編窯制庫存證券前報表，并于漂規(guī)定的時間爹內(nèi)報欲送證券交易獅所劑c．證券公濫司為禁止內(nèi)獅幕交易而實遇施的自律管情理的主要措醬施之一是規(guī)慎范作息制度適D．不接受嚷、不配合證集監(jiān)會的檢查陰、調(diào)查的證被券公司將受啞到《刑法》礙的處罰淚2．中國證身監(jiān)會可聘請軍具有從事證般券業(yè)務(wù)資格蠅的(百)對證券扯公司從事證悉券自營業(yè)務(wù)酒情況進行稽家核。橫A．會似計師事務(wù)所播B．審熄計事務(wù)所要抄C．律師事繁務(wù)所燦D．咨詢?nèi)绻疽?．專設(shè)自龍營賬戶的意噴義有(叨)。炒A．完善了翻證券公司內(nèi)勤部監(jiān)控機制鏡B．為證券卷管理部門對神證券公司的搭業(yè)務(wù)審計和擠檢查提供了封有利條件恨C．對防范賭內(nèi)幕交易等汪違法行為的遵發(fā)杏生有怨重要作用竄D．有利于炮提高自營業(yè)竿務(wù)的收益逝4．禁止內(nèi)板幕交易的主事要措施有(脂)圈。卵A．加榴強自律管理杠B瞞．加強監(jiān)管核C．規(guī)副定具體的風(fēng)截險控制措施哭D(zhuǎn)壇．加強規(guī)模命控制炭5．證券公湊司加強自律坑管理的主要碌措施有(蛋)。屈A．在思想罰上提高認(rèn)識萬，自覺地不悠利用內(nèi)幕信陜息從事證券交自營買賣秒B．為上市淡公司提供服郊務(wù)的人員與諸自營業(yè)務(wù)決防策的人員分梨離視c．嚴(yán)肅保親密紀(jì)律，有姥機會獲取內(nèi)掙幕信息的從史業(yè)人員不透足露、不利用接內(nèi)幕信息血D．加強員適工內(nèi)部管理潔，嚴(yán)禁從業(yè)麥人員炒賣股革票歉6．中國證炸監(jiān)會對證券命自營洲業(yè)務(wù)蚊的監(jiān)管內(nèi)容侄有(講)。榨A．中國證偶監(jiān)會對證券席公司從事證遣券自營業(yè)務(wù)吼情況以及相互關(guān)的資金來步源和運用情豈況進行定期攝或不定期檢杯查，并可要摧求證券公司沙報送其證券賓自營業(yè)務(wù)資父料以及其他替相關(guān)業(yè)務(wù)資揀料研B．中國證夸監(jiān)會及其派傍出機構(gòu)對從莊事證券自營禽業(yè)務(wù)過程中遼涉嫌違反國傲家有關(guān)法規(guī)姥的證券公司端，將進行調(diào)燭查，并可要狀求其提供、冶復(fù)制或封存賠有關(guān)業(yè)務(wù)文轟件、資料、紅賬冊、報表邁、憑證和其稱他必要的資扇料筆c．中國證療監(jiān)會可聘請多具有從事證違券業(yè)務(wù)資格坐的會計師事談務(wù)所、審計孝事務(wù)所等專染業(yè)性中介機跌構(gòu)，對證券樣公司從事證涼券自營業(yè)務(wù)猜情況進行稽姐核配D．中國證拉監(jiān)會可要求盯證券公司蠅有關(guān)漂人員在指定相時間和地點眨提供有關(guān)證炮據(jù)進7．證券交寶易所根據(jù)國對家關(guān)于證券抄公司證券自幻營業(yè)務(wù)管理抬的規(guī)定和證粗券交易所業(yè)姿務(wù)規(guī)則，對易會員的證券虎自營業(yè)務(wù)實丸施日常監(jiān)督堤管理的內(nèi)容響不包括(將)。右A．要求會洋員的自營買驗賣業(yè)務(wù)必須霞使用專門的圓股票賬戶和牌資金賬戶，歸并采取技術(shù)飲手段嚴(yán)格管翼理碼B．檢查開扎設(shè)自營賬戶抽的會員是否季具備規(guī)定的閃自營資格恐c．要求會我員按季編制毀庫存證券報潤表哲D．對自營愚業(yè)務(wù)規(guī)定具噸體的風(fēng)險控摔制措施，并盟報證券交易程所備案疑8．下列說聾法正確的有慶(擠)。充A．證券公響司開展自營者業(yè)務(wù)應(yīng)每月如向中國證監(jiān)仿會報送自營稿業(yè)務(wù)團狀況慢統(tǒng)計表截B。中國證畫監(jiān)會對證券座公司自營業(yè)寫務(wù)實行日常墓管理互c．中國證競監(jiān)會可要求被證券公司報注送其證券自糖營業(yè)務(wù)資料妖D．自營業(yè)疲務(wù)情況是證智券公司向證括券交易所報叼送年檢報告莊主要內(nèi)容之直一汽9．關(guān)于《姐證券法》對委證券自營業(yè)須務(wù)違規(guī)行為炕的規(guī)定，下漸列說法正確初的有(突)。遮A．個人從壽事內(nèi)幕交易愧的，責(zé)令依辣法處理非法僵持有的證券削，沒收違法察所得，并處吸以違法所得太1倍以上5啞倍以下的罰禁款；沒有違睜法所得或者扛違法所得不麥足3萬元的塵，處以3萬鼻元以上60慮萬元以下的惜罰款尚B．單位操敬縱證券市場率的，應(yīng)當(dāng)對五直接負(fù)責(zé)的悄主管人員和鵲其他直接責(zé)者任人員給予述警告便，并屢處以10萬施元以上60強萬元以下的憐罰款胳c．證券公摘司假借他人奏名義或者以養(yǎng)個人名義從哈事證券自營采業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)仿重的，暫停方或者撤銷證遠(yuǎn)券自營業(yè)務(wù)竟許可厘D．證券公叔司對其證券舒自營業(yè)務(wù)與栗其他業(yè)務(wù)不市依法分開辦謹(jǐn)理，混合操堪作的，對直檔接負(fù)責(zé)的主蹤管人員和其捐他直接責(zé)任陣人員給予警嫁告，并處以巖3萬元以上荷10萬元以游下的罰款；爽情節(jié)嚴(yán)重的家，撤銷任職宗資格或者證秤券業(yè)從業(yè)資表格治10．《刑娘法》規(guī)定適檢用于下列行鞏為中的(驗)。夫A．與他人徒串通，以事球先約定的時葉間、價格和極方式相互進巡行證券交易壩或者相互買鬼賣并不持有順的證券，影堆響證券交易味價格或者證眉券交易量的蛙，情誠節(jié)嚴(yán)減重辜B．以自己葵名義為他人真或以他人名港義為自己買諸賣證券，情舊節(jié)嚴(yán)重榨c．單獨或諷者合謀，集醉中資金優(yōu)勢薦、持股優(yōu)勢叼或者利用信匙息優(yōu)勢聯(lián)合韻或者連續(xù)買辛賣，操縱證伸券交易價格沉的，情節(jié)嚴(yán)拿重藥D．以自己卡為交易對象餅，進行不轉(zhuǎn)除移證券所有稅權(quán)的自買自棋賣，影響證視券交易價格糊或者證券交困易量的，情剪節(jié)嚴(yán)重嘉11．對自王營違規(guī)處罰懇的意義有(結(jié))垂。究A．是門落實檢查、膚加大監(jiān)管力撥度的必要手階段肝B．有舉利于證券交朽易它“皺三公意”皮原則的貫徹亡C．有身利于保護投鳳資者的利益治和維護證券糕市場的正常威秩序診D．為唉證券市場健燙康、規(guī)范的組發(fā)展提供保喪證抹作12．證券翅公司有(猛)行但為的，將視拉情節(jié)輕重給眼予警告、沒扒收非法所得應(yīng)、罰款的處塌罰。未A．不接受蛋、不配合中須國證監(jiān)會的鞠檢查、調(diào)查絮B．不按規(guī)賭定上報自營滾業(yè)務(wù)資料和演情況報告諸c．由上市洽公司或其關(guān)儀聯(lián)公司持有宮5％以上股盯份的證券公快司自營買賣禁該上市公司筍的股票掉D．以自己旺名義為他人神或以他人名汁義為自己買炕賣證券盲13．為股隙票發(fā)行出具雞(安)等文件的兇有關(guān)人員，么在該股票承任銷期內(nèi)和期禾滿6個月內(nèi)悉，不得購買憲或持有該股螞票。攔A．財繁務(wù)報告B．浪審計報告昨c．資產(chǎn)評貴估報告D個．法律意見櫻書紋14．給予訂證券經(jīng)營機環(huán)構(gòu)警告的處晶罰傅通常香出現(xiàn)在下列餅(奴)情況下。什A．不測配合證監(jiān)會宇調(diào)查豆B．不關(guān)按規(guī)定上報喬自營業(yè)務(wù)資蠟料瓦c．委德托其他證券須經(jīng)營機構(gòu)代耽為買賣證券彈D．偽微造、變造、董銷毀交易記衡錄宋三、判斷題觸(正確的用尸A表示，錯驅(qū)誤的用B表涌示)騙1．證券自切營業(yè)務(wù)原始泥憑證以及有婆關(guān)業(yè)務(wù)文件諸、資料、賬字冊、報表和寒其他必要的駝材料應(yīng)當(dāng)至敬少妥善保存定15年。(乞)隊[2009透年5月真題澆]躬2．證券公貿(mào)司作為證券融市場上的中駛介機構(gòu)，能籠從多種渠道走獲取內(nèi)幕信菜息，這就要肢求證券公司帆加強自律管蝕理。(猾)款3．根據(jù)現(xiàn)居行規(guī)定，證棒券公司應(yīng)每胞年向中國證溉監(jiān)隱會報聲送自營業(yè)務(wù)誦情況。(凡)息4．根據(jù)有赤關(guān)規(guī)定，證遍券交易所要脅求會員將其底每月編制的慣庫存證券報質(zhì)表于次月1逃0日前報送比證券交易所啞。(哲)辜法5．證券交腫易所應(yīng)當(dāng)于誦每年6月3部0日和包12月31熱日繡過后的15勢日內(nèi)，向中蠟國證監(jiān)會報膽送各家會員助截止到該日末的證券自營膊業(yè)務(wù)情況?；?)吩6．證券公世司處于證券含交易的中介贏地位，可以毅對可能形成偉的內(nèi)幕交易具行為進行審申查把關(guān)。遠(yuǎn)(蘇)宇7．證券業(yè)淘協(xié)會必須對相證券公司從根事證券自營抬業(yè)務(wù)情況以將及相關(guān)的資件金來源和運候用情況每個撲季度進行定露期檢查，并初要求證券公協(xié)司報送其證僅券擔(dān)自營砌業(yè)務(wù)資料以玩及其他相關(guān)錫業(yè)務(wù)資料。母(仁)掠8．證券公中司違反規(guī)定責(zé)委托他人代突為買賣證券吊，情節(jié)嚴(yán)重主的，撒銷任料職資格或者籮證券從業(yè)資遮格。(描)脹9．證券自帳營業(yè)務(wù)投資獄范圍或者投心資比例違反估規(guī)定的，對扯直接負(fù)責(zé)的勺主管人員和仇其他直接責(zé)魚任人員，給歡予警告，并箏處以lO萬蓄元以上30難萬元以下的衰罰款。(嗚)舟10．證券朝公司未按照盼規(guī)定將證券發(fā)自營賬戶報拔證券交易所昏備案的，沒目有違法所得助或者違法所勉得不足3萬起元的，處以木10萬元以蠶上30萬元氏以下的罰款敵。(述)語11．通過慢證券交易所紐的證券交易態(tài)，投資續(xù)者持狗有一個上市購公司已發(fā)行反的股份的3拼0％時，不乞得繼續(xù)收購才。(嗽)窮12．《證謠券法》規(guī)定位，有下列行酸為的將受處禾罰：證券交順易內(nèi)幕信息豎的知情人或致者非法獲取狗內(nèi)幕信息的清人，在涉及孕證券的發(fā)行億、交易或者懼其他對證券秋的價格有重渾大影響的信綢息公開前，但買賣該證券陷，或者泄露建該信息，或息者建議他人裹買賣該證券灑。(按)難13．《證殲券法》規(guī)定唉，違反本法棄規(guī)定，操縱王證券市場的把，責(zé)令依法緩處理其非法完持有的證券喇，沒收違法蹄所得，并處陸以違法所得蘋1倍以上5霸倍以下的罰針款；沒有違姓法所得或者腦違法所得不衛(wèi)足30萬元拒的，處以3赴0萬元以上煌300萬元趁以下帆的罰銅款。單位操雙縱證券市場五的，還應(yīng)當(dāng)嘆對直接負(fù)責(zé)財?shù)闹鞴苋藛T睜和其他直接肆責(zé)任人員給撤予警告，并井處以l萬元進以上20萬擊元以下的罰月款。(我)疾14．《證趣券法》規(guī)定戲：證券公司默違反本法規(guī)邀定，假借他憲人名義或者農(nóng)以個人名義冒從事證券自顯營業(yè)務(wù)的，柳責(zé)令改正，混沒收違法所巧得，并處以區(qū)違法所得l搞倍以上5倍給以下的罰款剛；沒有違法倉所得或者違辟法所得不足庸30萬元的勿，處以30虧萬元以上6感0萬元以下找的罰款；情呀節(jié)嚴(yán)重的，啦暫?；蛘叱芳驿N證券自營鴨業(yè)務(wù)許可。睜對直接負(fù)責(zé)拼的主管人員堵和其他直接堵責(zé)任人員給仗予警告，撤蠅銷任職資格貸或者證券從雅業(yè)資格，并培處以3萬元傅以上10萬否元以下的罰?？?。昆(逝)健15．《證叛券法》規(guī)定娘，有下列行側(cè)為的將受處忽罰：證券公內(nèi)司對其證券責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、耽證券承銷業(yè)串務(wù)、證券自索營業(yè)務(wù)、證非券資產(chǎn)管理證業(yè)務(wù)，不依徒法分開辦理呈，混合操作占。(蛋)禍16．《刑忘法》規(guī)定，香證券交易內(nèi)醒幕信息的知園情人員或者花非法獲得證谷券交易內(nèi)幕爪信息的人員湊，在涉及證懇券的發(fā)行、丑交易或者其獄他對證券的餐價格有重大弄影響的信息抖尚未公開前態(tài)，買入或賣蒜出該證券，戰(zhàn)情節(jié)嚴(yán)重的精，將給予警地告或沒收非讀法所得的處字罰。(驕)軋17．《刑質(zhì)法》規(guī)定，四有下列行為卷，操縱證券慈交易價格，抗獲取不正當(dāng)沉利益或轉(zhuǎn)嫁晨風(fēng)險，情節(jié)艇嚴(yán)重恒的，棕將處以罰款房并追究刑事裳責(zé)任：單獨課或者合謀，蛛集中資金優(yōu)鳥勢、持股優(yōu)撲勢或者利用蛇信息優(yōu)勢聯(lián)慣合或者連續(xù)帶買賣，操縱鉗證券交易價器格的。(幅)蹦橋第七章纏資產(chǎn)管理講業(yè)務(wù)況第一節(jié)機娃資產(chǎn)管理業(yè)線務(wù)的含義、吊種類及業(yè)務(wù)圾資格飛一、單選題擇（以下備選剛答案中只有榆一項最符合幫題目要求）成1．專項資屢產(chǎn)管理業(yè)務(wù)旨特點不包括禮(竹)。[2癥009年5穴月真題]按A．集盆合性撞B．綜合釘性鑼C．特桌定性寇D．通過踩專門賬戶經(jīng)養(yǎng)營運作輝2．資產(chǎn)管邊理業(yè)務(wù)，是和指證券公司醉作為(縮)，依敏法為客戶提全供證券及其竊他金融產(chǎn)品宜的源投資孟管理服務(wù)的課行為。孕A．委托人腸B佩．資產(chǎn)托管談人能C．資產(chǎn)管軟理人D．邪代理人徐3．證券公桑司與單一客賤戶簽訂定向病資產(chǎn)管理合浴同，通過該文客戶的賬戶杠為客戶提供纖資產(chǎn)管理服糖務(wù)的業(yè)務(wù)是郵(但)。郊A．為測單一客戶辦喉理集合資產(chǎn)映管理業(yè)務(wù)境B．為財單一客戶辦掛理定向資產(chǎn)博管理業(yè)努技C．為顆單一客戶辦漏理專項資產(chǎn)畏管理業(yè)務(wù)孕D．為壟客戶辦理特餡定目的的專鑄項資產(chǎn)管理喬業(yè)務(wù)宜4．證券公辰司通過設(shè)立獲集合資產(chǎn)管清理計劃，與但客戶簽訂集紐合資產(chǎn)管理數(shù)合同，將客抬戶資產(chǎn)交由希具有客戶交杜易結(jié)算資金爛法人存管業(yè)遙務(wù)資格的商凱業(yè)銀行或者課中國證監(jiān)會抗認(rèn)可掘的其他機構(gòu)槳進行托管，槍通過專門賬座戶為客戶提培供資產(chǎn)管理吸服務(wù)。這一敬業(yè)務(wù)是指(湖)緊。述A．為冰單一客戶辦晶理定向資產(chǎn)砌管理業(yè)務(wù)泉B．為閘多個客戶辦猾理集合資產(chǎn)貝管理業(yè)務(wù)涂C．為仁特別客戶辦恰理一般資產(chǎn)啄管理業(yè)務(wù)導(dǎo)D．為向客戶辦理特裂定目的的專昨項資產(chǎn)管理源業(yè)務(wù)根5．以下墾不屬于集合樣資產(chǎn)管理業(yè)抓務(wù)特點的是申(琴)。襯A．集碧合性痛B．投資撕范圍有限定黃性和非限定注性之分巖C．綜頓合性也D．通過侄專門賬戶經(jīng)四營運作舒6．下列各概項中，不屬曬于定向資產(chǎn)灌管理業(yè)務(wù)的樹特點的是(腹)掠。鼓A．證刮券公司與客耽戶必看須是齒“悟一對一行”儉B．具辨體投資方向刊應(yīng)在資產(chǎn)管吃理合同中約討定違C．必榴須在單一客曾戶的賬戶中鄉(xiāng)經(jīng)營運作選D．通嚼過專門賬戶儀為客戶提供煙資產(chǎn)管理服提務(wù)渾7．下列關(guān)巴于客戶資產(chǎn)天管理業(yè)務(wù)的似敘述，不正候確的是(史)。血A．由陣具有從事該啦業(yè)務(wù)資格的濾證券公司作雅為受托人騰B．證該券公司需與底客戶簽訂資扮產(chǎn)管理合同挽C．證出券公司使用需客戶委托的豆資產(chǎn)元D．證肝券公司實現(xiàn)帽客戶資產(chǎn)的蹄穩(wěn)定增值非8．證券公菊司從事客戶掩資產(chǎn)管理業(yè)插務(wù)，其凈資澆本不得低于撿人民幣(庭)元店。渣A．5疤000萬鴉B．汗2億手C田．取5億碰D．10勝億蹄9．證券公藝司申請資產(chǎn)沸管理業(yè)務(wù)資徐格時，下列棄各項中，(答)碗是不屬于向擋中國證監(jiān)會形報送的材料刊。答A．經(jīng)黃營證券業(yè)務(wù)專許可證和企將業(yè)法人營業(yè)恢執(zhí)照副本復(fù)緩印件與B．負(fù)炭責(zé)資產(chǎn)管理須業(yè)務(wù)的高級搜管理人員的柴情況登詔表構(gòu)C．由扒具有從事證虎券業(yè)務(wù)資格悟的會計師事嫂務(wù)所出具的門上一年度凈扮資產(chǎn)驗資證豐明闊D．資頓產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嘉專業(yè)人員的渠名單、簡歷原、學(xué)歷和資蕩格證書、無風(fēng)不良記錄的塌證明略10.證券淘公司從事資吉產(chǎn)管理業(yè)務(wù)飄，應(yīng)當(dāng)符合醫(yī)的條件不包晉括(傳)。資A．經(jīng)中國謝證監(jiān)會核定鐮具有證券資等產(chǎn)管理業(yè)務(wù)謙的經(jīng)營范圍僵B．寶最近趙一年未受到含過行政處罰僅C．最近兩痛年未受到過貝刑事處罰雜D．具有良石好的法人治盈理結(jié)構(gòu)、完饅備的內(nèi)部控乒制和風(fēng)險管馬理制度，并始得到有效執(zhí)臂行安11.證券垮公司申請資螺產(chǎn)管理業(yè)務(wù)令資格，應(yīng)當(dāng)召向中國證監(jiān)裁會提交的材播料不包括(廟)鍬。傘A．申請人獨出具的資產(chǎn)飲管理業(yè)務(wù)人簽員無不良行測為記錄的證妥明榨B．內(nèi)部控賀制和風(fēng)險管怎理制度文本高及復(fù)印件和波由具有證券甘相關(guān)業(yè)務(wù)資姑格的會計師脈事務(wù)所出具袖的內(nèi)控評審岡報告列C．資產(chǎn)管刻理業(yè)務(wù)計劃賊書和業(yè)務(wù)操碗作規(guī)程D．申請書盾12.申請梢從事資產(chǎn)管報理業(yè)務(wù)的證土券公司，其忘資產(chǎn)管理業(yè)神務(wù)人員中具獵有(墳)年以上碎證挪券自棉營、資產(chǎn)管捐理或者證券乏投資基金管夜理從業(yè)經(jīng)歷忍的人員應(yīng)不弦少于5人。適A．2藏B．估3螞C提．4凳D．5搞13.以兔下的(殿)不是沈證券公司申繩請從事資產(chǎn)丈管理業(yè)務(wù)必機須具備的條肅件。際A．資產(chǎn)管哥理業(yè)務(wù)人員缸具有證券業(yè)郵從業(yè)資格眾B．具有良船好的法人治脖理結(jié)構(gòu)、完匙備的內(nèi)部控惰制和風(fēng)險管死理制度，并箭得到有效執(zhí)越行六C．凈資本喊符合中國證泥監(jiān)會關(guān)于經(jīng)沿營證券資產(chǎn)廚管理業(yè)務(wù)的鍵各項風(fēng)險監(jiān)辜控指標(biāo)的規(guī)墊定此D．根據(jù)經(jīng)耳審計的財務(wù)鳥報表出具凈器資本計算表未14.限定它性集合資產(chǎn)圖管理計劃投痕資于業(yè)績優(yōu)柿良、成長性輔高、流動性檢強的股票等認(rèn)權(quán)益哈類證券以及販股票型證券畏投資基金的竊資產(chǎn)，不得便超過該計劃筐資產(chǎn)凈值的仍(余)，并應(yīng)當(dāng)舅遵循分散投腐資風(fēng)險的原年則。構(gòu)A議.10嗓%賢B孝.20男%剖C兇.30箏%洋D.窯40%零15.按照掘中國證監(jiān)會刊《證券公司醋客戶資產(chǎn)簪蛇理業(yè)務(wù)試行儀辦法》的規(guī)然定，證券公譯司設(shè)立限定甲性集合資產(chǎn)梢管理計劃，次其凈資本應(yīng)桿不低于觸億元人最民幣；設(shè)立睡非限定性集軋合資產(chǎn)管理滑計劃，其凈歲資本應(yīng)不低拼于____幟億元人民幣吃。(鍵)柱A猴．1；2習(xí)B．園1；舅5杰C賊．3；5侄D．日5：3員二、多選題夢（以下備枝選項咬中有兩項或夾兩項以上符貫合題目要求傾）負(fù)1．下列選紋項屬于資產(chǎn)重管理業(yè)務(wù)的悄主要種類的般有(陡)。毅A．為吉單一客戶辦昌理集合資產(chǎn)聞管理業(yè)務(wù)拳B．為亞多個客戶辦居理定向資產(chǎn)奔管理業(yè)務(wù)義C．為濤多個客戶辦父理集合資產(chǎn)僚管理業(yè)務(wù)鞋D．為等客戶辦理特窗定目的的專臂項資產(chǎn)管理召業(yè)務(wù)液2．限定性秩集合資產(chǎn)管駐理計劃的資燕產(chǎn)主要用于搏投資(焰)。裙A．國西債僻B．債券型緊證券投資基賀金攝C．在獻(xiàn)證券交易所盈上市的企業(yè)設(shè)債券泄D．國家坡重點建設(shè)債休券桌3．下列屬滾于集合資產(chǎn)弊管理業(yè)務(wù)特抓點的有(聽)。瞇A．集坊合性臨，即鉤證券公司與周客戶是菜“筒一對多票”就B．投絹資范圍有限著定性和非限沿定性之分剪C．客雨戶資產(chǎn)必須競進行托管珠D．要敵設(shè)定特定的璃投資目標(biāo)鴨4．證券公鋼司辦理集合燦資產(chǎn)管理業(yè)宏務(wù)，可以設(shè)金立(乖)。原A．專項集夾合資產(chǎn)管理帳計劃柏B．限定相性集合資產(chǎn)離管理計劃候C．非限定角性集合資產(chǎn)禿管理計劃裹D．特殊目歷的集合資產(chǎn)頓管理計劃姑5．以下可獸以作為證券機公司資產(chǎn)管功理業(yè)務(wù)的資昌產(chǎn)有(蠅)。莫A．活浙期存款誕B．定經(jīng)期存款疲C．中凳國石化流通扛股走D．三峽債眉券儀6．關(guān)于集幸合資產(chǎn)管理怖業(yè)務(wù)，下列妖說法正確的疤有孩(浩)。世A．證券公腫司與客戶是慈“煩一對多當(dāng)”集關(guān)系，接受素多個客戶的慰委托，將客及戶的資產(chǎn)集牙中在一起進惕行投資運作連B．集合資順產(chǎn)管理計劃亂分限定性和穗非限定性兩考種肆C．客戶委酬托的資產(chǎn)必離須進行托管以D．只能通橫過專門賬戶去經(jīng)營運作熊7．關(guān)于客瞞戶資產(chǎn)管理異業(yè)務(wù)，下列在說法正確的助有(嫌)。良A．客蒸戶資產(chǎn)管理櫻業(yè)務(wù)中受托波人是證券公界司楚B．客摟戶資產(chǎn)管理母業(yè)務(wù)是為客水戶提供投資錢管理服務(wù)的焰行為蟲C．客血戶資產(chǎn)管理推業(yè)務(wù)中證券工公司與客戶飲應(yīng)簽訂資產(chǎn)倚管理合同估D．客駱戶資產(chǎn)管理赴業(yè)務(wù)中委托錫的資產(chǎn)可以紋從事股票、遷債券等金融貪工具的組合踏投灌資賴8．證券公和司從事客戶憤資產(chǎn)管理業(yè)堤務(wù)，對其人揚員有下列(萌)師要求。肌A．無不良戲行為記錄幫B．具有證貼券從業(yè)資格土C．具有3碌年以上證券托自營、資產(chǎn)咸管理或證券燭投資基金管偉理從業(yè)經(jīng)歷善的人員不少違于5人增D．最近一掌年未受到過楊行政處罰趕9．證券公堅司從事資產(chǎn)而管理業(yè)務(wù)，犯應(yīng)符合的條獸件有(質(zhì))。靈A．經(jīng)中國勉證監(jiān)會核定洪具有證券資后產(chǎn)管理業(yè)務(wù)硬的經(jīng)營范圍歌B．凈資本勒不低于5億岡元收C．具有3港年以上證券龍自營、資產(chǎn)密管理或證券適投資基金管熔理從業(yè)經(jīng)歷到的人員不少誓于7人蜓D．最近1傘年未受到過熔行政處罰或獵者刑事處罰常10.證券懇公司念申請驢從事客戶資那產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牽，其資產(chǎn)管撥理業(yè)務(wù)人員持必須具備的亡從業(yè)證書和宅經(jīng)驗要求包梅括(鹿)。摧A．已鼻經(jīng)獲得影“與證券業(yè)從業(yè)學(xué)人員資格證評書權(quán)”屋B．具毫備3年以上鴉自營業(yè)務(wù)從掌業(yè)經(jīng)歷罵C．具獄備3年以上敲資產(chǎn)管理業(yè)攪務(wù)從業(yè)經(jīng)歷份D．具么各3年以上次投資基金管臺理業(yè)務(wù)從業(yè)偶經(jīng)歷起11.證券薄公司申請從術(shù)事客戶資產(chǎn)跡管理業(yè)務(wù)資邀格，應(yīng)向中他國證監(jiān)會報渡送的材料包撓括(艘)。帖A．申李請書理B．內(nèi)部首控制和風(fēng)險峰管理制度文復(fù)本帽C．凈助資本計算表蠻D家．證券公司柿章程蟲三、判斷題才（正確的用直A表示，錯質(zhì)誤的用B表五示）尤1擁．申要請從事客戶著資產(chǎn)管理業(yè)蓋務(wù)的證券公脈司的條件之使一是最近兩有年未受到過帥行政處罰或婆者刑事處罰絮。(魄)[2號009年5房月真題]票2．為單一叢客戶辦理定夫向資產(chǎn)管理芝業(yè)務(wù)的特點醒之一是證券志公司與客戶寨必須是一對塘一的。(毒)幫3．證券公繞司從事客戶撞資產(chǎn)管理業(yè)港務(wù)時，應(yīng)設(shè)訓(xùn)立專門的部根門負(fù)責(zé)客戶奪資產(chǎn)管理業(yè)扶務(wù)，實行集漂中運營管理完，對外統(tǒng)一孔簽訂資產(chǎn)管夫理合同。(嗎)侄4．資產(chǎn)管份理業(yè)務(wù)，是孫指證券公司雁作為資產(chǎn)管職理人，依照然有關(guān)法律、蔥法規(guī)及《證貧券公司客戶抵資產(chǎn)管理業(yè)鞏務(wù)試行辦法跪》的規(guī)定與詠客戶簽訂資舌產(chǎn)管理合同叨，根據(jù)資產(chǎn)播管理合鋤同約景定的方式、構(gòu)條件、要求灌及限制，對娛客戶資產(chǎn)進竿行經(jīng)營運作傘，為客戶提遷供證券及其盼他金融產(chǎn)品房的投資管理魯服務(wù)的行為擴。(光)昨5．為多個觀客戶辦理集鍛合資產(chǎn)管理碌業(yè)務(wù)，是指浸證券公司與架單一客戶簽刻訂定向資產(chǎn)傲管理合同，銀通過該客虧戶的賬戶為覽客戶提供資貨產(chǎn)管理服務(wù)胸的一種業(yè)務(wù)晉。(網(wǎng))賣6．限定性景集合資產(chǎn)管攀理計劃的資飲產(chǎn)由資產(chǎn)管胸理合同約定灰，應(yīng)當(dāng)主要層用于投資國購債、國家重勻點建設(shè)債券醫(yī)、債券型證魯券投資基金踏、在證券交滲易所上市的織股票、其他勿信用庋高且身流動性強的協(xié)固定收益類秋金融產(chǎn)品。銜(元)秀7．證券公投司辦理專項銷資產(chǎn)管理業(yè)逮務(wù)既免可采取定向楊資產(chǎn)管理模鋪式，也可采撥用集合資產(chǎn)僵管理模式。季(瓜)勢8．只要是漠經(jīng)中國證監(jiān)擊會依法批準(zhǔn)評設(shè)立的證券顏公司，都可喉以從事客戶阿資產(chǎn)管理業(yè)問務(wù)。(放)爸9．證券公蒸司與客戶簽芒訂專項資產(chǎn)歇管理合同，舍針對客戶的鼻特殊要求和伴資產(chǎn)的具體哀情況，設(shè)定頃特定投資目橡標(biāo)，通過單村一賬戶為客除戶提供資產(chǎn)陷管理服務(wù)?？?偏)友招第二節(jié)后資產(chǎn)管理業(yè)績務(wù)的基本要浴求撈一、單選題章（以下備選凳答案中只有絹一項最符合敬題目要求）撫1．下列關(guān)枝于資產(chǎn)管理傘業(yè)務(wù)管理的?；驹瓌t的勸說法，錯誤雹的是(愉)。甩A．遵守法泥律、行政法救規(guī)和中國伸證監(jiān)射會的規(guī)定，顯不得有欺詐印客戶行為猶B．遵循公受平、公正的富原則，維護嗓客戶的合法秒權(quán)益，誠實逮守信，勤勉催盡責(zé)，避免擺利益沖突沙C．依照《電證券公司客享戶資產(chǎn)管理鞠業(yè)務(wù)試行辦漫法》的規(guī)定腿，向中國證爪監(jiān)會申請客神戶資產(chǎn)管理雹業(yè)務(wù)資格，著未取得資產(chǎn)機管理業(yè)務(wù)資巡格的證券公吃司，只得從蜻事定向資產(chǎn)擁管理業(yè)務(wù)顯D．依照《本證券公司客非戶資產(chǎn)管理蝶業(yè)務(wù)試行辦老法》的規(guī)定否，與客戶簽浴訂資產(chǎn)管理葡合同，按資爺產(chǎn)管理合同逐的約定對客瓜戶資產(chǎn)進行飛經(jīng)營運作恥2．按照中貌國證監(jiān)會《芹證券公司客眨戶資產(chǎn)管理馳業(yè)務(wù)試行辦膝法》的規(guī)定叔，證券公司畢辦理定向資誤產(chǎn)管理業(yè)務(wù)蠶，接受單個燈客戶的資產(chǎn)慈凈值不得低末于燈(無)萬元人民劣幣。放A．5旋00暈B．裁200輛C限．100績D．刮50蓄3．按照中閣國證監(jiān)會《腳證券公司客役戶資產(chǎn)管理丑業(yè)務(wù)試行辦蒜法》的規(guī)定軍，證券公司蛙辦理集合資央產(chǎn)管理業(yè)務(wù)倘，可以接受圓的資產(chǎn)形式剝?yōu)?沙)。調(diào)A．現(xiàn)金資曲產(chǎn)B洋．股票資產(chǎn)羨C蛙．國債資產(chǎn)仆D痛．基金資產(chǎn)突4．證券公虛司將其歷管季理的客戶資賺產(chǎn)投資于一收家公司發(fā)行謊的證券，按宴證券面值計脖算，不得超眉過該(票)的1脹0權(quán)%刺A．上磚市公司凈資增產(chǎn)B．證券獲交易總量芽C．證券敬流通市值逼D．證券汪發(fā)行總量鬼5．下弄列說吃法正確的是禮(伐)。肝A．證券公世司設(shè)立限定藥性或非限定麗性集合資產(chǎn)愚管理計劃的頌，接受單個償客戶的資金突數(shù)額均不得偶低于人民幣淺5萬元泰B．證券公著司設(shè)立限定辣性或非限定警性集合資產(chǎn)父管理計劃的弦，接受單個醬客戶的資金火數(shù)額均不得醒低于人民幣濫10萬元欠C．證券公牲司設(shè)立限定來性集合資產(chǎn)開管理計劃的胖，接受單個銷客戶的資金石數(shù)額不得低錘于人民幣5均萬元；設(shè)立箏非限定性集月合資產(chǎn)管理石計劃的，不辰得低于人民并幣10萬元訂D．證券公迷司設(shè)立限定告性集合資產(chǎn)罪管理計劃的亭，接受單個攻客戶的資金四數(shù)額不得低耍于人民幣1保0萬元；設(shè)識立非限定性雖集合資產(chǎn)管壞理計劃的，翠不得低于人者民幣5萬元困6．單個集絡(luò)合資產(chǎn)管理濤計劃投資于仿證券公司、覆資產(chǎn)托管機沿構(gòu)及與本公塞司或資產(chǎn)托秋管機構(gòu)有關(guān)粉聯(lián)方關(guān)系的會公司發(fā)行的拔證券的資金部，不得超過欄該集合資產(chǎn)各管理計劃資行產(chǎn)凈值的(社)毛。句A.1務(wù)0講%病B.蝕3滑%響C捎.5大%嘩D宵.10%訴7．按照中先國證監(jiān)會《毫證券公司客編戶資產(chǎn)管理辜業(yè)務(wù)試行辦緞法》的規(guī)定賣，一個集合狹資產(chǎn)管理計中劃投資于一裝家公司發(fā)行菠的證券不得給超過該計劃爺資產(chǎn)凈值的怠(王)。浪A.l型O%張B.20食%C微.30%熱D.偶50%丘8．根據(jù)同中國證監(jiān)會坊《證券公司穿客戶資產(chǎn)管含理業(yè)務(wù)試行濃辦法浩》的磚規(guī)定，關(guān)于勇客戶資產(chǎn)管峽理業(yè)務(wù)的運聞作，下列說攪法正確的是孝(含)。閘A．證券公均司只能自行至推廣集合資朽產(chǎn)管理計劃后，不得委托笛其他證券公礦司或商業(yè)銀勢行代為推廣寬B．證券公跑司辦理集合掏資產(chǎn)管理業(yè)悼務(wù)，既可接滴受客戶貨幣孕形式的資產(chǎn)汗，也可接受襯客戶股票、猶債券及基金皺等證券形式錫的資產(chǎn)棗C．參與集創(chuàng)合資產(chǎn)管理確計劃的客戶飄不得轉(zhuǎn)讓其沈所擁有的份圖額店D．證券公進司應(yīng)當(dāng)自中巾國證監(jiān)會出狡具無異議意努見或者做出狠批準(zhǔn)決定之紙日起30日萌內(nèi)，完成設(shè)公立工作并開蟻始投資運作佳9．托管公扒司應(yīng)為每一吹個集合資產(chǎn)畢管理計劃在枕證券登記結(jié)霧算機構(gòu)代理玻開立專門的診證券賬戶，負(fù)其賬戶名稱事為(旬)極。確A．集籠合資產(chǎn)管理轟計劃名稱喝B．證植券公司絞——漁集合資產(chǎn)管桃理計劃名稱遞C．托猴管銀行襖——怒集合資產(chǎn)管版理計劃名稱泥D．證繩券公司招——刮托管銀行付——炮集合資產(chǎn)管瓜理計劃名稱該10.關(guān)膀于證券公司帖從事資產(chǎn)管艙理業(yè)務(wù)中的奔資產(chǎn)托管機恐構(gòu)，以下說眼法錯誤的是偏(磨)。虛A．資產(chǎn)托訓(xùn)管機構(gòu)有權(quán)島隨時查詢集裳合資產(chǎn)管理烘計劃的經(jīng)營積運作情況劫B．資產(chǎn)托蕉管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)駱定期核對集貌合資產(chǎn)管理養(yǎng)計劃資產(chǎn)的默情況亭C．資產(chǎn)托翁管機構(gòu)的職繼責(zé)之一是出夫具資產(chǎn)托管泊報告答D．資產(chǎn)托燕管機構(gòu)的職朝責(zé)之一是向纏證券公司發(fā)紅布投資或者美清算指令壇二、久多選題（以拿下備選項中飼有兩項或兩涌項以上符合拜題目要求）嬌1．按照中飾國證監(jiān)會《突證券公司客費戶資產(chǎn)管理艙業(yè)務(wù)試行辦纏法》的規(guī)定續(xù)，證券公司舍從事客戶資搏產(chǎn)管理業(yè)務(wù)婦應(yīng)當(dāng)遵守的寺原則有(步)。聾A．守法合起規(guī)B．米公平公正筑C．資堪格管理赴D．