證券交易與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

證券交易概述交易席位分類：P21方根據(jù)席位的花報(bào)盤方式蔑不同引有形席位圾經(jīng)過場(chǎng)內(nèi)交堤易員（紅馬覺甲）撫無形席位麻不經(jīng)過場(chǎng)內(nèi)黨交易員貝根據(jù)席位經(jīng)心營(yíng)的俗證券品種佛不同夫普通席位禽A股、債券頓、基金饞專用席位騙B股、債券羨專用席位我（只能從事舉債券買賣）裁、素質(zhì)押席位彎（銀行用于掠證券公司質(zhì)鎖押股票的賣估出）、怪資產(chǎn)管理公吐司專用席位批、基金公司內(nèi)專用席位肆（向證券公霉司租用的A勸股席位）兼根據(jù)席位使挖用的霞業(yè)務(wù)種類撓不同釘代理席位卻為投資者代慣理證券買賣烏的席位海自營(yíng)席位忙專用于自營(yíng)陵業(yè)務(wù)政的席位可申請(qǐng)專用席位的機(jī)構(gòu)：商業(yè)銀行（只限質(zhì)押股票的賣出）、保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、資產(chǎn)管理公司、基金管理公司。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全選題：1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素P252.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)P323.境內(nèi)法人開戶要求P364.托管人首次接受合格投資者委托申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，須提交以下材料P365.委托指令的內(nèi)容或要素P51證券賬戶的分類：P34妙按互交易場(chǎng)所鉗分鉆上海證券賬夜戶、深圳證香券賬戶置按脈用途想分佩人民幣普通犧股票賬戶（框A股賬戶）污：嚴(yán)①曠自然人證券彩賬戶稼②切一般機(jī)構(gòu)證梳券賬戶持③躺證券公司自冶營(yíng)賬戶畜④璃基金管理公亡司專用賬戶給人民幣特種稀股票賬戶（包B股賬戶）粱、證券投資銳基金賬戶、齊其它賬戶以下特殊法人機(jī)構(gòu)必須直接到登記公司開立證券賬戶：P37派證券公司旬、信托公司鞠、保險(xiǎn)公司麥、想基金公司紀(jì)、社會(huì)保障坦類公司、合鼠格境外投資班者、外國(guó)戰(zhàn)店略投資者角只有補(bǔ)辦賄原號(hào)碼的上婦海證券賬戶傳卡左才需由原開躍戶代理機(jī)構(gòu)惡或該證券公暫司賬戶托管抬的證券公司痕（或B股托綁管機(jī)構(gòu)）受贊理；其它的悔各代理機(jī)構(gòu)查均可受理。勻P39鼠證券變更登該記中的證券坊過戶登記分寺為：富集中交易過動(dòng)戶登記仍、非時(shí)交易過戶登構(gòu)記鮮圣P44仔證券托管赤由投資者將悼證券交開證券公司保謙管騰，崗證券存管必由證券公司枯將證券交個(gè)中央存管機(jī)慢構(gòu)保管蝴。P48蜻客戶交易結(jié)定算資金第三罵方存管方式土：P51清證券公司瞇開立奸客戶證券資本金臺(tái)賬腐對(duì)買賣交易的進(jìn)行前端控右制、清算交扶收、計(jì)付利海息等抽存管銀行飽開立姑一般存款賬薄戶卡資金存取購(gòu)交易結(jié)算資賠金存管賬戶計(jì)記載交易結(jié)秧算資金的變宏動(dòng)情況暈債券交易方唉式：P55譯-56設(shè)國(guó)債萍公司債券姐上海證券交符易所稻凈價(jià)詳凈價(jià)檢深圳證券交草易所母凈價(jià)赤全價(jià)這申報(bào)價(jià)格最購(gòu)小變動(dòng)單位還：P56蜓A股稼基金注權(quán)證扔債券蕩質(zhì)押式回購(gòu)紀(jì)買斷式回購(gòu)灘B股琴上海證券交技易所逼0.01賤0.001黎0.001桃0.01掌0.005填0.01璃0.001舌深圳證券交壩易所活0.01捉0.001答0.001哀0.01沉0.01爪0.01學(xué)自助委托是臣指清不通過督證券經(jīng)紀(jì)商瘦人工環(huán)節(jié)代申報(bào)：P5兇7傾自助委托贏電話自動(dòng)委霧托出自助終端委武托蔥網(wǎng)上委托觀非自助委托彎電話轉(zhuǎn)委托踢傳真委托件函電委托惹柜臺(tái)委托按陵“賀時(shí)間優(yōu)先玻”槍原則壞辦理；差證券營(yíng)業(yè)部桃接受投資者暢委托后按役“御時(shí)間優(yōu)先、眠客戶優(yōu)先場(chǎng)”葵的原則進(jìn)行魚申報(bào)競(jìng)價(jià)；妄證券交易所倍內(nèi)的證券交亭易按突“階價(jià)格優(yōu)先、愛時(shí)間優(yōu)先維”杯的原則競(jìng)愧價(jià)成濾交。醬集合競(jìng)價(jià)原絹則：P63帝-64終上海證券交有易所塞深圳證券交截易所濱1.可實(shí)現(xiàn)睡最大成交量贈(zèng)的價(jià)格必2.高于該極價(jià)格的買入捎申報(bào)與低于痛該價(jià)格的賣總出申報(bào)全部先成交的價(jià)格份3.與該價(jià)識(shí)格相同的買紀(jì)方或賣方至風(fēng)少有一方全挽部成交的價(jià)蜘格屑如有兩個(gè)以悶上申報(bào)價(jià)格炊符合上述條祖件的折4.使末成桃交量最小的帶申報(bào)價(jià)格為購(gòu)成交價(jià)格橋4.取距前藏收盤價(jià)最近包的價(jià)位為成逗交價(jià)宵若仍有兩個(gè)承以上申報(bào)價(jià)丈格符合上述薯?xiàng)l件的紡5.其中間魔價(jià)格為成交詢價(jià)格獨(dú)連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)還，成交價(jià)格閥的確定原則弊：P65稍買入駕申報(bào)價(jià)格：騎高-低-低渾賣出辜申報(bào)價(jià)格：治低-高-高梯上海證川券交餐易所買賣無棋價(jià)格漲跌幅丈限制的證券雜，連續(xù)競(jìng)價(jià)貞階段的有效支申報(bào)規(guī)定：眼P66-6茂7燃即時(shí)揭示中染無買入印申報(bào)價(jià)格的軍：差低-低-高牌即時(shí)揭示中艇無賣出剝申報(bào)價(jià)格的折：盾高-高-低出深圳證券交斯易所無價(jià)格貌漲跌幅限制敘的證券在開納盤集合競(jìng)價(jià)詠期間沒有產(chǎn)喚生成交的，蒸連續(xù)競(jìng)價(jià)開修始時(shí)，按下鳥列方式調(diào)整豈有效競(jìng)價(jià)范側(cè)圍：P67暈有效競(jìng)價(jià)范心圍內(nèi)的最高丈買入局申報(bào)：刑高-高-高違有效競(jìng)價(jià)范富圍內(nèi)的最低貿(mào)賣出季申報(bào)：戶低-低-低獵可采用大宗刮交易方式的激條件：P7急6-77案上海證券交衣易所宵深圳證券交劇易所贏A股續(xù)單筆數(shù)量5念0萬股或交啞易金額30研0萬元擊B股嫌單筆50萬都股或金勸額3著0萬美元蛋單筆5萬股泥或金額30尚萬港幣緣基金兔單筆數(shù)量3蕩00萬份或祝交易金額3騎00萬元玩國(guó)債及債券浮回購(gòu)晌單筆數(shù)量1縣萬手或金額冠1000萬方元嚴(yán)其它債券鳳單筆數(shù)量1偉000手或位金額100教萬元臺(tái)債券、質(zhì)押廉式回購(gòu)淋單筆數(shù)量1暗萬張或金額俗100萬元運(yùn)多只A股合初計(jì)單向則金額500猾萬元且單只巧數(shù)量20萬觸股氣多只基金合騙計(jì)單向較金額500倚萬元且單只驗(yàn)數(shù)量100波萬份稀多只債券合課計(jì)單向雅金額500蓬萬元且單只茫數(shù)量1.5悅?cè)f張潔開盤價(jià)與收瞇盤價(jià)：P8姑2昂上海證券交乞易所指深圳證券交鉆易所孝開盤價(jià)暖集合競(jìng)價(jià)遷收盤價(jià)洲最后攜一筆交易前雅一分鐘所有掩交易的個(gè)成交量加權(quán)檔平均價(jià)賭（含最后一北筆交易）尸集合競(jìng)價(jià)流集合競(jìng)價(jià)不孩能產(chǎn)生收盤姻價(jià)的素最后一筆交在易前一分鐘尸所有交易的耐成交量加權(quán)俊平均價(jià)蠶（含最后一朋筆交易）次需要交易所華公告當(dāng)日買艘賣最大的5原家會(huì)員營(yíng)業(yè)畢部的情況：擾P87-8兵8衛(wèi)有價(jià)格漲跌衰幅限制的證擦券亭1.日收盤牲價(jià)格漲跌幅幸偏離值達(dá)到少±曉7%的前3修只股票（基茫金）摧2.日價(jià)格習(xí)振幅達(dá)到1覆5%的前3魂只股票（基夸金）猛3.日換手尤率達(dá)到20希%的前3只到股票（基金滲）丑無價(jià)格漲跌綠幅限制的證躲券浩全部秀異常波動(dòng)驢1.連續(xù)3逐個(gè)交易日內(nèi)廉收盤價(jià)格漲劍跌幅偏離值塊累結(jié)眨達(dá)到跑±禮20%的砍2.ST和烤*ST股票沸連續(xù)3個(gè)交叼易日內(nèi)收盤肯價(jià)格漲跌幅隊(duì)偏離值累結(jié)音達(dá)到腰±海15%的炊3.連續(xù)3瞧個(gè)交易日內(nèi)階日均換手率先與前5個(gè)交奧易日的日均胃換手率的比準(zhǔn)值達(dá)到30驕倍，并且連瞇續(xù)3個(gè)交易罩日內(nèi)的累結(jié)叉換手率達(dá)到幟20%的羞合格境外機(jī)振構(gòu)投資者（棄QFII）炸持股規(guī)定：圓P91灘單個(gè)鍬境外投資者潔通過QFI量I持有一家丙上市公司股治票的，不得蜻超過該公司申總股數(shù)的皆10%眨；壯所有西境外投資者樸對(duì)單個(gè)上市絲公司A股的疼持股比例總向和，不超過衡該公司總股紗數(shù)的尿20%任；垂所有QFI雷I持有同一喘上市公司掛欺牌交易A股左數(shù)額，合計(jì)茫達(dá)到該公司然總股本的邪16%遷及疤其后漿每增加符2%困時(shí)，都將通落過交易所網(wǎng)燙站公布。皺QFII自悟接到減持通蝶知之日起的隊(duì)5駛個(gè)交易日內(nèi)清予以減持。間《證券公司窩監(jiān)督管理?xiàng)l烏例》有關(guān)處昆罰規(guī)定：P鉗115-1各17販客戶資金或熱證券不足而抗接受其買賣繼委托的喉三萬元以上魚三十萬元以異下罰款客將客戶的資徒金賬號(hào)、證霞券賬號(hào)提供蘭給他人使用駱的由一倍以上五俱倍以下罰款妄，或三萬元灌以上三十萬基元以下罰款魚，責(zé)任人處權(quán)三萬元以上述十萬元以下恰罰款誦誘使客戶進(jìn)險(xiǎn)行不必要交攪易，或資產(chǎn)氣管理業(yè)務(wù)中育進(jìn)行不必要承交易的法一萬元以上耀十萬元以下華罰款墻超出證券監(jiān)鉗督管理機(jī)構(gòu)梳批準(zhǔn)的范圍虜經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的征一倍以上五岸倍以下罰款叫，或三十氧萬元檢以上六十萬舌元以下罰款梅，責(zé)任人處趣三萬元以上諒十萬元以下鏡罰款后末按照規(guī)定析為客戶開立府賬戶的垂20萬元以已上50萬元竹以下罰款，再責(zé)任人處1嘆萬元以上5食萬元以下罰坊款嚼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相穗關(guān)事項(xiàng)圖全選題：1投.股份報(bào)價(jià)營(yíng)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有贏代辦股份轉(zhuǎn)飼讓系統(tǒng)的股歲份轉(zhuǎn)讓和證鬧券交易所市鈔場(chǎng)的股票交宮易的不浸榨醬同之處有溝P149肢股票網(wǎng)上發(fā)道行操作流程是：P121野-122抽T+0針申購(gòu)日番T+1畜申購(gòu)資金凍套結(jié)、驗(yàn)資及津配號(hào)裙T+2素?fù)u號(hào)抽簽、效中簽處理副T+3膜申購(gòu)資金解餓凍孔上海證券交弄易所刷A股分紅派特息操作流程政：P124儉-125胸A股現(xiàn)金紅漆利派發(fā)嶺A股送股威T-5日前攀申請(qǐng)材料送墊交日屢T-3日前個(gè)結(jié)算公司核鈔準(zhǔn)答復(fù)日嚷T-1日前旁向交易所提開交公告申請(qǐng)幻日毒T日脹公告刊登日幸T+3日漲權(quán)益登記日撇股權(quán)登記日飯T+4日收除息日堵T+8日連發(fā)放日醬上海證券交危易所哈B股分紅派客息操作流程冒：P124朵-125得B股現(xiàn)金紅辱利派發(fā)嫂B股送股泊T-5日前狡申請(qǐng)材料送半交日搏T-3日前姿結(jié)算公司核薯準(zhǔn)答復(fù)日讀T-1日前刻向交易所提戰(zhàn)交公告申請(qǐng)?zhí)匀諠釺日墓公告刊登日父T+3日競(jìng)最后交易日達(dá)T+6日紛權(quán)益登記日爛股權(quán)登記日擁T+1易1日講發(fā)放日師深圳合證券交易所麗分紅派息操暑作流程：P讀126蛛現(xiàn)金股利意R-1日戴由上市公司亭劃至中國(guó)結(jié)每算深圳分公竹司指定賬戶浸R+1日稱由中國(guó)結(jié)算競(jìng)深圳分公司升劃至證券公副司清算頭寸吵，再由證券幫公司劃入股居?xùn)|資金賬戶午股票股利腿R日收市后放證券營(yíng)業(yè)部虹接收股份結(jié)長(zhǎng)算信息庫(kù)中槳的紅股明細(xì)莖數(shù)據(jù)狀R+1日背紅股到賬，緣直接記入股手東的證券賬多戶泊深圳證券交般易所弱配股操作流顏程：P12悶8乘R日收市后洪營(yíng)業(yè)部接受坐股份結(jié)算信鋸息庫(kù)中的配歲股權(quán)證數(shù)據(jù)傻，按配股比夾例給予相應(yīng)谷的權(quán)證數(shù)量倉(cāng)R+1日板配股認(rèn)購(gòu)開釘始，認(rèn)購(gòu)期聰為5個(gè)工作饒日酬R+1日至繁R+6日投公司股票及納其衍生品停時(shí)牌常R+7日赤除權(quán)日，配保股繳款結(jié)束裁基金認(rèn)購(gòu)、巧申購(gòu)、贖回聞所使用的賬娛戶：P13錯(cuò)1-139呀場(chǎng)內(nèi)（交易峰所交易系統(tǒng)織）煎場(chǎng)外（TA膨系統(tǒng)）閥上交所開放敞式基金認(rèn)購(gòu)粥、申購(gòu)與贖揀回判普通股票賬服戶例、氏證券投資基油金賬戶（上糾海證券賬戶售）處上海開放式既基金賬戶民深交所開放擱式基金的申傲購(gòu)與贖回譯普通股票賬目戶騾、養(yǎng)證券投資基素金賬戶秩（上海證券文賬戶）影上市開放式潮基金（LO傳F）的認(rèn)購(gòu)撇普通股票賬痰戶朗、齊證券投資基吧金賬戶（深虜圳證券賬戶析）泰深圳開放式告基金賬戶暑上市開放式送基金（LO蓋F）的申購(gòu)居與贖回胃證券投資基筆金賬溝戶（隙深圳證券賬焰戶）續(xù)深圳開放式鎮(zhèn)基金賬戶腳上交所和深傻交所ETF考的買賣滿A股賬戶際、甲證券投資基碰金賬戶（證它券賬戶）準(zhǔn)上交所和深材交所ETF役的申購(gòu)、贖黨回嬌A股賬戶夸基金認(rèn)購(gòu)、點(diǎn)申購(gòu)、贖回膨的申報(bào)方式獸：P132未-136搭認(rèn)購(gòu)植申購(gòu)訂贖回訪上交所開放跌式基金欲金額狗金額效份額吧深交所開放屬式基金非金額例份額奶上市開放式餡基金（LO仁F）掛場(chǎng)內(nèi)份額久、極場(chǎng)外金額達(dá)金額陰份額褲代辦股份轉(zhuǎn)棗讓業(yè)務(wù)范圍袍關(guān)鍵詞：P送145形主辦業(yè)務(wù)靈1.輔導(dǎo)2燙.掛牌事宜么3.發(fā)布分唇析報(bào)告4.檔披露信息5驢.處理問題蟲并報(bào)協(xié)會(huì)6爹.根據(jù)甚協(xié)會(huì)溫要求半代辦業(yè)安務(wù)扣1.開立賬盞戶2.股權(quán)寇確認(rèn)3.提肅示風(fēng)險(xiǎn)、簽看定委托協(xié)議紫書4.根據(jù)欠協(xié)會(huì)或主辦區(qū)券商薄的要求瑞代辦股份轉(zhuǎn)桑讓根據(jù)嚴(yán)公司質(zhì)量姐實(shí)行區(qū)別對(duì)枝待、分類轉(zhuǎn)都讓：P14欣7-148畝每周1次闊末與速主辦券商簽扇訂委托代辦講股份轉(zhuǎn)讓協(xié)叔議，或就不履行廊基本信息披依露義務(wù)的退座市公司。甩每周3次幅退市公司與塵主辦券商錦簽訂浩股份轉(zhuǎn)讓協(xié)參議，且直披露遮經(jīng)審計(jì)的最轟近年度財(cái)務(wù)型報(bào)告。甘不能同時(shí)滿岔足以下（每延周5次的）震三個(gè)條件的忙股份轉(zhuǎn)讓公愛司堂每周5次音1.規(guī)范履擋行信息披露書義務(wù)；嘆2.股東權(quán)狼益為正值或肺凈利潤(rùn)為正子值；轉(zhuǎn)3.最近年刻度財(cái)務(wù)報(bào)告村末被注冊(cè)會(huì)貼計(jì)師出具否治定意見吹或拒筑絕發(fā)表意見賀。音證券自營(yíng)業(yè)劍務(wù)浸證券自營(yíng)買重賣的對(duì)象：虛P(yáng)156-披157甘交易場(chǎng)所削品種袖依法公開發(fā)用行的證券句主要是交易艦所惰股票、債券巖、權(quán)證、證做券投資基金搭中國(guó)證監(jiān)會(huì)特認(rèn)可的其它覺證券重銀行間市場(chǎng)代債券攻證券公司營(yíng)教業(yè)柜臺(tái)隆非上市的債耐券逃自營(yíng)業(yè)務(wù)決錄策機(jī)構(gòu)體制餃：情P158燒董事會(huì)護(hù)最高決策機(jī)樸構(gòu)鍋確定自營(yíng)業(yè)崖務(wù)規(guī)模、可筐承受的風(fēng)險(xiǎn)撲限額的投資決策機(jī)伯構(gòu)齊最高管理機(jī)親構(gòu)炊確定資產(chǎn)配撇置策略、投廟資事項(xiàng)、投堅(jiān)資品種刑自營(yíng)業(yè)務(wù)部療門咱執(zhí)行機(jī)構(gòu)賄根據(jù)授權(quán)負(fù)墊責(zé)具體投資唉項(xiàng)目的決策擊和執(zhí)行工作濱《證券法》熄關(guān)于自營(yíng)業(yè)駱務(wù)處罰的有儀關(guān)規(guī)騎定：伍P169歐內(nèi)幕信息少1倍以上5樸倍以下罰款殘；或處3萬逐元以上60碰萬元以下罰惹款；責(zé)任人貴3萬元以上授30萬元以葉下罰款猜操縱證券市增場(chǎng)孫1倍以上5停倍以下罰款凱；或處30蓄萬元以上3貧00萬元以寬下罰款；責(zé)士任人10萬揚(yáng)元以上60龜萬元以下罰桃款羅假借他人名盛義或者以個(gè)早人名義從事慮證券自營(yíng)業(yè)闖務(wù)塵1倍以上5椒倍以下罰款幣；或處30紐萬元以上6獻(xiàn)0萬元以下剛罰款；責(zé)任觀人3萬元以薄上10萬元抄以下罰款端自營(yíng)業(yè)務(wù)和杯其它業(yè)務(wù)混乳合操作誰(shuí)處30萬元災(zāi)以上60萬吐元以下罰款飾；責(zé)任人3摧萬元以上1調(diào)0萬元以下賽罰款癢第五章讓泛資產(chǎn)管理業(yè)至務(wù)灌資產(chǎn)管理業(yè)知?jiǎng)?wù)的種類：午P171-義1蠶72先客戶最低資壓產(chǎn)凈值或資拌金糾條件域定向資產(chǎn)管禽理業(yè)務(wù)混一對(duì)一申100萬元嶼集合資產(chǎn)管毀理業(yè)務(wù)煌一對(duì)多范限定性5萬嘆元，律非限定性1北0萬元竿（限）凈資質(zhì)本3億元辭（非）凈資管本5億元宗專項(xiàng)資產(chǎn)管四理業(yè)務(wù)鉤一對(duì)一、一憲對(duì)多灶上海慧證券交易所考規(guī)定單個(gè)會(huì)畢員管理的多尋個(gè)集合資產(chǎn)陶管理計(jì)劃由趙同一托管機(jī)序構(gòu)托管的，嗚可以殿共用1個(gè)專牧用交易單元臟；分深圳厚證券交易所警規(guī)定1個(gè)集注合資產(chǎn)管理況計(jì)劃由應(yīng)當(dāng)販?zhǔn)褂?個(gè)專迅用交易單元朱，單個(gè)會(huì)員憑管理的由同柔一托管機(jī)構(gòu)鞋托管的所有拴集合資產(chǎn)管恢理計(jì)劃蔬應(yīng)當(dāng)栽使用同一個(gè)悲專用交易單店元。P18荒6-187活集合資產(chǎn)管策理計(jì)笨劃潮推廣哄費(fèi)用不得撐從計(jì)劃中蝶列支傭；幣運(yùn)作匙費(fèi)用可以稼從計(jì)劃中哪列支選。P189拆證券公司廢不可以參與逮本公司開展數(shù)的軟定向皮資產(chǎn)管理業(yè)媽務(wù)，叢可以霸以自有資金泊參與遵本公司的半集合粘資產(chǎn)管理計(jì)爽劃，但在計(jì)個(gè)劃存續(xù)期間散不得收回所啄投入資金。椅P174、湯199束《證券公司宰監(jiān)督管理?xiàng)l楊例》有關(guān)資誼產(chǎn)管理業(yè)務(wù)辭的處罰規(guī)定條：P204丈-206草使用客戶資垃產(chǎn)進(jìn)行不必俱要的證券交戴易的剩1萬元以上梯10萬元以需下罰款擺末經(jīng)批準(zhǔn)用予多個(gè)客戶的桿資產(chǎn)進(jìn)行集偵合投資，或界者將資產(chǎn)專陳項(xiàng)投資于特毛定目標(biāo)產(chǎn)品鋪的土1倍以上5訴倍以下罰款曠，或30萬槳元以上60乓萬元以下罰杜款，責(zé)任人矛處3萬元以嘗上10萬元舍以下罰款別在自營(yíng)賬戶巡與資產(chǎn)管理你賬戶之間或輕不同的資產(chǎn)定管理賬戶之宋間進(jìn)行交易珍，且無有效鵲隔離的猴30萬元以克上60萬元保以下罰款，侮責(zé)任人處3創(chuàng)萬元以上1閱0萬元以下棚罰款刪接受一個(gè)客晨戶的單筆委搖托資產(chǎn)價(jià)值棵低于規(guī)定的蓬最低限額；奮投資范圍或卡投資比例違肺犯規(guī)定的著1倍以上5攜倍以下罰款貧，或10萬關(guān)元以上30薯萬元以下罰治款，責(zé)任人神處3萬元以站上10萬元表以下罰款水融資融券業(yè)吃務(wù)糊全選題:家1.個(gè)人客瓜戶申請(qǐng)開立做信用證券賬他戶和信用資海金賬戶應(yīng)向容證券公司提逝交下列材料度P220遍缺2.箭客戶融入證卡券后、歸還姜證券前，在充下列情況形級(jí)應(yīng)當(dāng)按照融屈券數(shù)量對(duì)證協(xié)券公衫司進(jìn)行補(bǔ)償P227飽融資融券鹽業(yè)務(wù)決策悠與授權(quán)體系勻：鈴P209-吊210拆董事會(huì)惹負(fù)責(zé)制定融構(gòu)資融券業(yè)務(wù)京的基本管理淺制度，確定哪融資融券業(yè)殊務(wù)的總規(guī)模頂；卻業(yè)務(wù)外決策機(jī)構(gòu)舌負(fù)責(zé)制定融因資融券業(yè)務(wù)蝕操作流程，肢選擇分支機(jī)沉構(gòu)，確定申單一客戶隔和單一證券究的授信額度旱、期限和利矮率（費(fèi)率）昆、保證金和騰最低維持擔(dān)索保比例等；辱期業(yè)務(wù)默執(zhí)行仿部門燃負(fù)責(zé)融資融事券業(yè)務(wù)的具脊體管理和運(yùn)壯作，制定合沖同文本，確織定對(duì)雅具體客戶育的授信額度扔，對(duì)分支機(jī)豆構(gòu)的業(yè)務(wù)進(jìn)緣行審批、復(fù)嗽核、監(jiān)督；掉分支機(jī)構(gòu)陜具體負(fù)責(zé)客探戶征信、簽召約、開戶、臟保證金收取掠和交易執(zhí)行田等業(yè)務(wù)操作巾。皮融資融券眨業(yè)務(wù)奴賬阻戶體系：P作210-2短11請(qǐng)證券公司的沙賬戶體系肌結(jié)算機(jī)構(gòu)繼銀行杰券商阿備注腎1．融券專班用證券賬戶毯●拍擬融出和客項(xiàng)戶歸還的證負(fù)券房2．客戶信倡用交易擔(dān)保練證券賬戶僚●休客戶擔(dān)保物槐中的證券柱3．信用交景易證券交收字賬戶交●醋客戶融資融罷券業(yè)務(wù)的證啄券結(jié)算冶4．信用交放易資金交收碎賬戶阿●片客戶融資融瘡券業(yè)務(wù)的資羨金結(jié)算屋5．融資專貴用資金賬戶缸●壘擬融出和客理戶歸還的資估金把6．客戶信句用交易擔(dān)保猛資金賬戶目●土客戶擔(dān)保物牧中的資金鄉(xiāng)客戶的賬戶階體系幻1．客戶信費(fèi)用證券賬戶礎(chǔ)●鍛客戶信用交盼易擔(dān)保證券脾賬戶的二級(jí)偉賬戶遵2．客戶信腰用資金臺(tái)賬寫●眨記載客戶擔(dān)臉保金及負(fù)債匪的明細(xì)數(shù)據(jù)蹤悶3．客戶信群用資金賬戶勿●屢客戶信用交凈易擔(dān)保資金浪賬戶的二級(jí)糕賬戶轟《證券公司淡監(jiān)督管理?xiàng)l飽例》關(guān)于融樣資融券業(yè)務(wù)晨處罰的規(guī)定陡：P234斯-235錘關(guān)鍵詞捆“乎末按照姐”附、困“伏不相適應(yīng)再”菜1倍以上5板倍以下，或現(xiàn)3萬元以上豪30萬元以河下，責(zé)任人瞇3萬元以上筐10萬元以爬下哥“矛托管機(jī)構(gòu)兇”“上結(jié)算機(jī)構(gòu)吊”譜1倍以上5論倍以下，或估10萬元以焰上60萬元遼以下，責(zé)任張人3萬元以爸上30萬元檔以下炭第七章債士券回購(gòu)交易源全選題：1希.全國(guó)銀行槍間債券市場(chǎng)膀回購(gòu)參與者黃包括王P243方刪2.顧債券回購(gòu)成固交通知單的他內(nèi)容P2喝45灶一筆債券質(zhì)作押式回購(gòu)交白易涉及蒜兩個(gè)交易主殃體、再次交始易契約三行為：P2享36肥兩個(gè)交易主巨體喝正回購(gòu)方、頃逆回購(gòu)方談兩次交易契壯約織初始交易、腐回購(gòu)交易誘回購(gòu)交易券裂種:P23查7庭滬、深證券碧交易所曾國(guó)債、企業(yè)反債初全國(guó)銀行間栗同業(yè)拆借中攏心喇國(guó)債、融資傷券、特種金帳融債券暢回購(gòu)交易的阻禁止行為：復(fù)P238惜禁止靈任何金融機(jī)每構(gòu)辛挪用氧個(gè)人或機(jī)構(gòu)贈(zèng)委托其保管灘的債券進(jìn)行逐回購(gòu)交易或捕作其它用途傳；兼2.逮禁止錢任何金融機(jī)明構(gòu)以弦租券、借券斬等方式從事狼證券回購(gòu)交粱易（用于回眾購(gòu)交易的債啞券應(yīng)是自灰己的債券）勤；嘆禁止顫將回購(gòu)資金肚用于汽固定資產(chǎn)投工資、期貨市鑰場(chǎng)投資殲和但股本投資炎。壓債券回購(gòu)交斃易申報(bào)方向鬼規(guī)定：P2暖39舍正回購(gòu)方（托融資方）磁按共“明買入鉆”透（B）若申報(bào)以逆回購(gòu)方（奸融券方）瘋按撐“會(huì)賣出山”重（S）阿申報(bào)材到期反向成不交時(shí)，悠無需再行申四報(bào)流，由交易所洲電腦系統(tǒng)動(dòng)自動(dòng)產(chǎn)生一迎條反向成交費(fèi)記錄所。修上海證券交即易所質(zhì)押式五回購(gòu)與買斷嘉式回購(gòu)的報(bào)瓦價(jià)方式：P貫240、2塵50勿質(zhì)押式橡買斷式立價(jià)格（計(jì)價(jià)貝單位）軟每百元資金徐到期年收益瘋每百元面值著債券到期購(gòu)怕回價(jià)（凈價(jià)樸）愿申報(bào)單位換手（100關(guān)0元標(biāo)準(zhǔn)券委為1手），介1000手?jǐn)R或其整數(shù)倍跨交易單位步手（100接0元面值為膀1手）睬申報(bào)數(shù)量什100手嬌—煎1萬手莖1000手血—狹5萬手鈔最小變動(dòng)單朗位瓣0.005鉗元穗0.01元挖全國(guó)銀行間害債券市場(chǎng)：身P242-花243阻交易主體封商業(yè)銀行等州金融機(jī)構(gòu)為短主的容機(jī)構(gòu)投資者扔交易方式憤詢價(jià)四（包括倘自主報(bào)價(jià)、久格式化報(bào)價(jià)投、確認(rèn)成交閑三個(gè)交易步床驟）言交易券種易政府債券、亞中央銀行債括券、金融債輕券教等投記賬式債券禍登記、托管格與結(jié)算機(jī)構(gòu)底中央國(guó)債登先記結(jié)算有限壩責(zé)任公司爆主管部門柿中國(guó)人民銀套行獅自主報(bào)價(jià)分暗類：P24午4-245弓自主報(bào)價(jià)牽公開報(bào)價(jià)魄單邊報(bào)價(jià)壓雙邊報(bào)價(jià)美對(duì)話報(bào)價(jià)雁第八章胃奇清算與交收里全選題：結(jié)初算參與人申犬請(qǐng)開立資金謠交收賬戶時(shí)憂，應(yīng)當(dāng)提交凍的材料P塔256畏滾動(dòng)交收與芹回轉(zhuǎn)交易：擁P254，衡77腐滾動(dòng)交收正回轉(zhuǎn)交易閥T+0超債券、權(quán)證索T+1澇A股、基金鋒、債券、回鉗購(gòu)交易炕B股鄉(xiāng)T+2楚香港畝T+3皆B股、美國(guó)若A股、基金腰、債券逆等品種的清難算與交收：致P258極交易日（T纖日）收市后=1\*GB3?、傥浗灰姿鶎?huì)僅員交易與非陣交易數(shù)據(jù)發(fā)遞送給結(jié)算公趣司；=2\*GB3坐②御結(jié)算公司按趴?jī)纛~清算原括則分別計(jì)算雄每個(gè)結(jié)算參流與人在T+挖1日的應(yīng)收晝或單應(yīng)付金額；史T+1日開謎市前=1\*GB3副①扶結(jié)算公司將福清算數(shù)據(jù)發(fā)耕送給每個(gè)結(jié)鐘算參與人；=2\*GB3奪②港結(jié)算參與人蘋應(yīng)收款由結(jié)偽算公司于T跌+1日開市加前劃入其資卡金交收賬戶亭，應(yīng)付款則潔由結(jié)算公司傻于T+1日浩開市前直接愁從結(jié)算參與含人的備付金圖賬戶中扣除蝕；如果備付忠金賬戶內(nèi)余紫額不足，則膀應(yīng)當(dāng)于T+路1日17.旺00前及時(shí)庸補(bǔ)足（深圳妄是16.3啄0前補(bǔ)足，拖若當(dāng)日有新慌股申購(gòu)則為錯(cuò)17.00歌）。您資金交收賬懇戶=結(jié)算備唱付金賬戶，點(diǎn)深圳變另有轉(zhuǎn)結(jié)算保證金職賬戶惹。P256糧、262聯(lián)資金劃入交款收賬戶桑貸記礦，資金劃出秘交收賬戶宣借記利。P261望合格境外機(jī)政構(gòu)投資者（者QFII）碗的結(jié)算方法辦：P264敬交易日（T役日）閉市后=1\*GB3優(yōu)①弄結(jié)算公司根抹據(jù)托管人所痕托管的合格吵投資者T日無數(shù)據(jù)，計(jì)算尾、確定托管群人的交收責(zé)悲任；=2\*GB3糾②消當(dāng)晚對(duì)托管獻(xiàn)人所托管合敬格投資者的斥證券賬戶余傅額進(jìn)行記增抗或記減處理敲；灘T+1日1努7.00桑結(jié)算公司同灣托管人完成如資金的最終骨交收。雄B股邪交收制度：邊P266-脅267夢(mèng)上海證券交側(cè)易所臂對(duì)境內(nèi)陶凈額交收號(hào)，對(duì)境外鑄逐項(xiàng)交收倦；從深圳證券交跳易所換境內(nèi)外均點(diǎn)凈額交收逗上海證券交狼易所開B股左凈額交收睜流程：P2辣66云T日交易結(jié)叫束后絹結(jié)算公司根醉?yè)?jù)交易所的皺B股交易數(shù)徹?fù)?jù)進(jìn)行析清算牲；踩T日24.科00前楊結(jié)算公司向送相關(guān)參與人扯發(fā)送狠交收通知書漫；各參與人枝可據(jù)此與其戴各營(yíng)業(yè)部進(jìn)輛行二級(jí)清算綱；訂凈額結(jié)算交企易派無需求進(jìn)行交收指疑令頌對(duì)盤取，完成交易僚的結(jié)算參與芳人必須蹤無條件履行恭交收責(zé)任辜。燙上海證券交廊易所辯B股躍逐項(xiàng)怠交收流程：西P266頃T日交易結(jié)爭(zhēng)束后片結(jié)算公司接植受交易所的傷B股交易數(shù)憤據(jù)，進(jìn)行菠清算度；洽T日24.岔00前鷹結(jié)算公司向未相關(guān)參與人停發(fā)送臥交收通知書閣；臨T+2日1病3.00前袋證券公司參晨與人向結(jié)算疼公司小發(fā)送結(jié)算交珠收指令遇；托管銀行權(quán)參與人（最嚼晚著T+等3日13.叔00前散）向結(jié)算公傷司發(fā)送結(jié)算嚇交收指令；垃T+2日1尖4.00前部結(jié)算公司完殃成所有交收旺指令的而預(yù)對(duì)盤溜；齒T+3日1主2.00前想結(jié)算參與人胖將債修改后的交計(jì)收指令呀發(fā)送至結(jié)算膛公司（末匹峽配才需修改終）；臂T+3日1松2.00變結(jié)算公司進(jìn)版行仗最終對(duì)盤威處理；幟T+3日1啦4.00前炊結(jié)算公司向聯(lián)結(jié)算參與人桌發(fā)送什T+3耗對(duì)盤結(jié)果文親件悅。倡B股的清算栽交收模式上詞海和深圳略享有不同：機(jī)P267槳上海臟市場(chǎng)允許逮托管行摟承擔(dān)交收責(zé)擴(kuò)任；某深圳巡市場(chǎng)不允許鵝，必須由客洲戶委托的雪證券公司厘承擔(dān)交收責(zé)料任。要深圳證券交綁易所既B股宰清算逃交收流程：逐P268焦當(dāng)日（T日頑）收市后朵交易所將B效股交易記錄裹傳送至結(jié)算御公司，并轉(zhuǎn)已化為一類交所收指令；就T+1日廁結(jié)算公司執(zhí)程行一類指令爪對(duì)盤；碑T+2日譜結(jié)算公司執(zhí)括行二類指令嫂對(duì)盤；溝T+2日1饒5.00后豪結(jié)算公司執(zhí)插行試交收處翁理，列出結(jié)時(shí)算會(huì)員于T燒+3日應(yīng)交誼收的資金凈匙額；煮T+3日1盡2.00前晃資金應(yīng)付方預(yù)結(jié)算會(huì)員應(yīng)始當(dāng)將應(yīng)付款盲項(xiàng)足額匯入電結(jié)算公司指悟定賬戶。謎結(jié)算公司指以令清算銀行且將資金劃入撐應(yīng)收方結(jié)算檢會(huì)員賬戶；著T+3日儲(chǔ)結(jié)算公司進(jìn)票行正式交收膏處