證券公司投資者適當(dāng)性制度指引

證券公司投資者適當(dāng)性制度指引總則第一條為指導(dǎo)證券公司建立健全投資者適當(dāng)性制度，保護(hù)客戶合法權(quán)益，制定本指引。第二條證券公司向客戶銷售金融產(chǎn)品，或者以客戶買入金融產(chǎn)品為目的提供投資顧問、融資融券、資產(chǎn)管理、柜臺交易等金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求，制定投資者適當(dāng)性制度，向客戶銷售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)慕鹑诜?wù)。本指引所稱銷售金融產(chǎn)品，包括銷售本證券公司發(fā)行的金融產(chǎn)品和代銷本證券公司以外的其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融產(chǎn)品。證券公司僅執(zhí)行客戶買賣公開市場交易的股票、基金、債券等交易指令的，不適用本指引。第三條證券公司制定的投資者適當(dāng)性制度至少包括以下內(nèi)容：（一）了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法；（二）了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法；（三）評估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法；（四）執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施。第四條證券公司銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，妥善處理利益沖突，避免損害客戶利益。第五條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制，確保公司投資者適當(dāng)性制度得到有效執(zhí)行。證券公司應(yīng)當(dāng)明確公司管理層、金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的設(shè)計、評審、銷售等部門（或機(jī)構(gòu)）及其工作人員各自的適當(dāng)性工作職責(zé)。證券公司應(yīng)當(dāng)要求公司履行內(nèi)部控制監(jiān)督職責(zé)的部門加強(qiáng)對公司投資者適當(dāng)性制度建立及執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。第六條中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司投資者適當(dāng)性制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。了解客戶慕底第紅七象條羊堵證券公司階與客戶建立輕業(yè)務(wù)關(guān)系時蜜，妨應(yīng)當(dāng)了解客相戶的姓名釋（寶或淹名稱冒）寒、身份、住觸址、職業(yè)等科基本信息密。裁第所八思條懇拼證券公司向僵客戶銷售金主融產(chǎn)品拾或等提供金融服歸務(wù)六，除充本指引第七綠條規(guī)定的慚基本信息外激，還應(yīng)當(dāng)了屢解據(jù)客戶匙以下信息：漏（貪一鴿）估財務(wù)狀況周，包括收入獨(dú)來源和數(shù)額摔、凈資產(chǎn)、存資產(chǎn)數(shù)額（仔包括金融類輔資產(chǎn)和不動借產(chǎn)）、未清妥償?shù)臄?shù)額較命大的債務(wù)莖；紀(jì)（亡二勺）投資知識板，包括曾蘿經(jīng)窮從事與金融北產(chǎn)品投資相劣關(guān)的職業(yè)、怨對相關(guān)市場璃與產(chǎn)品山、服務(wù)考的理解及認(rèn)近知程度尾；賞（帳三溉）投資經(jīng)驗(yàn)登，包括宿曾經(jīng)穗投資嘆過的料金融產(chǎn)品的弓性質(zhì)、品種鑒、踩金額賠、交易頻率媽及總持續(xù)豐時間凝；趕（案四垃）副投資目標(biāo)喘，包括投資敘期限、投資姓品種、收益味預(yù)期噴；丘（私五胸）風(fēng)險偏好零；膀（且六蘿）其他這必要恥信息。數(shù)第九信條猾勁客戶扇應(yīng)當(dāng)傳如實(shí)提供王本指引第七岡條和第八條倡規(guī)定的燦信息及證明去材料，并姓對嗽其心真實(shí)性、準(zhǔn)楚確性、完整看性負(fù)責(zé)端。灘客戶愿不提供信息陪或提供的信訴息不完整的銹，證券扔公司應(yīng)當(dāng)告僚知客戶稱無法確定其坡投資者類別精或風(fēng)險承受狼能力等級，礙由此產(chǎn)生的梯后果由辛客戶爐自行承擔(dān)。胞告知過程應(yīng)桂當(dāng)懶留痕。必第十靈條堆配證券公司駐根據(jù)拆了解的買客戶怕信息競，懷可以帥將哀符合毒以下露條件的紹客戶劃分率為專業(yè)投資豪者綠：桂（一）金融誦機(jī)構(gòu)或其他乓經(jīng)認(rèn)可的專載業(yè)投資機(jī)構(gòu)予及其分支機(jī)法構(gòu)，包括淡商業(yè)咳銀行、證券悉期貨經(jīng)營機(jī)嚴(yán)構(gòu)、孩基金管理公固司、藥保險機(jī)構(gòu)、市信托蹈投資陜公司、財務(wù)耀公司、政府暑投資機(jī)構(gòu)及海合格境外機(jī)姜構(gòu)投資者等捎；乓（二）避由金融機(jī)構(gòu)源或揮其他驢經(jīng)認(rèn)可的專精業(yè)投資機(jī)構(gòu)慰擔(dān)任管理人員的享社?；?、蘭養(yǎng)老基金、宇投資者保護(hù)胞基金、企業(yè)肺年金、信托杰計劃、決集合資產(chǎn)管丈理計劃、毫證券投資基搶金、志商業(yè)淚銀行及保險買理財產(chǎn)品微等術(shù)。查（三）符合饅以下全部條釀件的允其他前機(jī)構(gòu)：慣1、最近一送年的凈資產(chǎn)馬不低于20供00萬元人遭民幣；巷2、金融類座資產(chǎn)不低于俘1000萬類元人民幣；行3、具有2王年及以上從島事證券、期匆貨、黃金、告外匯等相關(guān)麥?zhǔn)袌鐾顿Y交握易的經(jīng)歷朋；包4、風(fēng)險承粥受漿能力他等級傳經(jīng)些證券公司評舍估洋為最高等級偏。沒（妙四壟）絹符合以下全館部條件的丘自然人教：揀1、金融類剩資產(chǎn)不低于失500萬元迎人民幣；辟2、具有2潑年及以上從裕事證券、期澇貨、黃金、描外匯等相關(guān)肺市場投資交療易的經(jīng)歷，騎且討過去晝12個月采中臥證券交易不詠少于40次達(dá)；或者具有累2年及以上幅在專業(yè)投資設(shè)機(jī)構(gòu)從事金穴融產(chǎn)品份或金融服務(wù)框的蛙設(shè)計、投資婚或保險精算恩、金融風(fēng)險請管理工作經(jīng)蛋歷蒸；匙3、風(fēng)險承耐受能力川等級糕經(jīng)愿證券公司評戰(zhàn)估仆為最高等級攪。掌第批十一污條夢室證券公司將支符合本指引塌第許十番條第討（衣一腐）潔、披（兆二著）蜘項(xiàng)條件的上客戶劃分為規(guī)專業(yè)投資者較，應(yīng)當(dāng)要求舍其提供營業(yè)矮執(zhí)照、經(jīng)營疊金融業(yè)務(wù)許粒可證等身份哄證明材料。獨(dú)符合易前述殊條件的客戶葡可以要求證暖券公司將其艘劃分為非專妨業(yè)投資者。耳證券公司揪將旗符合排本指引筐第決十祖條貝第相（紙三巨）稻、漸（察四聚）揭項(xiàng)炎條件的急客戶擱劃分為專業(yè)獅投資者的，斗遵循紹以下程序里：任（一）列客戶仗向夢證券姨公司提出書落面申請，并燕提供財產(chǎn)狀苗況、交易情斷況、根工作烏經(jīng)歷等證明鵲材料；納（二）民客戶卷以與書面吸方式敘承諾，已了載解突證券傷公司對專業(yè)槐投資者和羅非專業(yè)連投資者馬在維履行鍛投資者浸適當(dāng)性毅職責(zé)性方面的胳差別你；厲（三）擱證券汗公司復(fù)核通柱過后書面告瘋知膊客戶諸。究符合既本指引第十腦條第（三）耐、（四）項(xiàng)綿規(guī)定條件的防客戶經(jīng)申請陜成為專業(yè)投宅資者的，竿證券公司應(yīng)催當(dāng)慘定期旨對其成為專隱業(yè)投資者的喬條件走進(jìn)行確認(rèn)在。確認(rèn)不符河合條件盡的回，韻不再將督其欠劃分脹為而專業(yè)投資者蛙。已第鳥十側(cè)二狗條坐翻證券公司紐應(yīng)鼓當(dāng)毀根據(jù)躺客戶提供的摸信息稠，棒對瞎其司風(fēng)險承受能莖力順進(jìn)行善綜合評估辨。浴證券公司打可以腿制作隆客戶風(fēng)險承愉受能力評估待問卷，林根據(jù)評估縱選項(xiàng)與風(fēng)險都承受能力的續(xù)相關(guān)性，確岔定選項(xiàng)的分云值和權(quán)重，仇建立聚評估奪分值與風(fēng)險賢承受能力等噸級的對應(yīng)關(guān)輩系。瓦證券公司應(yīng)碑當(dāng)與客戶確撫認(rèn)其風(fēng)險承嫁受能力等級猶、投資期限經(jīng)、投資品種亦，并以書面社方式記載留想存。徹第十銅三旦條愈慰證券公司蠅在對客戶趨風(fēng)險承受能哨力厲進(jìn)行初次評裙估川后，公應(yīng)當(dāng)算動態(tài)跟蹤客挖戶提供的信器息是否發(fā)生昌重大變化。愉證券公司應(yīng)黑當(dāng)告知客戶怨，率客戶提供的戲信息發(fā)生重立大變化的，怒應(yīng)當(dāng)及時告己知證券公司斧。脆證券公司應(yīng)宮當(dāng)駁及時更新鄉(xiāng)客戶培發(fā)生叨重大變化的牢信息橋，萍并途重新評今估婚其筆風(fēng)險承受能圖力肥，鋒必要時調(diào)整伏其風(fēng)險承受陣能力等級閉。趨證券公司交經(jīng)厲重新評估調(diào)單整葛客戶絞風(fēng)險承受能跪力等級世的蝴，甩應(yīng)當(dāng)愛將女風(fēng)險承受能哪力桂評估結(jié)果購交躺客戶怪簽署種確認(rèn)運(yùn)，并以書面起方式記載留古存?zhèn)伞８`了解視金融秧產(chǎn)品呆或閑金融渾服務(wù)戚瓶第十雕四壩條鞭艷證券公司礦向客戶叮銷售夕金融產(chǎn)品熊、提供金融態(tài)服務(wù)顧，熊應(yīng)冤當(dāng)闊根據(jù)產(chǎn)品慌或服務(wù)謙的性質(zhì)和特熔點(diǎn)，種了解寬以下信息倡：驗(yàn)（一）發(fā)行遼人的沾基本信息分；洗（二）鉗是否依法發(fā)另行或提供效；詢（三）期限壤、鎖定期、錫提前終止的顏可能性、終溝止條件等；何（四）投資棵安排，如可電投資的范圍驟和對象、投賺資比例等深；織（額五辣）基礎(chǔ)資產(chǎn)鄭的狀況；權(quán)歷（究六醒）擔(dān)保品或弦其他信用保外障及其價值予情況樹；耍（脆七潤）夸風(fēng)險收益特坊征，如慘流動性風(fēng)險級、市場風(fēng)險體、命預(yù)期收益率帳、捉收益波動粥性握等席；描（封八召）診投資者獎購買、持有偷或出售織產(chǎn)品璃或服務(wù)都的成本、費(fèi)該用杯和套可能的損失撞；漂（爆九給）問可能存在的辮其他風(fēng)險因耽素?fù)?。纏第十胞五蓮條魯特證券公司銷懇售復(fù)雜各或高風(fēng)險逝金融產(chǎn)品，護(hù)還應(yīng)當(dāng)了解園以下信息：琴（一）產(chǎn)品臨的結(jié)構(gòu)饒、遵定價方式事和杠桿庫情況役；逝（二）產(chǎn)品氣信用風(fēng)險的綠性質(zhì)和復(fù)雜拿程度，如發(fā)什行人、對手虛方或有關(guān)參箏照柿方退的信用狀況估以及歌發(fā)行人、產(chǎn)慮品提供方的受經(jīng)驗(yàn)和聲譽(yù)放等；大女（三）客戶悉是否會被要抗求追加后續(xù)菜投資或承擔(dān)寬后續(xù)債務(wù)；鼓（四）叫客戶可能產(chǎn)膝生的本金損惕失和最大損傷失；梨（五）犯可能存在的游其他屯重大風(fēng)險因鈴素壇。濤前款倡所稱復(fù)雜萄或高風(fēng)險輸金融產(chǎn)品，淘是指產(chǎn)品的霉條款和特征棵不易被碧客戶搞理解、具有笛復(fù)雜的結(jié)構(gòu)支、不易估值膛、撥流動性較低臥、秧透明度較低份、劉損失可能超把過購買支出訊等野金融產(chǎn)品。贏第十袋六徐條亮濤證券公司應(yīng)啦當(dāng)根據(jù)了解漸的金融產(chǎn)品詞或奏金融告服務(wù)哭的茶信息，評估裂其風(fēng)險等級深。桌證券公司現(xiàn)可以脫制作金融產(chǎn)鍛品息或悄金融榨服務(wù)遵風(fēng)險等級評揮估表，根據(jù)貢金融產(chǎn)品臥或蓋金融殃服務(wù)溜的忌評估因素計與意產(chǎn)品擠或服務(wù)蹦風(fēng)險等級的緒相關(guān)性，確痰定各項(xiàng)評估肯因素的分值分和權(quán)重，建怖立評估分值獻(xiàn)與產(chǎn)品恰或服務(wù)度風(fēng)險等級的柜對應(yīng)關(guān)系。泊第十冰七截條連謠證券公司代瓣銷彼本公司以外呼的傳其他機(jī)構(gòu)發(fā)要行的尤金融產(chǎn)品，擺應(yīng)當(dāng)要求委層托方提供本捆指引第庫十四乞條弄和幫第挪十五裳條夾規(guī)定的白信息，以便勉對代銷產(chǎn)品青的風(fēng)險等級射進(jìn)行評估。彈第十八具條哈墊證券公司委腸托其他機(jī)構(gòu)謊銷售本公司減發(fā)行培的金融產(chǎn)品漆，應(yīng)當(dāng)審慎榴選擇受托方蓄，確認(rèn)受托誕方具備代銷王相關(guān)產(chǎn)品的肝資格。采證券公司應(yīng)謀當(dāng)向受托方拖提供本指引斬第泰十四輕條收和像第召十五吸條畜規(guī)定的勸信息，餡方便伸受托方履行耍投資者搬適當(dāng)性職責(zé)夸。適當(dāng)性管理纏扣款第圣十九產(chǎn)條糕征證券公司銷至售金融產(chǎn)品里、提供金融唉服務(wù)，應(yīng)當(dāng)帽向客戶雕披露橋產(chǎn)品或服務(wù)桐的說明書等祖信息披露文遍件、公司與顧客戶之間可左能存在的利宏益沖突以及熱有助于客戶尤理解相關(guān)投滔資并進(jìn)行分雹析判斷的授其他范信息炎?；刈C券公司向仆客戶出具的微金融產(chǎn)品或于金融服務(wù)材波料不得含有構(gòu)虛假、誤導(dǎo)使性信息或存革在重大遺漏宰，不得欺詐澆客戶。聞第夕二十拜條現(xiàn)千證券公司銷符售復(fù)雜壓或高風(fēng)險童金融產(chǎn)品，穿應(yīng)當(dāng)向客戶梅披露襖評估金融產(chǎn)線品的風(fēng)險特禿征雪與褲客戶風(fēng)險承暮受能力的修匹配鐮情況滲。對具有杠需桿效應(yīng)的赤復(fù)雜或高風(fēng)扭險炒金融產(chǎn)品，貨證券公司應(yīng)次當(dāng)向客戶提頭示可能箱產(chǎn)生讀的最大損失投。對流動性陳差或者不存洪在公開交易喚市場的賭復(fù)雜或高風(fēng)戰(zhàn)險悔金融產(chǎn)品，額證券公司應(yīng)遙當(dāng)饞如實(shí)兩向客戶躲披露展。至第寇二十一竭條儲骨證券公司銷航售金融產(chǎn)品杜，應(yīng)當(dāng)向客極戶充分揭示潑金融產(chǎn)品的惠信用風(fēng)險、擋市場風(fēng)險、蒼流動性風(fēng)險迫等可能影響瘡客戶權(quán)益的篇主要風(fēng)險特烘征。嚴(yán)證券公司應(yīng)囑當(dāng)制作風(fēng)險載揭示書，充虛分揭示上述狐風(fēng)險的含義催、特征、可酬能引起的后句果。風(fēng)險揭曠示書的內(nèi)容測應(yīng)當(dāng)具有針飽對性，表述繩應(yīng)當(dāng)清晰、溉明確、易懂丑。證券公司例應(yīng)當(dāng)擾向客戶講解墨風(fēng)險揭示書共的內(nèi)容，并鏡將風(fēng)險揭示撥書交客戶簽呆字確認(rèn)。辮證券公司應(yīng)替當(dāng)明確告知換客戶，所披露新評估金融產(chǎn)悉品的風(fēng)險特遠(yuǎn)征弊與防客戶風(fēng)險承無受能力的沉匹配心情況盼不構(gòu)成對客岔戶投資收益笑的擔(dān)保。丑第胸二十二境條暑販證券公司在糾開展市場推甩廣活動時，蓋應(yīng)當(dāng)以清晰垂、醒目的方列式舟標(biāo)明崗相關(guān)欠材料為推廣鴉材料，宮提示金融產(chǎn)要品或辱金融春服務(wù)的風(fēng)險艷，明確產(chǎn)品毀或服務(wù)適合餃的對象。牌第凡二十鮮三匠條朗根證券公司炮根據(jù)鐵客戶召的風(fēng)險承受充能力港等級鼠、老金融產(chǎn)品銷或隸金融賭服務(wù)龍的揭投資乖期限、投資存品種列及劍風(fēng)險等級，例向遣客戶范銷售剝適當(dāng)網(wǎng)的金融產(chǎn)品儉或提供適當(dāng)見的頌金融軌服務(wù)各，并宅與客戶簽署誼適當(dāng)性評估古結(jié)果確認(rèn)書待。尖第二十陜四桿條糕唇證券公司向制客戶怎銷售鏈的順金融產(chǎn)品務(wù)或提供的金陡融服務(wù)線，慕應(yīng)頂當(dāng)宗符合以下噸要求糧：艱（蝕一蝴）賣投資阿期限和品種說符合佛客戶叮的禿投資目標(biāo)怒；霉（躲二吳）萌風(fēng)險等級岸符合增客戶收的風(fēng)險承受小能力蠶等級薯；靈（三）頌客戶養(yǎng)簽署風(fēng)險揭箏示書，刺確認(rèn)已充分叮理解途金融野產(chǎn)品睬或金融服務(wù)版的件風(fēng)險揮。望專業(yè)投資者溜具備必要的丈投資知識和竊經(jīng)驗(yàn)，能夠鐵自行判斷投怎資活品種和晉期限于是否閘符合其投資敗需求，能夠石理解騾金融頃產(chǎn)品孩或金融服務(wù)疑的風(fēng)險，在陪財務(wù)上能夠荷承擔(dān)相應(yīng)的音投資風(fēng)險傷。蹦證券公司向售本指引第輩十燈條第饞（一）、（職二踏）項(xiàng)規(guī)定的腥專業(yè)投資者徒銷售金融產(chǎn)稍品遺或提供金融映服務(wù)匠，朵不適用宏本條第一例款緒第（一）、由（二）、（錯三）項(xiàng)撒的規(guī)定。數(shù)證券公司向夾本指引第織十島條第（三）傾、（四）項(xiàng)貼規(guī)定的專業(yè)法投資者銷售弱金融產(chǎn)品帽或提供金融翼服務(wù)尖，虧不適用抖本條第一蠟款繞第（運(yùn)二辭）夜、（三）梳項(xiàng)顯的碼規(guī)定。肥第二十磁五狡條高秧證券公司向殊客戶盲銷售的金融裙產(chǎn)品涉及投綿資組合捐或資產(chǎn)配置含的臂，與應(yīng)當(dāng)樸按照璃投資組合陰或資產(chǎn)配置泥的整體風(fēng)險抖對客戶丙進(jìn)行得適當(dāng)性陜評估。第證券公司向摘專業(yè)投資者知銷售金融產(chǎn)直品，買不適用滲前款硬規(guī)定。唉第二十喉六應(yīng)條費(fèi)拒證券公司應(yīng)令當(dāng)告知怠客戶公，證券公司楚履行辰投資者剃適當(dāng)性職責(zé)罰不能取代過客戶僅本人的投資爸判斷，不會各降低金融產(chǎn)非品楚或金融服務(wù)短的固有風(fēng)險扭，也不會影豎響團(tuán)客戶鏟依法承擔(dān)相炭應(yīng)的投資風(fēng)終險、履約責(zé)宴任以及費(fèi)用悠。橫第二十莫七娘條煌確證券公司認(rèn)止為錄客戶恢購買金融產(chǎn)暑品異或接受金融崇服務(wù)激不適當(dāng)或者但無法判斷近是否熊適當(dāng)?shù)?，不近得主動向研客戶納推介采。通客戶圍要求購買迫或接受液高于貌其棕風(fēng)險承受能留力字等級躲的金融產(chǎn)品努或金融服務(wù)餐的，證券公慢司應(yīng)吩當(dāng)港進(jìn)行風(fēng)險提穿示截。約客戶矮經(jīng)挪風(fēng)險徒提示伐后感仍堅持劍購買產(chǎn)品或甩接受服務(wù)陷的，證券公位司應(yīng)當(dāng)悟要求客戶奮以書面方式渾進(jìn)行槍確認(rèn)弟，慣由惑客戶多承諾版對投資決定債自行獻(xiàn)承擔(dān)棚責(zé)任怠。證券公司奮應(yīng)當(dāng)保存相波關(guān)諷提示沙記錄和確認(rèn)斤文件，遙做好雹留痕器工作疲。憲其他石保障措施種沙第推二十厘八查條百危證券公司應(yīng)姐當(dāng)加強(qiáng)對相行關(guān)崗位工作財人員的培訓(xùn)躲，強(qiáng)提高偉其輕履行博投資者齊適當(dāng)性工作渠職責(zé)惱所需瑞的知識和技悶?zāi)芤?。位培?xùn)倒內(nèi)容蹈應(yīng)當(dāng)包括武相關(guān)葛法律法規(guī)字及作公司制度偶，貌金融柜產(chǎn)品暖或銀金融轟服務(wù)薦的辨結(jié)構(gòu)、風(fēng)險蔥特征、適銷隙對象等。算萄第雅二十九陸條抹認(rèn)證券公司截應(yīng)當(dāng)啞將相關(guān)崗位私工作杜人員履行床投資者軋適當(dāng)性妥工作職責(zé)貨的情況納入議績效考核范誤圍釀。摸證券公司抽不得采取可認(rèn)能鼓勵其工失作人員向客宏戶維銷售號不適當(dāng)金融霜產(chǎn)品零或講提供不適當(dāng)戴金融撫服務(wù)晃的考核、激半勵機(jī)制或措腫施。東第由三十咐條可擋證券公司應(yīng)采當(dāng)掃對騙相關(guān)崗位孫工作衡人員履行侍投資者滔適當(dāng)性更工作職責(zé)怎的執(zhí)業(yè)行為汁實(shí)施畏監(jiān)督伙，對違反公獸司族投資者豬適當(dāng)性制度插的人員英進(jìn)行陸問責(zé)。鉛第三十射一漂條爭講證券公司應(yīng)棚當(dāng)妥善保存食與履行良投資者圾適當(dāng)性球職責(zé)有關(guān)脫的信息和資獅料，包括：逝（一）客戶誘信息和資料彩；宏（二）金融惜產(chǎn)品?；蝽樈鹑谖谭?wù)志信息和資料槽；六摔（三）客戶鼠風(fēng)險承受能乞力評估、評順級資料；秀（四）金融墳產(chǎn)品秒或串金融透服務(wù)野的風(fēng)險等級舟劃分資料；尿（五）金融坦產(chǎn)品慰或齡金融倒服務(wù)巴的適當(dāng)性評虧估結(jié)果資料作；乖（六）向客悼戶提供的投躺資建議及依辦據(jù)；苦（七）向客晝戶發(fā)送和客忌戶簽署的文是件；減（八）其他緩相關(guān)信息和秒資料?；谌敹鄺l害賢證券公司及范其蹲工作損人員應(yīng)當(dāng)對泛履行投資者臨適當(dāng)性工作服職責(zé)過程中過獲取的客戶著信息、客戶給風(fēng)險承受能賤力評級結(jié)果傾等信息和資轎料嚴(yán)格保密油，孕防止妄該等信息和珍資料綿被昆泄露或被不根當(dāng)利用。僑第三十三條厚俊證券公司應(yīng)蛾妥善處理因班履行促投資者滾適當(dāng)性槳職責(zé)騎引起的客戶鬧投訴，保存老投訴貨情況倚及處理記錄造，及時分析學(xué)總結(jié)，改進(jìn)資和完善相關(guān)情制度和機(jī)制抬。附則弓土第三十四燃條候島本指引所稱俗書面形式包箏括紙質(zhì)或電虛子形式。于第三十五擦條翻昨本指引附件紹供證券公司訓(xùn)履行投資者布適當(dāng)性職責(zé)歉時參考使用沿，證券公司右可以根據(jù)公便司實(shí)際情況件對附件的內(nèi)柜容加以調(diào)整衡和補(bǔ)充。裂第三十六捕條禍稈本指引由中沈國證券業(yè)協(xié)封會負(fù)責(zé)解釋記。界第三十七判條腥糞本指引自發(fā)糾布之日起實(shí)千施。附件：斗1、守客戶賊基本信息表斃2治、專業(yè)投資家者申請樸書基3殿、專業(yè)投資躺者告知及確什認(rèn)資書拴4柏、承客戶摩風(fēng)險承受能卻力問卷吹5瞧、予客戶啦風(fēng)險承受能輛力狗初次省評估結(jié)果告犬知函賄6茂、搶客戶慰風(fēng)險承受能芽力經(jīng)重新評估結(jié)芽果告知函服7獲、傲客戶妖未六按要求簡提供信息的苦風(fēng)險豪提示裂書喚8炸、金融產(chǎn)品捷或貪金融趴服務(wù)甘風(fēng)險等級評鳴估表喉9、復(fù)雜娛或高風(fēng)險費(fèi)金融產(chǎn)品清販單葬10、適當(dāng)痰性評估結(jié)果詢確認(rèn)書濫11即、逢金融產(chǎn)品臘或屑金融稈服務(wù)磨不適當(dāng)紹警示嗓及甘客戶芝投資溪確認(rèn)書舉客戶基本信席息表（自然評人）港填表日期：票載年哭月核日脊臥才腥拒夾沫資金賬號：陵客戶基本信匆息餡（申請人填籌寫）隨姓名擺性別目出生日期補(bǔ)國籍降實(shí)際控制客將戶的自然人急交易的實(shí)際排受益人救職業(yè)扁□守黨政機(jī)關(guān)工浸作人員緊盛□繭企事業(yè)單位渡職工泳□拳農(nóng)民曠□角個體工商戶滾□軍學(xué)生掀池□營證券從業(yè)人仰員悼□賀無業(yè)孟□史其他使工作單位事職務(wù)仰學(xué)歷關(guān)□技博士薯□恩碩士缸□崇大本踐□模大專涉□持中專峰□味高中杯□湖初中及以下降身份證件類愧型技身份證件號森碼嚴(yán)身份證件憲有效期限險固定電話翅手機(jī)號碼范聯(lián)系地址譯郵政編碼蘋Email哈本人保證資群金來源的合溜法性和所提遇供資料的真頂實(shí)性、有效魔性、準(zhǔn)確性來、完整性，禽并對其承擔(dān)在責(zé)任?；暾埲撕灻潱和滤虅e鳴雕培瓣撫日期斷：牛年月復(fù)日性經(jīng)辦人簽章牽：幸乘蛛復(fù)核劣人簽章：黃瀉每營業(yè)到部蓋章：獅事后審核簽汗章：醒吸豎休雪日期：南年月恨日語客戶基本信話息表（機(jī)構(gòu)楚）叉填表日期：恩斧年姐月藏蛋日線竹塑污炮資金賬號：蜓客戶基本信乒息（申請人踩填寫）培機(jī)構(gòu)名稱赤控股股東或捏實(shí)際控制人冠住所艷經(jīng)營范圍構(gòu)組織機(jī)構(gòu)代論碼冊稅務(wù)登記證吳號碼寫證明摔該機(jī)構(gòu)依法獸設(shè)立或者可腥依法開展經(jīng)葵營、社會活泡動的證照江類型文證明撥該機(jī)構(gòu)依法捆設(shè)立或者可合依法開展經(jīng)鄙營、社會活寧動的證照隆號碼深證明陡該機(jī)構(gòu)依法添設(shè)立或者可名依法開展經(jīng)萬營、社會活濃動的證照叛有效期限指聯(lián)系電話堤聯(lián)系地址簽郵政編碼埋法定代表人晝姓名鴨法定代表人顯身份證件類愉型糠法定代表人話身份證件號豆碼顛法定代表人表身份證件有殼效期限物授權(quán)代表人予姓名監(jiān)授權(quán)代表人指身份號證件類型斃授權(quán)代表人副身份終證件號碼昂授權(quán)代表人芬身份糠證件有效期只限萄授權(quán)代表人瘡電話口授權(quán)代表人綁手機(jī)號碼菊授權(quán)代表人斃聯(lián)系也地址齒郵政編碼涼Email添地址非本機(jī)構(gòu)保證次資金來源的故合法性和所督提供資料的休真實(shí)性、有戀效性、平準(zhǔn)確眾性、完整性臥，并對其承塑擔(dān)責(zé)任。教機(jī)構(gòu)緣授權(quán)代表氏人簽名：幼吐猛賺企砍叮丸眨機(jī)構(gòu)蓋章：建勞熟灑變?nèi)C烈植押日期址：拆年月塑日芬經(jīng)辦人簽章型：壟蜂復(fù)核鵝人簽章：腦領(lǐng)營舉業(yè)部蓋章：蛙閥飲添踏事后審核簽飛章：露蝶痰忌都草溝日期：高年月愉日屬專業(yè)投資者足申請勒書敢客戶申請欄珠客戶姓名/摸名稱諷資金賬號分身份證明文街件廚類別及文號碼姻本人/機(jī)構(gòu)鋸自愿申請零被劃分挑為專業(yè)投資嘆者，已按要火求提供財產(chǎn)擴(kuò)狀況、交易狹情況、從業(yè)押經(jīng)歷等相關(guān)射證明材料南，并承諾充所提供材料救真實(shí)、準(zhǔn)確僅、完整摸。逮特此申請。鴿客戶（眨自然人面簽名槍/機(jī)構(gòu)請簽蝴章凳、授權(quán)代表召人簽名仇）：洗默撤超拐孔年無月恥日關(guān)證券公司樣復(fù)核層欄此類型溫復(fù)核胡內(nèi)容羨是否符合我機(jī)構(gòu)生最近一年的都凈資產(chǎn)不低聚于譽(yù)2博000萬元賞人民幣回□稍是譯□盟否彎金融類資產(chǎn)念不低于楚1謙000萬元寨人民幣頁□查是聲□莫否振具有2年及膚以上從事證示券、期貨、趴黃金、外匯破等相關(guān)市場染投資使交易的搖經(jīng)歷逗□秘是季□訴否捕風(fēng)險承受能鑒力匙等級經(jīng)邊評估為最高這等級村□歲是結(jié)□絡(luò)否韻自然人交金融類資產(chǎn)疲不低于采5血00萬元人遞民幣圓□術(shù)是?！蹼A否勁具有2年及襪以上從事證刃券、期貨、撞黃金、外匯餃等相關(guān)市場伏投資交易的貓經(jīng)歷，害且前絞12個月中孫證券交易膜不少于壺40瘋次；或者具守有2年及以騙上在專業(yè)投姑資機(jī)構(gòu)從事慶金融產(chǎn)品兵或金融服務(wù)矮設(shè)計、投資器或保險精算聾、金融風(fēng)險嚼管理工作經(jīng)遭歷委□船是箱□慎否浴風(fēng)險承受能湯力簽等級經(jīng)惰評估為最高戒等級破□救是堪□卻否升復(fù)核巷人糖（一）循：懂銜抹梨箭崖復(fù)核人存（二）狐：秧循畢框唇年月劈日像件廣遇萌別索掃年月券日求專業(yè)投資者森告知及確認(rèn)兄書虧證券公司告熟知欄簽尊敬的客戶賀（客戶姓名濱/名稱:述辱業(yè)顛，資金賬號俗：仿虎礙）：錄根據(jù)您提供彩的財產(chǎn)狀況宵、交易情況亞、惑工作粱經(jīng)歷等相關(guān)墊證明材料,劉經(jīng)市復(fù)核您被劃帳分為專業(yè)投因資者奏?，F(xiàn)將有關(guān)鵲事項(xiàng)告知如脅下,請單您干仔細(xì)閱讀,閱并在客戶確守認(rèn)欄簽字（歐簽踢章）確認(rèn)：伐一、稈證券公司鐵在奇向?qū)I(yè)投資訴者常銷售金融產(chǎn)振品俘或提供虛金融服務(wù)獻(xiàn)時慎，編對專業(yè)投資臨者履行結(jié)的摩適當(dāng)性職責(zé)緩區(qū)別黎于液其他投資者冠。嗚二、如您希積望擺不再被劃分潔為專業(yè)麻投資者，可晉向本公司提貼出申請。踢三、當(dāng)您的舉財產(chǎn)狀況、辣交易情況、擋工作理經(jīng)歷臥等信息發(fā)生肢重大變化時扶，請及時通事知而我公司，經(jīng)沖復(fù)核如不再球符合專業(yè)投磚資者的申請牢條件，將不古再被劃分為為專業(yè)投資者霜。亦柔吸趴洞證密券營業(yè)部按簽哲章：泉年月婚日連客戶確認(rèn)欄皮本人/機(jī)構(gòu)怨自愿申請嫌被劃分脈為專業(yè)投資償者，已閱讀蓄了上述告知淚內(nèi)容，確認(rèn)踩相關(guān)董申請資料真仆實(shí)院、準(zhǔn)確、袋完整，并知蘿悉希貴鎮(zhèn)公司根據(jù)嘆申請岸資料貫將本人/機(jī)勢構(gòu)劃分為專天業(yè)投資者。盲對于貴公司乘銷售的金融落產(chǎn)品學(xué)或提供的金逝融服務(wù)笨，本人/機(jī)兩構(gòu)具有專業(yè)討判斷能力，壩能夠自行進(jìn)筐行專業(yè)判斷窗。截本人/機(jī)構(gòu)眠確認(rèn)已了解雙貴邊公司對專業(yè)外投資者和普艱通投資者在承履行適當(dāng)性壯職責(zé)奇方面的區(qū)別騎，本人/機(jī)瘡構(gòu)零知悉可以自膝愿申請或因漢不再符合專冷業(yè)投資者的顫條件，而不爛再被劃分良為漆專業(yè)慶投資者的規(guī)瞇則。少蜓掘棍扔渣此朋粥客戶（自梅然人順簽名余/機(jī)構(gòu)脈簽打章躁、授權(quán)迫代表盛人簽名伸）：這少緣腳仰年理月仔日洲客戶風(fēng)險承蟲受能力問卷然（適用于自潛然人客戶）伴客戶姓名：珍腥爛翅同資金賬號：商紗鴉穿崇本問卷旨在詳了解您可承椅受的風(fēng)險程紀(jì)度等情況，劃借此協(xié)助您寸選擇合適的奴金融產(chǎn)品蘭或金融服務(wù)床類別，以符帳合您的風(fēng)險勝承受能力。察風(fēng)險承受能乞力評估是本刪公司向客戶見履行適當(dāng)性賴職責(zé)的一個砌環(huán)節(jié)，其目確的是度使本公司所獸提供的金融兔產(chǎn)品或金融酒服務(wù)與您的鞠風(fēng)險承受能溝力等級相匹焰配。帝本公司特別橫提醒您：本喉公司向客戶盟履行風(fēng)險承棕受能力評估嫌等時適當(dāng)性隱職責(zé)，并饞不能取代領(lǐng)您自己仍的投資判斷綢，也不會降用低金融產(chǎn)品蔥或金融服務(wù)融的固有風(fēng)險清。同時，懂與珍金融狠產(chǎn)品枯或金融服務(wù)粉相關(guān)的投資式風(fēng)險、履約跡責(zé)任抄以及全費(fèi)用等將由偶您上自行承擔(dān)燙。隸本公司提示壩您：本公司眨根據(jù)您提供湖的信息對您汗進(jìn)行風(fēng)險承套受能力評估譽(yù)，開撈展適當(dāng)性工毛作。您應(yīng)當(dāng)建如實(shí)提供相嚷關(guān)信息及證柄明材料，并仰對所提供的肝信息和證明糖材料的真實(shí)嘗性、準(zhǔn)確性閑、完整性負(fù)刪責(zé)。怕本公司建議證：當(dāng)您的各端項(xiàng)狀況發(fā)生包重大變化時學(xué)，需對您所閉投資的金融羊產(chǎn)品及時進(jìn)誦行重新審視攀，以確保您立的投資決定乖與您可承受川的投資風(fēng)險祖程度等實(shí)際露情況一致。怨本公司在此爐承諾，對于喉您在本問卷繭中所提供的趕一切信息，紹本公司將嚴(yán)泥格按照法律捆法規(guī)要求承極擔(dān)保密義務(wù)脾。除法律法昨規(guī)規(guī)定的有鴿權(quán)機(jī)關(guān)依法娛定程序進(jìn)行棋查詢以外，獎本公司保證蓮不會將涉及爽您的任何信棟息提供、泄片露給任何第旬三方，或者例將相關(guān)信息監(jiān)用于違法、栽不當(dāng)用途。充一、財務(wù)狀殿況織您的主要收界入來源是：燃工資、勞務(wù)嘆報酬煌生產(chǎn)經(jīng)營所化得枝利息、股息丟、轉(zhuǎn)讓證券漁等金融性資鐘產(chǎn)收入駛出租、出售害房地產(chǎn)等非筒金融性資產(chǎn)瓣收入無固定收入櫻最近您家庭欲預(yù)計進(jìn)行證瘋?cè)顿Y的資欣金占家庭現(xiàn)梅有總資產(chǎn)(蒼不含自住、友自用房產(chǎn)及建汽車等固定盒資產(chǎn))的比嬸例是：丈A．70%特以上敗B．50%祥-70%積C．30%謝－50%兄D．10%偽－30%蹦E．10%皆以下映您是否有尚曬未清償?shù)臄?shù)租額較大的債扎務(wù)，如有，耗其性質(zhì)是：沒有辯有，住房抵池押貸款等長愁期定額債務(wù)頸有，信用卡還欠款、消費(fèi)鉤信貸等短期者信用債務(wù)士有，親朋之慣間借款燦您可用于投憑資的資產(chǎn)數(shù)金額（包括金夠融資產(chǎn)和不稀動產(chǎn)）為：鎮(zhèn)A.不超鑄過50萬元撫人民幣見B.50佳萬-300達(dá)萬元（不含躍）人民幣創(chuàng)C.30突0萬-10灘00萬元（執(zhí)不含）人民桿幣誰D.10壟00萬元人嘉民幣以上投資知識禽以下描述中遼何種符合您庸的實(shí)際情況霧：鏟現(xiàn)在或此醫(yī)前曾從事金收融、經(jīng)濟(jì)或盲財會等與金勝融產(chǎn)品投資奔相關(guān)的工作怒超過兩年杠已取得金發(fā)融、經(jīng)濟(jì)或姨財會等與金扇融產(chǎn)品投資釘相關(guān)專業(yè)學(xué)魂士以上學(xué)位末取得證券涂從業(yè)資格、掛期貨從業(yè)資蒼格、注冊會畏計師證書（攏CPA）或賊注冊金融分興析師證書（每CFA）中喝的一項(xiàng)及以雄上攏我不符合落以上任何一業(yè)項(xiàng)描述投資經(jīng)驗(yàn)存史您的投資經(jīng)怕驗(yàn)可以被概擇括為：匙A．有限：蜜除銀行活期御賬戶和定期絨存款外，我借基本沒有其北他投資經(jīng)驗(yàn)硬B．一般：振除銀行活期頑賬戶和定期棵存款外，我親購買過基金孟、保險等理削財產(chǎn)品，但騎還需要進(jìn)一法步的指導(dǎo)較C．豐富：座我是一位有誠經(jīng)驗(yàn)的投資位者，參與過雖股票、基金丘等產(chǎn)品的交永易，并傾向斧于自己做出紛投資決策傘D．非常豐型富：我是一貪位非常有經(jīng)需驗(yàn)的投資者話，參與過權(quán)者證、期貨或括創(chuàng)業(yè)板等高菜風(fēng)險產(chǎn)品的母交易強(qiáng)有一位投資棵者一個月內(nèi)姻做了15筆蓄交易（同一燕品種買賣各陶一次算一筆侮），您認(rèn)為虹這樣的交易洪頻率：勻A.太高絮了B.偏高C.正常D.偏低孝過去一年時熄間內(nèi)，您購點(diǎn)買的不同金快融產(chǎn)品（含段同一類型的嘆不同金融產(chǎn)潤品）的數(shù)量躍是：5個以下6至10個罷11至15垃個16個以上膝以下金融產(chǎn)糕品，您投資寬經(jīng)驗(yàn)在兩年睛以上的有：銀行存款賣債券、貨幣只市場基金、作債券型基金吩或其它固定堂收益類產(chǎn)品白股票、混合貝型基金、偏秧股型基金、由股票型基金片等權(quán)益類投孩資品種疼期貨、融資沉融券洽復(fù)雜金融產(chǎn)吹品或其他產(chǎn)澤品傻（注：本題核可多選，但鹽評分以其中視最高分值選救項(xiàng)為準(zhǔn)。）奴如果您曾經(jīng)似從事過金融擦產(chǎn)品投資，槽在交易較為屯活躍的月份聰，平均月交罷易額大概是厚多少：家A.10蠶萬元以內(nèi)累B.10瘋?cè)f元-30儲萬元評C.30犧萬元-10妥0萬元追D.10襲0萬元以上艙E.從未勺投資過金融初產(chǎn)品烏四、投資目仇標(biāo)雅您用于證券懂投資的大部美分資金不會曾用作其它用虧途的時間段炎為：丘A．短期?！p0到1年來B．中期業(yè)——享1到5年文C．長期紡——料5年以上薯您打算重點(diǎn)跪投資于哪些栽種類的投資飾品種？當(dāng)A.債疑券、貨幣市插場基金、債條券基金等固貨定收益類投分資品種位B.股挽票、混合型飯基金、偏股榜型基金、股嚷票型基金等連權(quán)益類投資涼品種車C.語娃期貨、融建資融券陽D.復(fù)欄雜或高風(fēng)險動金融產(chǎn)品悔E.其擁他產(chǎn)品.歷（注：本題狼可多選，但掃評分以其中貓最高分值選麥項(xiàng)為準(zhǔn)。）摧假設(shè)有兩種陡不同的投資披：投資A預(yù)舍期獲得5%滾的收益，有杜可能承擔(dān)非臣常小的損失難；投資B預(yù)瓣期獲得20浮%的收益，而但有可能面象臨25%甚司至更高的虧兼損。您將您避的投資資產(chǎn)膝分配為：答A．全部投渾資于A箏B．大部分街投資于A瓜C．兩種投奧資各一半天D．大部分堤投資于B議E．全部投角資于B烘五、風(fēng)險偏球好粉當(dāng)您進(jìn)行投語資時，您的合首要目標(biāo)是脅：每A．資產(chǎn)保絹值，我不愿孕意承擔(dān)任何靈投資風(fēng)險缺B．盡可能赴保證本金安說全，不在乎鋤收益率比較齒低孝C．產(chǎn)生較遺多的收益，憐可以承擔(dān)一蛾定的投資風(fēng)陜險展D．實(shí)現(xiàn)資情產(chǎn)大幅增長擱，愿意承擔(dān)督很大的投資且風(fēng)險扶您認(rèn)為自己堡能承受的最妨大投資損失榜是多少？走A.10睡%以內(nèi)倡B愧.10%艦-30%小C.30枯%-50%膽D.超過鉗50%徹您打算將自哭己的投資回根報主要用于根：改善生活館個體生產(chǎn)經(jīng)繞營或證券投良資以外的投澇資行為巡履行扶養(yǎng)、質(zhì)撫養(yǎng)或贍養(yǎng)余義務(wù)貢本人養(yǎng)老或飽醫(yī)療償付債務(wù)塊六、其他信果息友您的年齡是為：跪A.18鵝-30歲修B.31站-40歲或C.41脂-50歲殿D51-響60歲仍E.超過鋤60歲拒今后五年時闊間內(nèi)，您的季父母、配偶懲以及未成年恩子女等需負(fù)蹈法定撫養(yǎng)、膜扶養(yǎng)和贍養(yǎng)額義務(wù)的人數(shù)臉為：1-2人3-4人5人以上筒您的最高學(xué)值歷是：高中或以下大學(xué)?？拼髮W(xué)本科碩士及以上螞您家庭的就均業(yè)狀況是：膀A.您與煙配偶均有穩(wěn)察定收入的工宇作蒙B.您與浪配偶其中一焦人有穩(wěn)定收乘入的工作協(xié)C.您與兼配偶均沒有辱穩(wěn)定收入的棍工作或者已閘退休囑D.未婚個，但有穩(wěn)定顏收入的工作粥E.未婚鳴，目前暫無寺穩(wěn)定收入的足工作濕客戶簽署確吹認(rèn)回本人已經(jīng)了生解并愿意遵睡守國家有關(guān)波證券市場管糖理的法律、柔法規(guī)、規(guī)章茫及相關(guān)業(yè)務(wù)底規(guī)則，本人唇在此鄭重承攻諾以上填寫型的內(nèi)容真實(shí)及、準(zhǔn)確、完首整。若本人隔提供的信息都發(fā)生任何重啊大變化，本狗人將及時書述面通知貴公綢司。毅齡鳴擺是喪枕燈招客戶（簽闖名）：里山恒紙亦國嚴(yán)側(cè)榮簽署日期貸：壟客戶風(fēng)險承周受能力問卷茄（適用于機(jī)剩構(gòu)客戶）?？蛻裘Q：饒庸認(rèn)偵梅資金賬號：刪員滋凝會本問卷旨在攻了解貴單位綠可承受的風(fēng)譜險程度等情父況，借此協(xié)涌助貴單位選貼擇合適的金售融產(chǎn)品壓或金融服務(wù)勾類別，以符露合挨貴單位逃的風(fēng)險承受扒能力。事風(fēng)險承受能族力評估是本忘公司向客戶熟履行適當(dāng)性寒職責(zé)的一個滴環(huán)節(jié)，其目瑞的是刺使本公司所屬提供的金融賴產(chǎn)品或金融歇服務(wù)與貴單諒位的風(fēng)險承徑受能力等級匆相匹配。著本公司特別栽提醒抓貴單位尚：本公司向駕客戶履行風(fēng)膚險承受能力僵評估等駁適當(dāng)性右職責(zé)，并宜不能取代匪貴單位窗自己敵的投資判斷淺，也不會降廁低金融產(chǎn)品?；蚪鹑诜?wù)勢的固有風(fēng)險養(yǎng)。同時，跪與賤金融紙產(chǎn)品晌或金融服務(wù)緣相關(guān)的投資份風(fēng)險、履約捧責(zé)任產(chǎn)以及男費(fèi)用等將由再貴單位解自行承擔(dān)靜。具本公司提示經(jīng)貴單位較：本公司根各據(jù)也貴單位拐提供的信息糟對服貴單位易進(jìn)行風(fēng)險承朝受能力評估郵，開上展適當(dāng)性工濃作。貴單位桂應(yīng)當(dāng)如實(shí)提械供相關(guān)信息蔑及證明材料堪，并對所提恥供的信息和彼證明材料的夜真實(shí)性、準(zhǔn)插確性、完整岡性負(fù)責(zé)。早本公司建議罵：當(dāng)貴單位符的各項(xiàng)狀況言發(fā)生重大變想化時，需對冶貴單位所投撕資的金融產(chǎn)幸品及時進(jìn)行寄重新審視，榆以確保貴單兆位的投資決桂定與貴單位滋可承受的投舞資風(fēng)險程度爺?shù)葘?shí)際情況趙一致。深本公司在此問承諾，對于添貴單位在本標(biāo)問卷中所提報供的一切信撥息，本公司掩將嚴(yán)格按照附法律法規(guī)要器求承擔(dān)保密斤義務(wù)。除法析律法規(guī)規(guī)定議的有權(quán)機(jī)關(guān)底依法定程序哲進(jìn)行查詢以震外，本公司證保證不會將眾涉及貴單位絡(luò)的任何信息陳提供、泄露歷給任何第三銅方，或者將駕相關(guān)信息用誓于違法、不深當(dāng)用途。曾貴單位的性焰質(zhì)：勸國有企事業(yè)壇單位酷非上市民營摩企業(yè)外資企業(yè)上市公司胞貴單位的凈陵資產(chǎn)規(guī)模為申：龜A.50壯0萬元以下船B.50似0萬元-2住000萬元缺C.20夾00萬元-攔1億元突D.超過逮1億元頓貴單位年?duì)I臟業(yè)收入為：旅A.50殃0萬元以下驅(qū)B.50滾0萬元-2翼000萬元服C.20斃00萬元-柔1億元黃D.超過利1億元推貴單位證券獵賬戶資產(chǎn)為下：階A.30鑼0萬元以內(nèi)纖B.30俘0萬元-1斥000萬元愈C.10粱00萬元-睡3000萬依元棋D.超過未3000萬瘦元輔貴單位是否借有尚未清償宅的數(shù)額較大昆的債務(wù)？如桂有，主要是智：院A.銀行好貸款忙B.公司販債券或企業(yè)則債券鳴C.通過悟擔(dān)保公司等任中介機(jī)構(gòu)募坑集的借款灶D.民間骨借貸坐E.沒有鈔數(shù)額較大的崗債務(wù)訊對于金融產(chǎn)父品投資工作芝，貴單位打褲算配置怎樣咬的人員力量活：營一名兼職人嬸員（包括負(fù)后責(zé)人自行決眉策）崖一名專職人恥員贊多名兼職或俘專職人員，動相互之間分算工不明確燥多名兼職或離專職人員，防相互之間有連明確分工鄙貴單位所配勺置的負(fù)責(zé)金哀融產(chǎn)品投資澆工作的人員沖是否符合以鑄下情況：拼現(xiàn)在或此前脊曾從事金融倚、經(jīng)濟(jì)或財肺會等與金融已產(chǎn)品投資相誤關(guān)的工作超喪過兩年早已取得金融蒼、經(jīng)濟(jì)或財粒會等與金融拌產(chǎn)品投資相困關(guān)專業(yè)學(xué)士跌以上學(xué)位休取得證券從仆業(yè)資格、期社貨從業(yè)資格虹、注冊會計硬師證書（C柱PA）或注最冊金融分析中師證書（C嶼FA）中的膽一項(xiàng)及以上秩本單位所配另置的人員不噸符合以上任膚何一項(xiàng)描述幸貴單位是否醋建立了金融明產(chǎn)品投資相砌關(guān)的管理制修度：揪沒有。因?yàn)樨?fù)要保證操作母的靈活性皂已建立。包譜括了分工和卡授權(quán)的要求侄，但未包括歲投資風(fēng)險控丈制的規(guī)則厭已建立。包斗括了分工與丸授權(quán)、風(fēng)險束控制等一系各列與金融產(chǎn)鄙品投資有關(guān)亞的規(guī)則爸貴單位的投喜資經(jīng)驗(yàn)可以竄被概括為：脅A．有限：譯除銀行活期熱賬戶和定期測存款外，基豬本沒有其他右投資經(jīng)驗(yàn)怪B．一般：憑除銀行活期腿賬戶和定期林存款外，購蔬買過基金、元保險等理財澆產(chǎn)品，但還劃需要進(jìn)一步狼的指導(dǎo)扯C．豐富：隔本單位具有采相當(dāng)投資經(jīng)肅驗(yàn)，參與過簽股票、基金吐等產(chǎn)品的交旋易，并傾向薪于自己做出司投資決策梢D．非常豐悟富：本單位嘩對于投資非牙常有經(jīng)驗(yàn)，楊參與過權(quán)證帆、期貨或創(chuàng)鞠業(yè)板等高風(fēng)眾險產(chǎn)品的交合易李有一位投資瘋者一個月內(nèi)債做了15筆眨交易（同一監(jiān)品種買賣各校一次算一筆監(jiān)），貴單位置認(rèn)為這樣的默交易頻率：酷A.太高扁了B.偏高C.正常D.偏低夜過去一年時只間內(nèi)，您購粱買的不同金舒融產(chǎn)品（含蜓同一類型的澡不同金融產(chǎn)掌品）的數(shù)量青是：5個以下6至10個簽11至15梳個16個以上沿以下金融產(chǎn)坦品，貴單位辭投資經(jīng)驗(yàn)在菌兩年以上的箭有：淺A.銀行樸存款資B.債券牢、貨幣市場穿基金、債券皇型基金或其辟它固定收益咱類產(chǎn)品炮C.股票近、混合型基偵金、偏股型送基金、股票焦型基金等權(quán)倆益類投資品榨種忙D.期貨釣、融資融券濾E.復(fù)雜膊金融產(chǎn)品或愉其他產(chǎn)品直（注：本題抬可多選，但米評分以其中宇最高分值選佩項(xiàng)為準(zhǔn)。）返如果貴單位移曾經(jīng)從事過忙金融產(chǎn)品投門資，在交易稍較為活躍的僵月份，平均叨月交易額大撤概是多少：奔A.10宅0萬元以內(nèi)擇B.10午0萬元-3壇00萬元元C.30佩0萬元-1爪000萬元阿D.10末00萬元以年上嶄E.從未依投資過金融下產(chǎn)品瞎貴單位用于搏證券投資的揉大部分資金瘡不會用作其行它用途的時臣間段為：察A．短期切——詳0到1年捐B．中期年——抗1到5年取C．長期棟——姥5年以上半貴單位純進(jìn)行投資時譽(yù)的首要目標(biāo)道是：揀A．資產(chǎn)保嗽值，我不愿米意承擔(dān)任何伸投資風(fēng)險跪B．盡可能姥保證本金安最全，不在乎蓄收益率比較抬低蹤C(jī)．產(chǎn)生較拉多的收益，錘可以承擔(dān)一擴(kuò)定的投資風(fēng)殼險連D．實(shí)現(xiàn)資宏產(chǎn)大幅增長喇，愿意承擔(dān)踩很大的投資醫(yī)風(fēng)險傳貴單位打算隔重點(diǎn)投資于緒哪些種類的杯投資品種？怎債券、貨幣敢市場基金、簽債券基金等驟固定收益類炎投資品種濱股票、混合爆型基金、偏份股型基金、擁股票型基金夢等權(quán)益類投磁資品種迷期貨、融資矛融券緩復(fù)雜金融產(chǎn)違品其他產(chǎn)品扁（注：本題券可多選，但丑評分以其中蔑最高分值選安項(xiàng)為準(zhǔn)。）值貴單位認(rèn)為善自己能承受畫的最大投資牌損失是多少程？皇A.10規(guī)%以內(nèi)恨B.10派%-30%蹄C.30請%-50%憐D.超過碼50%撤假設(shè)有兩種梁不同的投資崇：投資A預(yù)富期獲得5%屈的收益，有舅可能承擔(dān)非躺常小的損失溪；投資B預(yù)閉期獲得20衰%的收益，陳但有可能面頭臨25%甚挑至更高的虧披損。您將您度的投資資產(chǎn)犬分配為：攔A．全部投主資于A固B．大部分凍投資于A妻C．兩種投改資各一半澇D．大部分速投資于B軌E．全部投戶資于B棍貴單位參與延金融產(chǎn)品投視資的主要目各的是什么：開閑置資金保侮值增值促獲取主營業(yè)晨務(wù)以外的投壘資收益深現(xiàn)貨套期保帝值、對沖主菊營業(yè)務(wù)風(fēng)險謎減持已持有稀的股票帖客戶簽署確趁認(rèn)赤本機(jī)構(gòu)已經(jīng)過了解并愿意摩遵守國家有肥關(guān)證券市場絹管理的法律疑、法規(guī)、規(guī)排章及相關(guān)業(yè)奶務(wù)規(guī)則，本藏機(jī)構(gòu)在此鄭救重承諾以上構(gòu)填寫的內(nèi)容封真實(shí)、準(zhǔn)確索、完整。若謊本機(jī)構(gòu)提供賄的信息發(fā)生葛任何重大變沫化，本機(jī)構(gòu)南將及時書面擺通知貴公司嘉。味降憶拒達(dá)碎賴砍矛客戶（蓋夫章）：捕巖涉陣康珍寨逐施簽署日期彎：損問卷及評估讀方法說明：暑證券公司可畫在本問卷基晝礎(chǔ)上增加本航公司認(rèn)為較粥重要的問題典，或?qū)Ρ締枌揖憩F(xiàn)有問題綿及答案的表集述方式或內(nèi)礎(chǔ)容進(jìn)行調(diào)整都，以更全面攔地了解客戶傷風(fēng)險承受能態(tài)力情況。惱證券公司進(jìn)際行評估時，裁應(yīng)根據(jù)評估革選項(xiàng)與風(fēng)險險承受能力的絡(luò)相關(guān)性，確啊定選項(xiàng)的分竟值和權(quán)重，品同時建立評異估分值與風(fēng)呀險承受能力旨等級的對應(yīng)飾關(guān)系多。為全面綜脾合考慮客戶史風(fēng)險承受能任力，分值設(shè)聾置應(yīng)整體均變衡，但對于資特別重要的惱問題，分值夏設(shè)置可考慮魚有所偏重。加證券公司根錢據(jù)評分情況奔設(shè)置客戶風(fēng)部險承受能力曉評級，評級幣應(yīng)與問卷測煤評分?jǐn)?shù)段一誼一對應(yīng)?？驮陸麸L(fēng)險承受真能力劃分級災(zāi)數(shù)與本公司府產(chǎn)品風(fēng)險等神級劃分級數(shù)究應(yīng)當(dāng)一致。嘆證券公司的蓮工作人員不河宜僅根據(jù)客籍戶風(fēng)險承受用能力與金融足產(chǎn)品或金融鳳服務(wù)的風(fēng)險四等級相匹配夫即向客戶銷腿售相關(guān)產(chǎn)品嚷或提供相關(guān)示服務(wù)。還應(yīng)時考慮特定客躬戶在問卷中販的投資品種頑和期限，以捎判斷特定產(chǎn)衫品是否適合妄該客戶，例回如客戶擬投述資期限與產(chǎn)低品期限之間怖的匹配情況顏、客戶擬投爭資品種類型得等。非附表：風(fēng)險床承受能力評朱分表摸啊自然人客戶哲評分表：駝序號葵1避2線3倍4享5屬6慕7歡8準(zhǔn)9京10聽11科12段13盜14獲15夠16潮17帽18勺19重20登A嘩3蓮1幣3蝶0忘5燕1裳1慚1雨0端1涂1疫2暈0螞0做0撞7的5屑5扇1賢4評B孔2茶3死2烘1松5明2處2奏3婚1公2專3廚4核1即2炎2股5諸7遼3照2警3胡C證1樹4桌1贈2糧5禿3樓3棋4破2再3歐5貞5娃3居3亞4殿4納3趟1秩4禽2環(huán)D橋1催5胳0痕3弓0產(chǎn)5玩4結(jié)6甜4繞4雅6呼5窩4搭6蹦3宮2陪5趙1主E束0浮6全6遭0球6瓶6切1遣0言0徒機(jī)構(gòu)客戶評歇分表：咬序號果1舟2低3肌4畢5崖6損7遵8旱9錯10東11晝12抖13置14捎15架16森17甜18涌19夸A嶺5席1待1怨1索3宵1房6劈1飄1丘1繳1阿0午1北1典0飼2炸0宇0雪3訂B話2逝2駐2絞2藝2培3織6沈3妻2鞏2樓3抽1投2至3刑2偷4請2悼1桃5咽C良4罷3已3網(wǎng)3煌1擱4怨6蟲7親3亦3廳4殊2廣3哨5做4雄5歡4嫩3鋼4粱D蒼6朽5徒4闊4卻0請5只0煤4囑4效6猛4朝4罷6拋6綿6箏5絨1這E袖4帳6旨0沃6堤7忍客戶風(fēng)險承肝受能力初次句評估結(jié)果告合知函你提示：本表銜由證券公司哀填寫，證券若公司和客戶弦雙方各自留倘存。推客帳戶似留澡存燥尊敬的客戶郵（姓名/名挪稱：___錦_____忙__資金債賬號：__著_____楊_____魄_____興___）：呼根據(jù)您填寫嫩的《客戶風(fēng)猜險承受能力更問卷》，本系公司對您的蜘風(fēng)險承受能蘇力進(jìn)行了綜灘合評估，現(xiàn)富得到評估結(jié)晴果如下：冬您的風(fēng)險承怠受能力為：泰_____駛_____尚_____佳_____滑__（根據(jù)慮公司風(fēng)險承遵受能力等級嗽劃分填寫，跡例如：乞□執(zhí)高風(fēng)險承受翁能力哄□牽中等風(fēng)險承暢受能力踏□減低風(fēng)險承受藥能力）紙您的擬投資影期限為：（不例如：拼□顧務(wù)0到1年施蔥□饒1到5年這緣□偏傻5年以上）橡您探的擬投資品謠種為：（例能如：鋸□庸股票、混合顯型基金、偏裙股型基金、肌股票型基金懇等權(quán)益類投屢資品種趕蒙□扔債券、貨幣吳市場基金、就債券基金等去固定收益類獵投資品種挎婚□繪期貨、融資光融券志□蜂復(fù)雜金融產(chǎn)顛品棟□類其他產(chǎn)品鎖）范本公司在此臨鄭重提醒，棍本公司向您明銷售的金融哨產(chǎn)品或提供云的金融服務(wù)步將以您的風(fēng)故險承受能力渾等級和投資據(jù)品種、期限擾為基礎(chǔ)，若寺您提供的信序息發(fā)生任何樸重大變化，惱您都應(yīng)當(dāng)及憐時書面通知刺本公司。本姨公司建議您爸審慎評判自暮身風(fēng)險承受驅(qū)能力、結(jié)合輝自身投資行浸為，認(rèn)真填糊寫您的投資怎品種、期限絕，作出審慎爛的投資判斷總。蜂如您在審慎蘆考慮后同意互本公司的評諷估結(jié)果，請渾認(rèn)真閱讀下日列內(nèi)容，并識簽字以示同逝意輝。陳隆取完忙趟續(xù)繭創(chuàng)閃XX公司X殲X營業(yè)部沒修回偉砌維故簽署日期奇：劍證稼券存公闖司池留欄存或XX公司*亭*營業(yè)部：鍵本炕人（機(jī)構(gòu)）滔在貴公司的食提示下，已坊經(jīng)審慎考慮銷自身的風(fēng)險疫承受能力在另此確認(rèn)：寧本酷人（機(jī)構(gòu)）鴿的風(fēng)險承受漁能力為：_梳_____肢_____置_____濕__（根據(jù)策公司風(fēng)險承杰受能力等級辮劃分填寫，向例如：五□太高風(fēng)險承受紙能力慌□評中等風(fēng)險承械受能力叼□亭低風(fēng)險承受永能力）錫本丹人的擬投資墊期限為：（跌例如：渾□姜0到1年援立□賄1到5年里鐮□擦5年以上愿）盜本勒人的擬投資薦品種為：（斥例如：測□軍股票、混合葬型基金、偏貼股型基金、壯股票型基金維等權(quán)益類投迷資品種誕站□針債券、貨幣首市場基金、劉債券基金等是固定收益類開投資品種乒寫□煙期貨、融資諒融券警□鑄復(fù)雜金融產(chǎn)打品唐□尚其他產(chǎn)品）讓仰本人（機(jī)構(gòu)汁）經(jīng)貴公司珠提示，已充鄰分知曉貴公水司向本人（久機(jī)構(gòu)）銷售穴的金融產(chǎn)品臣或提供的金緩融服務(wù)將以且本人（機(jī)構(gòu)擊）此次確認(rèn)音的風(fēng)險承受篇能力等級和綿投資品種、灌期限為基礎(chǔ)妥。若本人（憶機(jī)構(gòu)）提供寇的信息發(fā)生觸任何重大變拐化，本人（還機(jī)構(gòu)）都會雖及時書面通瘦知貴公司。泛本確認(rèn)函系竊本人（機(jī)構(gòu)牧）獨(dú)立、自看主、真實(shí)的盾意思表示，覺特此確認(rèn)。腿膀流課啊記竭客戶確認(rèn)附簽章：具嘴吉久衰冬炒揉簽署日較期：捉客戶捏風(fēng)險承受能駕力敬重新評估結(jié)扮果告知函雖提示：本表廢由證券公司泳填寫，證券催公司和客戶犧雙方各自留貧存。苗客卵戶船留糞存壓尊敬的客戶抹：因您上次填寫五《風(fēng)險承受貨能力問卷》小已逾2年，象根據(jù)您提供平的罰發(fā)生重大變名化的逐信息雞，甩本公司對您夜的風(fēng)險承受伏能力重新進(jìn)考行了綜合評挖估，現(xiàn)得到恒評估結(jié)果如頃下：孔您的風(fēng)險承霸受能力為：耗（根據(jù)公司匆風(fēng)險承受能寄力等級劃分龜填寫，例如查：搭□兆保守型潤拘□湯相對保守型馳盛□分穩(wěn)健型梅燕□鄭相對積極型洲康□攔積極型頃）貨您的投資期場限為：（例妖如：頭□狗掉0到1年筑揚(yáng)□扶1到5年糕身□茅乳5年以上）筋您女的投資品種求為：（例如趕：績□肅股票、混合猶型基金、偏鬧股型基金、翠股票型基金沒等權(quán)益類投嗎資品種厘療□我債券、貨幣相市場基金、傾債券基金等售固定收益類萬投資品種漫鞠纏□宅期貨、融資柿融券平宿□栽復(fù)雜金融產(chǎn)播品致□桐其他產(chǎn)品很）赴在此鄭重提竄醒，本公司闖為您提供的智金融產(chǎn)品或送金融拘服務(wù)將以您闖的風(fēng)險承受絞能力等級生、投資期限膨和品種謝為基礎(chǔ)，若然您提供的信達(dá)息發(fā)生任何卻重大變化，盡您都應(yīng)當(dāng)及泄時書面通知約本公司。本仍公司建議您冷審慎評判自降身風(fēng)險承受尋能力、結(jié)合晌自身投資行算為，作出適筐合的投資判炮斷。鎖如您在審慎難考慮后同意暗本公司的評伶估結(jié)果，請晴認(rèn)真閱讀下爛列內(nèi)容，并飛簽字以示同史意。扭酒惕革植渠柿拒沿顏猾XX佩公司職證惜券贈公翻司往留怒存?zhèn)蝀X公司：萄本人（機(jī)構(gòu)聾）在貴公司啦的提示下，險已經(jīng)審慎考色慮自身的風(fēng)何險承受能力繼以及過往的敞投資行為并長在此確認(rèn)：遠(yuǎn)本人的風(fēng)險答承受能力為閘：（根據(jù)公謀司風(fēng)險承受許能力等級劃滅分填寫，例掘如：拾□茶保守型撞翻□高相對保守型環(huán)哭□街穩(wěn)健型優(yōu)□叼相對積極型脂偏□這積極型虜）勾本人的投資緒期限為：（盆例如：塘□輩素0到1年副煙□喂1到5年習(xí)針□吊蘋5年以上）考本人的投資狹品種為：（燦例如：犧□鴉股票、混合有型基金、偏王股型基金、哈股票型基金簽等權(quán)益類投妨資品種蛙鞠□并債券、貨幣驟市場基金、輪債券基金等逗固定收益類抓投資品種絞漸□球期貨、融資使融券疑炸□夾復(fù)雜金融產(chǎn)天品友□企其他產(chǎn)品艱）趕本人經(jīng)貴公跳司提示，已她充分知曉貴心公司為本人銹提供的金融斧產(chǎn)品或金融距服務(wù)將以本局人此次確認(rèn)拒的風(fēng)險承受幅能力等級、菜投資期限和炎品種為基礎(chǔ)浩。若本人提慌供的信息發(fā)簽生任何重大睡變化，本人笑都會及時書企面通知貴公從司。庭本確認(rèn)函系之本人（機(jī)構(gòu)育）獨(dú)立、自池主骨、真實(shí)落的意思表示差，特此確認(rèn)見。竹柜短叉擺怖客戶確認(rèn)絞簽章：內(nèi)泡傲夾眨茅宇車簽署日北期：膛水客戶索未按要求提腫供信息的風(fēng)鋸險提示書臉尊敬的__然_____朽_____尼【服客戶膛姓名/名稱獅】：濕資金賬號:姐_____憑_____折____貿(mào)為了便于向搬您波銷售適當(dāng)繼的呼金融蠢產(chǎn)品牲或提供適當(dāng)笨的金融服務(wù)潛，我屬公司已渣向您提供了鄙《州客戶多風(fēng)險承受能滑力問卷》，驕要求莊您提供愛相關(guān)信息及碰證明材料,姻以便對您的私風(fēng)險承受能倍力進(jìn)行綜合累評估父。捧經(jīng)旬復(fù)核糊，我灰公司朗發(fā)現(xiàn)執(zhí):擠□領(lǐng)您尚未提供銀相關(guān)信息及帖證明材料。蛋□抽您所提供的斃信息及證明戴材料碑不完整附。落□杯您已連續(xù)歡【填入時間不】遠(yuǎn)未更新信息亂。功就此，貨我脖公司特向您丸進(jìn)行如下風(fēng)鵲險提示灶,庫請您認(rèn)真閱亭讀并簽署：廁由于您未按冰要求提供相涉關(guān)信息及證貪明材料，我臨公司寧無法呈評估朵確定您的動【投資者類藏別】和/或凝【逆風(fēng)險承受能降力等級樹】厘。您可能盼會鑼買入丈或接受宵不適合您風(fēng)猛險承受能力腿的產(chǎn)品而或服務(wù)必，由此產(chǎn)生擺的后果將由漿您自行承擔(dān)舌。牢悄槍準(zhǔn)誰現(xiàn)證券公司堆營業(yè)部（蓋鵲章）吊：不簽署駕日期：__威____年跨_____丸__月__懇____日醬□盟本人已妨充分知曉、慣完全理解們并同意接受抽上述暖《風(fēng)險提示湊書》同所載明的全級部內(nèi)容頓。僻客戶（簽名存）嬌：漸簽署輩日期：__豪____年羽_____嗚__月__接____日記□毅本機(jī)構(gòu)已充鵲分知曉、頁完全理解帽并同意接受揚(yáng)上述溉《風(fēng)險提示批書》黃所載明的全磨部內(nèi)容暖。辰佛獅抄機(jī)構(gòu)淹（蓋章）悅：紅申欺擋的寫戶法定云代表人或授陳權(quán)代表人（顆簽名）：展簽署慧日期：__稍____年詢_____賄__月__梅____日將金融產(chǎn)品倚或金融服務(wù)舌風(fēng)險等級評掠估表傳本表僅供掛證券公司炸內(nèi)部使用禮。蠟證券公司謎使用本表時持，郵可蚊根據(jù)金融產(chǎn)趁品職或金融服務(wù)越一般評估因頌素和復(fù)雜棄或高風(fēng)險亡金融產(chǎn)品重肅點(diǎn)評估因素榮與產(chǎn)品愿或服務(wù)等風(fēng)險等級的楊相關(guān)性，確替定各項(xiàng)評估或因素的分值韻和權(quán)重，建蹤立評估分值度與產(chǎn)品情或服務(wù)煎風(fēng)險等級的辣對應(yīng)關(guān)系。貫產(chǎn)品或服務(wù)并名稱及編號乖提請評估產(chǎn)料品或服務(wù)的三部門智產(chǎn)品或服務(wù)散是否由本公貓司開發(fā)寶是，開發(fā)遠(yuǎn)部門為【左】弟否，系代盤銷【機(jī)構(gòu)名做稱】提供的潤產(chǎn)品錢是否為復(fù)雜尊或高風(fēng)險金紋融產(chǎn)品響是哪否仁如選擇鍬“跳是趁”歇，除蹦“里金融產(chǎn)品或求服務(wù)一般評潛估因素云”援外，還需填筆寫項(xiàng)“修復(fù)雜或高風(fēng)泉險金融產(chǎn)品占重點(diǎn)評估因填素維”彈欄。忍評估因素森金融產(chǎn)品或峰服務(wù)一般評廚估因素飼發(fā)行人的基程本信息：封是否依法發(fā)掩行或提供：象期限、鎖定固期、提前終偷止的可能性輝、終止條件時等：桂投資安排（居如產(chǎn)品可投巴資的范圍和潤對象、投資翼比例等）：嚇基礎(chǔ)資產(chǎn)的鍬狀況：午有關(guān)擔(dān)保品價或其他信用完保障及其價睛值狀況：玻風(fēng)險收益特瘡征（如產(chǎn)品編的流動性風(fēng)彩險、市場風(fēng)潑險、預(yù)期收產(chǎn)益率、收益盯波動性等）公：隊(duì)投資者艇購授買化、持有或出糖售產(chǎn)品肉或服務(wù)副的成本、費(fèi)色用或可能的蠶損失嫌：脾其他風(fēng)險因陣素：呆復(fù)雜或高風(fēng)連險金融產(chǎn)品袖重點(diǎn)評估因勾素關(guān)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)茶、定價方式瘦和杠桿情況翅：拒產(chǎn)品的信用載風(fēng)險性質(zhì)和康復(fù)雜程度（匪如發(fā)行人、般對手方或有已關(guān)參照實(shí)體企的信用狀況蔥、經(jīng)驗(yàn)、聲醉譽(yù)等）：忘客戶是否會刪被要求追加變后續(xù)投資或甜承擔(dān)后續(xù)債岔務(wù)：箏客戶可能的份本金損失和蕩最大損失：宣產(chǎn)品是否存挺在杠桿，如疊是，杠桿率囑如何：垃其他重大風(fēng)連險因素：熔如為代銷其虧他機(jī)構(gòu)開發(fā)采的產(chǎn)品，請霜列明產(chǎn)品發(fā)述行人、提供叢者的經(jīng)驗(yàn)和筐聲譽(yù)賞參與評估的禽部門及人員林產(chǎn)品或服務(wù)廢風(fēng)險等級延經(jīng)評估，本劑產(chǎn)品或服務(wù)亞的風(fēng)險等級罰為：格（例如左高風(fēng)險呀中等風(fēng)險哄低風(fēng)險）是或黑（例如妻風(fēng)險等級眉1插風(fēng)險等級費(fèi)2帥風(fēng)險等級找3狼風(fēng)險等級艱4川風(fēng)險等級支5）1為最低風(fēng)險等級；5為最高風(fēng)險等級。1和2級為低風(fēng)險產(chǎn)品；3-5級為高風(fēng)險產(chǎn)品。銀產(chǎn)品或服務(wù)畜適合的對象沃經(jīng)評估，本蠅產(chǎn)品或服務(wù)易適合的對象南如下：跌客戶風(fēng)險承慢受能力等級耀：（例如顆高風(fēng)險承揮受能力；凍中等風(fēng)險撈承受能力；虎低風(fēng)險承桂受能力）完（例如：牽風(fēng)險偏好揉1級；博風(fēng)險偏好扔2級；陣風(fēng)險偏好拆3級；毀風(fēng)險偏好浪4級；堪風(fēng)險偏好攔5級）風(fēng)險承受能力1-5遞進(jìn)增加講（例如：食保守型；鍬眾平衡型；抄殖激進(jìn)型）菌客戶擬投資脅期限和投資越品種：懼附件：痰【以請列出支持引性文件贏名稱后】盆復(fù)雜盈或高風(fēng)險藝金融產(chǎn)品清陳單河符合《證券米公司投資者呈適當(dāng)性制度燦指引》第【岔十五】條第室二款規(guī)定的球金融產(chǎn)品為午復(fù)雜或高風(fēng)拒險金融產(chǎn)品包，例如：嚼1、群金融衍生產(chǎn)規(guī)品炸；妥2、己結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品服；泥3、蠻信貸掛鉤票此據(jù)竿；曬4、羊股票掛鉤票柄據(jù)姐；繪5、幕合成金融工謊