招商創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司項(xiàng)目投資模版

*創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司項(xiàng)目投資管理辦法（x年4月制定）第一章 總則第一條項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，明確相關(guān)各方責(zé)任，特制定本辦法。第二條本辦法根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》、（有限合伙有限合伙協(xié)議》等相關(guān)規(guī)定、章程和協(xié)議制定。第三條（（伙（以下簡(jiǎn)稱“合伙企業(yè)。等各種投資活動(dòng)。第四條本辦法所稱項(xiàng)目投資，指合伙企業(yè)所進(jìn)行的股權(quán)投資和/或與股權(quán)投資相關(guān)的債權(quán)投資。第二章 項(xiàng)目開發(fā)、篩選、立項(xiàng)第五條管理公司投資管理團(tuán)隊(duì)成員均為項(xiàng)目開發(fā)責(zé)任人，均有義務(wù)收集項(xiàng)目信息。一般情況下，項(xiàng)目信息至少應(yīng)包括：（一）項(xiàng)目所處行業(yè)，及其經(jīng)營方式、盈利模式。（二經(jīng)營性現(xiàn)金流等。（三）項(xiàng)目融資需求，或基本交易條件。（四）信息來源。第六條投資總監(jiān)應(yīng)及時(shí)組織所屬投資經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目信息進(jìn)行分析、篩選。方進(jìn)行直接接觸，并開展初步調(diào)查。第七條立項(xiàng)，是盡職調(diào)查前的一項(xiàng)工作，意味可以投入資源對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查：（一）正式組建項(xiàng)目組，確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。（二（三）如果需要，對(duì)是否需要聘請(qǐng)律師、會(huì)計(jì)師或其他顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證。確有必要，提請(qǐng)x資本投資有限公司進(jìn)行審議。第八條（模板論。第九條理公司及x資本的總經(jīng)理和董事長簽批后，立項(xiàng)成立。第十條查搜集工作。第三章 項(xiàng)目盡職調(diào)查、交易談判第十一條/或需要重點(diǎn)調(diào)查的內(nèi)容。對(duì)于履行特別程序立項(xiàng)的項(xiàng)目，項(xiàng)目組還應(yīng)向投資決策委員會(huì)委員進(jìn)行征詢。第十二條報(bào)和討論。第十三條盡職調(diào)查過程中，項(xiàng)目組可以邀請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)管理專員、法律合規(guī)專員參加盡職調(diào)查。立核查的，項(xiàng)目組應(yīng)協(xié)調(diào)項(xiàng)目方予以安排。第十四條如果有聘請(qǐng)律師、會(huì)計(jì)師或其他中介機(jī)構(gòu)參與盡職調(diào)查，則項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的工作，并對(duì)其工作進(jìn)度、工作質(zhì)量進(jìn)行把控。第十五條盡職調(diào)查后，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)編制《盡職調(diào)查報(bào)告》，作為《投資建議書》的核心內(nèi)容和主要附件。（模板）規(guī)范性文件的要求編制。因項(xiàng)目的特殊性等原因，《盡職調(diào)查報(bào)告》（模板）有關(guān)內(nèi)容確無必要或未盡的，應(yīng)在《盡職調(diào)查報(bào)告》前文、和正文相關(guān)章節(jié)特別標(biāo)注，并做出說明。第十六條項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)與項(xiàng)目方討論投資方案，就相關(guān)交易條款進(jìn)行談判。主要內(nèi)容包括但不限于：（一）投資方式。（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)。（三）投資價(jià)格、投資金額。（四）投資款支付方式。（五）董事或監(jiān)事席位的分配。（六）特殊條款和保護(hù)性措施。（七）投資的前提或條件。（八）其他。第十七條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須在授權(quán)范圍內(nèi)與項(xiàng)目方進(jìn)行談判，無論書面和/未經(jīng)投資決策委員會(huì)審議通過的任何方案、條款，均不具約束效力。第十八條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人通過與項(xiàng)目方談判，應(yīng)就交易條件達(dá)成初步共識(shí)，并初步商定包括核心交易條件的相關(guān)文件，或《投資框架協(xié)議》相關(guān)條款。第十九條出暫停或終止立項(xiàng)項(xiàng)目并詳細(xì)說明理由，提請(qǐng)投資經(jīng)理例會(huì)討論決定。（一）盡職調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)重大問題，不符合項(xiàng)目投資標(biāo)準(zhǔn)。（二）盡職調(diào)查受到限制，無法完全執(zhí)行盡職調(diào)查，或無法取得滿意的盡職調(diào)查結(jié)果。（三）核心交易條件未能達(dá)成共識(shí)，無法商定交易條款。（四）其他可能影響項(xiàng)目推進(jìn)的情形。專員、法律合規(guī)專員、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專員，并將相關(guān)資料歸檔。第四章 項(xiàng)目評(píng)審、投資決策與執(zhí)行第二十條第二十一條（3及其他投資經(jīng)理（可選擇）參加，對(duì)擬申請(qǐng)審議項(xiàng)目進(jìn)行論證，并提出意見。根據(jù)項(xiàng)目評(píng)審需要，可通過x資本投資有限公司提出橫向溝通需求，邀請(qǐng)*證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部相關(guān)人員參加項(xiàng)目評(píng)審會(huì)，*證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部可指定人員參加項(xiàng)目評(píng)審會(huì)。通過評(píng)審后，如無需補(bǔ)充材料和/或工作，項(xiàng)目組可申請(qǐng)召開投資決策委員會(huì)會(huì)議；如需補(bǔ)充材料和/或工作，由項(xiàng)目組繼續(xù)補(bǔ)充、完善后，再申請(qǐng)召開投資決策委員會(huì)會(huì)議；如評(píng)審未通過，項(xiàng)目終止。第二十二條項(xiàng)目組申請(qǐng)召開投資決策委員會(huì)會(huì)議的，應(yīng)依據(jù)《xx行項(xiàng)目投資決策程序。第二十三條項(xiàng)目組應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行投資決策委員會(huì)的決議或決定，與項(xiàng)目方律合規(guī)專員參與合同條款的磋商。委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行重新審議。第二十四條投資決策委員會(huì)的決議或決定有效期為三個(gè)月。如果在投資員會(huì)委員通報(bào)，并由投資決策委員會(huì)主任委員決定是否延長決議或決定的有效期，或召開投資決策委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行重新審議。第二十五條對(duì)于投資決策委員會(huì)有條件通過的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)在會(huì)議結(jié)足前置條件進(jìn)行評(píng)判。開投資決策委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行審議。第二十六條項(xiàng)目組根據(jù)簽署后投資合同等法律文件，填制付款申請(qǐng)書，依據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)制度履行投資款劃撥的簽批流程。資款劃撥事項(xiàng)。當(dāng)及時(shí)與項(xiàng)目方聯(lián)系，確認(rèn)投資款的收訖，并取得投資款的收訖憑證。第二十七條項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)監(jiān)督項(xiàng)目方及時(shí)修訂公司章程（如有需要），辦（正本商、稅務(wù)等相關(guān)證照（與原件核對(duì)一致的復(fù)印件）。項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)督促項(xiàng)目方及時(shí)出具正式的出資證明或股權(quán)證明。第二十八條投資合同及其他相關(guān)協(xié)議約定我方擁有董事或監(jiān)事席位的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)督促項(xiàng)目方及時(shí)召開股東會(huì)增選我方委派人員出任董事或監(jiān)事。資本投資有限公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議核準(zhǔn)。第二十九條投資完成后，項(xiàng)目組應(yīng)擬定項(xiàng)目投資后