證券股份有限公司非金融企業(yè)債務融資工具持有人會議規(guī)程模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司非金融企業(yè)債務融資工具持有人會議規(guī)程（試行）第一章總則第一條為保護**證券股份有限公司(以下簡稱“**證券”、“我司”或“公司”)參加主承銷的銀行間債券*場非金融企業(yè)債務融資工具（以下簡稱《銀行間債券*場非金融企業(yè)債務融資工具持有人會議規(guī)程》及有關(guān)規(guī)定，擬定本規(guī)程。第二條證券。第三條詳細商定以本期債務融資工具在簽署的本期債務融資工具持有人會議規(guī)則為準。第四條工具持有人的集體意志為目的。第五條持有人會議決議對同期債務融資工具持有人具備同等效力和約束力。第六條持有人會議涉及的發(fā)行人、信用增進機構(gòu)和有關(guān)中介機構(gòu)遵循誠整性。第七條為前提。1**證券股份有限公司第二章持有人會議的召開條件第八條項的建議或意見，履行信息披露、資料文件制作、檔案保存等職責。第九條持有人會議：（一）債務融資工具本金或利息未能依照商定足額兌付；（二）發(fā)行人轉(zhuǎn)移債務融資工具所有或部分清償義務；益造成或產(chǎn)生重大不利影響；管、被責成停產(chǎn)停業(yè)、被暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；或者信用增進機構(gòu)的生產(chǎn)、經(jīng)營影響重大；召開；（七）募集說明書中商定的其他應當召開持有人會議的情形；（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他應由持有人會議做出決議的情形。第十條一的，召集人應當召開持有人會議：（一）基礎(chǔ)資所有權(quán)屬發(fā)生變化；（二）基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流惡化致使不足以支付資產(chǎn)支持票據(jù)本金或利息；（三）基礎(chǔ)資產(chǎn)被查封、扣押或者凍結(jié)；（四）基礎(chǔ)資產(chǎn)發(fā)生對債務融資工具持有人權(quán)益有重大不利影響的其他事項。2**證券股份有限公司第十一條或者信用增進機構(gòu)履行告知義務為前提。召集人未能履行或者不履行召集職責的,單獨或合計持有百分之三十以上同集持有人會議，履行召集人的職責。第十二條否同意召集持有人會議。召集人未能履行或者不履行召集職責的，提議人有權(quán)自行召集持有人會議，履行召集人的職責。第三章持有人會議的召集第十三條召集人應當至少于持有人會議召開日前十個工作日在交易商協(xié)會認可的網(wǎng)站發(fā)布召開持有人會議的公告。第十四條召開持有人會議的公告內(nèi)容包括（但不限于）下列事項：（一）債務融資工具發(fā)行情形、持有人會議召開背景；（二）會議召集人、會務負責人姓名及聯(lián)系方式；（三）會議時間和地點；式；并且符合法律、法規(guī)和本規(guī)程的有關(guān)規(guī)定。其他有關(guān)事宜；3**證券股份有限公司（七）債權(quán)登記日：應為持有人會議召開日前一工作日；表決權(quán)。加持有人會議并履行受托義務。第十五條召集人應當至少于持有人會議召開日前七個工作日將議案發(fā)送至持有人，并將議案提交至持有人會議審議。第四章持有人會議參會機構(gòu)第十六條債務融資工具持有人應當于債權(quán)登記日向中國人民銀行認可的持有人的參會資格/資質(zhì)進行確認，并登記其名稱以及持有份額。第十七條權(quán)的債務融資工具持有人有權(quán)出席持有人會議。第十八條議。第十九條商協(xié)會自律管理，遵守交易商協(xié)會的有關(guān)自律規(guī)定。等事項出具法律建議或意見書。法律建議或意見書應當與持有人會議決議一同披露。第二十條向，并及時發(fā)表公開評級建議或意見。4**證券股份有限公司第五章持有人會議的表決和決議第二十一條融資工具清償義務承繼方等重要關(guān)聯(lián)方?jīng)]有表決權(quán)。第二十二條議方可生效。持有人會議的議事程序和表決形式，除本規(guī)程有規(guī)定外，由召集人規(guī)定。第二十三條持有人會議對列入議程的所有議案分別審議，逐項表決。持有人會議不得對公告通知中未列明的事項進行決議。第二十四條單獨或合計持有百分之十以上同期債務融資工具余額的持有人可以提議修訂議案。持有人應當至少于持有人會議召開日前五個工作日以書面形式向召集人提持有人，并提交至持有人會議審議。第二十五條持有人會議的所有議案應當在會議召開首日后的三個工作日內(nèi)表決終止。第二十六條召集人應當于表決截止日向中國人民銀行認可的銀行間債券*場債券登記托管結(jié)算機構(gòu)申請查詢和核對有關(guān)債項持有人當天債券賬務信息，表決截止日終無對應債務融資工具面額的表決票視為無效票。持有人投棄權(quán)票的，其所持有的債務融資工具面額計入議案表決的統(tǒng)計中。持有人未做表決或者投票不規(guī)范的，視為該持有人投棄權(quán)票。第二十七條本期債務融資工具持有人所持表決權(quán)的四分之三以上通過后生效。判斷是否需要再次召集會議。第二十八條召集人代表和見證律師簽名。5**證券股份有限公司第二十九條召集人應當在持有人會議表決截止日次一工作日將會議決議公告在交易商協(xié)會認可的網(wǎng)站披露。會議決議公告包括（但不限于）以下內(nèi)容：（一）出席會議的本期債務融資工具持有人所持表決權(quán)情形；（二）會議有效性；（三）所有議案的議題和表決結(jié)果。第三十條是否接受持有人會議通過的決議。第三十一條召集人應當及時將發(fā)行人的答復在交易商協(xié)會認可的網(wǎng)站披露。第三十二條記日日終和會議表決截止日日終債務融資工具持有人名單等會議資料文件和資料文件資料由召集人保管，并至少保管至對應債務融資工具兌付終止后五年。會議的律師所在的律師事務所存檔。第六章附則第三