證券股份有限公司柜臺(tái)市場(chǎng)登記托管服務(wù)管理辦法模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司柜臺(tái)*場(chǎng)登記托管服務(wù)管理辦法(*年11月修訂)第一章總則第一條辦法(試行)(試行)行政法規(guī)，及我司關(guān)于管理制度，擬定本辦法。第二條本辦法所指柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)，是指**證券與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行的交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的業(yè)務(wù)。第三條本辦法所稱柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品登記托管及有關(guān)服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)品登管服務(wù)的活動(dòng)。本辦法所稱柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品是指可在我司柜臺(tái)*場(chǎng)交易的私募產(chǎn)產(chǎn)證券化產(chǎn)品等。第四條,產(chǎn)品發(fā)行服務(wù)所必需的材料，并對(duì)所提交材料的合法性、真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)；協(xié)議。第五條受產(chǎn)品發(fā)行人委托，管理柜臺(tái)*場(chǎng)交易產(chǎn)品的持有人名冊(cè)，集中提供以下服務(wù)：1.產(chǎn)品登記服務(wù)，包括初始登記、變更登記、退出登記及其他登記服務(wù)等。2.1/7**證券股份有限公司司法執(zhí)行、持有人權(quán)利代理行使等。第六條我司登記托管系統(tǒng)登記的信息包括（但不限于）以下內(nèi)容：產(chǎn)品持有人產(chǎn)品名稱、持有產(chǎn)品份額以及司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等產(chǎn)品持有狀態(tài)。第七條第二章初始登記第八條我司登記托管系統(tǒng)與機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)互通，支持有人賬戶記錄客戶持有產(chǎn)品明細(xì)。第九條依據(jù)有關(guān)產(chǎn)品種類、交易場(chǎng)所的不同，支持采用不同的登記托管模式。第十條產(chǎn)品發(fā)行人申請(qǐng)辦理產(chǎn)品初始登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：1.經(jīng)我司核準(zhǔn)的產(chǎn)品登記托管服務(wù)申請(qǐng)書(shū)；2.與我司簽訂的柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品登記托管服務(wù)協(xié)議；3.業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人的授權(quán)委托書(shū)；4.材料；5.指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明資料文件原件及復(fù)印件；6.我司要求提供的其他材料。第十一條產(chǎn)品初始登記實(shí)行集中統(tǒng)一登記，不提供單個(gè)產(chǎn)品持有人或部分產(chǎn)品持有人的產(chǎn)品登記服務(wù)。第十二條我司對(duì)產(chǎn)品發(fā)行人提供的產(chǎn)品登記托管服務(wù)申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，依據(jù)有關(guān)其申報(bào)的產(chǎn)品登記數(shù)據(jù)履行產(chǎn)品持有人名冊(cè)的初始登記及持有數(shù)量維護(hù)，并向產(chǎn)品發(fā)行人出具產(chǎn)品登記證明資料文件。第十三條由于產(chǎn)品發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤致使登記不實(shí)所致的所有法2/7**證券股份有限公司更正手續(xù)。第三章變更登記第十四條協(xié)助司法執(zhí)行登記等業(yè)務(wù)。第十五條柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，我司可以辦理產(chǎn)品非交易過(guò)戶登記：1.司法扣劃；2.行政劃撥；3.繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的資產(chǎn)分割；4.5.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。第十六條我司受理柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品司法扣劃業(yè)務(wù)，要求執(zhí)法機(jī)關(guān)出具協(xié)助執(zhí)協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)中載明擬扣劃至第三方賬戶的原因。第十七條執(zhí)法機(jī)關(guān)出具裁定書(shū)或協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)后，我司可受理公安局、凍、續(xù)凍、輪候凍結(jié)等業(yè)務(wù)。第十八條辦理因離婚、繼承等依法進(jìn)行的資產(chǎn)分割業(yè)務(wù)的，投資者應(yīng)向我司提供以下申請(qǐng)材料：1.產(chǎn)品非交易過(guò)戶申請(qǐng)表；2.身份證明資料文件及復(fù)印件、離婚證明資料文件等材料。因遺產(chǎn)繼承引起的非交易過(guò)戶，需提供過(guò)出方的死亡證明及過(guò)入方的有效身份證明資料文件；3/7**證券股份有限公司3.公證機(jī)關(guān)的公證書(shū)；4.件；5.我司要求的其他材料。第十九條對(duì)因解散、破產(chǎn)、合并、分立、注銷等原因喪失法人資格/資質(zhì)，需辦理產(chǎn)品非交易過(guò)戶時(shí)，應(yīng)提供以下申請(qǐng)材料：1.產(chǎn)品非交易過(guò)戶申請(qǐng)表；2.件；3.法人資格/資質(zhì)狀態(tài)證明資料文件；4.書(shū)或我司認(rèn)可的其他有權(quán)機(jī)構(gòu)出具的確認(rèn)資料文件等；5.我司要求的其他申請(qǐng)材料。第二十條涉及行政劃撥的產(chǎn)品非交易過(guò)戶，當(dāng)事人各方應(yīng)向我司提供以下申請(qǐng)材料：1.產(chǎn)品非交易過(guò)戶申請(qǐng)表；2.行政劃撥轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本；3.各方的身份證明資料文件原件及復(fù)印件；4.我司要求的其他申請(qǐng)材料；第二十一條戶登記證明資料文件。第二十二條產(chǎn)品份額因被司法凍結(jié)等原因致使其持有人權(quán)利受到限制的，我司在產(chǎn)品持有人名冊(cè)中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。第四章退出登記第二十三條私募產(chǎn)品發(fā)行人申請(qǐng)退出或因其他原因致使產(chǎn)品發(fā)行人退出柜4/7**證券股份有限公司關(guān)數(shù)據(jù)，為產(chǎn)品發(fā)行人出具書(shū)面退出確認(rèn)憑證。第二十四條前款所稱產(chǎn)品持有人名冊(cè)清單包括（但不限于）柜臺(tái)*場(chǎng)產(chǎn)品代紅利金額等內(nèi)容。第二十五條產(chǎn)品發(fā)行人未按規(guī)定辦理柜臺(tái)*場(chǎng)登記服務(wù)退出手續(xù)的，我司可將其產(chǎn)品份額登記托管數(shù)據(jù)和資料文件資料送達(dá)該產(chǎn)品發(fā)行人，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該產(chǎn)品發(fā)行人所發(fā)行產(chǎn)品退出我司柜臺(tái)*場(chǎng)登記托管服務(wù)手續(xù)辦理完畢。第二十六條產(chǎn)品發(fā)行人的產(chǎn)品登記托管服務(wù)退出登記辦理完畢后，在我司柜臺(tái)*場(chǎng)業(yè)務(wù)指定信息披露媒體上刊登關(guān)于終止為相應(yīng)產(chǎn)品發(fā)行人提供產(chǎn)品登記托管服務(wù)的公告。第五章其他登記服務(wù)第二十七條我司產(chǎn)品登記服務(wù)還包含產(chǎn)品持有人名冊(cè)維護(hù)、產(chǎn)品持有人名冊(cè)查詢、權(quán)益派發(fā)等服務(wù)。第二十八條產(chǎn)品發(fā)行人可以向我司申請(qǐng)查詢關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息當(dāng)事人持有該產(chǎn)品及變更登記等情形。第二十九條產(chǎn)品發(fā)行人所發(fā)行的產(chǎn)品在柜臺(tái)*場(chǎng)交易期間，我司負(fù)責(zé)產(chǎn)品持有人名冊(cè)的維護(hù)。產(chǎn)品發(fā)行人可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)辦理方式獲取產(chǎn)品持有人名冊(cè)。第三十條我司提供的產(chǎn)品持有人名冊(cè)主要內(nèi)容包括產(chǎn)品持有人姓名或名稱、柜臺(tái)*場(chǎng)證券賬戶號(hào)碼、持有產(chǎn)品數(shù)量、產(chǎn)品持有人通訊辦公地址等。第三十一條產(chǎn)品發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管產(chǎn)品持有人名冊(cè)，并在法律、行政法所有法律責(zé)任由產(chǎn)品發(fā)行人承擔(dān)，我司不承擔(dān)任何責(zé)任。第三十二條產(chǎn)品發(fā)行人委托我司權(quán)益分派的，應(yīng)當(dāng)與我司簽訂權(quán)益分派委5/7**證券股份有限公司相應(yīng)權(quán)益。第三十三條產(chǎn)品發(fā)行人委托我司派發(fā)現(xiàn)金紅利等權(quán)益的，應(yīng)在我司規(guī)定的切法律責(zé)任由該產(chǎn)品發(fā)行人承擔(dān)，我司不承擔(dān)任何責(zé)任。第六章產(chǎn)品托管第三十四條我司產(chǎn)品托管服務(wù)主要包含簿記持有人賬戶、產(chǎn)品份額持有查詢、非交易過(guò)戶、協(xié)助司法執(zhí)行、持有人權(quán)利代理行使等服務(wù)。第三十五條我司提供產(chǎn)品持有人托管，代其保管產(chǎn)品并提供代收紅利等權(quán)額與登記機(jī)構(gòu)登記的份額進(jìn)行核對(duì)，確保登記和托管資產(chǎn)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第三十六條產(chǎn)品持有人可通過(guò)我司提供的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式的產(chǎn)品持有及變更記錄證明，應(yīng)當(dāng)持對(duì)應(yīng)材料至我司柜臺(tái)辦理查詢業(yè)務(wù)。第三十七條人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)等依照法定條件和程序，可以向我司查詢私募產(chǎn)品登記托管有關(guān)數(shù)據(jù)和材料。第三十八條我司受理柜臺(tái)*場(chǎng)私募產(chǎn)品持有人的關(guān)于繼承、捐贈(zèng)、行政劃第三十九條發(fā)行人召開(kāi)持有人權(quán)利大會(huì)或因其他事項(xiàng)需要收集持有人意報(bào)給產(chǎn)品發(fā)行人，以代理行使持有人權(quán)利。第七章附則第四十條產(chǎn)品發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照我司規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付產(chǎn)品登記托管服務(wù)費(fèi)用，產(chǎn)品登記托管服務(wù)涉及稅收的，按國(guó)家關(guān)于規(guī)定執(zhí)行。第四十一條6/7**證券股份有限公司我司可以暫停或終止為其提供產(chǎn)品登記托管服務(wù)。第四十二條我司在向產(chǎn)品發(fā)行