招商創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資管理有限公司投資決策委員會(huì)議事規(guī)則模版

xx*創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資管理有限公司投資決策委員會(huì)議事規(guī)則（x年4月制定）第一章 總則第一條為明確投資決策委員會(huì)的運(yùn)作機(jī)制，全面發(fā)揮投資決策委員會(huì)的決策職能，提高項(xiàng)目投資決策與風(fēng)險(xiǎn)管理能力，特制定本規(guī)則。第二條（有限合伙合伙協(xié)議》等相關(guān)規(guī)定、章程和協(xié)議制定。第三條（，及其受托管理的xx*創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合伙企業(yè)。第二章 投資決策委員會(huì)構(gòu)成及職責(zé)第四條投資決策委員會(huì)由五名委員組成。（一）管理公司總經(jīng)理為當(dāng)然委員，并提名其他四名委員。（二）委員由管理公司董事會(huì)審議確定。（三）主任委員從投資決策委員會(huì)委員中選舉產(chǎn)生。（四）委員任期原則上同合伙企業(yè)存續(xù)期。委員應(yīng)繼續(xù)履行相應(yīng)職責(zé)。第五條投資決策委員會(huì)職責(zé)：（一）含本數(shù)資進(jìn)行決策。（二）20%會(huì)進(jìn)行決策。（三）（如果需要。（四）對(duì)投資項(xiàng)目的退出進(jìn)行決策。（五）管理公司董事會(huì)、合伙企業(yè)合伙人大會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。第三章 投資決策委員會(huì)委員第六條委員應(yīng)本著廉潔自律、勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)正直的原則，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范。第七條委員應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行相應(yīng)的職責(zé)，按要求出席投資決策委員會(huì)會(huì)議。（含本數(shù)員資格，由管理公司總經(jīng)理向管理公司董事會(huì)提名新的委員予以調(diào)換。第八條 委員應(yīng)保守商業(yè)秘密，不得泄漏投資決策委員會(huì)會(huì)議討論內(nèi)容具體表決情況及其他有關(guān)情況。第九條 委員應(yīng)充分樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)并不斷提高自身的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)要時(shí)，委員應(yīng)到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查，深入了解項(xiàng)目的具體情況。第四章 投資決策委員會(huì)工作流程及會(huì)議規(guī)則第十條記錄、表決票的準(zhǔn)備與計(jì)票、決議文件的起草、會(huì)議資料的保管等。第十一條項(xiàng)目組向會(huì)議秘書(shū)提出召開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議申請(qǐng)，須提供以下資料：（一）召集投資決策委員會(huì)會(huì)議申請(qǐng)書(shū)；（二）項(xiàng)目投資/退出建議書(shū)；（三）盡職調(diào)查報(bào)告，或理財(cái)產(chǎn)品募集說(shuō)明書(shū)；（四）（草稿；（五）項(xiàng)目組認(rèn)為需要提交的其他資料。第十二條會(huì)議秘書(shū)收到申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)材料后，應(yīng)在第一時(shí)間（原則上不超過(guò)一個(gè)工作日）根據(jù)本規(guī)則對(duì)申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)材料的完備性進(jìn)行形式審核。直至申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)材料達(dá)到本規(guī)則規(guī)定的基本要求。會(huì)議秘書(shū)應(yīng)當(dāng)在形式審核通過(guò)后，書(shū)面告知項(xiàng)目組。等。第十四條在保障委員充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，投資決策委員會(huì)會(huì)議可以員出席方可舉行。表決方式召開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議，依據(jù)投票規(guī)則形成的決議有效。會(huì)議秘書(shū)根據(jù)委員的書(shū)面表決票進(jìn)行計(jì)票并確定投票結(jié)果。（記錄人在會(huì)議上的發(fā)言做出說(shuō)明性記載。第十六條投資決策委員會(huì)會(huì)議按以下程序召開(kāi)：1、主持人宣布出席會(huì)議委員情況及會(huì)議安排；2、項(xiàng)目組介紹審議項(xiàng)目情況；3、風(fēng)險(xiǎn)控制專(zhuān)員報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)；4、法律合規(guī)專(zhuān)員報(bào)告法律合規(guī)評(píng)估意見(jiàn)；5、委員自由提問(wèn)，并進(jìn)行討論，項(xiàng)目組成員、風(fēng)險(xiǎn)控制專(zhuān)員和法律合規(guī)專(zhuān)員對(duì)委員提出的問(wèn)題進(jìn)行回答；6、投票表決；7、宣布決議。由。會(huì)議秘書(shū)負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)計(jì)票，并當(dāng)場(chǎng)宣布投票結(jié)果。宣布時(shí)，項(xiàng)目組成員應(yīng)進(jìn)場(chǎng)。第十九條投票規(guī)則：全體委員投同意票，視為通過(guò)；如有一人（含本數(shù)）以上反對(duì)，則不予通過(guò)。委員投同意票但附有條件時(shí)，會(huì)議應(yīng)對(duì)該等條件進(jìn)行充分討論，并對(duì)是否作為項(xiàng)目通過(guò)的前置條件做出最終決定。員審核。策委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行重新審議?；驔Q定的有效期，或召開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行重新審議。第二十一條對(duì)于投資決策委員會(huì)有條件通過(guò)的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)在會(huì)議結(jié)足前置條件進(jìn)行評(píng)判。開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行審議。第二十二條投資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目審議的需要，可以邀請(qǐng)獨(dú)立行業(yè)研究員到會(huì)提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)意見(jiàn)。獨(dú)立行業(yè)研究員沒(méi)有投票權(quán)。第二十三條投資決策委員會(huì)委員與審議項(xiàng)目有利害關(guān)系或利益沖突的，應(yīng)當(dāng)回避表決。如需回避表決的委員超過(guò)一名（不含本數(shù)伙人大會(huì)審議，不再由投資決策委員會(huì)表決。第二十四條投資決策委員會(huì)會(huì)議結(jié)束后，會(huì)議秘書(shū)根據(jù)會(huì)議記錄和投票由會(huì)議秘書(shū)存檔，一份交項(xiàng)目組留存編入項(xiàng)目檔案。第二十五條投資決策委員會(huì)會(huì)議形成的會(huì)議記錄、表決票、會(huì)議決議、項(xiàng)目全套資料等重要文件，在會(huì)議結(jié)束后由會(huì)議秘書(shū)存檔。第五章 附則第二十六條本議事規(guī)則由x資本投資有限公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議會(huì)審議批準(zhǔn)。第二十七條本議事規(guī)則自公布之日起施行。項(xiàng)目投資/退出審議申請(qǐng)書(shū)投資決策委員會(huì)：項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：）于年月日立項(xiàng)，現(xiàn)提請(qǐng)召開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議，對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行審議并做出決議。1、2、我們承諾：1在重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述。2、我們所做的項(xiàng)目投資/退出價(jià)值分析依據(jù)行業(yè)慣用分析方法和分析工具，以及我們的專(zhuān)業(yè)能力，所出具的《項(xiàng)目投資/退出建議書(shū)》能夠客觀(guān)、公正反映我們對(duì)申請(qǐng)審議項(xiàng)目的意見(jiàn)與結(jié)論，不存在重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述。3、我們嚴(yán)守職業(yè)操守，與申請(qǐng)審議項(xiàng)目及其主要關(guān)聯(lián)方不存在利益輸送與利益沖突的情形。我們與申請(qǐng)審議項(xiàng)目及其主要關(guān)聯(lián)方也不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： （ ）項(xiàng)目組成員（ ） （ ）日期： 年 月 日附件：1、項(xiàng)目投資/退出建議書(shū)2、盡職調(diào)查報(bào)告3、投資框架協(xié)議（或，投資合同、協(xié)議草稿）4、【】投資決策委員會(huì)201*年第次會(huì)議決議表決票會(huì)議時(shí)間會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議方式具體說(shuō)明各委員參會(huì)方式?jīng)Q議事項(xiàng)決議事項(xiàng)概要介紹，基本要素應(yīng)完整。同意□備注：表決意見(jiàn)不同意□（如選擇不同意，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)具體理由）投資決策委員會(huì)委員（簽字：年 月 日投資決策委