證券股份有限公司柜臺市場結(jié)算管理辦法模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司柜臺*場結(jié)算管理辦法(*年11月修訂)第一章總則第一條第二條**證券柜臺*場是指公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進(jìn)行的交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的行為。第三條本辦法適用于通過我司辦理柜臺*場業(yè)務(wù)中所需的結(jié)算及結(jié)算服務(wù)的活動。第四條登記結(jié)算等事宜的有關(guān)安排。第五條我司收到投資者委托后，集中交易柜臺系統(tǒng)應(yīng)驗(yàn)證買方資金賬戶，如賣方證券余額不足或買方資金不足，不予受理。第六條則。第二章賬戶體系第七條柜臺*場的賬戶體系是在我司現(xiàn)有客戶資金第三方存管賬戶體系的基礎(chǔ)上建立，用于履行柜臺交易的登記托管與結(jié)算。第八條開資金賬戶。我司通過該賬戶對投資者的柜臺*場產(chǎn)品買賣交易進(jìn)行前端監(jiān)控，進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息等。1/9**證券股份有限公司第九條E柜臺交易產(chǎn)品買賣交易進(jìn)行前端監(jiān)控，進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息等。第十條額持有、變更及權(quán)益派發(fā)情形。第十一條/況。第十二條柜臺*場產(chǎn)品賬戶（做*商/經(jīng)紀(jì)商/份額、變更及權(quán)益派發(fā)情形。第十三條柜臺*場產(chǎn)品賬戶的編號規(guī)則：柜臺*場產(chǎn)品賬戶代碼由12位34位為賬戶屬性標(biāo)志位（個人0、機(jī)構(gòu)1、發(fā)行人3、做*商5、經(jīng)紀(jì)商6、證券公司名義持有賬戶7，后83位機(jī)構(gòu)代碼+1位賬戶屬性+8第十四條國證監(jiān)會證券*場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備。第十五條開立的，用以存放自有資金的銀行結(jié)算賬戶。該賬戶需向中國證券業(yè)協(xié)會報備。第十六條做*商/經(jīng)紀(jì)商結(jié)算備付金賬戶：我司依據(jù)有關(guān)將來業(yè)務(wù)開展需求，柜臺*場結(jié)算資金余額、變更及資金交收。2/9**證券股份有限公司第十七條擔(dān)保專用資金賬戶，存放客戶和公司自營因履約擔(dān)保需要而支付的履約保證金。第十八條算賬戶用于記載我司發(fā)行收益憑證募集的資金，以及用于兌付的資金。第十九條益憑證；名義持有產(chǎn)品賬戶用于記載我司接受合格投資者委托持有的收益憑證；受托產(chǎn)品賬戶用于記載我司管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等持有的收益憑證。報價系統(tǒng)產(chǎn)品賬戶代碼由12位字符組建，其中前3位為“1009位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組建。第三章清算與交收第二十條資金的交收。結(jié)算在流程上劃分為清算、交收、資金劃付三個環(huán)節(jié)。第二十一條柜臺*場涉及的結(jié)算系統(tǒng)有：OTC登記結(jié)算系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、其他登記結(jié)算系統(tǒng)。OTCOTC登記結(jié)算系統(tǒng)中登記管理的私募產(chǎn)品，并在我司報價交易處理系統(tǒng)中交易的，我司OTC登記結(jié)算系統(tǒng)提供登記存管與結(jié)算服OTC中交易的，我司OTC登記結(jié)算系統(tǒng)只提供登記存管服務(wù)。價與服務(wù)系統(tǒng)的私募產(chǎn)品提供登記存管與結(jié)算服務(wù)。3/9**證券股份有限公司,我司報價交易處理系統(tǒng)中交易的,但不在我司OTC登記結(jié)算系統(tǒng)中登記管理的私募產(chǎn)品,由相應(yīng)的登記結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算。如：公司OTC自建TA、資產(chǎn)托管TA；公司子公司資管自建TA、銀行理財(cái)TA等。第二十二條結(jié)算方式可分為凈額結(jié)算、全額結(jié)算。凈額結(jié)算指依據(jù)有關(guān)投資者當(dāng)天的私募產(chǎn)品買賣進(jìn)行軋差清算并造成或產(chǎn)生清算金額或數(shù)量，并將清算金額和數(shù)量在投資者產(chǎn)品賬戶中履行交收；賬戶履行交收，同一投資者當(dāng)天應(yīng)收資金（產(chǎn)品數(shù)量）和應(yīng)付資金（產(chǎn)品數(shù)量）不軋差處理。第二十三條交收方式可分為擔(dān)保交收和非擔(dān)保交收。入，投資者買入的私募產(chǎn)品可以用于賣出。非擔(dān)保交收是指公司作為結(jié)算組織者、不作為共同對手方、不提供擔(dān)保,按(產(chǎn)品)金(產(chǎn)品)念。非擔(dān)保交收、見券付款、先款后券、存券過戶。第二十四條我司柜臺*場產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)結(jié)算方式主要為T+1逐筆全額非擔(dān)保結(jié)算。資金與產(chǎn)品份額轉(zhuǎn)讓交收在T+1日履行。第二十五條收期可以為T+N。第二十六條交收和全額交收兩種模式。4/9**證券股份有限公司第二十七條我司柜臺*場結(jié)算系統(tǒng)與機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)互品交收需要來確定。第二十八條臺、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、新意法人結(jié)算系統(tǒng)中履行柜臺*場的清算與交收。第二十九條進(jìn)行相應(yīng)處理及報告。第三十條記托管子系統(tǒng)、賬戶子系統(tǒng)、柜臺*場結(jié)算子系統(tǒng)。清算交收流程如下：T發(fā)行認(rèn)購、申購、贖回委托等）導(dǎo)入到柜臺*場結(jié)算子系統(tǒng)。（二）柜臺*場結(jié)算子系統(tǒng)將當(dāng)天（T日）發(fā)行認(rèn)購、申購、贖回委托數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入產(chǎn)品登記托管子系統(tǒng)。（三）T+1日，產(chǎn)品登記托管子系統(tǒng)將T+1日非轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)明細(xì)、發(fā)行認(rèn)購、/產(chǎn)品的權(quán)益派發(fā)資金后由證券登記托管子系統(tǒng)生成）導(dǎo)入柜臺*場結(jié)算子系統(tǒng)。（四）T+1日，柜臺*場結(jié)算子系統(tǒng)依據(jù)有關(guān)T日成交明細(xì)、發(fā)行/認(rèn)/申/贖確T+1日非轉(zhuǎn)讓明細(xì)及我司有關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算資金應(yīng)交收明細(xì)、產(chǎn)品應(yīng)交收明細(xì)、所有收費(fèi)金額、其他資金變更明細(xì)、非轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品變更明細(xì)。交收結(jié)果反饋到柜臺*場結(jié)算子系統(tǒng)。5/9**證券股份有限公司間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、其他參加機(jī)構(gòu)。第三十一條收流程如下：服務(wù)系統(tǒng)、其他登記結(jié)算系統(tǒng)提供的結(jié)算資料文件錄入到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)履行清算。若發(fā)現(xiàn)異常，及時查找原因并進(jìn)行相應(yīng)處理。金賬戶或理財(cái)帳戶，并收取轉(zhuǎn)讓傭金及所有轉(zhuǎn)讓類和非轉(zhuǎn)讓類的稅費(fèi)等工作。后由各有關(guān)部門及時處理。涉及資金變更數(shù)據(jù)合并發(fā)送至各客戶資金存管銀行，并與銀行履行三方存管核對。（六）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)生成機(jī)構(gòu)費(fèi)用明細(xì)資料文件至新意法人結(jié)算系統(tǒng)。（七）集中交易柜臺和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)生成各類柜臺交易業(yè)務(wù)有關(guān)報表。（八）集中交易柜臺和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)生成投資者保護(hù)基金監(jiān)管數(shù)據(jù)。第三十二條我司負(fù)責(zé)履行新意法人結(jié)算系統(tǒng)清算。清算流程如下：6/9**證券股份有限公司算資料文件）錄入到新意法人結(jié)算系統(tǒng)中。資料文件中的交收日期一致。（三）依據(jù)有關(guān)柜臺*場結(jié)算資料文件履行客戶證券賬戶相應(yīng)證券的簿記。業(yè)務(wù)的處理。管清算交收報表。管理賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)和余額更新，并于下一交易日進(jìn)行存管銀行資金劃撥。理。第三十三條協(xié)議下的多筆交易計(jì)算軋差凈額，從而確定支付和返還金額。第三十四條交易協(xié)議的*場公允價值計(jì)算綜合頭寸軋差，從而確定支付和返還金額。第四章資金劃撥第一節(jié)資金劃撥第三十五條與交收對手方協(xié)商確認(rèn)。7/9**證券股份有限公司（1）選擇我司柜臺*場結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行資金交收的，交收資金由**證券柜手方提供的指定銀行賬戶。（2）參加柜臺交易的第三方存管客戶，交收資金需先從**證券客戶交易戶，通過客戶資金專用存款賬戶劃至各交收對手方提供的指定銀行賬戶。（3開立的資金結(jié)算賬戶進(jìn)行資金交收。第三十六條依據(jù)有關(guān)柜臺*場參加客戶性質(zhì)，劃撥可分為以下幾種資金劃撥模式：1、收付各方都是我司第三方存管賬戶的，我司依據(jù)有關(guān)結(jié)算需要通過三方存管資金調(diào)撥流程進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。2、收付各方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，我司可以通過報價系統(tǒng)（參見第三十五條）或者我司柜臺*場結(jié)算系統(tǒng)為收付各方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)。3、付款方或者收款方的結(jié)算賬戶是我司第三方存管賬戶、對方結(jié)算賬戶不戶，進(jìn)行柜臺*場客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付。4、我司與我司第三方存管客戶發(fā)生交易的，我司通過參加柜臺*場的自有資金專用存款賬戶與柜臺*場客戶資金專用存款賬戶進(jìn)行資金結(jié)算。5、我司互聯(lián)網(wǎng)客戶通過第三方支付發(fā)生交易的，我司通過柜臺*場客戶資金專用存款賬戶與第三方支付機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算資金劃付。第三十七條柜臺交易涉及的傭金及手續(xù)費(fèi)收入可以直接從客戶資金專用存款賬戶劃撥至我司柜臺*場自有資金專用存款賬戶。第三十八條產(chǎn)品權(quán)益派發(fā)日前，發(fā)行人/產(chǎn)品需將權(quán)益資金劃撥至我司客戶資金專用存款賬戶。第三十九條產(chǎn)品發(fā)行份額登記履行后，我司將發(fā)行資金劃撥至發(fā)行人/產(chǎn)8/9**證券股份有限公司品指定銀行賬戶。第四十條管人將我司凈應(yīng)收資金劃入**證券客戶資金專用存管賬戶。第四十一條履約擔(dān)保金在履約擔(dān)保專用資金賬戶與客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶、公司自有資金銀行存款賬戶之間劃轉(zhuǎn)。第二節(jié)資金劃撥風(fēng)險防范第四十二條及UPS供電等應(yīng)急技術(shù)保障機(jī)制。1、劃款專用系統(tǒng)及備用系統(tǒng)不得挪作它用。2、劃款專用機(jī)定時進(jìn)行殺毒處理并及時升級補(bǔ)丁。3、專人管理電子證書、安全密鑰、IC卡。4、劃款專用機(jī)使用UPS電源及回路電源供電。5、網(wǎng)銀劃款專用機(jī)使用兩個運(yùn)營商提供的地面線路接入internet使用3G無線網(wǎng)絡(luò)接入internetPROP劃款系統(tǒng)通過兩個運(yùn)營商提供的地面線路接入中國結(jié)算**分公司。第四十三條協(xié)