煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控-安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度

平煤股份十一〔2017〕79號關(guān)于印發(fā)《十一礦平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度（試行）》的通知礦屬各單位：《十一礦平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度（試行）》已經(jīng)探討同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請仔細(xì)貫徹執(zhí)行。平煤股份十一礦2017年6月17日平煤股份十一礦綜合部2017年6月20日印發(fā)（校對：王天永）平煤股份十一礦平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度（試行）為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的平安風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危急源，將風(fēng)險(xiǎn)限制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升平安保障實(shí)力，依據(jù)《煤礦平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法（試行）》要求并結(jié)合我礦實(shí)際，特制定本制度。一、工作機(jī)制（一）成立十一礦平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：孔建偉、車云立副組長：邰俊卿、楊峰、彭澤智、鄭立、樊永東、董守文、史二聽、樊勝強(qiáng)、李為民、陳星明、石濤成員：各專業(yè)副總、業(yè)務(wù)科室科長（主任）領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安檢科，辦公室主任由安檢科科長張生亮兼任，負(fù)責(zé)平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控的日常管理工作。（二）職責(zé)分工1.黨委書記、礦長負(fù)責(zé)十一礦平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，組織制定礦井平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理制度、考核方法，負(fù)責(zé)全面落實(shí)本單位平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作；為平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作供應(yīng)必要的人力、物資、技術(shù)、時(shí)間支持和資金投入保障；組織每月對劃定重點(diǎn)平安風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施狀況和管控效果進(jìn)行一次檢查，對重大風(fēng)險(xiǎn)及隱患組織公布和公示。2.平安礦長負(fù)責(zé)牽頭組織十一礦的平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，負(fù)責(zé)落實(shí)礦井平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理制度、考核方法，對礦井平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作進(jìn)行全面監(jiān)督、檢查、考核、協(xié)調(diào)；組織安檢部門對重點(diǎn)平安風(fēng)險(xiǎn)管控措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤、督促、驗(yàn)收。3.各戰(zhàn)線領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本戰(zhàn)線作業(yè)場所、生產(chǎn)系統(tǒng)、專項(xiàng)及年度平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，每旬針對本戰(zhàn)線分管范圍內(nèi)月度平安風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施狀況進(jìn)行一次檢查分析，查看管控措施是否符合現(xiàn)場實(shí)際，并召開戰(zhàn)線工作例會(huì)，不斷完善改進(jìn)管控措施。（1）各專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室長（主任）負(fù)責(zé)詳細(xì)實(shí)施本專業(yè)系統(tǒng)的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、分級管控技術(shù)和業(yè)務(wù)管理工作；副科長、科員負(fù)責(zé)本專業(yè)系統(tǒng)現(xiàn)場平安風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、分級管控措施落實(shí)狀況的督促檢查及驗(yàn)收工作。（2）基層單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本單位作業(yè)區(qū)域內(nèi)工藝工序及責(zé)任區(qū)域內(nèi)的平安風(fēng)險(xiǎn)管控工作；單位副職、技術(shù)員負(fù)責(zé)落實(shí)本單位作業(yè)區(qū)域內(nèi)工藝工序及責(zé)任區(qū)域內(nèi)的平安風(fēng)險(xiǎn)管控詳細(xì)實(shí)施工作。（3）基層單位班組長負(fù)責(zé)本班作業(yè)區(qū)域內(nèi)的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識管控。（4）崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識管控。（三）平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控辦公室職責(zé)平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的實(shí)施狀況，詳細(xì)職責(zé)如下：1.制定平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度，明確危急源辨識程序、風(fēng)險(xiǎn)評估方法、管控措施以及分級管控責(zé)任，考核獎(jiǎng)懲制度的落實(shí)。2.協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)科室完成所分管范圍內(nèi)的危急源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估工作。3.組織相關(guān)人員對全礦平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施狀況進(jìn)行檢查、考核。二、平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估實(shí)行“1+4”模式開展平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，即“1次年度辨識”和“4次專項(xiàng)辨識”，并將平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)支配、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)難預(yù)防與處理支配、應(yīng)急救援預(yù)案以及平安技術(shù)措施等文件的編制和完善，詳細(xì)辨識評估要求如下：（一）年度平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估每年年底由礦長組織各戰(zhàn)線負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)進(jìn)行年度平安風(fēng)險(xiǎn)辨識，重點(diǎn)對簡單導(dǎo)致群死群傷事故的危急因素如瓦斯、水、火、粉塵、頂板、機(jī)電運(yùn)輸?shù)群唵伟l(fā)生重大事故的危急因素進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，剛好編制年度平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大平安風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的管控措施，依據(jù)辨識評估結(jié)果明確下一年的平安工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)支配、災(zāi)難預(yù)防和處理支配、應(yīng)急救援預(yù)案等。（二）專項(xiàng)辨識評估1.新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室，重點(diǎn)對地質(zhì)條件和隱藏致災(zāi)因素等方面存在的平安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。2.在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)難因素等發(fā)生重大改變時(shí)，由戰(zhàn)線負(fù)責(zé)人組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)難因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的平安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。3.啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前的風(fēng)險(xiǎn)辨識，由戰(zhàn)線負(fù)責(zé)人組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的平安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評估，辨識評估結(jié)果作為平安技術(shù)措施的編制依據(jù)。4.當(dāng)發(fā)生死亡或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織各戰(zhàn)線負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人和工程技術(shù)人員從吸取事故教訓(xùn)和消退事故隱患的角度，開展一次針對性的專項(xiàng)辨識，辨識評估結(jié)果指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、平安技術(shù)措施等。三、平安風(fēng)險(xiǎn)管控（一）管控措施1.重大平安風(fēng)險(xiǎn)（包含水、火、瓦斯、煤塵、頂板、運(yùn)輸提升等簡單導(dǎo)致重特大事故的內(nèi)容）由礦長組織實(shí)施，制定相應(yīng)的管控措施和工作方案、負(fù)責(zé)人、完成時(shí)間及資金等，并在重大平安風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。治理完成后，由安檢科牽頭組織驗(yàn)收后，報(bào)單位主要負(fù)責(zé)人審核簽字，由安檢科存檔備案，并將閉合整改狀況報(bào)集團(tuán)和股份公司相關(guān)部門。2.較大平安風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)或戰(zhàn)線幫助剛好組織整改，治理完成后，由戰(zhàn)線業(yè)務(wù)科室組織驗(yàn)收后，報(bào)戰(zhàn)線負(fù)責(zé)人審核簽字，戰(zhàn)線業(yè)務(wù)科室要存檔備查；安檢科負(fù)責(zé)對隱患治理狀況進(jìn)行監(jiān)督。3.一般風(fēng)險(xiǎn)由班組負(fù)責(zé)現(xiàn)場馬上治理，治理完成后，由當(dāng)班平安負(fù)責(zé)人或班組長驗(yàn)收合格后予以銷號；須要區(qū)隊(duì)組織整改的，由區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人組織整改；區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)對隱患治理完成狀況進(jìn)行復(fù)查、閉合、銷號，并完善相關(guān)記錄，戰(zhàn)線業(yè)務(wù)科室要指定人員對隱患治理閉合整改狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.各戰(zhàn)線業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)每周、每月要依據(jù)《平煤股份十一礦礦井平安風(fēng)險(xiǎn)評估制度及考核方法（試行）》的相關(guān)要求對本戰(zhàn)線、本區(qū)隊(duì)所轄區(qū)域內(nèi)的平安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行周期性評估。（二）定期檢查1.礦長每月組織一次由平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估人員參與的全面檢查評估。安檢科負(fù)責(zé)對檢查狀況進(jìn)行收集、整理、統(tǒng)計(jì)、分析，并形成礦井月度平安風(fēng)險(xiǎn)管控分析報(bào)告，并在月度生產(chǎn)經(jīng)營支配會(huì)上進(jìn)行通報(bào)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題剛好調(diào)整和完善管控措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果，制定次月平安風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。2.各戰(zhàn)線領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)人每旬針對本戰(zhàn)線分管范圍內(nèi)月度平安風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施狀況進(jìn)行一次檢查評估，查看管控措施是否符合現(xiàn)場實(shí)際，并召開戰(zhàn)線工作例會(huì)，不斷完善和改進(jìn)管控措施，為下一步工作供應(yīng)重點(diǎn)，并形成本專業(yè)月度平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控會(huì)議紀(jì)要。3.基層單位書記、隊(duì)長負(fù)責(zé)利用每周一“平安質(zhì)量檢查日”活動(dòng)組織本單位主管技術(shù)員及副職參與，戰(zhàn)線業(yè)務(wù)科室分管（包片）負(fù)責(zé)人參與，針對本單位工作面、責(zé)任區(qū)域、施工地點(diǎn)和生產(chǎn)系統(tǒng)平安狀況、管控措施落實(shí)狀況每周一組織檢查評估一次，并于當(dāng)天16：00前將自查評估報(bào)告上報(bào)主管業(yè)務(wù)科室。4.安檢科對各戰(zhàn)線重大平安風(fēng)險(xiǎn)的排查治理、掛牌督辦、匯總分析、上報(bào)、臺(tái)帳建立等狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)抽查;安檢科負(fù)責(zé)復(fù)查驗(yàn)收銷號、建立臺(tái)帳，閉合管理。（三）現(xiàn)場檢查1.礦領(lǐng)導(dǎo)帶班嚴(yán)格依據(jù)《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及平安監(jiān)督檢查規(guī)定》，依據(jù)礦井重大風(fēng)險(xiǎn)和月度平安風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)監(jiān)控項(xiàng)目的管控措施落實(shí)狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.戰(zhàn)線業(yè)務(wù)科室對所轄區(qū)隊(duì)業(yè)務(wù)保安負(fù)責(zé)，做好本專業(yè)重大隱患管控措施落實(shí)狀況的監(jiān)督檢查，發(fā)覺問題剛好上報(bào)，并剛好調(diào)整或更新相應(yīng)的平安風(fēng)險(xiǎn)管控措施。3.基層單位在生產(chǎn)作業(yè)前由當(dāng)班跟班干部、班組長、安檢員及崗位人員比照本單位平安風(fēng)險(xiǎn)清單對作業(yè)區(qū)域存在的平安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行檢查，發(fā)覺問題剛好上報(bào)，并剛好調(diào)整或更新相應(yīng)的平安風(fēng)險(xiǎn)管控措施。4.對于管控過程中發(fā)覺的問題依據(jù)平安風(fēng)險(xiǎn)的種類和整改難易程度，剛好組織現(xiàn)場整改或提交給戰(zhàn)線分管領(lǐng)導(dǎo)。能現(xiàn)場整改的問題，由區(qū)隊(duì)登記記錄；需提交戰(zhàn)線分管領(lǐng)導(dǎo)的問題，由所屬戰(zhàn)線業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)登記，并制定出相應(yīng)的管控措施。（四）公示公告完善平安風(fēng)險(xiǎn)公示、公告制度。礦井重大平安風(fēng)險(xiǎn)由安檢科向信息化科供應(yīng)，信息化科負(fù)責(zé)落實(shí)在井口電子屏進(jìn)行公示，并應(yīng)建立公示臺(tái)帳；作業(yè)區(qū)域重大風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)填寫區(qū)隊(duì)現(xiàn)場平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控牌版，告知該區(qū)域存在的重大平安風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。安檢科負(fù)責(zé)組織編制崗位平安風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要平安風(fēng)險(xiǎn)和管控措施等內(nèi)容，并將平安風(fēng)險(xiǎn)告知卡發(fā)放區(qū)隊(duì)和崗位從業(yè)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)、警示。四、保障措施（一）信息管理利用平安信息化管理平臺(tái)和自動(dòng)化協(xié)同辦公系統(tǒng)對平安風(fēng)險(xiǎn)的通知、記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測和預(yù)警等進(jìn)行全過程的信息化管理。各科室、區(qū)隊(duì)全部入井管理人員必需依據(jù)《平煤股份十一礦平安管理信息化平臺(tái)管理暫行規(guī)定》的要求，對管控過程中發(fā)覺的問題，剛好錄入、閉合，實(shí)現(xiàn)平安風(fēng)險(xiǎn)信息化管理；安檢科、主管業(yè)務(wù)科室利用自動(dòng)化協(xié)同辦公系統(tǒng)剛好將礦井和本戰(zhàn)線重大平安風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)發(fā)至業(yè)務(wù)科室和所轄區(qū)隊(duì)。（二）教化培訓(xùn)宣教部門仔細(xì)組織培訓(xùn)，詳細(xì)工作支配由職教中心組織實(shí)施。（見附件）六、考核方法依據(jù)集團(tuán)關(guān)于平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控相關(guān)制度及《中國平煤神馬集團(tuán)隱患排查治理及責(zé)任追究規(guī)定（試行）》（中平〔2015〕10號文件）、《平煤股份十一礦礦井平安風(fēng)險(xiǎn)評估制度及考核方法（試行）》（平煤股份十一〔2017〕62號文件）和“三三三一”績效考核進(jìn)行獎(jiǎng)懲。附件：平煤股份十一礦平安風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)制度附件:平煤股份十一礦平安風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)制度為加強(qiáng)礦井風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和技能培訓(xùn)，確保管理層和每名員工都能駕馭平安風(fēng)險(xiǎn)的基本狀況及防范、應(yīng)急措施，杜絕或削減人身傷亡事故，依據(jù)國家煤礦平安監(jiān)察局下發(fā)《煤礦平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法（試行）》中的相關(guān)要求，結(jié)合礦井實(shí)際，特制訂本制度。一、平安風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)工作由職教中心牽頭負(fù)責(zé)，從兩個(gè)層面開展實(shí)施，即入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)及參與平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作的人員培訓(xùn)，實(shí)施要求如下：（一）入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)1.培訓(xùn)對象：入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員；2.培訓(xùn)內(nèi)容：年度和專項(xiàng)平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大平安風(fēng)險(xiǎn)管控措施；3.組織單位：職教中心、各單位；4.培訓(xùn)形式：各單位結(jié)合本單位實(shí)際狀況，依據(jù)礦井下發(fā)的培訓(xùn)支配和培訓(xùn)大綱，由單位負(fù)責(zé)人或技術(shù)負(fù)責(zé)人詳細(xì)負(fù)責(zé)，利用周二、周五學(xué)習(xí)或自行支配的專題學(xué)習(xí)時(shí)間進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好記錄；5.培訓(xùn)頻次：年度辨識評估后實(shí)行一次培訓(xùn)；專項(xiàng)平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作結(jié)束后，各有關(guān)單位實(shí)行一次培訓(xùn)；6.培訓(xùn)資料整理：各單位依據(jù)職教中心下發(fā)的培訓(xùn)支配與大綱，合理支配課程，制定教案及課件，做好考勤，并組織考試，建檔留存考勤表、考試卷及成果單等資料。（二）參與平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作的人員培訓(xùn)1.培訓(xùn)對象：各專業(yè)科室、各區(qū)隊(duì)參與評估人員；2.培訓(xùn)內(nèi)容：平安風(fēng)險(xiǎn)辨識評估技術(shù)3.組織單位：職教中心4.組織形式：集中組織培訓(xùn)或自學(xué)5.培訓(xùn)頻次：每年至少一次6.培訓(xùn)資料整理：培訓(xùn)