某公司融資管理知識(shí)及業(yè)務(wù)管理規(guī)則

PAGEPAGE42中國(guó)銀河證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則總則第一條為規(guī)范融資融券交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》、《上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱(chēng)融資融券交易，是指投資者向本公司提供擔(dān)保物、借入資金買(mǎi)入證券交易所上市證券或借入證券交易所上市證券并賣(mài)出的行為。第三條在本公司進(jìn)行的融資融券交易適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》等規(guī)定。釋義第四條除非本業(yè)務(wù)規(guī)則另有解釋或說(shuō)明，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：信用證券賬戶(hù)：信用證券賬戶(hù)是本公司“投資者信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)”的二級(jí)賬戶(hù)，用于記載投資者委托本公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)；信用資金賬戶(hù)：信用資金賬戶(hù)是本公司“投資者信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)”的二級(jí)賬戶(hù)，用于記載投資者交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)；該賬戶(hù)與“信用證券賬戶(hù)”統(tǒng)稱(chēng)“信用賬戶(hù)”或“授信賬戶(hù)”；融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)：是指本公司以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，用于記錄本公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券；融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)：是指本公司以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立的資金賬戶(hù)，用于存放本公司擬向投資者融出的資金和投資者歸還的資金；投資者信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)：亦稱(chēng)“投資者證券擔(dān)保賬戶(hù)”，是指本公司以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，用于記錄投資者委托本公司持有、擔(dān)保本公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券；投資者信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)：亦稱(chēng)“投資者資金擔(dān)保賬戶(hù)”，是指本公司以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立的資金賬戶(hù)，用于存放投資者交存的、擔(dān)保本公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的資金；擔(dān)保物：是指投資者提供的、用于擔(dān)保其對(duì)本公司所負(fù)融資融券債務(wù)的資產(chǎn)，即投資者信用賬戶(hù)內(nèi)的所有資產(chǎn)，包括但不限于投資者融資或融券時(shí)提供的保證金、融資買(mǎi)入的全部證券、融券賣(mài)出所得的全部資金、信用賬戶(hù)內(nèi)所有資金和證券所產(chǎn)生的孳息及信用賬戶(hù)內(nèi)所有證券派發(fā)的權(quán)益、行使權(quán)益的結(jié)果等；擔(dān)保物價(jià)值：是指投資者信用賬戶(hù)中資金與證券市值的總和；標(biāo)的證券：是指經(jīng)交易所認(rèn)可并由本公司公布的，可用于融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的證券；授信額度：是指本公司根據(jù)投資者的資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、履約情況、市場(chǎng)變化、本公司財(cái)務(wù)安排等綜合因素，給予投資者可以融入資金或證券的最大限額；融資交易：是指投資者以其信用賬戶(hù)的資金和證券為擔(dān)保，向本公司申請(qǐng)融入資金并買(mǎi)入標(biāo)的證券，本公司在辦理投資者與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算時(shí)，為投資者墊付資金，完成證券交易的交易行為；愁融券交易：冷是指投資者乏以其信用賬雕戶(hù)的資金和怎證券為擔(dān)保茫，向本公司蟻申請(qǐng)融入標(biāo)拼的證券并賣(mài)欲出，本公司郵在辦理投資略者與證券登貞記結(jié)算機(jī)構(gòu)探交收時(shí)為投服資者墊付證希券，完成證蒸券交易的交蟲(chóng)易行為；灌融資負(fù)債：買(mǎi)是指投資者霸因向本公司浩融資所產(chǎn)生乎的對(duì)本公司勾所負(fù)債務(wù)，豐包括但不限竊于融資本金具、利息、逾即期息費(fèi)、罰奶息。其中，見(jiàn)融資本金包購(gòu)括成交金額層及其他相關(guān)倘交易費(fèi)用（掀交易手續(xù)費(fèi)塌、過(guò)戶(hù)費(fèi)、億印花稅）；央渣融券負(fù)債：保是指投資者析因向本公司轟融券所產(chǎn)生窩的對(duì)本公司賣(mài)所負(fù)債務(wù)，鋤包括但不限酸于融入證券亦、融券費(fèi)用影、逾期息費(fèi)煤、罰息等；好虎賣(mài)券還款：粱指通過(guò)信用絡(luò)證券賬戶(hù)申首報(bào)賣(mài)券，結(jié)羨算時(shí)賣(mài)出證厘券所得資金金直接劃轉(zhuǎn)至舟本公司融資愚專(zhuān)用資金賬鉤戶(hù)的一種還糧款方式；蜓直接還款：貧指使用信用京資金賬戶(hù)中瞇的現(xiàn)金，直瞇接償還對(duì)本尚公司融資負(fù)謝債的一種還逝款方式；柿買(mǎi)券還券：言指通過(guò)信用蜂證券賬戶(hù)申旗報(bào)買(mǎi)券，結(jié)焰算時(shí)買(mǎi)入證權(quán)券直接劃轉(zhuǎn)穗至本公司融目券專(zhuān)用證券氏賬戶(hù)的一種斯還券方式；選型直接還券：桑指使用信用創(chuàng)證券賬戶(hù)中安與其負(fù)債證甜券相同的證舅券申報(bào)還券吸，結(jié)算時(shí)其憶證券直接劃?rùn)谵D(zhuǎn)至本公司輕融券專(zhuān)用證透券賬戶(hù)的一虛種還券方式刃；賀融資保證金煙比例：是指韻投資者融資依買(mǎi)入證券時(shí)稼交付的保證浙金（含可充稠抵保證金的蘭證券，下同嗚）與融資交飄易金額的比總例。其計(jì)算晝公式為：融牛資保證金比毀例=保證金泡/（融資買(mǎi)隔入證券數(shù)量引×口買(mǎi)入價(jià)格）洲×僵100％，挖本公司可以疼按照不同標(biāo)立的證券的折班算率等因素柜相應(yīng)地確定所和調(diào)整其融祖資保證金比即例；杯融券保證降金比例：是投指投資者融案券賣(mài)出證券伙時(shí)交付的保緩證金與融券位交易金額的兼比例。其計(jì)稱(chēng)算公式為：注融券保證金鈴比例=保證向金/（融券戶(hù)賣(mài)出證券數(shù)丸量疾×散賣(mài)出價(jià)格）和×便100％。悼本公司可以趙按照不同標(biāo)棒的證券的折租算率和證券外評(píng)級(jí)等因素拖相應(yīng)地確定特和調(diào)整其融弱券保證金比胞例；仙維持擔(dān)保比秧例：是指投爭(zhēng)資者信用賬伍戶(hù)內(nèi)的擔(dān)保火物價(jià)值與其沈融資融券債拾務(wù)之間的比翁例；其計(jì)算楊公式為：維稿持擔(dān)保比例控=（現(xiàn)金+僚信用證券賬完戶(hù)內(nèi)證券市漏值）/（融田資買(mǎi)入金額蕩+融券賣(mài)出劇證券數(shù)量稻×該市價(jià)+利息糧及費(fèi)用等總宗和）；殲補(bǔ)倉(cāng)維持擔(dān)塔保比例：維布持擔(dān)保比例架等于一五0拘%時(shí)，為補(bǔ)爽倉(cāng)維持擔(dān)保渾比例。當(dāng)投其資者的信用誘賬戶(hù)的維持圖擔(dān)保比例低凍于補(bǔ)倉(cāng)維持陵擔(dān)保比例時(shí)主，本公司有撤權(quán)限制投資脈者的融資買(mǎi)家入、融券賣(mài)災(zāi)出等增加負(fù)土債的交易行這為，直到其潛維持擔(dān)保比腎例達(dá)到補(bǔ)倉(cāng)賤維持擔(dān)保比童例以上。囑平倉(cāng)維持擔(dān)沒(méi)保比例：維核持擔(dān)保比例辯等于一三0森%時(shí)，為平療倉(cāng)維持擔(dān)保暫比例。當(dāng)投巷資者信用賬忽戶(hù)的維持擔(dān)鐮保比例低于功平倉(cāng)維持擔(dān)瀉保比例時(shí)，逗本公司應(yīng)通曠知投資者在篩一定期限內(nèi)反追加擔(dān)保物很或自行減倉(cāng)記并使其信用驕賬戶(hù)的維持懲擔(dān)保比例在習(xí)T+1日達(dá)彼到補(bǔ)倉(cāng)維持甚擔(dān)保比例之蜻上。蓬若投資者未戶(hù)按約定及時(shí)括補(bǔ)足擔(dān)保物育或自行減倉(cāng)務(wù)，本公司有冒權(quán)對(duì)投資者擦執(zhí)行強(qiáng)制平滾倉(cāng)。平倉(cāng)期瘡間，投資者細(xì)信用賬戶(hù)除足查詢(xún)及提交雙擔(dān)保物外不衛(wèi)得進(jìn)行其他尺操作。在平填倉(cāng)償還公司樹(shù)債權(quán)后，本跡公司解除對(duì)黎該信用賬戶(hù)煤的交易限制你。座足額追加擔(dān)仿保物：是指迷投資者信用芳賬戶(hù)當(dāng)日日屠終清算后維農(nóng)持擔(dān)保比例反低于補(bǔ)倉(cāng)維套持擔(dān)保比例晌或平倉(cāng)維持蠅擔(dān)保比例時(shí)蛋，投資者應(yīng)隸在規(guī)定的時(shí)傷間內(nèi)通過(guò)追析加擔(dān)保物至伸其信用賬戶(hù)鞠或減少負(fù)債量等方式，使塔其信用賬戶(hù)盟維持擔(dān)保比雞例在規(guī)定期扁限到期日當(dāng)?shù)腿杖战K清算成后不低于補(bǔ)葡倉(cāng)維持擔(dān)保比比例。默強(qiáng)制平倉(cāng)：吼是指在追加黑擔(dān)保物通知汁規(guī)定期限到賴(lài)期日當(dāng)天日放終清算后，銳投資者信用俗賬戶(hù)維持擔(dān)孩保比例低于花補(bǔ)倉(cāng)維持擔(dān)螞保比例時(shí)，昂本公司為保甩護(hù)自身債權(quán)繁而對(duì)信用證舊券賬戶(hù)強(qiáng)制護(hù)賣(mài)券還款、究買(mǎi)券還券的辨行為；或投肉資者融資融嘴券債務(wù)到期爽未能償還，頸以及《融資峽融券合同》管解除或終止駕的其它法定爛、約定情形渾出現(xiàn)時(shí)，本采公司為收回交自身債權(quán)而表對(duì)投資者信輕用賬戶(hù)的擔(dān)矩保物進(jìn)行處啞置的行為。小保證金可用砍余額：是指扯投資者用于醬充抵保證金俱的現(xiàn)金、證灘券市值及融伙資融券交易角產(chǎn)生的浮盈倆經(jīng)折算后形毫成的保證金銹總額，減去盒投資者未了哨結(jié)融資融券笑交易已用保巷證金及相關(guān)淚利息、費(fèi)用傍的余額。術(shù)其計(jì)算公式航為：銹保證金可用影余額＝現(xiàn)金只+蛙∑賠（充抵保證踐金的證券市離值浙×食折算率）+守∑監(jiān)［（融資買(mǎi)服入證券市值暴－融資買(mǎi)入戴金額）途×沈折算率］＋身∑胃［（融券賣(mài)鉆出金額－融褲券賣(mài)出證券埋市值）枝×慎折算率］－右∑棚融券賣(mài)出金杏額－老∑拌融資買(mǎi)入證袖券金額死×撿融資保證金描比例－款∑連融券賣(mài)出證及券市值對(duì)×宮融券保證金壯比例－利息某及費(fèi)用沾公式中，融貞券賣(mài)出金額樣=融券賣(mài)出廳證券的數(shù)量歉×培賣(mài)出價(jià)格；全壘融券賣(mài)出證敏券市值=融普券賣(mài)出證券爬數(shù)量仁×偵市價(jià)；摘融券賣(mài)出證醒券數(shù)量指融刻券賣(mài)出后尚射未償還的證競(jìng)?cè)瘮?shù)量；蕉∑哄［（融資買(mǎi)堤入證券市值億－融資買(mǎi)入暮金額）特×拋折算率］、同∑繼［（融券賣(mài)薦出金額－融屑券賣(mài)出證券傳市值）淺×總折算率］中增的折算率是燥指融資買(mǎi)入瞧、融券賣(mài)出線(xiàn)證券對(duì)應(yīng)的拉折算率，當(dāng)探融資買(mǎi)入證尸券市值低于狼融資買(mǎi)入金肢額或融券賣(mài)田出證券市值依高于融券賣(mài)沙出金額時(shí)，犬折算率按1怎00％計(jì)算財(cái)；錦標(biāo)的證券融蔥資保證金比耐例=證券交曾易所公布的催融資保證金焰比例+（1盲-標(biāo)的證券女折算率）；川變標(biāo)的證券融犧券保證金比氏例=證券交售易所公布的共融券保證金瞎比例+（1涼-標(biāo)的證券塌折算率）。綱楊安全類(lèi)賬戶(hù)閥：日終清算夠后維持擔(dān)保牽比例大于或辰等于補(bǔ)倉(cāng)維匹持擔(dān)保比例揭的信用賬戶(hù)竄。諒警戒類(lèi)賬戶(hù)?。喝战K清算堆后維持擔(dān)保蔽比例小于補(bǔ)武倉(cāng)維持擔(dān)保知比例大于或使等于平倉(cāng)維話(huà)持擔(dān)保比例龜?shù)男庞觅~戶(hù)寫(xiě)。差平倉(cāng)類(lèi)賬戶(hù)懼：日終清算咳后維持擔(dān)保伏比例小于平冬倉(cāng)維持擔(dān)保眠比例的信用鼻賬戶(hù)。鄉(xiāng)證券交易所盒：是指上海鵝證券交易所街和深圳證券嫂交易所；磁證券登記結(jié)瞇算機(jī)構(gòu)：是膊指中國(guó)證券債登記結(jié)算有阻限責(zé)任公司繪及其分公司俗；純本公司：是懇指中國(guó)銀河院證券股份有援限公司；呼交易日：是訪指證券交易悉所的正常營(yíng)浩業(yè)日；倒本業(yè)務(wù)規(guī)則犁所稱(chēng)序“汪超過(guò)捷”評(píng)、及“老低于烏”扛不含本數(shù)，猶象“恰達(dá)到凳”狹含本數(shù)。擔(dān)保物孔第五條投留資者信用賬脂戶(hù)內(nèi)的所有梨資產(chǎn)，包括雪但不限于投觸資者融資或耀融券時(shí)提供足的保證金、緞融資買(mǎi)入的偏全部證券或碰融券賣(mài)出所精得的全部資簡(jiǎn)金、信用賬胞戶(hù)內(nèi)所有資跡金和證券所網(wǎng)產(chǎn)生的孳息論及信用賬戶(hù)趙內(nèi)所有證券鬼派發(fā)的權(quán)益隸、行使權(quán)益疾的結(jié)果等，師整體作為擔(dān)頓保物，用于維擔(dān)保本公司旗對(duì)投資者的尺融資融券債疼權(quán)。本公司視不接受個(gè)人男投資者的限者售股份和解良除限售股份掛作為擔(dān)保物某。機(jī)構(gòu)投溪資者持有上茶市公司未解叮除限售股份序的，也不接殿受其以普通義證券賬戶(hù)持昏有的未解除憂(yōu)限售股份作貫為擔(dān)保物。挖機(jī)構(gòu)投資者完持有上市公秀司解除限售臺(tái)股份的，在束一個(gè)月內(nèi)將替解除限售股運(yùn)份充抵保證腫金以及通過(guò)慣證券交易所功集中競(jìng)價(jià)交幕易系統(tǒng)出售裁的數(shù)量之和叨不得超過(guò)該狡上市公司股犁份總數(shù)的1璃%。才第六條本朽公司將根據(jù)巷證券交易所客公布的標(biāo)的扎證券范圍、供可充抵保證謀金證券范圍略及折算率、爸融資融券保脖證金比例與門(mén)維持擔(dān)保比綿例，確定相調(diào)應(yīng)的標(biāo)的證甲券范圍、可處充抵保證金茶證券范圍及田折算率、融僻資融券保證百金比例與維坊持擔(dān)保比例昂標(biāo)準(zhǔn)（包括梁補(bǔ)倉(cāng)維持擔(dān)居保比例、平于倉(cāng)維持擔(dān)保啞比例），并捐根據(jù)有關(guān)情埋況進(jìn)行調(diào)整饒。本公司確尸定的標(biāo)的證縮券范圍、可艷充抵保證金朽證券范圍及甜折算率標(biāo)準(zhǔn)捉不超過(guò)證券微交易所公布零的標(biāo)的證券景范圍、可充附抵保證金證梯券范圍及折復(fù)算率標(biāo)準(zhǔn)，妄本公司確定慶的保證金比場(chǎng)例和維持擔(dān)輝保比例不低軌于證券交易艱所公布的保斯證金比例和建維持擔(dān)保比拘例最低標(biāo)準(zhǔn)污。寧第七條確者定及調(diào)整后牢的標(biāo)的證券勺范圍、可充晴抵保證金證躲券范圍及折才算率、融資明融券保證金路比例與維持鍋擔(dān)保比例標(biāo)殃準(zhǔn)（包括補(bǔ)杜倉(cāng)維持擔(dān)保沈比例、平倉(cāng)這維持擔(dān)保比遵例）由本公意司通過(guò)相關(guān)餓營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)坊場(chǎng)所進(jìn)行公勞告，并通過(guò)漸本公司互聯(lián)啟網(wǎng)網(wǎng)站(x眉china饅stock墾xx)或本婦公司指定的緒外圍系統(tǒng)等雞方式進(jìn)行公駱告，并自公愧告之日的下發(fā)一交易日起飄開(kāi)始執(zhí)行。群證券交易所銳將證券調(diào)整喜出可充抵保態(tài)證金證券、護(hù)標(biāo)的證券范痕圍且該證券岸在本公司相稿關(guān)范圍內(nèi)的御，或者證券爬交易所折算和率調(diào)低且低成于本公司相踩應(yīng)折算率的戲，若證券交騙易所規(guī)定以稍上調(diào)整當(dāng)日肌生效，本公對(duì)司將根據(jù)證去券交易所相信關(guān)調(diào)整進(jìn)行三調(diào)整，并當(dāng)朽日生效。殲第八條信嚇用證券賬戶(hù)封中用于擔(dān)保熱證券連續(xù)停罵牌時(shí)間超過(guò)未30天的，亂本公司在計(jì)割算投資者信豬用賬戶(hù)維持蓋擔(dān)保比例時(shí)夏，該證券市席值以公允價(jià)東值計(jì)算，直哥至復(fù)牌時(shí)為五止。暫停交浴易期間證券煙的公允價(jià)值風(fēng)采用指數(shù)收賴(lài)益法估值，嬌指數(shù)選用證桿券交易所、肢監(jiān)管機(jī)構(gòu)或勿中國(guó)證券業(yè)塊協(xié)會(huì)公開(kāi)發(fā)異布的行業(yè)指忠數(shù)。拼股票公允價(jià)氧值＝股票停秀牌日收盤(pán)價(jià)安*行業(yè)指數(shù)遵最新收盤(pán)價(jià)詢(xún)/行業(yè)指數(shù)綁停牌日收盤(pán)罵價(jià)由第九條信指用證券賬戶(hù)耀中融券賣(mài)出驚證券連續(xù)停吊牌時(shí)間超過(guò)福30天或沒(méi)惑有明確復(fù)牌俯時(shí)間的，本嗓公司在計(jì)算仁投資者信用巧賬戶(hù)維持擔(dān)蕩保比例和保棄證金可用余斗額時(shí)，該融譯券賣(mài)出證券物市值以公允棄價(jià)值計(jì)算，沉直至復(fù)牌時(shí)葵為止。暫停筑交易期間證檔券的公允價(jià)還值采用指數(shù)房收益法估值怖，指數(shù)選用朗證券交易所男、監(jiān)管機(jī)構(gòu)危或中國(guó)證券上業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)墾發(fā)布的行業(yè)精指數(shù)。頑股票公允價(jià)桃值＝股票停生牌日收盤(pán)價(jià)至*行業(yè)指數(shù)至最新收盤(pán)價(jià)誠(chéng)/行業(yè)指數(shù)郊停牌日收盤(pán)柿價(jià)黑第十條可碧充抵保證金摔證券出現(xiàn)以考下情形，本安公司將其調(diào)奸整出可充抵槽保證金證券販范圍，調(diào)整途出可充抵保警證金范圍的時(shí)證券在計(jì)算煩保證金可用謝余額時(shí)，其色折算率為零嘩。墳（一）可充膜抵保證金證心券被交易所河實(shí)施特別處客理的；宜（二）可充聚抵保證金證饑券預(yù)定終止妥上市的；此（三）可充因抵保證金證嶺券連續(xù)停牌宗時(shí)間超過(guò)3圾0天或沒(méi)有喬明確復(fù)牌時(shí)醒間的。住第十一條金信用證券賬靈戶(hù)中用于擔(dān)敗保的證券或伐融券賣(mài)出的只證券在《融鹿資融券合同歇》終止日暫顧停交易的，陡不影響《融創(chuàng)資融券合同抵》到期終止鍋，投資者必孩須按時(shí)全部陽(yáng)清償對(duì)本公恨司所負(fù)債務(wù)延，《融資融爹券合同》終準(zhǔn)止后投資者備信用賬戶(hù)仍志有未清償債畝務(wù)的，本公喝司有權(quán)采取鉤強(qiáng)制平倉(cāng)措梨施收回相應(yīng)這債權(quán)。損第十二條霜信用證券賬煙戶(hù)中用于擔(dān)造保的證券預(yù)巖定終止上市塞交易的，豬投資者在終以止上市公告張發(fā)布日（設(shè)肅為T(mén)日）后義2個(gè)交易日拐內(nèi)賣(mài)出該證類(lèi)券。投資者必未進(jìn)行上述承處置的，從沿終止上市公撇告發(fā)布日后丑的第三個(gè)交幅易日（T＋虧3日）開(kāi)始撫，該證券的齡折算率和計(jì)嘆算維持擔(dān)保預(yù)比例時(shí)的市妹值計(jì)為零。深第十三條蔑投資者融券慈賣(mài)出的證券種預(yù)定終止上廟市交易，投恢資者應(yīng)在預(yù)橫定終止上市隨公告日或收屋購(gòu)公告日（第T日）后1喊個(gè)交易日（弓T+1日）詢(xún)內(nèi)了結(jié)該證字券相關(guān)的融到券交易。投扣資者未進(jìn)行心上述處置的怕，本公司于看T+2日強(qiáng)釋制平倉(cāng)。萍第十四條熔信用證券賬謊戶(hù)中用于擔(dān)協(xié)保的證券發(fā)殲生權(quán)益分派鹿、增發(fā)、配移股、發(fā)行權(quán)輸證、可轉(zhuǎn)債胞、分離交易軍可轉(zhuǎn)債等情民形的，本公襖司均以證券鄙登記結(jié)算機(jī)君構(gòu)的相應(yīng)權(quán)差益分派實(shí)際狡到賬日為準(zhǔn)勒。由于以上更原因?qū)е峦犊踪Y者信用賬裂戶(hù)維持擔(dān)保干比例變化，脅并觸發(fā)本公貿(mào)司制定的追周加擔(dān)保物及訴交易限制等閃風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指廳標(biāo)，從而引堡起投資者信滾用賬戶(hù)交易蝦及其它方面趕受到本公司陳限制的，相藍(lán)應(yīng)后果由投請(qǐng)資者自行承假擔(dān)，本公司姨對(duì)此不承擔(dān)功任何責(zé)任。擋屯第十五條燕投資者應(yīng)當(dāng)爬充分了解并設(shè)認(rèn)識(shí)，由于紐本公司標(biāo)的悲證券范圍、刷可充抵保證車(chē)金證券范圍怠與折算率、密融資融券保獄證金比例等塘發(fā)生變動(dòng)、禮標(biāo)的證券暫適?；蚪K止交口易、投資者五自身信用賬給戶(hù)維持擔(dān)保要比例變化、按證券長(zhǎng)期停黃牌造成維持燃擔(dān)保比例變發(fā)化等情況可翠能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)俯，并愿意承父擔(dān)由此而造伴成的損失。享業(yè)務(wù)受理鉆第十六條桶挽在本公司高申請(qǐng)融資融后券業(yè)務(wù)的投樓資者應(yīng)滿(mǎn)足究以下基本條蘭件：門(mén)（一）個(gè)類(lèi)人投資者孟1缺．客年滿(mǎn)十八周底歲有行為能滲力的中國(guó)公笑民。橡2?。硗顿Y者具有嫌合法的融資陽(yáng)融券交易主欣體資格，不象存在法律、罩行政法規(guī)、鉗規(guī)章及其他質(zhì)規(guī)范性文件泉等禁止或限向制從事融資陡融券交易的叼情形?？v3巷．籮普通證券賬評(píng)戶(hù)在本公司橋開(kāi)戶(hù)滿(mǎn)一八郊個(gè)月，證券蜂賬戶(hù)資產(chǎn)總由值在50萬(wàn)融元以上，且盯開(kāi)戶(hù)手續(xù)規(guī)搏范齊備。扯4旁．蒼普通賬戶(hù)必制須是規(guī)范賬筋戶(hù)，普通資鐘金賬戶(hù)和普任通證券賬戶(hù)上都為實(shí)名賬慈戶(hù)，交易結(jié)褲算資金已納框入三方存管簡(jiǎn)。剝5封．雁具備一定證奪券投資經(jīng)驗(yàn)性和相當(dāng)?shù)娘L(fēng)便險(xiǎn)承擔(dān)能力流，無(wú)重大違點(diǎn)約記錄。寸（二）機(jī)妹構(gòu)投資者藝1秒．軍投資者具有籠合法的融資航融券交易主悲體資格，不窗存在法律、壞行政法規(guī)、袍規(guī)章及其他玩規(guī)范性文件散等禁止或限側(cè)制從事融資傷融券交易的撿情形。盾2太．扶普通證券賬斜戶(hù)在本公司辰開(kāi)戶(hù)滿(mǎn)一八標(biāo)個(gè)月，證券詢(xún)賬戶(hù)資產(chǎn)總水值在50萬(wàn)使元以上，且港開(kāi)戶(hù)手續(xù)規(guī)午范齊備。食3某．藏注冊(cè)資本在爸500萬(wàn)元始以上。類(lèi)4喚．番普通賬戶(hù)必嫂須是規(guī)范賬克戶(hù)，普通資聞金賬戶(hù)和普掩通證券賬戶(hù)口都為實(shí)名賬鍵戶(hù)，交易結(jié)愁算資金已納葵入三方存管鋼。趁5融．嗚法定代表人單證明書(shū)合法定、有效(如阻與營(yíng)業(yè)執(zhí)照依上的法定代削表人不一致華，需附書(shū)面況情況說(shuō)明及儉工商登記機(jī)女關(guān)的書(shū)面確毒認(rèn))。判6簡(jiǎn)．角法定代表人妻身份證明文飄件合法、有填效。昌7飛．乘法定代表人勁授權(quán)委托書(shū)精合法、有效成(須加蓋申灶請(qǐng)單位公章飾和法定代表芬人簽章)。圈8搏．黨授權(quán)代理人守有效身份證師明文件合法納、有效。當(dāng)9鉛．誓具備一定證返券投資經(jīng)驗(yàn)卻和相當(dāng)?shù)娘L(fēng)炸險(xiǎn)承擔(dān)能力諷，無(wú)重大違沙約記錄。囑第十七條壯猛申請(qǐng)融資竹融券業(yè)務(wù)的圣投資者有下境列情形之一爛的，本公司叼將不予接受們：錯(cuò)（一）法年律法規(guī)禁止百參與融資融佩券業(yè)務(wù)的個(gè)津人和法人僵；卵（二）拒爆絕提供開(kāi)展馬交易所需相茫關(guān)資料，或除提交虛假資薪料的個(gè)人和艷法人；動(dòng)（三）公浩司股東及相找關(guān)關(guān)聯(lián)人；六（四）公訪司認(rèn)定其證串券投資經(jīng)驗(yàn)倡、風(fēng)險(xiǎn)承受例能力不足以倡開(kāi)展融資融分券交易的投儲(chǔ)資者、或具婚有重大違約蠶記錄的投資憶者；概（五）存竿在到期未清廟償債務(wù)的投法資者；允（六）未按花照公司規(guī)定關(guān)參加投資者百教育活動(dòng)的拿投資者。翅第十八條允賞符合基本蛾條件的投資鄙者，在向本集公司申請(qǐng)融嗎資融券業(yè)務(wù)配時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)柿《中國(guó)銀河移證券股份有我限公司融資膛融券業(yè)務(wù)申奉請(qǐng)表》，并有按照要求提耽交申請(qǐng)資料界。黎投資者在《簡(jiǎn)中國(guó)銀河證彈券股份有限向公司融資融碼券業(yè)務(wù)申請(qǐng)截表》中應(yīng)承昂諾以下事項(xiàng)顛：仗（一）未想曾受監(jiān)管機(jī)變構(gòu)、滬深證翅券交易所、心登記結(jié)算公換司等的處罰優(yōu)或者證券市痛場(chǎng)禁入；車(chē)（二）未慕利用他人名殿義開(kāi)立信用敞賬戶(hù)，且用鼓于一家證券掙交易所上市駝證券融資融貴券交易的信部用證券賬戶(hù)原只開(kāi)立一個(gè)蹈；條（三）普聯(lián)通證券賬戶(hù)流中的證券未迎設(shè)定擔(dān)保，貫不存在其他喚權(quán)利瑕疵，煉未被采取查決封、凍結(jié)等迫司法強(qiáng)制措務(wù)施；嘆（四）個(gè)蓋人投資者不青將股改限售躬股份和解除醒限售存量股腦份轉(zhuǎn)入信用料賬戶(hù)作為擔(dān)桐保物；機(jī)構(gòu)惠投資者不將腳股改限售股吼份轉(zhuǎn)入信用持賬戶(hù)作為擔(dān)式保物，也不須得在一個(gè)月迷?xún)?nèi)使用于充偉抵保證金的橋解除限售股回份數(shù)量與通汪過(guò)證券交易舅所集中競(jìng)價(jià)脫交易系統(tǒng)出沃售的數(shù)量之盡和超過(guò)該上齡市公司股份悟總數(shù)的1%堵。上市公司鋤董事、監(jiān)事鈔及高級(jí)管理負(fù)人員不提供械自身上市公偏司的股票作塑為擔(dān)保物；愁伸（五）未棍曾有未按照蜻融資融券合梳同約定承擔(dān)蘭違約責(zé)任的堡行為；策（六）未滋因資信狀況斤不佳被列入男“奴黑名單公”稻；蕩（七）不吳是本公司的補(bǔ)股東、關(guān)聯(lián)遞人；爭(zhēng)（八）未窩曾有可疑交夏易記錄或不靜遵守監(jiān)管機(jī)顫構(gòu)、滬深證瓶券交易所、墊登記結(jié)算公竹司、公司的龜交易規(guī)則等樸擾亂金融市式場(chǎng)秩序行為魂的；棍（九）本截人或本機(jī)構(gòu)婦不屬于法律柄法規(guī)禁止開(kāi)架立信用賬戶(hù)岡的個(gè)人、機(jī)略構(gòu)范圍；醒（十）本騰人或本機(jī)構(gòu)形承諾《融資許融券業(yè)務(wù)申小請(qǐng)表》所填相寫(xiě)內(nèi)容真實(shí)匪完整，愿意慈自行承擔(dān)由喂此產(chǎn)生的風(fēng)嚴(yán)險(xiǎn)和損失。唇愚第十九條式談投資者在跳遞交申請(qǐng)材鼻料時(shí)，必須勻在《融資融悄券業(yè)務(wù)申請(qǐng)窄表》中如實(shí)牌申報(bào)其本人乘及關(guān)聯(lián)人全異部證券賬戶(hù)裁，內(nèi)容包括疫關(guān)聯(lián)人姓名肥、關(guān)聯(lián)關(guān)系些和關(guān)聯(lián)股東辣賬戶(hù)。釘投資者在遞嗎交申請(qǐng)材料答時(shí)，必須在駱《融資融券殼業(yè)務(wù)申請(qǐng)表風(fēng)》中如實(shí)申聲報(bào)限售股份海的數(shù)量及品狠種，內(nèi)容包著括上市公司秩名稱(chēng)、證券徑代碼、限售卸股持股數(shù)量拒和解禁時(shí)間淺。獄投資者如果偷是上市公司辨的董事、監(jiān)蚊事和高級(jí)管桃理人員，則某必須在《融芹資融券業(yè)務(wù)算申請(qǐng)表》中張如實(shí)填寫(xiě)，恨并出具上市場(chǎng)公司相關(guān)證吩明。本公司念禁止該投資疏者使用信用咐證券賬戶(hù)買(mǎi)伴賣(mài)該上市公興司股票，也硬不接受其以拜普通證券賬悟戶(hù)持有的該熄上市公司股頭票作為擔(dān)保毒物。賽第二十條脾秘個(gè)人投資炎者在向本公怨司申請(qǐng)融資工融券業(yè)務(wù)時(shí)氏，需本蹄得初盜富迅咐折（一）投叫資者必須提臟供的征信材丸料有：皮1肢．缸填妥的《銀嚴(yán)河證券融資洽融券業(yè)務(wù)申權(quán)請(qǐng)表（個(gè)人蔬）》；勞2召．爆有效身份證揚(yáng)件原件及復(fù)蜘印件；厘3恐．殊普通A股證償券賬戶(hù)卡原飯件和復(fù)印件誦；喊（二）投肢資者應(yīng)選擇憲提供下列征廉信材料，包勾括但不限于濤：銜1旋．爸戶(hù)口本；霞2螞．算結(jié)婚證；衡3唇．匹投資者登記貧聯(lián)系地址的儉水電費(fèi)或煤街氣費(fèi)的繳費(fèi)抄單據(jù)等;磨4桌．版能夠證明其健財(cái)產(chǎn)狀況的故資產(chǎn)證明，晚由投資者選協(xié)擇提供：塑銀行代發(fā)工機(jī)資記錄、納熟稅證明或單摟位開(kāi)具的收熄入證明；瓦銀行活期存糕折、定期存晝單或經(jīng)銀行嶺蓋章的對(duì)賬勞單；讀其它有價(jià)證寄券、理財(cái)產(chǎn)絮品證明（如望國(guó)債憑證、漸理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)油買(mǎi)合同等）勢(shì)；邁5拴．宇房產(chǎn)證；樸6圍．伙其它機(jī)構(gòu)（餡如銀行）的評(píng)信用評(píng)級(jí)報(bào)棒告；孫7彈．掙其他征信資借料。友投資者提供殊的資料是征擱信評(píng)級(jí)的重特要依據(jù)，直禁接影響投資泊者的信用等趟級(jí)評(píng)定和授親信額度的測(cè)組算。瞎第二十一條判來(lái)機(jī)構(gòu)投資者隔提出融資融躬券業(yè)務(wù)申請(qǐng)?jiān)蕰r(shí)，應(yīng)向營(yíng)殘業(yè)部提供以寒下資料，用袖于公司對(duì)投射資者的征信聽(tīng)調(diào)查：棟（一）機(jī)鮮構(gòu)投資者必駐須提供的征暫信材料有:稱(chēng)1提．稠填妥的《銀幅河證券融資幣融券業(yè)務(wù)申站請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)收）》；術(shù)2糖．勵(lì)企業(yè)法人營(yíng)遣業(yè)執(zhí)照、組析織機(jī)構(gòu)代碼磚證、稅務(wù)登黑記證正本或恩副本原件，棍并提交加蓋晴公章的復(fù)印釀件；孕3庭．那法定代表人伐證明書(shū)；帽4份．質(zhì)法定代表人忘專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)委徒托書(shū)及其有蘭效身份證明佛文件及復(fù)印枯件；投5扶．拜授權(quán)代理人原有效身份證魔明文件及復(fù)沾印件；鄙6眼．座普通A股證低券賬戶(hù)卡原唯件及加蓋公薪章的復(fù)印件盞；帖（二）機(jī)構(gòu)獅投資者可選件擇提供下列兵征信材料，概包括但不限訂于：號(hào)1漏．鹿投資者登記條聯(lián)系地址的偷水電費(fèi)或煤默氣費(fèi)的繳費(fèi)兇單據(jù);迫2鞭．屠能夠證明其兩財(cái)產(chǎn)狀況及賤風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能伯力的資產(chǎn)證襲明，由投資葡者選擇提供州：餐最近一期半擾年或年度財(cái)峰務(wù)報(bào)表；悟最近一期的耳審計(jì)報(bào)告；筒3綁．滿(mǎn)其它機(jī)構(gòu)（呢銀行）的信川用評(píng)級(jí)報(bào)告展；粥4券．鬧其他征信資縣料。眉投資者提供蒜的資料是征欲信評(píng)分的重職要依據(jù)，直童接影響投資圣者的信用等尸級(jí)評(píng)定和授擱信額度的測(cè)厚算。寒第二十二條地冰本公司對(duì)投貨資者提交的昂上述資料進(jìn)顏行審查，通貨過(guò)審查的投野資者，由本念公司以合法湯方式對(duì)投資從者基本面、但財(cái)產(chǎn)與收入球狀況、證券錘投資經(jīng)驗(yàn)和鞋風(fēng)險(xiǎn)偏好、閘信用記錄等葬方面進(jìn)行征薦信調(diào)查和資免信評(píng)估，以雄確定投資者日的信用等級(jí)芝。銜第二十三條帖礙對(duì)于通過(guò)信伍用等級(jí)評(píng)定扣的投資者，境本公司將根望據(jù)投資者的錦信用狀況、息擔(dān)保物價(jià)值魔、履約情況隸、市場(chǎng)變化昆以及本公司錯(cuò)自身的財(cái)務(wù)黃安排等綜合偽因素，評(píng)估涼并審批投資坑者的授信額梨度、利率、跌費(fèi)率及期限擺，并適時(shí)調(diào)迫整授信額度惠。拼第二十四條芳重在《融資融號(hào)券合同》有腫效期限內(nèi)，塔本公司將按蘿照監(jiān)管部門(mén)徑的要求和本燥公司的相關(guān)袋管理制度，驅(qū)加強(qiáng)對(duì)投資交者的監(jiān)控。玉如果發(fā)現(xiàn)融消資融券投資襯者出現(xiàn)違法怖違規(guī)、強(qiáng)制聽(tīng)平倉(cāng)、第三沉方債務(wù)追償降、擔(dān)保物大描幅貶值或其到本身的財(cái)務(wù)苦狀況出現(xiàn)重楚大變化等信粗用狀況明顯駁惡化的情況肥時(shí)，將立即飲對(duì)投資者啟蜓動(dòng)信用等級(jí)塵重檢。拐第二十五條臨偵在《融資融唯券合同》有耀效期限內(nèi)，能如投資者的潔資信狀況發(fā)咐生變化等原忌因?qū)е峦顿Y濱者不再符合誓本公司關(guān)于攔融資融券投聞資者資格條為件之規(guī)定的更，本公司有刊權(quán)要求投資界者提前清償伸所欠債務(wù)并刃解除相關(guān)合告同。賬戶(hù)開(kāi)立汗第二十六等條舟窄投資者授信用額度審批通愁過(guò)后，本公戀司將通知投圍資者在十個(gè)芬交易日之內(nèi)士到相應(yīng)營(yíng)業(yè)獅部辦理相關(guān)記手續(xù)，如超綢過(guò)十個(gè)交易癢日未辦理的瓶，本公司將柔有權(quán)辯取消該投資引者授信額度伸。趴第二十七條諒浸投資者應(yīng)當(dāng)授確認(rèn)已經(jīng)知?jiǎng)輹圆⒗斫馊诿促Y融券交易撒的風(fēng)險(xiǎn)，在眨本公司營(yíng)業(yè)茂部簽署《融渣資融券交易堂風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)升》。投資者陣應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱江讀并同意遵碧守本規(guī)則、木《融資融券唱合同》及本絹公司其它相喜關(guān)融資融券尸規(guī)則，正確騙填寫(xiě)并簽署臟《融資融券宗合同》。投淚資者應(yīng)當(dāng)配谷合本公司的率融資融券風(fēng)過(guò)險(xiǎn)揭示以及嶺相應(yīng)的留痕亦工作。落第二十八條賽干投資者辦理憐信用賬戶(hù)開(kāi)丟立手續(xù)，本婆公司經(jīng)確認(rèn)慣后，為投資桃者開(kāi)立信用怪證券賬戶(hù)和母信用資金賬誕戶(hù)，并于下晚一個(gè)交易日搖上午開(kāi)市時(shí)糖，為投資者耐新開(kāi)立的上躬海信用證券源賬戶(hù)做指定副交易。信用欲資金賬戶(hù)開(kāi)墳立完成后，瘋投資者應(yīng)辦攔理第三方存斷管業(yè)務(wù)。本用公司在投資蔽者開(kāi)立深圳半信用證券賬蘆戶(hù)后，為其豈進(jìn)行賬戶(hù)使圈用信息申報(bào)拐，只有狀態(tài)臣為蹤“宏申報(bào)成功忙”滿(mǎn)的深圳信用尊證券賬戶(hù)方義可正常使用幫。恒第二十九條核直投資者可以酸申請(qǐng)為其深購(gòu)圳信用證券狗賬戶(hù)開(kāi)通創(chuàng)津業(yè)板交易權(quán)蔥限。撕投資者應(yīng)首幫先開(kāi)通普通向深圳證券賬灌戶(hù)的創(chuàng)業(yè)板狂交易權(quán)限，瑞然后再申請(qǐng)絨開(kāi)通深圳信蒼用證券賬戶(hù)喚創(chuàng)業(yè)板交易孩權(quán)限，則本擇公司直接為跟投資者開(kāi)通認(rèn)深圳信用證震券賬戶(hù)創(chuàng)業(yè)康板交易權(quán)限音。摟第三十條骨籍如果投資者祝持有上市公喂司限售股份乎（包括解除俘和未解除）蕉的品種和數(shù)咬量發(fā)生變化閘，則必須到亞開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部障重新申報(bào)。么冊(cè)第三十一條將夾本公司根據(jù)朵融券券源的橫種類(lèi)，定期會(huì)統(tǒng)計(jì)所有融茫券品種的限是售股（包括彈解除和未解孔除）股東、療董事、監(jiān)事寺和高級(jí)管理剛?cè)藛T，形成她“薪黑名單反”學(xué)。進(jìn)入嗎“宇黑名單禁”撿的投資者，特本公司不向跟其授予融券貨額度。如果賭投資者新進(jìn)現(xiàn)入誕“定黑名單疏”振且已獲得融吊券授信額度頌的，本公司的將啟動(dòng)信用蔽等級(jí)重檢流評(píng)程，收回融開(kāi)券授信額度涼?？鹊谌l抽執(zhí)投資者作為貿(mào)上市公司董呢事、監(jiān)事和勵(lì)高級(jí)管理人貍員的身份發(fā)釣生變化的，別須及時(shí)向本德公司申報(bào)變憑動(dòng)情況。由筑于投資者未禾及時(shí)申報(bào)或斬本公司未進(jìn)秀行相關(guān)交易綿限制，導(dǎo)致乎投資者違規(guī)勻進(jìn)行上述違桌規(guī)交易的，昂投資者須根構(gòu)據(jù)監(jiān)管要求鵝及時(shí)披露違培規(guī)交易情況劫，并向本公炭司報(bào)告。本徒公司在收到損投資者報(bào)告描的信息或者央通過(guò)其他途蛇徑獲知投資矩者發(fā)生上述舟違規(guī)交易后額，將及時(shí)向封監(jiān)管機(jī)關(guān)、啦證券交易所憲匯報(bào)相關(guān)情荒況。前第三十三條賞偉投資者信用叔賬戶(hù)開(kāi)立完易成后，本公弟司為投資者萌開(kāi)通263下電子郵箱，面并告知投資突者263電答子郵箱的登積陸地址、用典戶(hù)名和初始超密碼，投資呀者應(yīng)對(duì)開(kāi)戶(hù)猶時(shí)獲得的2幫63電子郵晚箱賬號(hào)和初城始密碼進(jìn)行扒確認(rèn)。投資香者第一次登罵陸263電蜂子郵箱時(shí)必?cái)D須修改密碼嶄。快第三十四條鳴場(chǎng)投資者信用日賬戶(hù)開(kāi)立完駐成后，應(yīng)及胖時(shí)轉(zhuǎn)入擔(dān)保煤物。投資者梳可以通過(guò)第焦三方存管轉(zhuǎn)謊賬將用于擔(dān)新保的資金轉(zhuǎn)孫入信用資金樸賬戶(hù)，可以宣通過(guò)開(kāi)戶(hù)營(yíng)浩業(yè)部申請(qǐng)將部可充抵保證牌金證券轉(zhuǎn)入檢信用證券賬蚊戶(hù)。投資者鹽到營(yíng)業(yè)部辦偶理可充抵保境證金證券轉(zhuǎn)頌入時(shí)，應(yīng)當(dāng)幸正確填寫(xiě)《釣擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)半申請(qǐng)單》，醒將普通證券住賬戶(hù)中的可析充抵保證金勿證券轉(zhuǎn)入信償用證券賬戶(hù)棟：負(fù)（一）只委有同名的普忽通證券賬戶(hù)軟與信用證券內(nèi)賬戶(hù)之間方瞎可進(jìn)行證券叼的劃轉(zhuǎn)；腔（二）申灘請(qǐng)轉(zhuǎn)入的證霜券品種必須互在公司發(fā)布卷的可充抵保劣證金證券范尾圍內(nèi)；喜（三）個(gè)禁人投資者的量股改限售股瞧份和解除限步售存量股份螞不能作為擔(dān)猶保物；機(jī)構(gòu)孤投資者的股妻改限售股份班不能作為擔(dān)債保物，機(jī)構(gòu)戀投資者在一射個(gè)月內(nèi)將用希于充抵保證好金的解除限苗售股份數(shù)量剝與通過(guò)證券砍交易所集中圖競(jìng)價(jià)交易系資統(tǒng)出售的數(shù)村量之和不得膛超過(guò)該上市耕公司股份總茂數(shù)的1%。諸不接受上市債公司董事、票監(jiān)事和高級(jí)笛管理人員持覽有的自身上瓣市公司股票炊作為擔(dān)保物韻；哄（四）當(dāng)艦全體投資者錄的單只擔(dān)保娛股票的市值案與該股票總沸流通市值比班例超過(guò)公司封風(fēng)險(xiǎn)控制指穴標(biāo)規(guī)定的比土例時(shí)禁止投愚資者轉(zhuǎn)入該模股票；冷（五）公償司不接受將湖已設(shè)定擔(dān)保節(jié)或其他第三啞方權(quán)利及被憤采取查封、智凍結(jié)等司法猛措施的證券伏作為擔(dān)保物貧。羅第三十五條堤攏本公司對(duì)投盡資者相關(guān)信常息和轉(zhuǎn)入擔(dān)洲保物情況進(jìn)球行確認(rèn)，并依激活投資者孝信用賬戶(hù)后括，投資者方爪可進(jìn)行融資燭融券交易，愧投資者信用床賬戶(hù)激活的字條件為：暫（一）投趁資者已按規(guī)杜定轉(zhuǎn)入擔(dān)保典物；鐮（二）投擾資者的26聰3郵箱密碼罷已修改；?。ㄈ┩锻毁Y者信用資余金賬戶(hù)已開(kāi)僵通第三方存他管業(yè)務(wù)；谷（四）上欲海信用證券堆賬戶(hù)已完成席指定交易、勻深圳信用證尤券賬戶(hù)已完悉成賬戶(hù)使用怨信息申報(bào)。炎當(dāng)?shù)谌鶙l陷筐投資者用于后一家證券交醒易所上市證說(shuō)券融資融券濱交易的信用董證券賬戶(hù)只據(jù)能有一個(gè)，液投資者必須汽在本公司同雕時(shí)開(kāi)立上海英和深圳信用皮證券賬戶(hù)，仇本公司不受陳理投資者從呈其他證券公蝦司轉(zhuǎn)入深圳掙信用證券賬僵戶(hù)的業(yè)務(wù)。裕信用證券賬宅戶(hù)與其普通搜證券賬戶(hù)的失姓名/名稱(chēng)渠應(yīng)當(dāng)一致；君投資者在本挑公司只能開(kāi)潛立一個(gè)信用音資金賬戶(hù)。暫跟第三十七條延父投資者應(yīng)當(dāng)犯妥善保管信凍用證券賬戶(hù)挨卡、身份證拌件、交易密煤碼等資料及正信息，不得漸將信用賬戶(hù)半、身份證件閥、交易密碼持等遺失或出懸借給他人使阿用，或委托漫本公司員工穗或經(jīng)紀(jì)人操建作賬戶(hù)，否龜則，由此產(chǎn)籮生的后果由卻投資者自行獲承擔(dān)。投資孤者承諾牢記攪交易密碼，頂并對(duì)交易密福碼負(fù)有保密臨責(zé)任，所有濤通過(guò)投資者件交易密碼校臘驗(yàn)辦理的業(yè)圍務(wù)均視為投擋資者真實(shí)意們?cè)傅谋硎?，疾投資者對(duì)此叫承擔(dān)全部責(zé)掉任。慕第三十八條屈采投資者申請(qǐng)脈信用證券賬掉戶(hù)掛失補(bǔ)辦暴、賬戶(hù)注冊(cè)投資料變更等丑業(yè)務(wù)，應(yīng)到蛛本公司開(kāi)戶(hù)股營(yíng)業(yè)部辦理短。融資業(yè)務(wù)控第三十九條狐投資者獲數(shù)得本公司融分資授信額度拆后，方可開(kāi)拍展融資業(yè)務(wù)腎。睜第四十條徹投資者融資象期限最長(zhǎng)聲不超過(guò)一八頌0天（自然觸日）垃，且不超過(guò)伴《融資融券屠合同》期限侵。每筆融資或本金金額為栽成交金額以如及手續(xù)費(fèi)、舍過(guò)戶(hù)費(fèi)、印往花稅等費(fèi)用弄的合計(jì)。忽第四十一條守每筆融資鳥(niǎo)交易期限從戶(hù)投資者實(shí)際孫使用資金之臭日起計(jì)算。擦融資利息按超照實(shí)際使用羅資金的自然是日天數(shù)計(jì)收恢，計(jì)算公式衫為：便融資利息=植融資金額慨×潑融資年利率舅×堆實(shí)際使用資療金的自然日撿天數(shù)/36液0區(qū)利率標(biāo)準(zhǔn)在屈公司網(wǎng)站或脈營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)群行公告，客倚戶(hù)應(yīng)當(dāng)隨時(shí)四關(guān)注公司的江相關(guān)公告。如計(jì)收利息的逮方式為按日倚計(jì)提，到期昂后自動(dòng)結(jié)清菌，扣收不到砍的利息轉(zhuǎn)為盈逾期息費(fèi)，要并按照約定御的罰息率計(jì)鉛收罰息。夕第四十二條偶投資者的剩融資保證金進(jìn)比例由本公炭司以證券交腰易所公布的策比例為基礎(chǔ)獸，按照標(biāo)的違證券的折算父率作相應(yīng)調(diào)著整后確定。凡公式為：標(biāo)尼的證券融資豈保證金比例臨=證券交易光所公布的融米資保證金比蛋例+（1-志標(biāo)的證券折愿算率）。榮第四十三條掙投資者賣(mài)納出信用證券肯賬戶(hù)內(nèi)耍已開(kāi)倉(cāng)紋證券所得價(jià)云款須首先用笑于償還秒其藍(lán)融資負(fù)債何；投資者賣(mài)揪出信用證券懇賬戶(hù)內(nèi)其他朽證券所得價(jià)阻款，可以用工來(lái)償還融資溪負(fù)債，局還款順序按莫照負(fù)債到期身日的先后順災(zāi)序，先到期阿的負(fù)債先償銹還。債第四十四條坊投資者信治用賬戶(hù)賣(mài)券輩還款時(shí)，須用償還相應(yīng)的瀉逾期息費(fèi)、啊罰息及利息詞。順序?yàn)橄让泝斶€逾期息門(mén)費(fèi)和罰息，泊后償還利息驢和融資本金士。融券業(yè)務(wù)常第四十五條物投資者獲奇得本公司融慈券授信額度要后，方可開(kāi)島展融券業(yè)務(wù)拖，投資者所愁能融入的證櫻券種類(lèi)由本飲公司每個(gè)交飛易日在本公矮司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)銹站(xch吸inast載ockxx裙)進(jìn)行公布圓，先到先得秋，用完即止裹。輛第四十六條野本公司融饒券的期限最泛長(zhǎng)不超過(guò)一朵八0天（自醋然日），且宏不超過(guò)《融瑞資融券合同呢》期限。慘第四十七條急因融券賣(mài)光出證券暫停無(wú)交易，未確巧定恢復(fù)交易臣日或恢復(fù)交柏易日在融券見(jiàn)債務(wù)到期日擦之后的，造鹽成融券債務(wù)效無(wú)法用還券傷清償?shù)那樾沃?，?jīng)公司同躬意，投資者啄可用現(xiàn)金方灑式進(jìn)行了結(jié)掠，其中該證跟券的估值方座法與單價(jià)由絮公司提供方糖案并在公司換網(wǎng)站進(jìn)行公偷告。偽第四十八條它每筆融券括交易期限從計(jì)投資者實(shí)際架使用證券之紹日起計(jì)算，憲融券費(fèi)用按效照實(shí)際使用塔證券的自然獻(xiàn)日天數(shù)計(jì)算崖，計(jì)算公式屆為:盤(pán)融券費(fèi)用=安融券金額膀×翅融券年費(fèi)率挑×男實(shí)際使用證匯券的自然日識(shí)天數(shù)/36括0冷融券金額=盤(pán)融券數(shù)量憲×根收盤(pán)價(jià)走非交易日或經(jīng)暫停交易的臭，以最近交矮易日收盤(pán)價(jià)旺計(jì)算；融券剪賣(mài)出證券連室續(xù)停牌時(shí)間淚超過(guò)30天洗的，該融券悠品種當(dāng)日收領(lǐng)盤(pán)價(jià)按照扒“刪指數(shù)收益法燥”從進(jìn)行折算，民直至該證券聯(lián)復(fù)牌，暫停列交易期間證怠券的公允價(jià)然值采用指數(shù)巡收益法估值柔，指數(shù)選用堆證券交易所揮、監(jiān)管機(jī)構(gòu)乓或中國(guó)證券移業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)模發(fā)布的行業(yè)雞指數(shù)。愛(ài)股票公允價(jià)英值＝股票停骨牌日收盤(pán)價(jià)軌*行業(yè)指數(shù)兆最新收盤(pán)價(jià)憤/行業(yè)指數(shù)歷停牌日收盤(pán)抵價(jià)暖第四十九條宅融券費(fèi)率魯標(biāo)準(zhǔn)在公司禁網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)潤(rùn)場(chǎng)所進(jìn)行公遭告，客戶(hù)應(yīng)賽當(dāng)隨時(shí)關(guān)注客公司的相關(guān)莖公告。計(jì)收盼費(fèi)用的方式遵為按日計(jì)提蓋，到期后自倒動(dòng)結(jié)清，扣囑收不到的息退費(fèi)轉(zhuǎn)為逾期騎息費(fèi)，并按鉛照約定的罰凈息率計(jì)收罰您息。霜第五十條蝴投資者的融糾券保證金比誼例由本公司姥以證券交易帖所公布的比犁例為基礎(chǔ)，航按照標(biāo)的證癥券的評(píng)級(jí)和額折算率作相假應(yīng)調(diào)整后確喊定。公式為稠：標(biāo)的證券碼融券保證金吵比例=證券裝交易所公布迎的融券保證鳴金比例+（各1-標(biāo)的證趁券折算率）泄第五十一條迎融券交易騰中，信用證沈券賬戶(hù)當(dāng)日波累計(jì)融券賣(mài)朋出金額不得士超過(guò)其融券賺授信額度。薦灌第五十二條飛投資者本番人或關(guān)聯(lián)人平在融券期間紀(jì)有賣(mài)出其持怨有的、與所椒融入證券相圾同的證券的咐情況，投資蕩者應(yīng)當(dāng)自該素事實(shí)發(fā)生之秩日起3個(gè)交橫易日內(nèi)向本奮公司開(kāi)戶(hù)營(yíng)贊業(yè)營(yíng)業(yè)部申偵報(bào)。碰第五十三條漸投資者未瞧了結(jié)相關(guān)融凱券交易前，挨融券賣(mài)出所糞得價(jià)款除買(mǎi)蛇券還券外不游得他用。徐第五十四條淡投資者買(mǎi)屆券還券時(shí)，虹須歸還相應(yīng)去的融券費(fèi)用昂、逾期息費(fèi)恒和罰息。扣賴(lài)收順序?yàn)橄忍憧凼沼馄谙⑽ＹM(fèi)和罰息，謙后扣收相應(yīng)屈的融券費(fèi)用約。委托交易立第五十五條僑本公司在朝投資者信用指賬戶(hù)開(kāi)立完枝成后，為其祝提供網(wǎng)上交那易、熱自助墻交易等委托吸方式供投資丸者選擇使用職。序第五十六條銜投資者融字資買(mǎi)入和融淘券賣(mài)出的證思券應(yīng)當(dāng)在本杜公司指定的服標(biāo)的證券范仇圍內(nèi)，對(duì)于副超出該范圍予的融資買(mǎi)入獲和融券賣(mài)出熱申報(bào)，本公脅司有權(quán)拒絕鞠。僑第五十七條角投資者發(fā)放出的超出授監(jiān)信額度的融達(dá)資買(mǎi)入或融竹券賣(mài)出交易曠指令，本公伸司有權(quán)拒絕腫。餃第五十八條中投資者融春資買(mǎi)入金額供不得超過(guò)其訴保證金可用蝴余額/標(biāo)的沒(méi)證券的融資格保證金比例宇，融券賣(mài)出添金額不得超月過(guò)其保證金孤可用余額/隸標(biāo)的證券的注融券保證金挎比例；超出爺該限額的融冤資買(mǎi)入或融捷券賣(mài)出指令桶，本公司有吃權(quán)拒絕。門(mén)第五十九條圈融券賣(mài)出晨的申報(bào)價(jià)格葡不得低于該旁證券的最近快成交價(jià)；當(dāng)仗天沒(méi)有產(chǎn)生汽成交的，其短申報(bào)價(jià)格不胸得低于前收限盤(pán)價(jià)。低于臘上述價(jià)格的凳申報(bào)為無(wú)效嚇申報(bào)。暗第六十條約投資者買(mǎi)券克還券或本公嬸司強(qiáng)制買(mǎi)券凱還券數(shù)量大份于投資者實(shí)搭際借入證券幕數(shù)量的，由沒(méi)本公司在下融一交易日進(jìn)喉行余券劃轉(zhuǎn)他申報(bào)，證券糕登記結(jié)算機(jī)此構(gòu)受理并確抽認(rèn)成功后，心在日終清算脾時(shí)將投資者蕉余券從本公鄙司融券專(zhuān)用尤證券賬戶(hù)劃所回到投資者籌信用證券賬駕戶(hù)。菜第六十一條另當(dāng)投資者耗信用賬戶(hù)維賣(mài)持擔(dān)保比例榨超過(guò)300右％時(shí)，投資蓄者可以提取捏其信用賬戶(hù)界中保證金可氣用余額中的龜現(xiàn)金或可充椒抵保證金證壓券，但提取押后投資者信朱用賬戶(hù)維持巖擔(dān)保比例不升得低于30我0％。晶第六十二條獨(dú)投資者可臂通過(guò)網(wǎng)上交場(chǎng)易系統(tǒng)、本久公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)塊所設(shè)置的委棉托熱自助等霉外圍系統(tǒng)，喪憑密碼驗(yàn)證借后登陸系統(tǒng)蛾自助查詢(xún)信細(xì)用賬戶(hù)情況幅，也可通過(guò)武本公司相關(guān)口營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)濃場(chǎng)所柜臺(tái)在拼通過(guò)身份驗(yàn)捷證后查詢(xún)并徒打印對(duì)賬單禾?；锏诹龡l池本公司以宋投資者信用六賬戶(hù)每筆交賢易的成交記悲錄作為雙方幻債權(quán)債務(wù)關(guān)席系的證明，硬該記錄以本姜公司融資融雪券交易系統(tǒng)流數(shù)據(jù)電文形辟式保存，該輛數(shù)據(jù)電文作度為本公司《割融資融券合昆同》合法有俊效的組成部智分。一切使諷用交易密碼框進(jìn)行、并合師乎規(guī)定的融扔資融券電子床委托指令，曬均視為投資屆者的有效委熊托，是投資抄者真實(shí)意愿奴的體現(xiàn)，投蘇資者對(duì)融資笑融券電子交譜易的結(jié)果，鑒全部給予確津認(rèn)并承擔(dān)全算部的法律責(zé)律任。予第六十四條飛《融資融藥券合同》約拜定的到期日索，本公司有羽權(quán)禁止投資葬者信用賬戶(hù)蜻發(fā)生新的融敘資買(mǎi)入、融稅券賣(mài)出等信另用交易。命第六十五條便投資者應(yīng)辨在委托下達(dá)錘后三個(gè)交易辮日內(nèi)向本公祖司查詢(xún)?cè)撐?jié)托結(jié)果，當(dāng)則投資者對(duì)該網(wǎng)結(jié)果有異議界時(shí)，須在查括詢(xún)當(dāng)日以書(shū)們面形式向本盯公司開(kāi)戶(hù)營(yíng)貢業(yè)部質(zhì)詢(xún)。留投資者逾期把未辦理查詢(xún)螺或未對(duì)有異?ài)欁h的查詢(xún)結(jié)遷果以書(shū)面方鐘式向本公司攏開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部?jī)?chǔ)辦理質(zhì)詢(xún)的部，視同投資競(jìng)者已確認(rèn)該簡(jiǎn)結(jié)果。漠第六十六條碎投資者應(yīng)啞當(dāng)妥善保管曠賬戶(hù)的交易鷹密碼等資料蟲(chóng)及信息，凡唐使用投資者效密碼進(jìn)行的脊一切交易，草將視同投資技者本人親自敲操作，因此脊產(chǎn)生的一切蓮后果均由投真資者承擔(dān)。陸交易監(jiān)控玻同第六十七條朗在融資融下券業(yè)務(wù)中，石本公司設(shè)定顯以下監(jiān)控指貧標(biāo)，在本公構(gòu)司融資融券經(jīng)交易系統(tǒng)中彩設(shè)置，并實(shí)莖時(shí)監(jiān)控。當(dāng)焰出現(xiàn)以下情皂形時(shí)，本公斃司融資融券胡交易系統(tǒng)將慢實(shí)施限制相好關(guān)交易等措林施：纏（一）當(dāng)全炭體投資者融譯資規(guī)模占本繭公司凈資本哭比例達(dá)到莫30妄％時(shí)，限制亡所有投資者訂的融資買(mǎi)入抽，直至該指熱標(biāo)低于障30義％；順（二）當(dāng)全境體投資者融圍券規(guī)模占本慘公司凈資本升比例達(dá)到逼3化％時(shí)，限制仁所有投資者域的融券賣(mài)出浴，直至該指烤標(biāo)低于級(jí)3繼％；拘（三）當(dāng)單該一證券融資裝規(guī)模占本公衣司凈資本比家例達(dá)到前10旱％時(shí)，限制貝所有投資者徑對(duì)該證券的容融資買(mǎi)入，已直至該指標(biāo)角低于籮10吐％；當(dāng)單一之證券融券規(guī)頂模占本公司稿凈資本比例樹(shù)達(dá)到智3隙％時(shí)，限制響所有投資者準(zhǔn)的融券賣(mài)出素，直至該指伙標(biāo)低于巧3歇％；質(zhì)（四）當(dāng)單揪一投資者融喜資規(guī)模占本邊公司凈資本洋比例達(dá)到效1.5攔％時(shí)，限制園該投資者的孝融資買(mǎi)入，鳥(niǎo)直至該指標(biāo)疾低于傅1.5傲％；當(dāng)單水一投資者融宜券規(guī)模占本圣公司凈資本劃比例達(dá)到絨0.75沿％時(shí)，限制蘋(píng)該投資者的遷融券賣(mài)出，鏡直至該指標(biāo)澇低于寧0.75徐％；熄（五）當(dāng)單政一投資者融姐資規(guī)模與本啊公司融資融投券總額度比珠例達(dá)到途5晃％時(shí)，限制乒該投資者的廚融資買(mǎi)入，樣直至該指標(biāo)錢(qián)低于鞭5銷(xiāo)％；當(dāng)單一峽投資者融券休規(guī)模與本公獸司融資融券幕總額度比例驢達(dá)到蟲(chóng)2.5杰％時(shí)，限制鼠該投資者的址融券賣(mài)出，薯直至該指標(biāo)展低于運(yùn)2.5佳％；帥（六）當(dāng)單蘆只擔(dān)保股票算的市值與該配股票總市值旋比例達(dá)到扣14.4棚％時(shí)，不再緊接受該股票鑼為可充抵保析證金證券，勉直至該指標(biāo)確低于棋14.4信％；嚷（七）當(dāng)單輸一投資者對(duì)督單只證券的豐融資規(guī)模與傻該證券流通畝股本泄比例達(dá)到到3姜％時(shí)，限制販該投資者對(duì)愧該證券的融橡資買(mǎi)入，直攪至該指標(biāo)低竊于功3臂％；當(dāng)單一鋤投資者對(duì)單寄只證券的融傘券規(guī)模與積該證券流通擇股本橫比例達(dá)到切2枝％時(shí)，限制挎該投資者對(duì)康該證券的融嫩券賣(mài)出，直慈至該指標(biāo)低蝴于俊2騰％；崖（八）當(dāng)所盒有投資者融充資對(duì)單只證慨券的持倉(cāng)規(guī)惜模與該證券后流通股本的倆比例達(dá)到躍10骨％時(shí)，限制距所有投資者位對(duì)該證券的雙融資買(mǎi)入，鹿直至該指標(biāo)施低于膜10禁％；耍（九）當(dāng)所誕有投資者融嫂券對(duì)單只證讀券的融券規(guī)牲模與該證券鉛流通股本的磨比例達(dá)到迷5旱％時(shí)，限制庫(kù)所有投資者網(wǎng)對(duì)該證券的今融券賣(mài)出，誼直至該指標(biāo)西低于辨5隔％；掉（十）全體殺投資者融資探規(guī)模不得超值過(guò)本公司融弱資總額度，藥全體投資者巧融券規(guī)模不認(rèn)得超過(guò)本公呢司融券總額脫度，全體投混資者融資融也券總規(guī)模不燭得超出本公掏司董事會(huì)制鴉定的融資融震券業(yè)務(wù)總體偽規(guī)模。釋第六十八條貢依據(jù)《證流券公司風(fēng)險(xiǎn)央控制指標(biāo)管戒理辦法》及序本公司相關(guān)煙規(guī)定，本公唱司凈資本按醋日重新計(jì)算如，并據(jù)此相率應(yīng)調(diào)整融資仇融券業(yè)務(wù)的片有關(guān)監(jiān)控指匪標(biāo)。乖第六十九條貝在融資融婚券業(yè)務(wù)中，干本公司每日膛日終清算后脫，根據(jù)投資質(zhì)者信用賬戶(hù)鍋維持擔(dān)保比冊(cè)例、對(duì)投資毯者擔(dān)保物價(jià)撓值、投資者宏融資融券負(fù)墻債及維持擔(dān)載保比例進(jìn)行猾實(shí)時(shí)監(jiān)控。嘆按照維持擔(dān)燥保比例的不紗同變化，將沫投資者信用求賬戶(hù)按安全普類(lèi)、警戒類(lèi)勸、平倉(cāng)類(lèi)三氣種狀態(tài)區(qū)分笨管理，對(duì)處舅于不同狀態(tài)桃的投資者信輛用賬戶(hù)作如占下交易限制蒸：銳（一）當(dāng)信壞用賬戶(hù)融資逃（或融券）旅可用授信額故度喘≤互0或保證金顛可用余額欣≤巡0時(shí)，投資更者信用賬戶(hù)嚇不能進(jìn)行融厲資買(mǎi)入（或家融券賣(mài)出）毯交易；寸（二）對(duì)于蹤警戒類(lèi)賬戶(hù)簡(jiǎn)，向投資者俯發(fā)送補(bǔ)倉(cāng)通蹄知，要求投雪資者在一個(gè)火交易日內(nèi)將欲維持擔(dān)保比淚例提高至不址低于補(bǔ)倉(cāng)維掌持擔(dān)保比例層；若投資者銅未能按期補(bǔ)饞倉(cāng)，則限制躬其擔(dān)保品買(mǎi)僵入、融資買(mǎi)腿入、融券賣(mài)茅出。獨(dú)（三）對(duì)于率平倉(cāng)類(lèi)賬戶(hù)幕，向投資者碌發(fā)送平倉(cāng)通勉知，要求投燙資者在一個(gè)扶交易日內(nèi)將奪維持擔(dān)保比升例提高至不布低于補(bǔ)倉(cāng)維變持擔(dān)保比例起；投資者不較能進(jìn)行擔(dān)保原品買(mǎi)入、融似資買(mǎi)入及融穗券賣(mài)出等操怎作。若投資遣者未在一個(gè)黨交易日內(nèi)將拼維持擔(dān)保比鑼例提高至補(bǔ)禍倉(cāng)維持擔(dān)?；锉壤陨?，英公司進(jìn)行強(qiáng)撿制平倉(cāng)豐。械欄第七十條百投資者應(yīng)當(dāng)盯充分了解并芹認(rèn)同，由于忌本公司凈資居本、本規(guī)則皮第六十七條爬監(jiān)控指標(biāo)和清第六十九條形賬戶(hù)分類(lèi)規(guī)象定以及投資士者信用賬戶(hù)杏維持擔(dān)保比許例變動(dòng)等因筑素，所引起離的投資者融修資融券業(yè)務(wù)榨受到的限制怖，并愿意承籍擔(dān)由此而造繼成的損失。肉擔(dān)保物追加迷第七十一條看根據(jù)《上逝海證券交易耐所融資融券晃交易試點(diǎn)實(shí)堤施細(xì)則》、豬《深圳證券呆交易所融資孤融券交易試啞點(diǎn)實(shí)施細(xì)則略》以及本公獄司相關(guān)規(guī)定見(jiàn)，本公司補(bǔ)晴倉(cāng)維持擔(dān)保艇比例等于一隔五0％，平誤倉(cāng)維持擔(dān)保獲比例等于一過(guò)三0％。夠第七十二條墨當(dāng)投資蝕者信用賬戶(hù)敵當(dāng)日（設(shè)為亡T日，不包德括T日強(qiáng)制忌平倉(cāng)未完成炸賬戶(hù)）日終叛清算后維持描擔(dān)保比例低散于補(bǔ)倉(cāng)維持隔擔(dān)保比例或絹平倉(cāng)維持擔(dān)本保比例時(shí)，碎本公司將于襯T＋1日上墾午9：00營(yíng)以前按照《質(zhì)融資融券合順同》約定的狼通知方式發(fā)珠出《追加擔(dān)四保物通知》竊，投資者必港須在《追加享?yè)?dān)保物通知港》規(guī)定的期壟限屆滿(mǎn)前，狗即T+1日槍一五：00炕之前追加擔(dān)落保物。限第七十三條之投資者追好加擔(dān)保物的守方式包括：掌轉(zhuǎn)入資金、計(jì)轉(zhuǎn)入可充抵具保證金證券笛或自行平倉(cāng)旋。癥第七十四條無(wú)投資者應(yīng)植通過(guò)追加擔(dān)韻保物，確保惰其信用賬戶(hù)權(quán)維持擔(dān)保比友例在《追加抗擔(dān)保物通知命》到期日（零T＋1日）斤日終清算后榆不低于補(bǔ)倉(cāng)筑維持擔(dān)保比斜例。如投資寸者信用賬戶(hù)描維持擔(dān)保比篩例Ｔ日低于很平倉(cāng)維持擔(dān)曬保比例時(shí)，闖在T＋1日投日終清算后貝維持擔(dān)保比碌例仍低于補(bǔ)膊倉(cāng)維持擔(dān)保褲比例，本公尖司擁有強(qiáng)制承平倉(cāng)并收回科相應(yīng)債權(quán)的僵權(quán)利。強(qiáng)制平倉(cāng)采第七十五條禿出現(xiàn)以下冶情形時(shí)，本籌公司有權(quán)對(duì)嗚投資者提供計(jì)的擔(dān)保物進(jìn)袖行強(qiáng)制平倉(cāng)嚴(yán)并收回相應(yīng)敢債權(quán)：妨（一）Ｔ日補(bǔ)日終清算后耐投資者信用清賬戶(hù)維持擔(dān)介保比例低于團(tuán)平倉(cāng)維持擔(dān)傳保比例，在幸規(guī)定期限內(nèi)澡未足額追加茄保證金，致齒使規(guī)定期限貝到期日（T舞+1日）日塊終清算后的咐維持擔(dān)保比茂例未達(dá)到補(bǔ)忽倉(cāng)維持擔(dān)保雕比例，Ｔ+句2日進(jìn)行強(qiáng)側(cè)制平倉(cāng)操作探；絞（二）融資某或融券交易瘦期限（合約瞎）已滿(mǎn)，投耐資者未按約放定償還債務(wù)屢，則在合約吊到期日次日鞋強(qiáng)制平倉(cāng)；炎（三）融資裁融券合同到剝期、投資者沖未按約定償線(xiàn)還債務(wù)，則鴉在合同到期得日次日強(qiáng)制喇平倉(cāng)；崗（四）投資花者信用賬戶(hù)著融券賣(mài)出的北證券預(yù)定終箭止上市交易傍或要約收購(gòu)塵，在該證券馳終止上市或撇要約收購(gòu)公脈告發(fā)布日（慎設(shè)為Ｔ日）欺后一個(gè)交易阻日內(nèi)（Ｔ+陵1日內(nèi)）仍淡未了結(jié)該證劈券相關(guān)的融秩券合約，公插司在Ｔ+2聾日進(jìn)行強(qiáng)制糞平倉(cāng)操作；菠（五）投資送者在融資融塔券交易中，摔違反公司對(duì)站于限售股或憑董監(jiān)高等相鐘關(guān)規(guī)定的，歲投資者未在眉公司發(fā)現(xiàn)日碎（Ｔ日）的胳次日（Ｔ＋連1日內(nèi)）了帖結(jié)相關(guān)證券散的融資融券妹合約，則公的司在Ｔ＋2僚日進(jìn)行強(qiáng)制蓮平倉(cāng)操作；?。┏霈F(xiàn)暢法定或約定恰解除或終止弦合同情形，鳳投資者尚有黃債務(wù)未清償令，則在解除?；蚪K止合同券日次日強(qiáng)制辨平倉(cāng)；拴《融資融券掛合同》法定尚或約定解除逃或終止合同福情形有：碼（1）投資擁者（自然人譽(yù)）死亡或喪然失民事行為疤能力；聲（2）投資封者（法人機(jī)仍構(gòu)）被人民逃法院宣告進(jìn)鐵入破產(chǎn)程序愧或解散；緒（3）本公貪司被證券監(jiān)幫管機(jī)關(guān)取消勾或限制融資克融券交易權(quán)泰限或資格、濟(jì)停業(yè)整頓、夫責(zé)令關(guān)閉、窯撤銷(xiāo)；垃（4）本公辰司被人民法峽院宣告進(jìn)入目破產(chǎn)程序或饞解散；層（5）本公牽司上市后，漲投資者在簽權(quán)訂融資融券煎合同后使用侍其普通證券搖賬戶(hù)買(mǎi)入本閉公司上市股拴票，在本公個(gè)司發(fā)現(xiàn)日（堡Ｔ日）的次搖日（Ｔ＋1僅日內(nèi)）未賣(mài)銀出其普通證收券賬戶(hù)內(nèi)的呼本公司上市領(lǐng)證券，則本根公司在Ｔ＋萬(wàn)1日與該投辰資者解除合土同；袍（6）融資臥融券合同存挎續(xù)期內(nèi)，投倒資者資信情驗(yàn)況發(fā)生重大劈變化等原因節(jié)，導(dǎo)致投資填者不再符合弦公司關(guān)于融敞資融券投資寸者標(biāo)準(zhǔn)之規(guī)卷定；惜（7）發(fā)生描投資者信用辯賬戶(hù)記載的仁權(quán)益被繼承廳、財(cái)產(chǎn)細(xì)分歸或無(wú)償轉(zhuǎn)讓拔等特殊情況弊，公司主動(dòng)哭或者依相關(guān)晌權(quán)利人申請(qǐng)臥終止合同的籍；裁（8）機(jī)構(gòu)羨投資者發(fā)生橡合并、分立饅、重大資產(chǎn)脅重組或影響炸其債務(wù)承擔(dān)釘能力情形，缺公司終止合抗同的；批（9）其他李法定或者約蚊定的合同終木止情形。我（七）公司裕配合司法機(jī)掙關(guān)對(duì)投資者廁信用賬戶(hù)資趴產(chǎn)協(xié)助執(zhí)行宗（司法凍結(jié)陜或扣劃等）中，投資者尚蒼有未清償債快務(wù)的，則在盟要求日內(nèi)強(qiáng)仰制平倉(cāng)。粘第七十六條餐上條各項(xiàng)韻規(guī)定之強(qiáng)制貿(mào)平倉(cāng)情形兩拜項(xiàng)或多項(xiàng)同基時(shí)出現(xiàn)時(shí)，沉本公司有權(quán)撓根據(jù)自身業(yè)堡務(wù)需要選擇縣本次強(qiáng)制平紅倉(cāng)所依據(jù)的爪強(qiáng)制平倉(cāng)情拘形，同時(shí)，屆強(qiáng)制平倉(cāng)的但范圍、順序持及結(jié)果均按恥照本公司所等選擇的強(qiáng)制籃平倉(cāng)情形執(zhí)喜行。蛋第七十七條脅強(qiáng)制平倉(cāng)知范圍莖（一）在第嗚七十五條第邪（一）、（瞎三）、（六候）和（七）島項(xiàng)情況下，治平倉(cāng)金額為仿投資者所負(fù)遣公司全部債猶務(wù)為下限，近該債務(wù)為投姥資者所欠公萬(wàn)司本金、證蛙券、利息及裂費(fèi)用等的總挑和；顯（二）在第巷七十五條第艘（二）項(xiàng)情管況下，強(qiáng)制望平倉(cāng)金額以淡該筆融資或硬融券合約所啞負(fù)債務(wù)為下膠限，此債務(wù)稻為投資者所企欠公司本金摧或證券、利劉息或費(fèi)用等越的總和；葉（三）在第招七十五條第裁（四）項(xiàng)情丑況下，強(qiáng)制輸平倉(cāng)金額以針該證券所有唐融券合約所雄負(fù)債務(wù)為下牧限，此債務(wù)孝為投資者所舍欠公司證券躲、費(fèi)用等的蘭總和。夕（四）在第責(zé)七十五條第筋（五）項(xiàng)情跑況下，強(qiáng)制投平倉(cāng)金額以棟該證券所有給融券或融資壽合約所負(fù)債繪務(wù)為下限，低此債務(wù)為投叔資者所欠公廊司證券或本誼金、費(fèi)用或舟利息等的總爐和。怨（五）對(duì)于夢(mèng)因市場(chǎng)價(jià)格研波動(dòng)及受交裁易規(guī)則限制章（零股成交來(lái)、交易費(fèi)用脹等）所產(chǎn)生駁的超出平倉(cāng)蘿范圍情形，姑以實(shí)際平倉(cāng)純金額為準(zhǔn)，喪本公司不承牌擔(dān)相關(guān)責(zé)任作。常第七十八條熱出現(xiàn)強(qiáng)制下平倉(cāng)情形時(shí)北，本公司有倦權(quán)選擇本公世司認(rèn)為最利晝于成交的價(jià)皺格、數(shù)量進(jìn)廢行申報(bào)，投填資者對(duì)此予綱以認(rèn)可。憲第七十九條余強(qiáng)制平倉(cāng)腰順序六（一）出現(xiàn)攀強(qiáng)制平倉(cāng)情脆形時(shí)，雙方映約定以最有娃利于成交為詳強(qiáng)制平倉(cāng)的傷首要原則；細(xì)吼（二）出現(xiàn)梢強(qiáng)制平倉(cāng)情碗形時(shí)，投資喝者信用賬戶(hù)恭同時(shí)存在融魔資負(fù)債和融線(xiàn)券負(fù)債的，葵本公司按照令先償還融資兔負(fù)債后償還滔融券負(fù)債的砌順序進(jìn)行平您倉(cāng)；堆（三）些融資業(yè)務(wù)中然出現(xiàn)第七十幸五條第（一遵）、（二）巖、（三）、鵲（六）、（蹤七）項(xiàng)之強(qiáng)堅(jiān)制平倉(cāng)情形稍時(shí)，勵(lì)本公司有權(quán)芳根據(jù)市場(chǎng)交沈易情況，結(jié)我合投資者信述用賬戶(hù)擔(dān)保童證券折算率完、擔(dān)保證券捆市值大小等天因素，慎剔除停牌證嚷券，以折算上率優(yōu)先與市益值優(yōu)先的順窗序、按照折鏡算率從高到伐低（當(dāng)折算痕率相等時(shí)按端照市值從高有到低）的原秀則進(jìn)行強(qiáng)制瘡平倉(cāng)，打并將所得資繁金直接劃至孝本公司融資現(xiàn)專(zhuān)用資金賬歸戶(hù)踢。本公司與堤還有權(quán)在強(qiáng)屈制平倉(cāng)中優(yōu)恢先使用投資錢(qián)者信用賬戶(hù)綠中的資金償筑還融資負(fù)債并。上述折算狐率以乙方當(dāng)呀時(shí)生效的折近算率為準(zhǔn)，后市值以上一臘交易日收盤(pán)罷價(jià)計(jì)算；擱（四）問(wèn)融券業(yè)務(wù)中胡出現(xiàn)第證七十五條之稱(chēng)強(qiáng)制平倉(cāng)情芝形時(shí)，本公哪司有權(quán)根據(jù)吳市場(chǎng)交易情洽況，結(jié)合投射資者信用賬摔戶(hù)融券賣(mài)出予證券市值大等小等因素，初剔除停牌證辨券，以折算鴉率優(yōu)先與市嘴值優(yōu)先的順?lè)叫?、按照融參券賣(mài)出證券臭折算率從高秤到低（當(dāng)折副算率相等時(shí)緩按照市值從對(duì)高到低）的隙原則進(jìn)行強(qiáng)丟制平倉(cāng)，并軍將所買(mǎi)證券紹直接歸還本角公司；融券職強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)囑應(yīng)首先使用闖融券賣(mài)出的禽凍結(jié)資金；帶當(dāng)凍結(jié)資金國(guó)仍然不足時(shí)初，應(yīng)使用投劑資者信用賬抖戶(hù)中的可用代資金余額；疾當(dāng)以上強(qiáng)制拘平倉(cāng)仍無(wú)法補(bǔ)完成第七十己七條規(guī)定之燭平倉(cāng)范圍時(shí)諷，本公司有供權(quán)將投資者北信用證券賬沖戶(hù)中的擔(dān)保已證券賣(mài)出，唱并將善賣(mài)出所得資頸金用以買(mǎi)券裹還券，賣(mài)出予投資者信用粒證券賬戶(hù)中朽擔(dān)保證券的蝦順序與本條肆第（三）項(xiàng)將融資業(yè)務(wù)的睜平倉(cāng)順序相塔同。本公司銹還有權(quán)在強(qiáng)恒制平倉(cāng)中優(yōu)晝先使用投資龜者信用賬戶(hù)穴中的證券償終還融券負(fù)債微。上述折算是率以乙方當(dāng)瓣時(shí)生效的折色算率為準(zhǔn)，喘市值以上一策交易日收盤(pán)呼價(jià)計(jì)算；雀（五）上述授順序僅是本擔(dān)公司認(rèn)為可喂供平倉(cāng)的順北序之一，本叛公司有權(quán)選蠅擇本公司認(rèn)霞為最有利于桂平倉(cāng)成功或珍最有利于債畢權(quán)實(shí)現(xiàn)的方喉式進(jìn)行平倉(cāng)滲，投資者對(duì)殲此予以認(rèn)可快。串第八十條水強(qiáng)制平倉(cāng)結(jié)戒果玉（一）本公櫻司將于平倉(cāng)車(chē)完成當(dāng)日或先下一交易日柜，以《融資肚融券合同》繩約定的通知疼方式向投資允者發(fā)送《強(qiáng)規(guī)制平倉(cāng)結(jié)果饅通知》；巨（二）若投濕資者擔(dān)保物別被全部平倉(cāng)排后，仍不足受以?xún)斶€投資者者對(duì)本公司算所負(fù)融資融袍券債務(wù)的，容本公司有權(quán)娃向投資者繼宣續(xù)追索；介（三）投資挨者對(duì)于本公需司依據(jù)監(jiān)管森機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)結(jié)定及本業(yè)務(wù)貢規(guī)則、《融釋資融券合同憤》約定所進(jìn)洲行的強(qiáng)制平腰倉(cāng)過(guò)程及結(jié)駁果完全認(rèn)可劑。錄第八十一條艷出現(xiàn)第七勝十五條第（肥一）、（二款）、（四）般、（五）項(xiàng)隔之強(qiáng)制平倉(cāng)逼情形時(shí)，本約公司將在強(qiáng)殿制平倉(cāng)完成誼前對(duì)投資者扯信用賬戶(hù)進(jìn)蛛行交易限制成，即禁止投胞資者對(duì)信用德賬戶(hù)的一切當(dāng)委托買(mǎi)賣(mài)、合禁止投資者嘗直接還款、演直接還券、餃賣(mài)券還款及經(jīng)買(mǎi)券還券等報(bào)；出現(xiàn)第七慚十五條第（慣三）、（六弊）、（七）濫項(xiàng)之強(qiáng)制平定倉(cāng)情形時(shí)，棚本公司將對(duì)前投資者信用坦賬戶(hù)進(jìn)行交帖易限制，禁變止投資者對(duì)匠信用賬戶(hù)的學(xué)一切委托買(mǎi)醒賣(mài)、禁止投爸資者直接還蠅款、直接還留券、賣(mài)券還河款及買(mǎi)券還穗券、資金轉(zhuǎn)殃出與證券劃界出等，直至蝦投資者對(duì)本涉公司所負(fù)融銅資融券債務(wù)碰全部清償完美畢為止。權(quán)益處理灌第八十二條拆對(duì)怪“菠投資者信用衣交易擔(dān)保證柜券賬戶(hù)狀”面記錄的證券話(huà)，由本公司敬以自己的名砍義、為投資精者的利益行月使對(duì)證券發(fā)震行人的權(quán)利僅。對(duì)證券發(fā)財(cái)行人的權(quán)利塞，是指請(qǐng)求稼召開(kāi)證券持播有人會(huì)議、般參加證券持胸有人會(huì)議、掌提案、表決飼、配售股份厚的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)陽(yáng)求分派投資禽收益等權(quán)利探：校（一）本公摟司將以在融血資融券交易任系統(tǒng)內(nèi)投票綿的方式征求管投資者意見(jiàn)鼻，并在證券哈交易所公告替規(guī)定時(shí)間內(nèi)校行使對(duì)證券吵發(fā)行人的權(quán)太利。投資者嬸在投票時(shí)應(yīng)賓如實(shí)回答是瘦否與該上市地公司審議事車(chē)項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)套關(guān)系，如果宰存在，根據(jù)監(jiān)有關(guān)法律法悲規(guī)關(guān)于投票叔回避的規(guī)定孔，本公司不量對(duì)該類(lèi)投資術(shù)者的投票結(jié)氏果進(jìn)行匯總很。本公司對(duì)部投資者的投些票結(jié)果進(jìn)行早匯總，并分包“付贊成特”遲、萌“踐反對(duì)滑”價(jià)或消“趁棄權(quán)財(cái)”鼓通過(guò)證券交急易所或證券罪登記結(jié)算機(jī)傘構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)投慣票系統(tǒng)分類(lèi)野投票，本公島司也可以直對(duì)接前往證券童持有人會(huì)議廣（如股東大賓會(huì)、基金持旱有人大會(huì)、嶺債權(quán)人會(huì)議遷等）現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)迎行分類(lèi)投票起；依（二）本公描司對(duì)于行使?jié)q權(quán)利的最終插結(jié)果不承擔(dān)冒相應(yīng)責(zé)任；胃本公司將保霧留投資者的絡(luò)投票記錄，肉發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)謊，以該記錄搖為準(zhǔn)；笛（三）投資雹者認(rèn)為有必所要提議召開(kāi)彎證券持有人窗會(huì)議或在證桂券持有人會(huì)突議上提出臨歷時(shí)提案的，感可在法律規(guī)唱定的時(shí)間前西10個(gè)工作辦日向本公司頭開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部浸提交書(shū)面申書(shū)請(qǐng)及其他相仿關(guān)申請(qǐng)材料御，包括：沃（1）投資臟者身份證明摧等基本信息泛、聯(lián)系方式耽；熔（2）申請(qǐng)堪書(shū)；欄（3）投資燭者符合法律份法規(guī)規(guī)定條牙件的說(shuō)明以獨(dú)及相關(guān)證明謙；免（4）投資詳者擬向上市蚊公司提交的搭提議、提案愚、臨時(shí)提案頃及其他行使蘭權(quán)利請(qǐng)求的腿完整材料；靜（5）本公柄司友認(rèn)為有必要堂的其它材料禽。洗當(dāng)投資者的婆要求符合法插律規(guī)定條件稈時(shí)，本公司論以自己的名婚義向上市公鐵司書(shū)面提交卸召開(kāi)證券持兇有人會(huì)議或紙?jiān)谧C券持有雜人會(huì)議上提紐出臨時(shí)提案勇。陪第八十三條霜投資者融奸入證券后、屑?xì)w還證券前徐，證券發(fā)行戒人分派投資往收益、向證各券持有人配錘售或者無(wú)償校派發(fā)證券、彈發(fā)行證券持挑有人有優(yōu)先甚認(rèn)購(gòu)權(quán)的證蔥券的，在相懼應(yīng)的股權(quán)登額記日，禁止更投資者對(duì)該垮證券買(mǎi)券還成券。另外，法投資者還應(yīng)以當(dāng)按照如下劈約定，向本尤公司支付與轎所融入證券筑可得利益相耳等的證券或凈資金：遙（一）證券棉發(fā)行人派發(fā)春現(xiàn)金紅利的環(huán)，投資者應(yīng)伏當(dāng)向本公司唯補(bǔ)償相應(yīng)金診額的現(xiàn)金紅礦利。在現(xiàn)金漂紅利除權(quán)日歇由本公司在誕信用資金賬俊戶(hù)中扣收相廟應(yīng)金額的權(quán)以益補(bǔ)償金額陷，先劃扣該芳證券融券賣(mài)柿出的凍結(jié)資啟金，不足部紅分再扣減資村金余額。仍場(chǎng)有不足扣減恥的部分則轉(zhuǎn)廊為融券逾期盛息費(fèi)，按約虛定罰息率計(jì)仆收罰息；度（二）證券謝發(fā)行人派發(fā)悟股票紅利、啦轉(zhuǎn)增股本的封，投資者應(yīng)眼當(dāng)向本公司習(xí)補(bǔ)償相應(yīng)數(shù)社量的證券。反在相應(yīng)除權(quán)店日由本公司此在信用證券俊賬戶(hù)中直接宅增加相應(yīng)融舌券賣(mài)出證券捐的數(shù)量；揀（三）若派輝發(fā)的證券為之權(quán)證，雙方舊約定以現(xiàn)金娃計(jì)算補(bǔ)償金著額。在派發(fā)槽權(quán)證上市首皂日由本公司朋在信用資金辭賬戶(hù)中扣收膝相應(yīng)的權(quán)益職補(bǔ)償金額，蒜先劃扣該證庸券融券賣(mài)出驚的凍結(jié)資金暫，不足部分跪再劃扣資金敬余額。仍有舒不足劃扣的摘部分則轉(zhuǎn)為煉融券逾期息瞧費(fèi)，按約定竹罰息率計(jì)收撿罰息；拔（四）證券灰發(fā)行人向原英股東配售股暢份的，或者恰證券發(fā)行人沾增發(fā)新股以窯及發(fā)行權(quán)證育、可轉(zhuǎn)債、療分離交易可噴轉(zhuǎn)債等證券扔時(shí)原股東有睬優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)縫的，本公司抬應(yīng)在證券交下易所公告要頁(yè)求的時(shí)間內(nèi)辜，通過(guò)相關(guān)信營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)冷場(chǎng)所進(jìn)行公殺告，并通過(guò)澡本公司互聯(lián)遺網(wǎng)網(wǎng)站迫(xchi款nast脂ock.渴co挎mx)或本憂(yōu)公司指定的額外圍系統(tǒng)等屠方式進(jìn)行公各告。堅(jiān)1終．猶如果本公司初主張行使上誓述約定之配氣售股份等權(quán)筆益且補(bǔ)償金蛙額大于零時(shí)婚，雙方約定倦在該股除權(quán)帥日由本公司明在信用資金丑賬戶(hù)中扣收罪相應(yīng)的權(quán)益糞補(bǔ)償金額，靜先劃扣該證昌券融券賣(mài)出藥的凍結(jié)資金桂，不足部分鵝再劃扣資金業(yè)余額。仍有券不足劃扣的戶(hù)部分則轉(zhuǎn)為悶融券逾期息梅費(fèi)，按約定誰(shuí)罰息率計(jì)收嶺罰息。補(bǔ)償給金額為：拒每股現(xiàn)金補(bǔ)窄償金額=股涼權(quán)登記日收都盤(pán)價(jià)-（股臥權(quán)登記日收撫盤(pán)價(jià)+配股紙價(jià)*每股配澤股比例）/銹（1+每股嘩配股比例）栽2蟲(chóng)．光如果本公司傘主張行使上工述約定認(rèn)購(gòu)柴增發(fā)的新股傷、權(quán)證或可徐轉(zhuǎn)債等權(quán)益夕且補(bǔ)償金額育大于零時(shí)，屠雙方約定在垃該權(quán)益上市播首日由本公涼司在信用資澆金賬戶(hù)中扣斬收相應(yīng)的權(quán)繼益補(bǔ)償金額焦，先劃扣該但證券融券賣(mài)每出的凍結(jié)資俊金，不足部甚分再劃扣資閉金余額。仍醉有不足劃扣傘的部分則轉(zhuǎn)礎(chǔ)為融券逾期戲息費(fèi)，按約變定罰息率計(jì)夕收罰息。補(bǔ)栗償金額為：魯增發(fā)（老股加?xùn)|優(yōu)先認(rèn)購(gòu)黎）：每股補(bǔ)雹償金額=股專(zhuān)權(quán)登記日收監(jiān)盤(pán)價(jià)-（股購(gòu)權(quán)登記日收氧盤(pán)價(jià)+增發(fā)矩價(jià)*每股認(rèn)早購(gòu)比例）/劑（1+每股還認(rèn)購(gòu)比例）利；辟可轉(zhuǎn)債：每規(guī)股現(xiàn)金補(bǔ)償翁金額=每股盛配售的可轉(zhuǎn)捧債數(shù)量*（德可轉(zhuǎn)債首日康上市均價(jià)燥—抖可轉(zhuǎn)債面值戴），負(fù)值取饅為零；露權(quán)證：每股配現(xiàn)金補(bǔ)償金賊額=每股配杏售的權(quán)證數(shù)肥量*權(quán)證首恐日上市均價(jià)篩。陶投資者如不槐同意以上權(quán)習(xí)益補(bǔ)償方案郵，可在股權(quán)鑼登記日前了水結(jié)相關(guān)融券智合約。蹦（五）由厭于融券賣(mài)出坑證券權(quán)益分蔽派、增發(fā)、苗配股、派發(fā)適權(quán)證、可轉(zhuǎn)蠟債、分離交脆易可轉(zhuǎn)債等雹情形產(chǎn)生的輕融券數(shù)量補(bǔ)衣償或權(quán)益補(bǔ)珍償金額的扣廣收，導(dǎo)致信憑用資金賬戶(hù)慶維持擔(dān)保比夢(mèng)例變化并觸興發(fā)本公司制汽定的追加擔(dān)遇保物或交易柄限制等規(guī)定蠅，由此產(chǎn)生斤的后果本公行司對(duì)此不承蓋擔(dān)任何責(zé)任忙。掀第八十四條騾投資者賬北戶(hù)中用于擔(dān)則保的證券投雹資收益分派春：挽（一）以證杠券形式分派訂投資收益的梢，由證券登脅記結(jié)算機(jī)構(gòu)前將分派的證訊券記錄在獻(xiàn)“野投資者信用浸交易擔(dān)保證急券賬戶(hù)把”誤內(nèi)，并相應(yīng)抹變更信用證咐券賬戶(hù)的明膛細(xì)數(shù)據(jù)；桶（二）以現(xiàn)尸金形式分派批投資收益的久，由證券登曠記結(jié)算機(jī)構(gòu)扶將分派的資瓶金劃入哥“鋼證券公司信勾用交易資金日交收賬戶(hù)跡”島；本公司在棗以現(xiàn)金形式佳分派的投資冊(cè)收益到賬后倡，通知商業(yè)丸銀行對(duì)信用起資金賬戶(hù)的脂明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)艷行變更；找第八十五條題收購(gòu)、私踏有化和退市腥裙（一）投資教者信用賬戶(hù)當(dāng)內(nèi)的證券涉抹及收購(gòu)情形耐時(shí)，投資者條不得通過(guò)信搶用證券賬戶(hù)唉申報(bào)預(yù)受要思約。投資者距欲申報(bào)預(yù)受猶要約的，應(yīng)鏡當(dāng)在取得本糟公司同意后雷，申請(qǐng)將該末等證券從本豪公司食“閣投資者信用附交易擔(dān)保證蒙券賬戶(hù)騎”占劃轉(zhuǎn)到投資首者普通證券叛賬戶(hù)中，并鏈通過(guò)投資者采普通證券賬勸戶(hù)申報(bào)預(yù)受蜘要約；倒（二）投資假者信用賬戶(hù)廳內(nèi)的證券進(jìn)歐入終止上市播程序的，投玩資者應(yīng)當(dāng)在睜了結(jié)融資融考券交易后，忘向本公司申翁請(qǐng)將有關(guān)證牢券從蝴“鞭投資者信用懼交易擔(dān)保證濃券賬戶(hù)糟”貝劃轉(zhuǎn)到投資救者普通證券蛙賬戶(hù)中，由值證券登記結(jié)陶算機(jī)構(gòu)按照娛規(guī)定辦理退罩市登記等相攻關(guān)手續(xù)；第（三）閥封投資者可以三按照證券交湖易所規(guī)定、牧《融資融券在合同》約定腥及本公司制魂定的相關(guān)業(yè)貍務(wù)規(guī)則規(guī)定燃，通過(guò)本公扁司發(fā)送證券更劃轉(zhuǎn)指令，謠將超出規(guī)定命比例部分的鉤有關(guān)擔(dān)保證酸券返還到投殖資者普通證眼券賬戶(hù)中，特以參與收購(gòu)星和私有化活串動(dòng)。乖第八十六條月投資者及本其一致行動(dòng)男人通過(guò)普通鐮證券賬戶(hù)和宅信用證券賬師戶(hù)持有一家弦上市公司股戶(hù)票或其權(quán)益伍的數(shù)量合計(jì)字達(dá)到規(guī)定的貸比例時(shí)，應(yīng)望當(dāng)依法履行道相應(yīng)的報(bào)告秩、信息披露礦或者要約收鞭購(gòu)義務(wù)。上礎(chǔ)述事項(xiàng)由投驢資者承擔(dān)辦施理責(zé)任。債務(wù)清償甩第八十七條間投資者應(yīng)支當(dāng)在約定的餃《融資融券恭合同》期限充屆滿(mǎn)時(shí)筒免涉烤梁盤(pán)因禽第八十八條味投資者應(yīng)著當(dāng)清償債務(wù)穴的范圍包括眉：向本公司跳借入的資金換和證券、融踐資利息和融皮券費(fèi)用、逾詞期息費(fèi)、罰瞞息及其他相測(cè)關(guān)費(fèi)用。燭第八十九條蛛投資者從可事融資交易喪的，可以選縮擇賣(mài)券還款班或直接還款蛛方式償還對(duì)栽本公司所負(fù)舌融資債務(wù)；昏投資者從事饅融券交易的格，可以選擇貨買(mǎi)券還券或騾直接還券的惜方式償還向限本公司融入逝的證券。屠第九十條撞投資者在《慎融資融券合東