第一章建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)

第一章建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)第一頁，共36頁。第一章建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)1.1建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念1.2建設(shè)工程監(jiān)理的形成和發(fā)展1.3建設(shè)工程法律法規(guī)及制度第二頁，共36頁。1.1建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念1.1.1建設(shè)工程監(jiān)理的一般概念（1）監(jiān)理的概念

監(jiān)理：所謂監(jiān)理，顧名思義，就是監(jiān)控督導(dǎo)、督查梳理、監(jiān)督管理的意思。具體的說，監(jiān)理是指有關(guān)監(jiān)理組織或監(jiān)理執(zhí)行者接受事主的委托，對(duì)某一行為或一些相互交錯(cuò)和相互協(xié)作的行為，依據(jù)一定的行為準(zhǔn)則，進(jìn)行監(jiān)督、監(jiān)控、評(píng)價(jià)、約束、組織、協(xié)調(diào)和疏導(dǎo)，使行為符合準(zhǔn)則的要求，促使有關(guān)人員的行為更準(zhǔn)確、更合理、更完整的達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。第三頁，共36頁。監(jiān)理就是一個(gè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)或執(zhí)行者，按照既定的目標(biāo)，依據(jù)一定的原則，對(duì)某一行為主體或行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、管理，使之更合理更有效的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的全部活動(dòng)的總稱。其中執(zhí)行機(jī)構(gòu)或執(zhí)行者就是我們通常所說的監(jiān)理第四頁，共36頁。（2）建設(shè)工程監(jiān)理概念建設(shè)工程監(jiān)理：是指工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同，在施工階段對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)進(jìn)行控制，對(duì)合同、信息進(jìn)行管理，對(duì)工程建設(shè)相關(guān)方面的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全管理法定職責(zé)的服務(wù)活動(dòng)。第五頁，共36頁。建設(shè)單位，也稱為業(yè)主、項(xiàng)目法人，是委托監(jiān)理的一方。在工程建設(shè)中擁有確定建設(shè)工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能，以及選擇勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位等工程建設(shè)中重大問題的決策權(quán)。工程監(jiān)理單位：是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。

第六頁，共36頁。1.1.2建設(shè)工程監(jiān)理的基本要點(diǎn)1建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體建筑法中明確規(guī)定，實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理企業(yè)實(shí)施監(jiān)理。因此，建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)，而不是監(jiān)理工程師個(gè)人，這是我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項(xiàng)重要規(guī)定。第七頁，共36頁。

建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有強(qiáng)制性，是行政性的管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。其次，總承包單位對(duì)分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。第八頁，共36頁。2建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施的前提建設(shè)單位需要與委托的監(jiān)理企業(yè)簽訂書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，只有經(jīng)過授權(quán)和委托，明確監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，監(jiān)理企業(yè)才能合法的開展監(jiān)理活動(dòng)，并在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)。承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)活動(dòng)合同的規(guī)定接受監(jiān)理企業(yè)對(duì)其建設(shè)行為的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是履行合同的一種行為。第九頁，共36頁。3建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)（1）工程建設(shè)文件（2）有關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)（3）建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同第十頁，共36頁。4建設(shè)工程監(jiān)理的范圍建設(shè)工程監(jiān)理的范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和建設(shè)階段范圍。工程范圍：1）國家重點(diǎn)建設(shè)工程

國有資金參與的投資，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目第十一頁，共36頁。2）

大中型公用事業(yè)工程項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目；科技、教育、文化等項(xiàng)目；體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目；衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目；其他公用事業(yè)項(xiàng)目。3）

成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程第十二頁，共36頁。4）利用外國政府或國際組織貸款、援助資金的工程包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項(xiàng)目；使用國外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目；使用國際組織或國外政府援助資金的項(xiàng)目5）國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的交通運(yùn)輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以及學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館項(xiàng)目第十三頁，共36頁。階段范圍建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)決策階段和實(shí)施階段，但目前主要是建設(shè)工程的施工階段。第十四頁，共36頁。1.1.3建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)服務(wù)性工程監(jiān)理是一種高智能的有償技術(shù)服務(wù)活動(dòng)，它獲得的是技術(shù)服務(wù)性的報(bào)酬。它不能完全取代建設(shè)單位的管理活動(dòng)，它不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)，只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單位進(jìn)行管理。第十五頁，共36頁?？茖W(xué)性工程監(jiān)理的目的和任務(wù)決定了實(shí)施監(jiān)理必須采用科學(xué)的思想、理論、方法和手段。獨(dú)立性在開展工程監(jiān)理的過程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其它利害關(guān)系。公正性作為第三方客觀的存在第十六頁，共36頁。1.1.4建設(shè)工程監(jiān)理的原則監(jiān)理工作以委托合同為依據(jù)，實(shí)施監(jiān)理前必須簽訂書面合同工程建設(shè)監(jiān)理應(yīng)實(shí)行總監(jiān)負(fù)責(zé)制公正、獨(dú)立、自主地開展監(jiān)理工作，維護(hù)建設(shè)方與不損害施工方的合法權(quán)益被監(jiān)理單位必須接受監(jiān)理第十七頁，共36頁。建設(shè)單位與承包單位之間，有關(guān)建設(shè)工程合同的聯(lián)系活動(dòng)應(yīng)通過監(jiān)理單位進(jìn)行，這有助于明確各方的責(zé)任，保證監(jiān)理單位獨(dú)立，公正地開展監(jiān)理工作，避免出現(xiàn)不必要的合同糾紛。嚴(yán)格質(zhì)量保證責(zé)任，建設(shè)工程項(xiàng)目都應(yīng)實(shí)行政府監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)理、企業(yè)自檢的質(zhì)量保證體系。第十八頁，共36頁。1.1.5建設(shè)工程監(jiān)理的作用有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有利于實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化第十九頁，共36頁。1.2建設(shè)工程監(jiān)理的形成和發(fā)展1.2.1國外建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展16世紀(jì)，歐洲產(chǎn)業(yè)革命，社會(huì)對(duì)房屋建造技術(shù)要求提高，開始出現(xiàn)專業(yè)分工，監(jiān)理開始萌芽。20世紀(jì)50年代，業(yè)主為了減少投資風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)約成本、保證效益就迫切需要工程監(jiān)理，建設(shè)監(jiān)理初步形成。20世紀(jì)80年代，建設(shè)工程監(jiān)理成為工程建設(shè)必須遵循的制度第二十頁，共36頁。1.2.2我國建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展1997年，《建筑法》以法律制度的形勢(shì)做出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進(jìn)入全面推行階段。第二十一頁，共36頁。1.2.3我國現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對(duì)象具有單一性建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能市場(chǎng)準(zhǔn)入的雙重控制第二十二頁，共36頁。1.2.4我國建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢(shì)加強(qiáng)法制建設(shè)，走法制化道路以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展適應(yīng)市場(chǎng)需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)加強(qiáng)培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)與國際慣例接軌，走向世界第二十三頁，共36頁。1.3建設(shè)工程法律法規(guī)體系憲法法律行政法規(guī)地方法規(guī)部門規(guī)章地方規(guī)章1.3.1建設(shè)工程法律法規(guī)體系憲法至上上位法優(yōu)于下位法特別法優(yōu)于一般法新法優(yōu)于舊法第二十四頁，共36頁。1.3.2與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的管理制度1項(xiàng)目法人責(zé)任制即由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)設(shè)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值實(shí)行全過程負(fù)責(zé)的制度2建設(shè)工程施工許可制工程在開工前，必須按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證，其條件之一是，有保證質(zhì)量和安全的具體措施第二十五頁，共36頁。法人:是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。法人應(yīng)當(dāng)具備的條件：依法成立它的產(chǎn)生必須經(jīng)過法定的程序有必要的財(cái)產(chǎn)或經(jīng)費(fèi)有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)或場(chǎng)所能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任第二十六頁，共36頁。3從業(yè)資格與資質(zhì)制從事建設(shè)活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（1）有符合國家規(guī)定的注冊(cè)資本（2）有與其從事的建設(shè)活動(dòng)相適應(yīng)的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員（3）有從事相關(guān)建設(shè)活動(dòng)所應(yīng)有的技術(shù)裝備（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件第二十七頁，共36頁。4建設(shè)工程招投標(biāo)制

<<招投標(biāo)法>>規(guī)定，下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購必須進(jìn)行招標(biāo)：大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公共安全的項(xiàng)目全部或部分使用固有資金投資或國家融資的項(xiàng)目使用國際組織或外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目第二十八頁，共36頁。5建設(shè)工程監(jiān)理制國家規(guī)定了實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的建設(shè)工程范圍6合同管理制依法簽訂合同，各類合同都要明確質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和違約處罰條款，違約方要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任7安全生產(chǎn)責(zé)任制8工程質(zhì)量責(zé)任制第二十九頁，共36頁。9工程質(zhì)量保修制在正常使用條件下，建設(shè)工程的最低保修期限為：（一）基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程，為設(shè)計(jì)文件規(guī)定的該工程的合理使用年限；（二）屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏，為5年；（三）供熱與供冷系統(tǒng)，為2個(gè)采暖期、供冷期；（四）電氣管線、給排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程，為2年。其他項(xiàng)目的保修期限由發(fā)包方與承包方約定。建設(shè)工程的保修期，自竣工驗(yàn)收合格之日起計(jì)算。第三十頁，共36頁。10工程竣工驗(yàn)收制建設(shè)工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容；（二）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)試驗(yàn)報(bào)告；（四）有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；（五）有施工單位簽署的工程保修書。建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。第三十一頁，共36頁。11建設(shè)工程質(zhì)量備案制工程竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位應(yīng)向當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門備案。12建設(shè)工程質(zhì)量終身責(zé)任制13項(xiàng)目決策咨詢?cè)u(píng)估制14工程設(shè)計(jì)審查制第三十二頁，共36頁。1.3.3建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范國家標(biāo)準(zhǔn)<<建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范>>（GB50319--2013）包括總則，術(shù)語，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)和其設(shè)施，監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度控制，工程變更，索賠及施工合同爭議處理，監(jiān)理文件管理，設(shè)備采購監(jiān)理與設(shè)備建造，相關(guān)服務(wù)等10個(gè)部分。第三十三頁，共36頁。1.3.4施工旁站監(jiān)理管理辦法規(guī)定旁站監(jiān)理員對(duì)關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量實(shí)施全過程現(xiàn)場(chǎng)跟班的監(jiān)督活動(dòng)。1.3.5關(guān)于落實(shí)建設(shè)工程