投資管理有限合伙企業(yè)與融源投資管理有限公司之投資顧問合同

ⅩⅩ【ⅩⅩ】投資管理有限合作企業(yè)與融源投資管理有限企業(yè)之投資顧問協(xié)議協(xié)議編號：信集ⅩⅩ1103242投資顧問協(xié)議ⅩⅩ【ⅩⅩ】投資管理有限合作企業(yè)（如下簡稱“甲方”）委派代表：李云北京ⅩⅩ融源投資管理有限企業(yè)（如下簡稱“乙方”）法定代表人：鄧建宇鑒于：1、甲方為依法設(shè)置有限合作企業(yè)，甲方擬進(jìn)行證券市場投資，根據(jù)合作協(xié)議約定，甲方擬聘任乙方擔(dān)任證券投資投資顧問；2、乙方接受聘任，樂意為甲方證券投資運(yùn)作提供投資顧問服務(wù)。為了規(guī)范雙方權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國協(xié)議法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用原則，就甲方聘任乙方擔(dān)任投資顧問事宜，經(jīng)友好協(xié)商，簽訂本協(xié)議以資共同遵守。第一條釋義1、本協(xié)議：指《投資顧問協(xié)議》及對該協(xié)議任何有效修訂或補(bǔ)充。2、信托計(jì)劃：指ⅩⅩ國際信托有限企業(yè)作為受托人管理ⅩⅩ信托·長安投資【115】號分層式集合資金信托計(jì)劃。3、信托協(xié)議：指《ⅩⅩ信托·長安投資【115】號分層式集合資金信托協(xié)議》以及對該協(xié)議任何有效修訂或補(bǔ)充。4、受托人：指信托計(jì)劃受托人，即ⅩⅩ國際信托有限企業(yè)。5、投資顧問：指北京ⅩⅩ融源投資管理有限企業(yè)。6、合作企業(yè)：指受托人作為有限合作人與ⅩⅩ經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)資產(chǎn)投資有限企業(yè)作為一般合作人共同出資設(shè)置ⅩⅩ【ⅩⅩ】投資管理有限合作企業(yè)。7、合作協(xié)議：指受托人與ⅩⅩ經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)資產(chǎn)投資有限企業(yè)簽訂《合作協(xié)議》、《合作協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》以及對該協(xié)議任何有效修訂或補(bǔ)充。8、合作企業(yè)財(cái)產(chǎn)：指合作人對合作企業(yè)出資以及合作企業(yè)進(jìn)行證券市場投資所獲得財(cái)產(chǎn)及損益總和。9、工作日：指中華人民共和國國務(wù)院規(guī)定金融機(jī)構(gòu)正常營業(yè)日。10、交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所正常交易日。11、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)章、司法解釋以及監(jiān)管部門決定、告知等。除非上下文另有解釋或文義另有所指，本協(xié)議中使用其他詞語，與信托協(xié)議和合作協(xié)議中詞語具有相似含義。第二條投資顧問之聘任及聘任期限1、甲方聘任乙方擔(dān)任投資顧問，乙方接受甲方聘任。2、聘任期限：自信托計(jì)劃成立日起至信托計(jì)劃終止日止。雙方一致同意，信托計(jì)劃成立日和信托計(jì)劃終止日根據(jù)甲方書面告知確定。第三條投資顧問工作內(nèi)容乙方應(yīng)當(dāng)向甲方提供如下投資顧問服務(wù)：1、提交投資方略：乙方于信托計(jì)劃成立日前5個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交書面投資方略匯報(bào)：2、確定投資計(jì)劃：定期（每季）向甲方提交投資計(jì)劃；該投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)附帶有關(guān)投資研究分析匯報(bào)等投資管理文獻(xiàn)。3、確定投資提議：以書面、傳真或者錄音電話及其他形式就投資方案及平常交易向甲方提供詳細(xì)投資提議。4、提供投資顧問其他服務(wù)：甲方進(jìn)行證券投資運(yùn)作其他有關(guān)問題，乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方規(guī)定提供有關(guān)口頭或書面投資顧問服務(wù)。5、雙方約定其他投資顧問服務(wù)。第四條投資顧問服務(wù)方式1、乙方提供第三條第1至2項(xiàng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)形成書面匯報(bào)，以掛號信、特快專遞或?qū)Ｈ诉f交方式送達(dá)甲方；對于時(shí)間緊迫服務(wù)內(nèi)容，乙方可以先行以傳真形式提交，隨即此前述形式送達(dá)甲方。2、乙方提供第三條第3項(xiàng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合本協(xié)議第六條規(guī)定。3、乙方提供第三條第4項(xiàng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照甲方規(guī)定提供口頭或書面投資顧問服務(wù)。4、乙方履行第三條、第四條規(guī)定期出具所有書面文獻(xiàn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)乙方指定授權(quán)代表簽字確認(rèn)后送達(dá)甲方，但本協(xié)議另有規(guī)定除外。第五條投資范圍、投資限制及風(fēng)險(xiǎn)控制（一）投資范圍投資于【上海證券交易所或深圳證券交易所公開掛牌交易A股股票、新股申購、封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金以及中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會許可發(fā)行基金可以投資其他投資品種】。（二）投資限制1、按成本計(jì)算，投資于一家上市企業(yè)股票投資額在買入時(shí)點(diǎn)不得超過上一交易日信托財(cái)產(chǎn)總值20%；2、按成本計(jì)算投資于創(chuàng)業(yè)板股票投資總額在買入時(shí)不得超過上一交易日信托財(cái)產(chǎn)總值20%；3、持有一家上市企業(yè)股票數(shù)量最高不得超過該企業(yè)總股本5%，且不得超過該企業(yè)流通股本10%；4、不得投資與次級受益人或投資顧問具有關(guān)聯(lián)關(guān)系上市企業(yè)發(fā)行證券品種；5、不積極投資于ST、*ST股票，若被動持有上述股票，需在3個(gè)交易日內(nèi)減持；6、法律法規(guī)規(guī)定其他投資限制。（三）風(fēng)險(xiǎn)限制為保護(hù)信托計(jì)劃優(yōu)先受益人資金安全，信托計(jì)劃每日計(jì)算信托單位凈值，并設(shè)置警戒線和止損線，詳細(xì)如下：警戒線＝【0.90】元止損線＝【0.85】元第六條投資提議發(fā)出與接受（一）投資提議發(fā)出與接受原則乙方作為證券投資顧問機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵從謹(jǐn)慎投資原則勤勉盡責(zé)地履行投資顧問各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任。甲方審核乙方提供投資提議，有權(quán)否決投資顧問投資提議，但甲方審核不減輕乙方應(yīng)負(fù)義務(wù)和責(zé)任。甲方根據(jù)當(dāng)時(shí)已知信息審查認(rèn)為乙方投資提議不違反法律法規(guī)、合作協(xié)議規(guī)定，沒有損害甲方利益并且符合本協(xié)議規(guī)定，甲方可以接受乙方提供投資提議，并按照該投資提議進(jìn)行投資運(yùn)作。（二）投資提議發(fā)出與接受負(fù)責(zé)人1、授權(quán)代表乙方應(yīng)指定一至二名乙方員工作為授權(quán)代表，代表乙方向甲方發(fā)出投資提議。乙方指定多名授權(quán)代表，任一名授權(quán)代表簽訂投資提議均構(gòu)成完整投資提議。任一名授權(quán)代表向甲方提供投資提議，即視同為乙方提供投資提議。乙方授權(quán)代表見附件一“授權(quán)委托書”。乙方在簽訂本協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)確定授權(quán)代表并簽訂授權(quán)委托書。授權(quán)代表身份證復(fù)印件、簽名和預(yù)留印鑒或密押樣式、密碼必須在本協(xié)議簽訂之前于甲方處事先立案。乙方更換授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)提前告知甲方，重新簽訂授權(quán)委托書并辦理立案手續(xù)。在上述立案手續(xù)完畢之前，原授權(quán)代表所簽發(fā)投資提議仍視為乙方發(fā)出投資提議。2、投資經(jīng)理甲方指定投資經(jīng)理，代表甲方接受乙方向甲方發(fā)出所有書面文獻(xiàn)，接受乙方投資提議；投資經(jīng)理負(fù)責(zé)進(jìn)行投資管理，防止、監(jiān)控和處理投資運(yùn)作過程中各類行為。（三）投資提議發(fā)出與接受程序1、授權(quán)代表發(fā)出投資提議重要內(nèi)容包括本協(xié)議編號、擬交易證券名稱和號碼、買入或賣出方向、委托數(shù)量或區(qū)間、委托價(jià)格或區(qū)間、委托日期和時(shí)間、本投資提議有效期間、密碼等。2、對場內(nèi)交易證券品種，授權(quán)代表可以通過甲方提供證券投資系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、傳真或錄音電話等方式向甲方提供投資提議。授權(quán)代表在正常狀況下應(yīng)優(yōu)先選用證券投資系統(tǒng)向甲方提供投資提議。因出現(xiàn)不可抗力等事件導(dǎo)致不能通過證券投資系統(tǒng)提供投資提議，則授權(quán)代表可通過網(wǎng)絡(luò)、錄音電話或傳真等方式向甲方提供投資提議，且授權(quán)代表需在提供投資提議當(dāng)日向甲方提供書面投資提議；如網(wǎng)絡(luò)、錄音電話或傳真內(nèi)容與書面投資提議不一致，則以網(wǎng)絡(luò)、錄音電話或傳真內(nèi)容為準(zhǔn)。授權(quán)代表通過網(wǎng)絡(luò)、錄音電話或傳真方式向甲方提供投資征詢提議，授權(quán)代表若在每個(gè)交易日17:00之前未向甲方投資提議執(zhí)行狀況提出書面異議，視為乙方對當(dāng)日投資提議執(zhí)行狀況承認(rèn)。3、對場外交易證券品種，授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)通過傳真方式向甲方提供投資提議。授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)在投資提議執(zhí)行日（T日）11：30之前提供投資提議，并即刻與甲方電話確認(rèn)。對上述時(shí)間后來提供投資征詢提議，甲方積極地加以審核和執(zhí)行，但乙方理解上述時(shí)間后來發(fā)出投資提議也許無法得到及時(shí)審核和執(zhí)行，并同意接受對應(yīng)成果。上述時(shí)間以甲方傳真系統(tǒng)記載時(shí)間為準(zhǔn)。乙方承認(rèn)電話錄音并且該錄音即成為投資征詢提議有效證據(jù)，同意傳真件具有與原件同樣法律效力和證據(jù)效力。如場外投資波及到開立賬戶等事宜，授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)在投資提議執(zhí)行日3個(gè)工作日前以傳真方式告知甲方有關(guān)場外投資事宜，以便甲方及時(shí)辦理有關(guān)投資準(zhǔn)備手續(xù)。4、由于市場流動性和波動性多變及銀行間市場交易對家違約等狀況，導(dǎo)致甲方未能所有執(zhí)行投資提議，甲方不承擔(dān)責(zé)任并及時(shí)將有關(guān)信息以傳真形式告知乙方。（四）投資提議操作指導(dǎo)乙方應(yīng)遵從謹(jǐn)慎投資原則勤勉盡責(zé)地履行投資顧問各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任，甲方將以乙方（含授權(quán)代表）發(fā)出投資提議作為證券投資運(yùn)作重要根據(jù)。乙方應(yīng)當(dāng)保證：假如甲方按照乙方投資提議進(jìn)行投資操作，不會引起甲方違反法律法規(guī)或合作協(xié)議規(guī)定。甲方應(yīng)就投資提議中存在問題與乙方進(jìn)行及時(shí)友好協(xié)商。但有下列情形之一，甲方有權(quán)拒絕接受乙方（含授權(quán)代表）發(fā)出投資提議：（1）與在甲方處立案簽名、密押或密碼不符投資提議；（2）投資提議內(nèi)容與乙方提交研究分析匯報(bào)等結(jié)論相沖突；（3）違反有關(guān)法律法規(guī)或者信托文獻(xiàn)及合作協(xié)議規(guī)定，不符合本協(xié)議規(guī)定或者投資提議無法執(zhí)行；（4）甲方認(rèn)為有也許存在運(yùn)用甲方賬戶或甲方關(guān)聯(lián)方賬戶或甲方關(guān)聯(lián)方管理信托計(jì)劃開立賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、反向操作、操縱市場情形，或者存在與乙方（或關(guān)聯(lián)企業(yè)）有明顯不公正交易條件關(guān)聯(lián)交易，或者存在交易報(bào)價(jià)與當(dāng)時(shí)市場價(jià)格有明顯差異并損害甲方利益情形；（5）甲方合理懷疑有不正常交易股票投資；（6）投資提議內(nèi)容或者執(zhí)行成果損害甲方利益（包括但不限于經(jīng)濟(jì)利益）；（7）投資提議執(zhí)行將導(dǎo)致違反本協(xié)議規(guī)定投資范圍和投資限制；（8）投資提議執(zhí)行將導(dǎo)致投資顧問、次級受益人作為股份持有人、股份控制人、一致行感人合計(jì)持有某只股票總量（含甲方持股量，甲方關(guān)聯(lián)方持股量或甲方關(guān)聯(lián)方管理信托計(jì)劃持股量）到達(dá)該股票總股本5%；（9）投資提議內(nèi)容包括當(dāng)日對同一證券品種進(jìn)行相反交易時(shí)，必須符合有關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則，且僅在該證券同一交易方向投資提議所有執(zhí)行后，方可在相反方向就該證券提供投資提議。合作企業(yè)有權(quán)拒絕執(zhí)行也許產(chǎn)生對倒行為投資提議。（10）為防止甲方與其關(guān)聯(lián)方或關(guān)聯(lián)方管理其他信托計(jì)劃出現(xiàn)當(dāng)日就同一證券品種相反方向同價(jià)位或可成交價(jià)位委托掛單情形，假如甲方關(guān)聯(lián)方或關(guān)聯(lián)方管理其他信托計(jì)劃已經(jīng)出現(xiàn)對某一證券品種有效投資提議，則甲方就同一證券相似價(jià)位或可成交價(jià)位相反方向投資提議將被拒絕執(zhí)行。（11）信托單位凈值觸及或低于警戒線或止損線，詳細(xì)根據(jù)本條第（五）款第7、8項(xiàng)規(guī)定操作；（12）甲方認(rèn)為其他不適合采納乙方發(fā)出投資提議情形。甲方不接受乙方（授權(quán)代表）投資提議，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以電話或傳真形式告知乙方（授權(quán)代表）。（五）甲方投資運(yùn)作甲方投資運(yùn)作包括但不限于如下情形：1、根據(jù)甲方審查接受乙方投資提議進(jìn)行詳細(xì)運(yùn)作。2、甲方事后發(fā)現(xiàn)乙方（授權(quán)代表）發(fā)出投資提議與書面投資提議原件不相符或者屬于本條第（四）款規(guī)定情形之一但已經(jīng)被執(zhí)行交易，甲方可以直接發(fā)出指令對該交易行為進(jìn)行修正。3、乙方（授權(quán)代表）所發(fā)出投資提議在執(zhí)行時(shí)是有效，但由于市場變化導(dǎo)致上述投資在事后不再符合本協(xié)議規(guī)定，甲方可以直接發(fā)出指令使得上述投資符合本協(xié)議規(guī)定。4、截至信托估計(jì)期限屆滿前第5個(gè)交易日（T日）止，甲方不得持有任何非現(xiàn)金資產(chǎn)。乙方（授權(quán)代表）應(yīng)當(dāng)于T日前向甲方提供變現(xiàn)所有合作企業(yè)財(cái)產(chǎn)投資提議。乙方未在規(guī)定期限內(nèi)向甲方提供投資提議，甲方有權(quán)自信托估計(jì)期限屆滿前第4個(gè)交易日（T+1日）起發(fā)出指令變現(xiàn)所有合作企業(yè)財(cái)產(chǎn)。5、信托計(jì)劃出現(xiàn)提前終止情形，在該等情形發(fā)生之日（T日）起5個(gè)交易日（T+1日－T+5日）內(nèi)乙方應(yīng)當(dāng)向甲方提供變現(xiàn)所有合作企業(yè)財(cái)產(chǎn)投資提議。乙方未在規(guī)定期限內(nèi)向甲方提供投資提議，甲方有權(quán)自第6個(gè)交易日（T+6日）起發(fā)出指令變現(xiàn)所有合作企業(yè)財(cái)產(chǎn)。6、信托估計(jì)期限屆滿，因證券停牌等原因?qū)е潞献髌髽I(yè)財(cái)產(chǎn)未所有變現(xiàn)，乙方應(yīng)當(dāng)于有關(guān)財(cái)產(chǎn)可變現(xiàn)之日（T日）起5個(gè)交易日（T+1日－T+5日）內(nèi)向甲方提供變現(xiàn)該財(cái)產(chǎn)投資提議。乙方未在規(guī)定期限內(nèi)向甲方提供投資提議，甲方有權(quán)自第6個(gè)交易日（T+6日）起發(fā)出指令變現(xiàn)所有合作企業(yè)財(cái)產(chǎn)。7、如T+1日計(jì)算T日信托單位凈值觸及或低于警戒線，且次級受益人未在T+1日追加資金使信托單位凈值高于警戒線或T+1日信托單位凈值未自行恢復(fù)至高于警戒線，甲方將于T+2日內(nèi)發(fā)出交易指令，將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例降至風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)監(jiān)控比例（風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)監(jiān)控比例為【50%】）如下（當(dāng)日因股票停盤，賣出委托未成交等客觀原因未完畢變現(xiàn)，順延至下一交易日操作），減倉操作期間，甲方不接受乙方任何買入投資提議。在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例控制在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)監(jiān)控比例如下前提下，甲方繼續(xù)接受乙方投資提議。次級受益人追加資金使信托單位凈值高于警戒線或信托單位凈值自行恢復(fù)至高于警戒線，甲方重新開始接受乙方對所有合作企業(yè)財(cái)產(chǎn)投資提議。風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)指甲方投資所有股票、除債券型和貨幣市場基金以外其他基金和可轉(zhuǎn)債，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例指甲方投資風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)占合作企業(yè)財(cái)產(chǎn)凈值比例。8、如T+1日計(jì)算T日信托單位凈值觸及或低于止損線，甲方將停止接受乙方提供任何買入投資提議，并在T+1日內(nèi)變現(xiàn)部分或所有合作企業(yè)財(cái)產(chǎn)（當(dāng)日因股票停盤，賣出委托未成交等客觀原因未完畢變現(xiàn)，順延至下一交易日操作），直至合作企業(yè)現(xiàn)金資產(chǎn)到達(dá)安全水平線，安全水平線指合作企業(yè)現(xiàn)金資產(chǎn)足夠支付合作企業(yè)費(fèi)用、信托費(fèi)用及信托成立日至信托估計(jì)期限屆滿日所有優(yōu)先信托單位應(yīng)分派信托利益。上述變現(xiàn)完畢后假如次級受益人未追加資金使信托單位凈值高于警戒線且信托單位凈值未能自行恢復(fù)至高于警戒線，甲方只接受乙方對于安全水平線以上合作企業(yè)財(cái)產(chǎn)投資提議。若次級受益人追加資金使信托單位凈值高于警戒線或信托單位凈值自行恢復(fù)至高于警戒線，甲方重新開始接受乙方對所有合作企業(yè)財(cái)產(chǎn)投資提議。上述變現(xiàn)完畢后，合作企業(yè)現(xiàn)金資產(chǎn)未能到達(dá)安全水平線，且次級受益人在變現(xiàn)完畢后3個(gè)工作日內(nèi)未追加資金使信托單位凈值高于警戒線，本協(xié)議即解除。甲方按照本款第2至8項(xiàng)規(guī)定進(jìn)行了投資運(yùn)作，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)信息以傳真形式告知乙方。第七條通訊事項(xiàng)1、本協(xié)議雙方按照如下通訊措施發(fā)送書面文獻(xiàn)或者進(jìn)行其他聯(lián)絡(luò)。甲方：ⅩⅩ【ⅩⅩ】投資管理有限合作企業(yè)通訊地址：ⅩⅩ市科技路33號高新國際商務(wù)中心24樓電話：傳真：收件人：【韓婧輝】乙方：北京ⅩⅩ融源投資管理有限企業(yè)通訊地址：北京市大興區(qū)中關(guān)村科技園區(qū)大興生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基地天和西路19號321室電話：【】傳真：【】收件人：【】請?zhí)顚懲暾?、本協(xié)議任一方通訊方式發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)以書面形式告知對方當(dāng)事人；對方當(dāng)事人在接到書面告知之前已經(jīng)按照本條第1項(xiàng)規(guī)定通訊措施發(fā)送任何書面文獻(xiàn)不受影響。請?zhí)顚懲暾?、告知在下列日期視為送達(dá)被告知方：（1）以掛號信函郵遞，在掛號信函回執(zhí)所示之日；（2）以傳真?zhèn)魉?，收到答?fù)碼或成功發(fā)送確認(rèn)條狀況下，發(fā)送當(dāng)日；（3）專人遞送，在電話確認(rèn)已經(jīng)送達(dá)當(dāng)日。第八條甲方和乙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利和義務(wù)1、甲方應(yīng)當(dāng)于信托計(jì)劃成立日前向乙方提供合作協(xié)議復(fù)印件、信托文獻(xiàn)樣本。2、甲方負(fù)責(zé)審查乙方提供投資提議，據(jù)此做出投資決策并下達(dá)交易指令。3、甲方應(yīng)當(dāng)于每個(gè)工作日10:00前將上一工作日信托財(cái)產(chǎn)凈值和信托單位凈值以電子郵件方式告知授權(quán)代表，并通過電話予以確認(rèn)；信托單位凈值觸及警戒線或止損線時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)向授權(quán)代表進(jìn)行尤其提醒。4、甲方應(yīng)當(dāng)每日向乙方提供證券資金賬戶余額變動狀況。（二）乙方權(quán)利和義務(wù)1、乙方提供投資提議不得違反法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定。2、乙方應(yīng)當(dāng)為本協(xié)議項(xiàng)下投資顧問服務(wù)配置專業(yè)投資團(tuán)體。3、乙方應(yīng)遵守職業(yè)規(guī)范，善意和勤勉地履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)和責(zé)任。4、甲方書面告知乙方信托財(cái)產(chǎn)凈值和信托單位凈值是ⅩⅩ國際信托有限企業(yè)根據(jù)信托文獻(xiàn)規(guī)定計(jì)算得出，乙方不得提出任何異議。第九條陳說與保證1、乙方向甲方作出如下陳說和保證，并在本協(xié)議存續(xù)期間持續(xù)有效：（1）乙方是熟知證券有關(guān)法律法規(guī)專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，近來3年無違規(guī)記錄，且沒有受到行政懲罰。（2）乙方將遵從謹(jǐn)慎投資原則勤勉盡責(zé)地履行投資顧問各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任，不得運(yùn)用其擔(dān)任投資顧問權(quán)利為自身或任何第三方謀取任何不合法利益；（3）乙方保證其提供投資提議都是符合法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定；并且，其提供證券投資提議都是建立在通過充足研究論證基礎(chǔ)之上，該研究論證成果以有關(guān)研究分析匯報(bào)形式體現(xiàn)并且應(yīng)當(dāng)提交給甲方；（4）授權(quán)代表是由乙方自行指定，并非是甲方推薦或以任何形式指定。甲方收到授權(quán)代表發(fā)出任何投資提議，其內(nèi)容均已得到乙方承認(rèn)，均應(yīng)當(dāng)視為是乙方發(fā)出投資提議，乙方同意對授權(quán)代表發(fā)出任何投資提議承擔(dān)責(zé)任；（5）除本協(xié)議外，乙方不與甲方之外任何人以任何形式到達(dá)波及合作企業(yè)財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)用任何協(xié)議、合意或默許；（6）乙方確認(rèn)甲方有權(quán)對乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，乙方有義務(wù)根據(jù)甲方規(guī)定提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程以及既往投資顧問業(yè)務(wù)和其他有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營業(yè)績闡明、乙方履行投資顧問義務(wù)內(nèi)部決策流程闡明，以及對應(yīng)證明文獻(xiàn)等文獻(xiàn)和資料；（7）乙方提供與本協(xié)議有關(guān)資料真實(shí)、精確、有效、完整且無任何重大遺漏或隱瞞；（8）本協(xié)議各條款均是乙方真實(shí)意思表達(dá)；簽訂并履行本協(xié)議均在其權(quán)力和營業(yè)范圍之內(nèi)，并已履行了必要內(nèi)部同意和授權(quán)手續(xù)，且不違反對其有約束力或有影響法律、企業(yè)章程或協(xié)議限制；本協(xié)議對于乙方具有法律約束力。2、甲方向乙方作出如下陳說和保證，并在本協(xié)議存續(xù)期間持續(xù)有效：（1）甲方簽訂并履行本協(xié)議均在其權(quán)力和營業(yè)范圍之內(nèi)，并已采用必要企業(yè)行為進(jìn)行合適授權(quán)，且不違反對其有約束力或有影響法律法規(guī)、合作協(xié)議或協(xié)議限制；（2）甲方提供與本協(xié)議有關(guān)資料真實(shí)、精確、有效、完整且無任何重大遺漏或隱瞞；（3）本協(xié)議各條款均是甲方真實(shí)意思表達(dá)，對甲方具有法律約束力。第十條乙方信息披露義務(wù)乙方有下列情形之一，必須在發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式及時(shí)向甲方匯報(bào)：1、作出有關(guān)減資、合并、分立、解散、決定申請破產(chǎn)董事會決策或股東會決策（以先成立決策日為準(zhǔn)）；2、被依法撤銷或被申請破產(chǎn)；3、作為被告進(jìn)入訴訟程序或仲裁程序；4、被證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查；5、副總經(jīng)理以上人員發(fā)生重大變化，或者詳細(xì)負(fù)責(zé)本信托有關(guān)事宜管理人員（或投資管理人員）發(fā)生重大變化；6、負(fù)責(zé)提供投資征詢服務(wù)部門或投資團(tuán)體發(fā)生重大變化；7、甲方認(rèn)為也許影響其履行投資顧問協(xié)議其他事項(xiàng)；8、法律、法規(guī)或規(guī)章以及監(jiān)管部門告知、決定規(guī)定其他情形。第十一條投資顧問費(fèi)雙方同意本協(xié)議項(xiàng)下，投資顧問收取固定投資顧問費(fèi)人民幣5萬元。第十二條商業(yè)秘密除非另有約定，本協(xié)議雙方對在合作中獲知對方商業(yè)秘密，未經(jīng)對方書面同意，均不得向公眾和第三方披露、私自使用或轉(zhuǎn)讓他人使用。本款所稱商業(yè)秘密是指采用了保密措施、不為公眾知悉、具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值信息，包括一方向另一方提供信息、匯報(bào)、提議等，但因如下原因所進(jìn)行披露除外：1、雙方履行法律法規(guī)規(guī)定信息披露義務(wù)。2、向在正常業(yè)務(wù)中所委托審計(jì)、律師等工作人員進(jìn)行披露，但前提是該等人員必須對其在進(jìn)行前述工作中所獲知與本協(xié)議有關(guān)信息承擔(dān)保密義務(wù)。3、該等資料和文獻(xiàn)可由公開途徑獲得或者該資料披露是法律法規(guī)規(guī)定。4、向法院或者根據(jù)任何訴前披露程序或類似程序規(guī)定，或根據(jù)所采用法律程序所進(jìn)行與本協(xié)議有關(guān)披露。5、雙方根據(jù)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行披露。本條規(guī)定在本協(xié)議終止后仍然有效。第十三條違約責(zé)任1、本協(xié)議任何一方存在疏忽、過錯(cuò)、欺詐、違反本協(xié)議及任何適使用辦法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，或者在本協(xié)議項(xiàng)下陳說與保證不真實(shí)，均構(gòu)成違約；雙方均應(yīng)及時(shí)采用補(bǔ)救措施，協(xié)議可以繼續(xù)履行，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；給對方導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)當(dāng)賠償因此而給對方導(dǎo)致所有損失（含訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等為處理糾紛而支付費(fèi)用，及守約方對外承擔(dān)責(zé)任或作出賠償）。2、本協(xié)議任何一方發(fā)生違約導(dǎo)致對方就其違約行為對外承擔(dān)責(zé)任或作出賠償，守約方有權(quán)在其向第三方承擔(dān)責(zé)任或作出賠償后向違約方進(jìn)行追償。3、因乙方故意或重大過錯(cuò)或未盡其他勤勉盡責(zé)義務(wù)致使其提供（含應(yīng)提供而未提供）投資顧問服務(wù)導(dǎo)致甲方損失（包括且不限于乙方提供投資提議違反本協(xié)議中規(guī)定投資范圍和投資限制等），乙方應(yīng)承擔(dān)對應(yīng)賠償責(zé)任。本款規(guī)定賠償責(zé)任不因甲方行使本協(xié)議項(xiàng)下自由裁量權(quán)、審核或未審核投資顧問提議而有任何減免。第十四條協(xié)議解除1、發(fā)生下列情形之一，甲方有權(quán)解除本協(xié)議。（1）信托計(jì)劃不成立；（2）信托計(jì)劃終止；（3）乙方違反本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)和責(zé)任；（4）乙方發(fā)生本協(xié)議第十條規(guī)定情形，甲方認(rèn)為對乙方履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)產(chǎn)生嚴(yán)重不利影響；（5）本協(xié)議及法律法規(guī)規(guī)定其他情形。2、因法律法規(guī)或國家政策變化，導(dǎo)致本協(xié)議不能履行或不能所有履行，雙方應(yīng)協(xié)商解除協(xié)議或部分解除協(xié)議，并不視為違約。由于上述不履行或不能所有履行所導(dǎo)致?lián)p失，由雙方本著公平原則協(xié)商分擔(dān)。第十五條其他事項(xiàng)1、本協(xié)議未盡事宜，可以由雙方當(dāng)事人在協(xié)商一致前提下，簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行規(guī)定。2、凡因履行本協(xié)議所發(fā)生一切爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商措施處理。不能協(xié)商處理，應(yīng)當(dāng)向甲方住所地人民法院提起訴訟。3、本協(xié)議項(xiàng)下各標(biāo)題僅為行文以便而設(shè)，不用于解釋本協(xié)議。4、本協(xié)議合用中華人民共和國法律并按中華人民共和國法律解釋。5、本協(xié)議自雙措施定代表人（委派代表）或授權(quán)代表簽字或蓋章，并加蓋公章之日起生效。6、本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份，具同等法律效力。（如下無正文）

[本頁為ⅩⅩ【ⅩⅩ】投資管理有限合作企業(yè)與北京ⅩⅩ融源投資管理有限企業(yè)簽訂編號為【信集ⅩⅩ110