XX公司人力資源管理內(nèi)部控制業(yè)務(wù)流程

8/12XX公司人力資源管理內(nèi)部控制業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)1戰(zhàn)略目標(biāo)1.1適應(yīng)公司經(jīng)營發(fā)展對人才的需要，進(jìn)行人才梯隊(duì)建設(shè)，營造以人為本的企業(yè)文化，提高企業(yè)核心競爭力。1.2樹立良好的社會(huì)形象，為企業(yè)擴(kuò)張、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)配備、儲(chǔ)備高素質(zhì)的人才，為員工的職業(yè)生涯搭建良好的發(fā)展平臺(tái)。1.3提高凝聚力，使公司獲得長遠(yuǎn)發(fā)展的精神動(dòng)力。2經(jīng)營目標(biāo)2.1保證公司各部門、各職員高效完成企業(yè)經(jīng)營、發(fā)展中的各項(xiàng)任務(wù)，使各職員能各盡其能、各顯其才。3財(cái)務(wù)目標(biāo)3.1保證公司各部門合理配置人才資源，不造成人力資源浪費(fèi)，真實(shí)反映人工成本。4合規(guī)目標(biāo)4.1符合國家勞動(dòng)管理的有關(guān)規(guī)定和公司內(nèi)部規(guī)章制度。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)1.1人力資源供應(yīng)不足導(dǎo)致公司缺少發(fā)展、擴(kuò)張必備的高素質(zhì)的人才。1.2管理、激勵(lì)、培養(yǎng)等不到位，導(dǎo)致職員流失嚴(yán)重，不利于樹立良好的社會(huì)形象。2經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)2.1招人不重重把關(guān)，導(dǎo)致辦人情事，規(guī)章制度成為“紙上談兵”。2.2不能任人唯賢，獎(jiǎng)懲分明，導(dǎo)致人才流失，頻繁跳槽，職員工作懈怠，形成人力資源浪費(fèi)，效率低。3財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)3.1用人不當(dāng)，導(dǎo)致商業(yè)秘密、專有技術(shù)等保密信息被不當(dāng)泄露，導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失。3.2員工不能勝任工作，導(dǎo)致數(shù)據(jù)資料匯總錯(cuò)誤，不能真實(shí)反映公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況。4合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)4.1違反國家勞動(dòng)管理規(guī)定，造成不必要的法律糾紛，影響公司形象等。4.2違反公司內(nèi)部規(guī)章制度，使制度流于形式。三、業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)1提出、審批人員需求計(jì)劃1.1在每年11月底，根據(jù)實(shí)際情況，公司各業(yè)務(wù)部門提出本部門下年的人員需求計(jì)劃，填報(bào)《人員需求計(jì)劃表》，經(jīng)部門主管審簽，報(bào)公司綜合管理部。1.2在每年11月底，公司綜合管理部匯總填報(bào)公司《人員需求計(jì)劃表》，經(jīng)部門主管、分管領(lǐng)導(dǎo)審批。1.3公司綜合管理部按“科學(xué)、精干、高效”的原則，嚴(yán)格進(jìn)行核實(shí)，初步核定下年度各業(yè)務(wù)部門人員的編制報(bào)公司董事會(huì)審批。1.4董事會(huì)根據(jù)公司經(jīng)營目標(biāo)及綜合管理部初步核定的編制，審定公司下一年度人員的編制。1.5公司綜合管理部將按審定的編制執(zhí)行。2招聘員工2.1選聘員工2.1.1用人部門根據(jù)工作業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在核定的編制內(nèi)增加人員，應(yīng)按以下程序進(jìn)行：2.1.1.1用人部門填報(bào)《人員增補(bǔ)申請表》，需詳細(xì)描述申請崗位的職責(zé)和要求，送公司綜合管理部門審核后，報(bào)主管副總經(jīng)理審批；2.1.1.2公司綜合管理部門盡可能在公司內(nèi)部調(diào)整，最大限度的發(fā)揮現(xiàn)有人員的潛力和水平；2.1.1.3公司綜合管理部負(fù)責(zé)在全公司范圍內(nèi)通過內(nèi)聘或外招的形式招聘適合該崗位需要的人才；2.1.1.4公司綜合管理部負(fù)責(zé)對內(nèi)外進(jìn)行招聘。2.1.2公司增加人員原則上一律實(shí)行招聘，公司內(nèi)部應(yīng)聘人員在同等條件下享有優(yōu)先權(quán)。2.1.3公司在編制外增加人員，須按以下程序辦理：2.1.3.1公司各業(yè)務(wù)部門提出書面申請，送公司綜合管理部；2.1.3.2公司綜合管理部調(diào)查實(shí)際情況后提出書面報(bào)告報(bào)總經(jīng)理、董事長審批；2.1.3.3總經(jīng)理、董事長批準(zhǔn)后，公司綜合管理部負(fù)責(zé)招聘。2.1.4凡對外招聘，應(yīng)按以下程序辦理：2.1.4.1應(yīng)聘人員填寫《應(yīng)聘人員登記表》，由綜合管理部進(jìn)行初選；2.1.4.2初選合格后，由綜合管理部協(xié)同用人部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行復(fù)試（面試）；對重要、敏感崗位，綜合管理部應(yīng)采取電話回訪、派員走訪的方式調(diào)查應(yīng)聘者資料的真實(shí)性。在秘密要害崗位工作和接觸秘密較多的人員，更要要求嚴(yán)格，做到先審查后錄用。2.1.4.3綜合管理部根據(jù)復(fù)試（面試）結(jié)果提出建議試用人員報(bào)告報(bào)公司總經(jīng)理審批；2.1.4.4綜合管理部組織試用人員進(jìn)行體格檢查；2.1.4.5體檢合格后，綜合管理部通知應(yīng)聘者報(bào)到。2.2員工報(bào)到2.2.1招聘錄用的新員工正式上班當(dāng)日先向綜合管理部報(bào)到，登記報(bào)到的日期為起薪日。報(bào)到當(dāng)日新員工須攜帶：兩張一寸免冠照片、身份證、戶口薄原件和復(fù)印件、學(xué)歷證明原件和復(fù)印件、職稱證明原件和復(fù)印件、醫(yī)院體檢表。2.2.2報(bào)到當(dāng)日，綜合管理部對新入職員工進(jìn)行入職培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為：公司的簡介、有關(guān)管理規(guī)章制度以及安全衛(wèi)生教育，領(lǐng)取山由帝杉員工手冊。2.2.3新員工辦理完報(bào)到手續(xù)后，方可安排工作。2.3員工試用2.3.1綜合管理部與員工簽訂試用合同。新員工（含再入職人員）一律實(shí)行三個(gè)月的試用期。若涉及機(jī)密崗位，應(yīng)同時(shí)簽訂保密協(xié)議。2.3.2新員工（含再入職人員）在試用期滿一周內(nèi)，試用人員填寫《員工轉(zhuǎn)正考核表》，用人部門負(fù)責(zé)人根據(jù)其試用期的表現(xiàn)，明確能否勝任現(xiàn)職，做出同意轉(zhuǎn)正，結(jié)束試用或不予錄用的意見后，報(bào)綜合管理部審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.3.3提前結(jié)束試用期2.3.3.1在試用期間，對業(yè)務(wù)素質(zhì)、技能、工作適應(yīng)能力、工作成效特別出色的新員工，試用部門負(fù)責(zé)人可以建議提前結(jié)束試用期，但須報(bào)請總經(jīng)理批準(zhǔn)。2.3.3.2在試用期內(nèi)，新員工若嚴(yán)重違規(guī)行為或能力明顯不足，試用部門可以陳述事實(shí)與理由報(bào)綜合管理部審核后，安排在其他崗位試用或提前辭退。2.4員工錄用2.4.1根據(jù)員工崗位、學(xué)歷、職稱、職務(wù)等情況，由雙方協(xié)商簽訂合同的期限。2.4.2員工轉(zhuǎn)正后應(yīng)由公司與其簽訂經(jīng)公司法律顧問審核的聘用《勞動(dòng)合同書》，董事長授權(quán)主管綜合管理部的公司領(lǐng)導(dǎo)與公司錄用人員簽訂聘用勞動(dòng)合同。一式兩份，一份綜合管理部存檔，一份員工自留。2.4.3公司與員工簽訂勞動(dòng)合同的同時(shí)，簽訂保密協(xié)議，明確規(guī)范雙方保密工作的權(quán)利、義務(wù)。對新進(jìn)員工必須事先進(jìn)行保密教育，學(xué)習(xí)保密工作制度。公司實(shí)行保密工作責(zé)任追究制度：事前明確保密責(zé)任和保密要求，一旦造成泄密，將層層追究責(zé)任到單位和個(gè)人。2.4.4綜合管理部對新進(jìn)員工進(jìn)行崗前培訓(xùn)。3員工內(nèi)部調(diào)動(dòng)3.1調(diào)出部門根據(jù)與調(diào)入部門的協(xié)商情況提出《員工崗位調(diào)整申請書》，部門主管簽署意見?？筛鶕?jù)工作需要調(diào)整員工的工作崗位，員工也可以根據(jù)自愿申請，由公司相關(guān)部門確認(rèn)后可在公司范圍內(nèi)流動(dòng)。3.2調(diào)出部門報(bào)綜合管理部簽署意見，并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.3綜合管理部向調(diào)出部門、調(diào)入部門和員工發(fā)出《員工崗位調(diào)整通知書》。3.4員工與調(diào)出部門辦理工作交接手續(xù)，調(diào)入部門接收員工。4員工晉升和降職4.1公司應(yīng)建立正常職務(wù)升降機(jī)制。4.2用人部門、綜合管理部根據(jù)考核結(jié)果，對工作業(yè)績不良者或違反公司規(guī)章制度者，提出降職建議；對成績突出者或卓著者，可以提出晉升計(jì)劃并準(zhǔn)備上報(bào)資料。4.3公司總經(jīng)理對工作成績特別突出，表現(xiàn)優(yōu)秀者，可以提出破格晉升。按職位的重要程度向分管領(lǐng)導(dǎo)或董事長審批。考核成績一直優(yōu)秀者，再考察該員工是否具備儲(chǔ)備后備人才的條件，決定是否作為后備人才儲(chǔ)備。4.4公司對員工實(shí)行獎(jiǎng)懲分明，若員工行為給公司造成重大損失或觸犯國家法律法規(guī)的，將追究當(dāng)事人法律責(zé)任。4.5職員職位晉升或降職后，其工資待遇和福利應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。5員工培訓(xùn)5.1公司應(yīng)舉辦各種形式的培訓(xùn)，員工培訓(xùn)分為崗前培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)、員工業(yè)余自學(xué)四種。同時(shí)各部門/單位要經(jīng)常性地對員工進(jìn)行保密教育，把保密工作納入業(yè)務(wù)工作全過程，做到與業(yè)務(wù)工作同布置、同檢查、同考核。5.2擬定、審核培訓(xùn)計(jì)劃5.2.1各業(yè)務(wù)部門根據(jù)生產(chǎn)工作的需要，編制《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》，經(jīng)部門主管審批，報(bào)公司綜合管理部。5.2.2公司綜合管理部擬訂公司管理層《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》，經(jīng)部門主管、分管領(lǐng)導(dǎo)審批。5.2.3公司綜合管理部匯總公司《培訓(xùn)計(jì)劃表》，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，董事會(huì)審定。5.2.4公司綜合管理部將審定的編制下發(fā)執(zhí)行。5.3培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施5.3.1公司各業(yè)務(wù)部門組織相關(guān)部門開展作業(yè)層的培訓(xùn)工作，填寫《培訓(xùn)記錄表》，年底進(jìn)行評(píng)價(jià)并報(bào)公司綜合管理部備案。5.3.2公司綜合管理部組織管理層的培訓(xùn)工作，填寫《培訓(xùn)記錄表》，在年底進(jìn)行評(píng)價(jià)并備案。5.3.3定期、不定期地邀請公司內(nèi)外專家舉辦培訓(xùn)、教育講座。5.3.4員工可自行決定業(yè)余時(shí)間參加各類與工作有關(guān)的培訓(xùn)教育；如影響工作，則需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和綜合管理部批準(zhǔn)方可報(bào)名。參加業(yè)余學(xué)習(xí)一般不應(yīng)占用工作時(shí)間，不影響工作效率，不得在上班時(shí)間從事與工作無直接關(guān)系的學(xué)習(xí)。凡公司出資參加重要項(xiàng)目培訓(xùn)的員工，經(jīng)協(xié)商在接受培訓(xùn)前應(yīng)與公司簽訂包括保密條款、服務(wù)期條款、賠償條款的協(xié)議。5.4培訓(xùn)費(fèi)用報(bào)銷5.4.1員工培訓(xùn)結(jié)束后，需持培訓(xùn)成績、合格證書、學(xué)費(fèi)收據(jù)在3天內(nèi)先在公司綜合管理部登記審核，員工參加各類學(xué)習(xí)班、職業(yè)學(xué)校、夜大、電大、函大、成人高校的學(xué)歷資格，均由公司綜合管理部根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定認(rèn)定，未經(jīng)認(rèn)可的不予承認(rèn)。5.4.2公司綜合管理部審核通過，公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部門按成本費(fèi)用管理業(yè)務(wù)流程管理進(jìn)行。6人才儲(chǔ)備6.1后備人才的產(chǎn)生辦法6.1.1對公司的管理、技術(shù)人員中業(yè)務(wù)水平高、能力強(qiáng)、善于創(chuàng)新、經(jīng)驗(yàn)豐富、取得國家認(rèn)可的資格考試、取得勞動(dòng)部門認(rèn)可的資格等的員工由公司綜合管理部進(jìn)行登記，建立公司人才庫，并對其工作情況進(jìn)行跟蹤記錄。6.1.2公司綜合管理部根據(jù)各用人單位提供的資料，初步分析人才庫各類人才的德、能、勤、績，確定初選后備人才對象以備使用。6.1.3后備人才采取推薦與自愿申請相結(jié)合的方式，經(jīng)公司綜合管理部初核后由員工本人填寫人才測評(píng)表。6.1.4公司成立由公司綜合管理部為主、各部門主管組成的后備人才考察組定期進(jìn)行考察、測評(píng)、分析，確定其作為公司的某些職位（崗位）后備人才。對這些后備人才，綜合管理部門負(fù)責(zé)定向收集有關(guān)材料，如履歷、在企業(yè)中的職位、個(gè)人發(fā)展計(jì)劃、業(yè)績總結(jié)等。6.2公司后備人才考察組對后備人才實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，每年根據(jù)其個(gè)人年度總結(jié)及其考評(píng)成績進(jìn)行淘汰。6.3后備人才的使用6.3.1對后備人才進(jìn)行有意識(shí)地培訓(xùn)與開發(fā)。6.3.1.1培訓(xùn)的方式可采取內(nèi)部培訓(xùn)或送外培訓(xùn)兩種。6.3.1.1.1對管理人才主要從領(lǐng)導(dǎo)能力、決策能力及現(xiàn)代管理知識(shí)等方面進(jìn)行培訓(xùn)；對專業(yè)技術(shù)人員主要從專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能方面進(jìn)一步提高。6.3.1.1.2從組織上對后備人才進(jìn)行培養(yǎng)。主要從政治思想和愛崗敬業(yè)上進(jìn)行培養(yǎng)，培養(yǎng)他們在工作中、生活中成為先鋒模范代表。6.3.2當(dāng)某一職位（崗位）發(fā)生空缺時(shí)，確定的該職位（崗位）后備人才為首要候選人?？砂匆韵聝煞N辦法實(shí)行內(nèi)部選拔：6.3.2.1根據(jù)后備人才的情況和歷年考評(píng)成績經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子民主討論后進(jìn)行直接晉升。6.3.2.2進(jìn)行公開招聘，公開競爭，后備人才在同等條件下優(yōu)先考慮。6.4外部人才儲(chǔ)備由公司綜合管理部通過企業(yè)網(wǎng)站設(shè)立人才登記模塊，參加各高校的校園招聘會(huì)等方式收集信息，分專業(yè)、種類建立外部人才儲(chǔ)備庫，根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃有意識(shí)地、有目的地進(jìn)行追蹤，以備公司對人才的需要。7請假7.1員工請假由本人提出申請，說明請假種類、假期、時(shí)間、事由，并提供各種證明材料，報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。若員工休年休假，需提前一周向本部門提出申請，在不影響生產(chǎn)經(jīng)營的原則下，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌安排，嚴(yán)格按請假程序辦理相關(guān)手續(xù)后方可休假。7.2相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。因突發(fā)事情不能預(yù)先辦理請假手續(xù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)用電話向所在部門主管報(bào)告，征得口頭同意后方可休假，假期滿返回公司后再持有關(guān)證明及時(shí)補(bǔ)辦請假手續(xù)。請假理由不充分或有礙工作時(shí)，可酌情不予給假，或縮短假期及延期給假。7.3請假人員假滿后，必須到綜合管理部門銷假，否則視為逾假未歸，作曠工處理。請假人員不得逾期不歸，部門主管不得隱瞞不報(bào)。7.4請假期滿，員工若未辦完事應(yīng)辦理續(xù)假手續(xù)，并按上述權(quán)限進(jìn)行報(bào)批。假期屆滿未續(xù)假或雖續(xù)假尚未核準(zhǔn)而不到崗者，除確因病或臨時(shí)發(fā)生意外等不可抗力因素外，均以曠工處理。7.5在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)恢復(fù)健康并正常上班的，公司根據(jù)需要安排工作崗位。在規(guī)定的醫(yī)療期滿后，不能從事原工作也無法另行安排新崗位的，公司將按勞動(dòng)合同的有關(guān)條款解除勞動(dòng)合同。8勞動(dòng)合同的變更、終止、續(xù)訂與解除8.1辭職8.1.1員工解除勞動(dòng)合同，應(yīng)提前30天向所在部門負(fù)責(zé)人提出書面離職申請。8.1.2由所在部門負(fù)責(zé)人報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。8.2解聘8.2.1公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生嚴(yán)重困難，確需裁減人員時(shí)，由公司董事會(huì)提前30天向工會(huì)或全體職工說明情況，聽取工會(huì)或職工的意見，向勞動(dòng)行政部門報(bào)告后，可以裁減人員。8.2.2員工因違反公司規(guī)章制度、不能勝任工作而被解聘的，應(yīng)在離職前30日發(fā)出解聘通知，由所在部門負(fù)責(zé)人填寫《解聘員工申請表》，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。試用不合格按試用期內(nèi)規(guī)定予以辭退。8.2.3勞動(dòng)合同期限屆滿前，應(yīng)提前30日向員工提出續(xù)聘或終止勞動(dòng)合同的要求中，經(jīng)雙方協(xié)商同意續(xù)聘的應(yīng)在勞動(dòng)合同屆滿前辦理續(xù)聘手續(xù)，續(xù)聘不得再約定試用期，經(jīng)雙方協(xié)商不同意續(xù)簽勞動(dòng)合同應(yīng)辦理終止手續(xù)。8.3員工在接到正式通知后，均應(yīng)憑經(jīng)公司總經(jīng)理簽字的審批單在綜合管理部門領(lǐng)取《移交工作清單》，一式兩份，分別由綜合管理部和本人留存。8.4員工應(yīng)按清單要求在離開之前由技術(shù)質(zhì)量、計(jì)劃財(cái)務(wù)、綜合管理和所在部門等領(lǐng)導(dǎo)簽字并辦完有關(guān)工作移交手續(xù)。《移交工作清單》應(yīng)詳細(xì)記錄移交實(shí)物、資料等事項(xiàng)，并經(jīng)工作所在部門主管、計(jì)劃財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)交人員等簽字。特殊崗位職員（如掌握公司核心核技術(shù)、核心機(jī)密、商業(yè)秘密）提出解聘要求，必須簽訂保密協(xié)議后方可解聘。員工勞動(dòng)合同終止或其他原因從本公司離職時(shí)，應(yīng)向公司交回所有與公司經(jīng)營有關(guān)的文件資料，包括銷售顧客清單、圖表資料及培訓(xùn)教材等。8.5離職人員憑《移交工作清單》到綜合管理部進(jìn)行移交手續(xù)匯總，并由綜合管理部負(fù)責(zé)人簽意見后存檔，領(lǐng)取存檔證件。。8.6離職人員憑《移交工作清單》到計(jì)劃財(cái)務(wù)部門結(jié)算工資、風(fēng)險(xiǎn)金。凡勞動(dòng)合同解除終止時(shí)，符合國家有關(guān)規(guī)定必須給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模疽勒諊矣嘘P(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。8.7員工發(fā)生勞動(dòng)爭議時(shí)，由公司調(diào)解委員會(huì)調(diào)解，不能調(diào)解的上報(bào)勞動(dòng)仲裁部門進(jìn)行調(diào)解、仲裁。9人力資源管理監(jiān)督及檢查9.1對人力資源管理情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，也可結(jié)合內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)期間財(cái)務(wù)檢查、審計(jì)等工作進(jìn)行。9.2對人力資源管理情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查的內(nèi)容包括但不限于：9.2.1人力資源管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位及人員的設(shè)置情況。重點(diǎn)檢查有關(guān)人力資源管理是否存在不相容職務(wù)混崗的情況。人力資源管理業(yè)務(wù)不相容崗位一般包括：人員需求計(jì)劃的提出與審批；招聘員工的申請與審批；員工內(nèi)部調(diào)動(dòng)的申請與審批；員工晉升與降職的申請與審批；培訓(xùn)計(jì)劃的編制與審批；請假的申請與審批；員工辭職的申請與審批等。9.2.2人力資源管理授權(quán)批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查招聘重要崗位人員的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)是否健全，是否存在越權(quán)審批行為。9.2.3人力資源管理決策責(zé)任制的建立及執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查責(zé)任制度是否健全，獎(jiǎng)懲措施是否落實(shí)到位。9.2.4人力資源管理中遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)情況。重點(diǎn)檢查公司是否存在違反國家有關(guān)勞動(dòng)法律法規(guī)規(guī)定。9.3公司綜合管理部應(yīng)承擔(dān)公司員工的日常培訓(xùn)、錄用、解聘等工作。9.4審計(jì)監(jiān)察室應(yīng)定期或采取突擊方式對各級(jí)公司、各部門、各項(xiàng)人事管理進(jìn)行監(jiān)督檢察，出具包括人事管理在內(nèi)的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告書，對違反公司人事管理的單位、個(gè)人報(bào)告董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)，并提出處理意見