2015年湖北省證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試題

2015年湖北省證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。

A．債券遠期交易

B．證券期貨交易

C．現(xiàn)券買賣

D．開放式回購

2.下面指標中，根據其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是__

A．MA

B．MACD

C．WR

D．KDJ

3.首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括__。

A．招股說明書及其附錄和備查文件

B．發(fā)行公告

C．招股說明書摘要

D．承銷商盡職調查報告

4.截至2006年底，已經有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等__只LOF在深圳證券交易所上市交易。

A．10

B．13

C．15

D．20

5.下列關于大宗交易的說法錯誤的是__。

A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報

B．申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交

C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內確定

D．大宗交易經交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果

6.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括__。

A．期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據

B．1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

C．現(xiàn)金

D．可轉換債券

7.新股發(fā)行的信息披露中，關于債券方面的披露，說法錯誤的有（）。

A．發(fā)行人應披露最近1期期末的主要債項

B．發(fā)行人應披露最近3期期末的主要債項

C．銀行借款

D．貸款用途

8.中國境內商業(yè)銀行等存款類金融機構以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機構，可以申請成為（）國債承銷團成員。

A．記名式

B．憑證式

C．電子式

D．記賬式

9.某可轉換債券面額為1000元，規(guī)定其轉換價格為20元，則10000元債券可轉換為__股普通股票。

A．750

B．500

C．400

D．250

10.在計算VaR時，選擇個適當?shù)某钟衅谛枰紤]的因素不包括__。

A．企業(yè)調整財務報表的需要

B．交易發(fā)生的頻率

A．國家法律

B．部門規(guī)章

C．規(guī)范性文件

D．自律性規(guī)則

22.在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處__有期徒刑或者拘役。

A．5年以下

B．3年以下

C．10年以下

D．2年以下

23.最終交收點，結算參與人未完成權證交易資金交收，出現(xiàn)結算備付金賬戶透支的，采取的措施中以下不正確的是__。

A．扣劃待處分權證

B．暫停該結算參與人權證買入的結算服務

C．對透支金額按1‰日利率收取違約金

D．需求當日劃入相應資金

24.從2002年4月起，我國銀行間債券市場實行準入__。

A．核準制

B．審批制

C．注冊制

D．備案制

25.QDII基金不可以以（）為計價貨幣募集。

A．人民幣

B．泰幣

C．美元

D．歐元

26.股息的來源是公司的__。

A．稅前利潤

B．稅后利潤

C．所有利潤

D．公積金轉增收益

27.目前我國股份有限公司資本確定采?。ǎ┰瓌t。

A．實際資本制

B．法定資本制

C．授權資本制

D．折中資本制

28.證券回購交易實質上是一種以__為抵押品拆借資金的信用行為。

A．優(yōu)先股票

B．基金證券

C．有價證券

D．可轉換債券

29.反映公司運用所有者資產效率的指標是__

A．固定資產周轉率

B．存貨周轉率

C．總資產周轉率

D．股東權益周轉率

30.根據國務院關于有關部門新的職能分工的規(guī)定，向外商轉讓上市公司國有股和法人股，涉及非金融類企業(yè)所持上市公司國有股轉讓事項由（）負責。

A．國家發(fā)改委

B．國務院國有資產監(jiān)督管理委員會

C．財政部

D．商務部

31.封閉式基金的基金份額可以在__交易。

A．銀行及非金融機構

B．依法設立的證券交易場所

C．自由市場

D．證券公司和基金管理公司

32.債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據是__。

A．券面形態(tài)

B．發(fā)行方式

C．流通方式

D．償還方式

33.證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業(yè)務，并由（）進行復核。

A．托管機構 

B．證券公司自己 

C．推廣機構 

D．結算托管部門

34.深圳證券交易所國債回購的購回價為101元，回購天數(shù)為50，則回購年收益率為__。

A．10.0%

B．7.2%

C．7.3%

D．15.0%

35.截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準__家合格境外機構投資者進入我國證券市場。

A．90

B．83

C．76

D．54

36.投資者要求開辦網上委托應向（）提出申請。

A．中國證券業(yè)協(xié)會 

B．證券交易所 

C．證券登記結算公司 

D．具有資格的證券公司

37.基金托管在基金運行階段的主要工作有__。

A．每個工作日進行基金資金凈值計算

B．根據管理人的指令進行資金劃撥

C．監(jiān)督基金投資范圍

D．保管基金持有人名冊

38.只有當證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。

A．小于通貨膨脹率

B．大于通貨膨脹率

C．等于通貨膨脹率

D．不等于通貨膨脹率

39.基金管理人與托管人之間是__的關系。

A．所有者與經營者

B．所有者與監(jiān)管者

C．經營者與監(jiān)管者

D．委托者與受托者

40.拉斯貝爾加權指數(shù)是指__。

A．基期加權股價指數(shù)

B．計算期加權股價指數(shù)

C．簡單算術股價指數(shù)

D．幾何加權股價指數(shù)

41.基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監(jiān)會批準的是__。

A．公司新增股東

B．變更公司住所

C．更換董事長、總經理和副總經理等主要負責人

D．設立、變更、撤銷辦事處

42.基金管理公司交易部的主要職能有__。

A．負責基金交易席位的安排、交易量管理

B．記錄并保存每日投資交易情況

C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交易額度

D．執(zhí)行投資部的交易指令

43.優(yōu)先股票是一種特殊股票，優(yōu)先股票對股份公司和投資者的意義有__。

A．對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔

B．優(yōu)先股股東無表決權，這樣可以避免公司經營決策權的改變和分散

C．對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產清償時也先于普通股股東，因而風險相對較小

D．在公司經營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票

44.在企業(yè)發(fā)行債券的具體申報上，國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由（）轉報。

A．國家發(fā)政委

B．行業(yè)管理部門

C．省發(fā)展改革部門

D．計劃單列市發(fā)展改革部門

45.在下列機構中，負責辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是__。

A．證券交易所

B．證券登記結算公司

C．發(fā)行證券的公司

D．證券公司

46.下列不屬于美國公司治理結構特征的是__。

A．股東大會基本上是流于形式

B．大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營

C．董事會一般由內部董事和外部董事組成

D．美國公司一般不設監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行

47.合格境外機構投資者應當在選定為其進行證券交易的境內證券公司后，委托__為其申請開立證券賬戶。

A．托管人

B．代理人

C．證監(jiān)會

D．證券交易所

48.基金的認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或申購時收取，但費率不得超過認購和申購金額的（）