石化企業(yè)HSE管理體系審核細(xì)則-文件和記錄（150分）

石化企業(yè)HSE管理體系審核細(xì)則—文件和記錄（150分）審核項(xiàng)審核要點(diǎn)審核內(nèi)容審核方法評(píng)分細(xì)則審核依據(jù)GWFCEHHSE管理體系文件（40分）3.4.1建立健全各層級(jí)HSE管理體系文件。（40分）a）HSE文件的框架結(jié)構(gòu)合理，包括手冊(cè)、HSE管理制度、相關(guān)專(zhuān)業(yè)管理制度及標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)文件等，40分。1.各專(zhuān)業(yè)查閱地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司HSE管理體系手冊(cè)。

2.各專(zhuān)業(yè)相關(guān)要素均承接《石化HSE管理體系手冊(cè)》《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》要求，并結(jié)合地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司實(shí)際編制，為合格。1.地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司HSE管理體系手冊(cè)相關(guān)要素未承接《石化HSE管理體系手冊(cè)》《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》要求，不得分。1.《石化HSE管理體系手冊(cè)》

2.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》GWFCEH2.地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司HSE管理體系手冊(cè)承接《石化HSE管理體系手冊(cè)》《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》要求，但未結(jié)合地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司實(shí)際編制，得6分。3.承接了手冊(cè)要求，并結(jié)合地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司實(shí)際編制，得10分。1.查閱地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司HSE管理體系手冊(cè)、地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司梳理后的制度清單，各專(zhuān)業(yè)抽查體系手冊(cè)相關(guān)要素要求的相關(guān)制度。

2.每個(gè)管理制度中有效落實(shí)檢查手冊(cè)要求為合格。1.修訂合格制度＜60%，不得分。GWFCEH2.60%≤修訂合格制度＜90%，得9分。3.修訂合格制度≥90%，得15分。1.抽查3個(gè)基層單位各2項(xiàng)基層文件，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程、應(yīng)急處置方案、考核細(xì)則等。

2.基層單位將體系手冊(cè)及本專(zhuān)業(yè)制度相關(guān)要求納入基層文件為合格。1.修訂合格的基層文件＜60%，不得分。GWFCEH2.60%≤修訂合格的基層文件＜90%，得9分。3.修訂合格的基層文件≥90%，得15分。制度（文件）（70分）3.4.2承接上級(jí)文件管理要求，實(shí)施獲取、轉(zhuǎn)化、宣貫、執(zhí)行、檢查、評(píng)審、改進(jìn)閉環(huán)管理。（70分）a）對(duì)新發(fā)布的制度（文件）及時(shí)組織宣貫，20分。1.各專(zhuān)業(yè)抽取近期修訂的2個(gè)相關(guān)主管制度，查閱相關(guān)資料落實(shí)宣貫、培訓(xùn)情況。

2.每個(gè)制度（文件）在簽發(fā)后1個(gè)月內(nèi)完成宣貫工作并培訓(xùn)，為合格。1.2個(gè)制度（文件）宣貫不合格，不得分。1.石化制度管理辦法GWFCEH2.1個(gè)制度（文件）宣貫合格，得6分。3.全部合格，得10分。1.抽取樣本同上，訪談各2名接受宣貫人員。

2.每個(gè)制度（文件）的2名人員均基本掌握制度內(nèi)容，為合格。1.2個(gè)制度（文件）掌握不合格，不得分。2.1個(gè)制度（文件）掌握不合格，得6分。3.全部合格，得10分。b）制度執(zhí)行情況檢查，20分。1.各專(zhuān)業(yè)抽查專(zhuān)業(yè)部門(mén)主管制度的執(zhí)行檢查情況。

2.專(zhuān)業(yè)部門(mén)應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)業(yè)檢查、聯(lián)合檢查、內(nèi)控檢查、日常崗檢等途徑，對(duì)每個(gè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容覆蓋全面，為合格。1.專(zhuān)業(yè)部門(mén)未建立主管制度的監(jiān)督檢查機(jī)制，不得分。2.建立相關(guān)檢查機(jī)制，制定檢查計(jì)劃，未按計(jì)劃執(zhí)行，得6分。3.建立相關(guān)制度監(jiān)督檢查機(jī)制及檢查計(jì)劃，并按計(jì)劃開(kāi)展檢查，得10分。1.抽查上述樣本的檢查問(wèn)題清單，查問(wèn)題的溯源分析、落實(shí)整改和考核情況。

2.各專(zhuān)業(yè)部門(mén)位對(duì)問(wèn)題進(jìn)行溯源分析、按期且按要求整改，并落實(shí)考核為合格。1.未建立問(wèn)題清單，對(duì)查出的問(wèn)題沒(méi)有監(jiān)管，不得分。GWFCEH2.建立問(wèn)題清單，但未對(duì)問(wèn)題進(jìn)行溯源分析，得6分。3.對(duì)問(wèn)題進(jìn)行溯源分析、按期且按要求整改，并落實(shí)考核，得10分。c）定期開(kāi)展制度（文件）評(píng)審，10分。1.抽查3項(xiàng)文件（制度），檢查制度評(píng)審記錄。

2.定期組織制度（文件）評(píng)審為合格。1.未定期組織制度（文件）評(píng)審，不得分。1.石化制度管理辦法GWFCEH2.定期組織制度（文件）評(píng)審，得10分。d）制度（文件）及時(shí)改進(jìn)，10分。1.抽查3個(gè)制度（文件）評(píng)審記錄中問(wèn)題整改情況。

2.及時(shí)結(jié)合制度（文件）評(píng)審問(wèn)題、制度檢查反饋的不合理?xiàng)l款對(duì)制度（文件）進(jìn)行及時(shí)改進(jìn)，為合格。1.2個(gè)制度（文件）改進(jìn)不合格，不得分。GWFCEH2.2個(gè)制度（文件）改進(jìn)合格，得6分。3.全部合格，得10分。e）文件的發(fā)放、傳閱、保管管理規(guī)范，10分。1.抽查3個(gè)基層單位，檢查現(xiàn)場(chǎng)的相關(guān)文件，是否為有效版本。

2.基層文件配發(fā)到相關(guān)崗位，現(xiàn)場(chǎng)僅有最新版本，為合格。1.2個(gè)單位不合格，不得分。GWFCEH2.2個(gè)單位合格，得6分。3.全部合格，得10分。記錄（40分）3.4.3對(duì)HSE記錄進(jìn)行有效控制。（40分）a）對(duì)所保留的、作為符合性證據(jù)的HSE記錄進(jìn)行保存，確保真實(shí)、有效，40分。1.抽查3個(gè)基層單位的各3個(gè)記錄。

2.每個(gè)基層單位記錄（含電子記錄）填寫(xiě)真實(shí)、管理規(guī)范、保存完整，且可追溯，為合格。1.