2016年上半年遼寧省基金從業(yè)資格：證券投資基金的功能與作用考試題

2016年上半年遼寧省基金從業(yè)資格：證券投資基金的功能與作用考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購與申購的說法，不正確的是__。A．募集期內(nèi)的認(rèn)購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B．股票基金、債券基金認(rèn)購時按照面值認(rèn)購，而在申購時不知道成交價格C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D．貨幣市場基金認(rèn)購時按照面值認(rèn)購，申購時基金份額價格在買賣當(dāng)時無法確定2、以下不屬于獨立衍生工具的是__。A．期權(quán)合約B．股票期權(quán)產(chǎn)品C．期貨合約D．互換交易合約3、我國證券投資基金持有的未上市的首次公開發(fā)行的股票以____估值。A：平均價B：成本價C：開盤價D：收盤價4、證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括____A：市場風(fēng)險B：管理風(fēng)險C：匯率風(fēng)險D：巨額贖回風(fēng)險5、考察基金經(jīng)理投資哲學(xué)的要點有__。A．基金經(jīng)理是否追求中長期戰(zhàn)略市場B．基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研C．基金經(jīng)理是否傾向于集中投資D．基金經(jīng)理是否追求絕對收益6、投資者T日申購、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在____日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+47、基金是一種____投資工具。A：直接B：間接C：實業(yè)D：債權(quán)8、基金銷售機(jī)構(gòu)制定《投資人權(quán)益須知》，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容和收費方式B．投資人辦理基金業(yè)務(wù)流程C．《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利D．基金分類、評級等的基本知識以及投資風(fēng)險提示9、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是__的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A．不確定B．固定C．隨公司盈利變化而變化D．浮動10、工程承包單位在購置生產(chǎn)設(shè)備時，應(yīng)向__申報，經(jīng)過設(shè)備訂貨清單按設(shè)計要求逐一審核后，方可加工訂貨。A．設(shè)計單位代表B．業(yè)主代表C．監(jiān)理工程師D．上級主管部門

11、基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費用，包括__、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。A．審計費B．律師費C．上市年費D．信息披露費12、下列不屬于影響金融期貨價格的主要因素是____A：現(xiàn)貨價格B：要求的收益率或貼現(xiàn)率C：現(xiàn)貨金融工具的付息情況D：匯率的變動13、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度B．只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的交易C．ETF申購與贖回時一般以現(xiàn)金交付D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近14、截至2007年年底，共有__家基金管理公司獲得QDII資格，__只QDII基金進(jìn)入運作期。A．5；5B．5；1C．12；5D．12；115、基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A．微觀環(huán)境B．宏觀環(huán)境C．內(nèi)部環(huán)境種債券稱之為__。A．浮動利率債券B．息票累積債券C．附息債券D．零息債券6、我國基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。A．商業(yè)銀行B．基金投資咨詢機(jī)構(gòu)C．基金銷售機(jī)構(gòu)D．基金注冊登記機(jī)構(gòu)7、下列關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金B(yǎng)．90%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券型基金C．僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金D．投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金8、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照約定的時間進(jìn)行申購資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當(dāng)__。A．說明情況后受理B．作為異常交易處理C．繼續(xù)受理D．拒絕受理申請9、從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰10、關(guān)于風(fēng)險調(diào)整后收益衡量指標(biāo)，下列說法錯誤的是__。A．通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越好B．當(dāng)夏普指數(shù)同為正值時，夏普指數(shù)越高越好C．當(dāng)詹森指數(shù)大于零時，說明基金經(jīng)理通過主動管理戰(zhàn)勝了市場D．特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風(fēng)險的超額收益率

11、根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：《中華人民共和國證券法》B：《證券投資基金法》C：《開放式證券投資基金試點辦法》D：《證券投資基金管理暫行辦法》12、__無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進(jìn)行收益情況的公告。A．股票基金B(yǎng)．債券基金C．混合基金D．貨幣市場基金13、下列屬于基金運作費的有__。A．信息披露費B．持有人大會費C．分紅手續(xù)費D．銀行匯劃手續(xù)費14、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則的說法，不正確的有__。A．公開原則要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化B．公信原則要求監(jiān)管行為要有一定的公信度C．公正原則要求監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正的待遇D．公平原則是指基金市場中不存在歧視，所有參與基金活動的當(dāng)事人具有完全平等的權(quán)利15、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券D．股票的收益率一般高于債券16、下列關(guān)于記名股票特點的說法，正確的有__。A．轉(zhuǎn)讓相對簡便B．便于掛失，相對安全C．股東權(quán)利歸屬于記名股東D．認(rèn)購股票款項不一定一次繳足17、1868年成立的__是公認(rèn)的設(shè)立最早的基金。A．美國國際證券信托基金B(yǎng)．海外及殖民地政府信托基金C．馬薩諸塞投資信托基金D．蘇格蘭美國投資信托18、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利19、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)條件的是____A：投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評價證券組合的風(fēng)險水平B：投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期C：證券市場的風(fēng)險波動強(qiáng)度不大D：資本市場沒有摩擦20、以下哪種費用不可以從基金財產(chǎn)中列支____A：申購費B：基金托管費C：信息披露費D：基金管理費21、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)22、下列費用中不由基金資產(chǎn)承擔(dān)的有__。A．基金轉(zhuǎn)換費B．基金管理費C．基金托管費D．信息披露費23、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C．直接