2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力提升試卷B卷含答案

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力提升試卷B卷含答案

單選題（共55題）1、股票分析方法中，進行技術(shù)分析的假設包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C2、股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權(quán)B.利潤獲得權(quán)C.剩余價值獲得權(quán)D.以上都不對【答案】A3、（2020年真題）對基金信息披露的原則、內(nèi)容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴格規(guī)定的主要法律法規(guī)有（）.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D4、“金融加速器”理論認為（）。A.貨幣供應量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經(jīng)濟只是覆蓋于實體經(jīng)濟上的一層面紗B.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應會放大對實體經(jīng)濟產(chǎn)出的動態(tài)影響C.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟的主要特征，通過利率對投資的誘導作用，貨幣能影響實體經(jīng)濟D.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況【答案】B5、（）不能進行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。A.定向基金B(yǎng).私募基金C.企業(yè)年金D.公積金【答案】B6、假設某基金在2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0．2％，則該日應提取的托管費為人民幣（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C7、從理論上講，凈資產(chǎn)和股價之間的關(guān)系是（）。A.凈資產(chǎn)增加，股價下降B.凈資產(chǎn)增加，股價上升C.凈資產(chǎn)增加，股價可能上升，也可能下降D.凈資產(chǎn)增加，股價不變【答案】B8、除國債利率外，常見的參考利率包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B9、下列關(guān)于國際債券的說法，有誤的是（）。A.國際債券籌集資金的來源比國內(nèi)債券廣泛B.國際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金D.到期不支付本息風險是國際債券的重要風險【答案】D10、地方政府債券每一承銷團成員最高、最低標位差為（）標位，無須連續(xù)投標。A.10個B.20個C.30個D.50個【答案】C11、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應該具備的條件包括，財務公司設立（）以上。A.1年B.6個月C.2年D.3年【答案】A12、債券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C13、下列關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷說法錯誤的是（）。A.地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行，采用單一價格招標方式B.地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行，招標標的為價格C.各中標承銷團成員按面值承銷D.投標標位變動幅度為0.01%。每一承銷團成員最高、最低標值差為30個標位【答案】B14、美國證券市場的主板市場是以（）為核心的全國性證券交易市場。A.納斯達克證券交易所B.紐約證券交易所C.芝加哥證券交易所D.休斯敦證券交易所【答案】B15、（）可以管理系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險。A.風險轉(zhuǎn)業(yè)B.風險分散C.風險控制D.風險對沖【答案】D16、按基礎資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A17、下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、（2021年真題）下列關(guān)于我國證券金融公司的說法，錯誤的是（??）A.證券金融公司負有對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控的職責B.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立普通證券賬戶買賣C.證券金融公司是實行會員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設立和解散由國務院決定【答案】C19、（2019年真題）按投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C21、（2021年真題）在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔的職責有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A22、下列關(guān)于債券利息計算的說法，錯誤的是（）。A.短期債券和中長期附息債券均按照全年365天計算累計利息B.貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券按照實際天數(shù)計算累計利息C.計算累計利息時，不同類別的債券適用的全年天數(shù)和利息累計天數(shù)的行業(yè)慣例各有不同D.短期債券利息累計天數(shù)分為按實際天數(shù)和按每月30天計算兩種【答案】A23、對基金投資風險進行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨著（）與（）。A.市場風險合規(guī)風險B.外部風險內(nèi)部風險C.系統(tǒng)風險非系統(tǒng)風險D.市場風險政策風險【答案】B24、根據(jù)國際證監(jiān)會組織《關(guān)于復雜金融產(chǎn)品銷售的適當性要求（最終決定）》金融機構(gòu)對客戶的評估項目包括()等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為（）。?A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D26、基金的募集一般要經(jīng)過()等步驟。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開增發(fā)B.向特定機構(gòu)增發(fā)C.向個人增發(fā)D.向任意機構(gòu)增發(fā)【答案】D28、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C29、證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件有（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C30、我國增強金融服務實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關(guān)系是（）。A.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及資本市場的投融資關(guān)系B.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及銀行與企業(yè)C.預算軟約束部門和硬約束部門以及銀行與企業(yè)D.資本市場的投融資關(guān)系以及預算軟約束部門和硬約束部門【答案】A31、私募基金募集應當履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、我國境內(nèi)將推出（），即在我國境內(nèi)發(fā)行的代表境外或者我國香港特別行政區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D33、基金評價機構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應向（）申請注冊。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.基金行業(yè)自律組織【答案】C34、風險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D35、關(guān)于基金資產(chǎn)估值中需要考慮的因素，下列說法錯誤的是（）。A.當基金投資標的為交易活躍的證券時，直接采用市場交易價格就可以對標的資產(chǎn)估值B.我國的封閉式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值C.2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案D.若基金變更了估值方法，必須及時進行披露【答案】B36、下列關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是（）。A.股票合并常見于低價股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重D.股票合并又稱并股【答案】C37、可轉(zhuǎn)換債券的要素有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、上市公司出現(xiàn)（）情形，可以向證券交易所申請退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A39、下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B40、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行設立（）。A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶【答案】A41、在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D42、金融期貨具備的功能包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日?；顒又胁荒苓M行的事項是（）。A.提議召開臨時會員大會B.執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C.審定業(yè)務細則及其他制度性規(guī)定D.擬訂證券交易所年度財務預算、決算方案【答案】A44、場外交易市場的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C45、基金募集失敗，基金管理人應以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D46、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】B47、貨幣政策的中介目標是連接貨幣政策最終目標與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，可以作為中介目標的金融指標主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C48、關(guān)于金融市場功能，下列說法錯誤的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯誤的是（）。A.投資者可以自由認購B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C.通常記名D.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求【答案】C50、滬深300指數(shù)的基點為（）點。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A51、股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營資金的一種方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】A52、下