2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)含答案（基礎(chǔ)題）

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)含答案（基礎(chǔ)題）

單選題（共55題）1、（2021年真題）下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（??）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B2、在一級(jí)市場(chǎng)，通常ETF的最小申購(gòu)，贖回單位是()A.50萬(wàn)份或70萬(wàn)份B.50萬(wàn)份或100萬(wàn)份C.60萬(wàn)份或100萬(wàn)份D.60萬(wàn)份或150萬(wàn)份【答案】B3、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)（）A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C4、證券市場(chǎng)投資者是指（）的主體。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A6、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的各類(lèi)投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。A.①②B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B7、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B8、風(fēng)險(xiǎn)限額管理過(guò)程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D9、反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈利潤(rùn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷(xiāo)率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】B10、Gamma值表明（）A.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度B.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度D.到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度【答案】B11、證券金融公司組織形式一般為（）。A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限責(zé)任公司【答案】A12、股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的()與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù),用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價(jià)或市值【答案】D13、（2019年真題）下列影響股價(jià)的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差法B.換手率C.沖擊成本D.流動(dòng)性覆蓋率【答案】D15、影響財(cái)政政策作用發(fā)揮的因素包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B16、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)B.資金規(guī)模有限C.專(zhuān)業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A17、關(guān)于債券的到期期限，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分【答案】C18、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行（）。A.報(bào)備制B.審批制C.注冊(cè)制D.備案制【答案】B19、全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向（）。A.國(guó)債市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.權(quán)證類(lèi)市場(chǎng)【答案】A20、下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②④D.①④【答案】A21、滬股通股票以（）報(bào)價(jià)和交易。A.美元B.港幣C.歐元D.人民幣【答案】D22、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有（）。A.完全民事行為能力B.限制行為能力C.無(wú)民事行為能力D.部分民事行為能力【答案】A23、私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者被露的信息包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.有限合伙公司D.一般合伙公司【答案】A25、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。A.債券的實(shí)際利率B.債券的發(fā)行日期C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者地址【答案】C26、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒(méi)有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。A.公共預(yù)算收入B.政府性基金C.專(zhuān)項(xiàng)收入D.財(cái)政撥款【答案】A27、關(guān)于個(gè)人投資者開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說(shuō)法正確的是（）。A.需核查申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個(gè)人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元C.個(gè)人投資者需參與證券交易12個(gè)月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過(guò)融資融券融人的資金及證券【答案】B28、按照計(jì)息方式的不同，附息債券可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、以下不屬于2018年4月11日在博鰲亞洲論壇分論壇上提出的推進(jìn)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放“三大原則”的是（）。A.金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)B.不允許外國(guó)銀行在我國(guó)境內(nèi)同時(shí)設(shè)立分行和子行C.在開(kāi)放的同時(shí)要重視防范金融風(fēng)險(xiǎn)，要使金融監(jiān)管能力與金融開(kāi)放度相匹配D.準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)債清單原則【答案】B30、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B31、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易，期貨交易的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、下列關(guān)于通貨膨脹的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.通貨膨脹既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用B.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過(guò)多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象C.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)，從而增加可以分派的股息，并使股票價(jià)格上漲D.當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)上漲【答案】D34、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C35、可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D36、按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊(cè)之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級(jí)別發(fā)生降級(jí)的，下列說(shuō)法中符合法律規(guī)定的有（）。A.①②③④B.②③C.②③④D.①④【答案】D38、下列關(guān)于封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別說(shuō)法不正確的是（）。A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金規(guī)模隨之增加或減少B.封閉式基金有固定的存續(xù)期，開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限C.開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象D.與封閉式基金相比，開(kāi)放式基金給基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制【答案】C39、下列屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D40、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D41、證券交易所歸屬（）直接管理。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.省級(jí)人民政府【答案】B42、下列關(guān)于利率按是否固定分類(lèi)中說(shuō)法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年【答案】B43、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.②④C.③④D.①④【答案】B44、體系可以總結(jié)未“1+2+6+N”，下列各項(xiàng)制度屬于“6”的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、下列屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免C.副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任D.提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)【答案】D47、證券賬戶不能用于記載（）。A.投資者所持證券的種類(lèi)B.投資者所持證券的數(shù)量C.投資者所持證券的變動(dòng)情況D.投資者用于買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣金額【答案】D48、下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）。A.政府債券B.股票指數(shù)C.歐洲美元債券D.大面額可轉(zhuǎn)讓存單【答案】B49、（2018年真題）證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C50、下面關(guān)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述中正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C51、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收問(wèn)題，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D52、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資時(shí)，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值