人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新

人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新蘭玉杰2002.5內(nèi)容安排

前言一個研究人力資本的理論框架人力資本理論的演進(jìn)與制度變遷人力資本與企業(yè)理論：近期文獻(xiàn)的一個綜述人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新參考文獻(xiàn)、相關(guān)網(wǎng)站、博士專著前言人力資本作為資本形態(tài)登上歷史舞臺是知識經(jīng)濟(jì)時代的一個重要特征人力資本研究已成為企業(yè)理論的前沿問題和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心范疇之一人力資本理論已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展理論與實(shí)踐的一個重要支點(diǎn)人力資本戰(zhàn)略已成為我國加入WTO后國內(nèi)企業(yè)在國際慣例下制定的核心競爭戰(zhàn)略一個研究人力資本的理論框架理論背景：人力資本投資理論、人力資本產(chǎn)權(quán)理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代企業(yè)理論、現(xiàn)代管理理論、博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方向：人力資本投資、人力資本產(chǎn)權(quán)、人力資本治理、人力資本配置、人力資本與企業(yè)理論理論運(yùn)用：人力資本投資理論、人力資本產(chǎn)權(quán)理論與現(xiàn)代企業(yè)理論、現(xiàn)代管理理論相結(jié)合研究對象：人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新知識經(jīng)濟(jì)時代，人力資本地位提升人力資本投資理論人力資本投資提升人力資本價值人力資本產(chǎn)權(quán)理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)人力資本價值提高引發(fā)產(chǎn)權(quán)歸屬要求人力資本理論現(xiàn)代企業(yè)理論人力資本理論現(xiàn)代管理理論人力資本產(chǎn)權(quán)歸屬要求導(dǎo)致企業(yè)合約的適應(yīng)性調(diào)整人力資本產(chǎn)權(quán)歸屬要求導(dǎo)致人力資本市場化配置在現(xiàn)代生產(chǎn)力條件下，人力資本作為極其重要的生產(chǎn)力登上了社會經(jīng)濟(jì)歷史舞臺，全面引發(fā)企業(yè)制度創(chuàng)新、企業(yè)實(shí)踐的變革和企業(yè)理論的發(fā)展引發(fā)人力資本治理結(jié)構(gòu)的變遷研究構(gòu)架人力資本理論的演進(jìn)與制度變遷基本概念：人力·人力資源·人力資本·人力資本所有者人力:人的勞力、力量、能力人力資源：生活在一定社會、一定區(qū)域內(nèi)的全體人口或勞動力，它是一種數(shù)量概念，以勞動力的同質(zhì)性為前提，它不能反映人的知識、技術(shù)、能力和健康等質(zhì)量要素的稀缺性，以及相應(yīng)的市場供求關(guān)系人力資本：人作為生產(chǎn)者和消費(fèi)者的能力（舒爾茨，1962），資本范疇是人的知識、技術(shù)、能力和健康等。它之所以是一種資本是因?yàn)樗俏磥硎杖牖驖M足的來源（舒爾茨，1971）。根據(jù)人力資本的存量不同，可將其分為一般型、技能型、管理型和企業(yè)家型人力資本

人力資本所有者：人力資本所有者是以多元形式存在的，它可以是個人、家庭、企業(yè)、政府。人力資本的承載者是人力資本的當(dāng)然所有者人力資本研究的演進(jìn)路徑人力資本理論的思想淵源20世紀(jì)50年代之前人力資本理論的形成20世紀(jì)60年代經(jīng)濟(jì)增長研究、收入分配研究人力資本理論的發(fā)展20世紀(jì)70—80年代人力資本投資和遷移研究人力資本理論的新發(fā)展20世紀(jì)90年代人力資本的產(chǎn)權(quán)與激勵研究人力資本理論擴(kuò)展到企業(yè)理論的基礎(chǔ)層面人力資本理論的拓展21世紀(jì)初期人力資本與企業(yè)理論企業(yè)理論構(gòu)筑在人力資本基礎(chǔ)之上人力資本理論的演進(jìn)人力資本理論的思想淵源與歷史線索（20世紀(jì)50年代以前）闡述有關(guān)人力資本思想的經(jīng)濟(jì)學(xué)家有關(guān)人力資本出現(xiàn)的研究領(lǐng)域及形成的基本思想人力資本理論的形成與發(fā)展

（20世紀(jì)50年代末—80年代初）人力資本理論產(chǎn)生的歷史背景

戰(zhàn)后歐洲重建經(jīng)驗(yàn)反思：馬歇爾計(jì)劃的成功與西歐的迅速復(fù)興經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨著挑戰(zhàn)：求解“經(jīng)濟(jì)之謎”經(jīng)濟(jì)之謎現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長之謎庫茲涅茨之謎里昂梯夫之謎工人收入增長之謎個人收入分配平均化趨勢之謎人力資本理論的產(chǎn)生人力資本理論的產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長研究收入分配研究T.W.舒爾茨E．丹尼森J·明塞爾G.S.貝克爾現(xiàn)代人力資本理論的最終形成50年代末60年代初實(shí)證分析理論構(gòu)建實(shí)證分析理論構(gòu)建理論構(gòu)建1992年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎1979年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎人力資本的發(fā)展與演變?nèi)肆Y本理論的發(fā)展與演變?nèi)肆Y本理論的進(jìn)一步深化與完善人力資本理論研究的擴(kuò)展人力資本理論受到的批判從人性和道德角度J.A.格爾辛(1984)從政治角度馬克思主義者80年代后期以來人力資本理論的新發(fā)展

（20世紀(jì)80年代后期—90年代中期）新一輪人力資本理論研究收益遞增與長期增長論經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制建立增長模型，把人力資本視為最重要的內(nèi)生變量，認(rèn)為人力資本在經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起關(guān)鍵作用P．M．羅莫（1986）政治經(jīng)濟(jì)雜志P．E．Jr．盧卡斯（1988）貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志E．M．托曼（1994）D．奧內(nèi)爾（1995）人力資本與企業(yè)理論：近期文獻(xiàn)的一個綜述（20世紀(jì)90年代以來）進(jìn)入90年以來，隨著知識經(jīng)濟(jì)的到來，對人力資本的研究日漸深入。這方面的論文盡管在形式和內(nèi)容上各異，但它們的一個共同特征是圍繞人力資本產(chǎn)權(quán)與企業(yè)制度創(chuàng)新這一基本思路來展開的人力資本的產(chǎn)權(quán)特征與企業(yè)所有權(quán)安排國際上主流的企業(yè)理論是以威廉姆森等人主張的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)(Williamson,1975,1985;Klein,1978)為代表的。企業(yè)理論家將該理論與“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”和“中心鑒約人”（thecentralizedcontractualagent）思想(Alchine&Demsetz,1972)相綜合，進(jìn)一步提出“企業(yè)所有者”就是那些投資于企業(yè)專用性資產(chǎn)并享有剩余索取權(quán)的人（Alchian&Woodward,1987）,即企業(yè)所有權(quán)是控制權(quán)和剩余索取權(quán)的統(tǒng)一。沿著這一思路，國內(nèi)外有3個方面的代表。一些學(xué)者認(rèn)為資本家應(yīng)該成為企業(yè)所有者，“資本雇用勞動”；另外一些學(xué)者認(rèn)為人力資本應(yīng)該成為企業(yè)所有者；還有一些學(xué)者認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該實(shí)行利益相關(guān)者（“下賭注者”）共同治理，分享企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)企業(yè)資本合約產(chǎn)權(quán)合約主體合約人力資本非人力資本人力資本產(chǎn)權(quán)非人力資本產(chǎn)權(quán)企業(yè)家(經(jīng)營者)企業(yè)職工(生產(chǎn)者)資本家(非人力資本)沒有資本，何來發(fā)展？沒有產(chǎn)權(quán)，為什么要發(fā)展？沒有主體，誰來發(fā)展？企業(yè)要素所有者人力資本所有者非人力資本所有者剩余索取權(quán)剩余控制權(quán)非人力資本相對人力資本更具有專用性剩余索取權(quán)剩余控制權(quán)非人力資本擁有人力資本擁有人力資本與非人力資本共同擁有企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)安排是讓最重要、最難監(jiān)督的成員擁有所有權(quán)，從而使剩余索取權(quán)和控制權(quán)達(dá)到最大程度的對應(yīng)，“外部性”最小，企業(yè)總價值最大。人力資本相對于非人力資本更難退出企業(yè)人力宜資本離產(chǎn)權(quán)果特征初假設(shè)人力鼠資本烘產(chǎn)權(quán)威特征人力迫資本淋的專窯用性聯(lián)對企墻業(yè)所彼有權(quán)汁安排跌的影劫響人力后資本民的團(tuán)夢隊(duì)特萌征與增利益衰相關(guān)純者人力嘴資本稼分享壞企業(yè)捐所有仔權(quán)實(shí)沃踐注：汽經(jīng)理腿股票陽期權(quán)律是企稍業(yè)內(nèi)搏部的廊人力絮資本譯激勵卷機(jī)制畫，股揚(yáng)票期鋪權(quán)則您是資象本市旋場的書一種扮金融賽工具經(jīng)理短股票蹲期權(quán)券的演討進(jìn)和徐前沿自1功95包2年止美國害pf斜iz蹦er歉公司狹推出設(shè)第一膽個經(jīng)嚷理股裕票期春權(quán)后貝，這狀一理韻論不薯斷地副被實(shí)貸踐修竭正而塊得到魂發(fā)展紹，其程實(shí)質(zhì)領(lǐng)也是河人力憐資本頌分享判企業(yè)筋所有甘權(quán)實(shí)第踐的賴完善臉過程經(jīng)理袍股票膏期權(quán)蘆的演極進(jìn)美國派收入欣最高瞞的1座0位擇公司監(jiān)總裁（收棕入單心位：孫百萬固美元居，1緒99叉8）經(jīng)營糧者股攜票期蹈權(quán)激晨勵的忌方案股票撿期權(quán)劍方案捎設(shè)計(jì)籮程序物框圖股票符期權(quán)箏在中暈國的伸實(shí)踐我國幸最早僚推行俱期股望期權(quán)獎的企究業(yè)在燃深圳查上市押公司盛深萬醋科（屆19高93要）我國押最早羽開始姜研究候和試喂行國器有企灣業(yè)期玻股期理權(quán)激聚勵的碎地區(qū)吊是上篇海市您（1隸99門4）人力憲資本米與企頂業(yè)制跟度創(chuàng)它新人力議資本舞與企頂業(yè)制副度創(chuàng)鳥新的爸基本熊輪廓人力宏資本茫作用債的提結(jié)高與行公司嘩治理也結(jié)構(gòu)宵的變艘革趨砍勢知識紛經(jīng)濟(jì)返時代賊人力薪資本腫與企巨業(yè)理郵論的哈發(fā)展研究個結(jié)論社會返經(jīng)濟(jì)聲、技縣術(shù)條許件決步定了蓋人們陷對人爸力資過本的芬價值果和人煙力資跟本產(chǎn)偷權(quán)屬皺性的襲認(rèn)識異，逐誤步產(chǎn)芳生了邁全新蜓界定斃人力忍資本迫產(chǎn)權(quán)科的要堪求，微引發(fā)墊了對祥制度肅變遷磨的需雖求當(dāng)人杏力資站本價償值提銀高引碎發(fā)的停制度鉆變遷似的潛飛在收雪益，每能夠撫補(bǔ)償你制度個變遷腐的損俘失，刮而且沿技術(shù)呀的進(jìn)翼步降種低了蟲制度含變遷物的交多易費(fèi)許用時落，制掠度變倡遷將講成為珍現(xiàn)實(shí)人力澤資本典產(chǎn)權(quán)主個人溪?dú)w屬米要求驢的實(shí)望現(xiàn)要纏經(jīng)歷娘一個約長期聚的漸建進(jìn)過軌程，跨人力洋資本螞分享宇企業(yè)氏所有剛權(quán)已俘成為攔企業(yè)房誠制度偵變革約的一兆個重綠要方萬向，佛物質(zhì)扎資本鐮所有蒸者獨(dú)用享剩馳余的悔企業(yè)溪合約突正向里人力稱資本慎所有揉者與漿物質(zhì)挺資本榆所有哄者共廳享剩鬼余方淚向轉(zhuǎn)橫變不是添因?yàn)橐伤凶阏咛焐胰怀晒S為企括業(yè)家兄（古敏典企去業(yè)）幻玉，而釘是因寨為企傅業(yè)家山作用盈的至軟關(guān)重起要使押其必去須成幫為所傻有者菠（后害現(xiàn)代辟企業(yè)懸）問宏題右與環(huán)思淹考人力罩資本還承擔(dān)菜風(fēng)險(xiǎn)鉤能力核的研陣究人力耳資本殖治理氣下的東激勵猶約束務(wù)機(jī)制齡研究人力個資本粉治理增下企那業(yè)的吉資本楊形成窄方式音和融拒資制蛙度的僑研究人力何資本閃成為凝核心友要素駕條件抵下貨塞幣資驚本與侵人力駐資本玩結(jié)合用方式恰的研陣究參艙考擦文蹦獻(xiàn)[美伐]明盜塞爾告：張門鳳林益/譯傳人力罩資本滴研究拍中國承經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出版獨(dú)社嚴(yán)20刺01盲年9棋月魏杰父：企劇業(yè)前趁沿問京題—季—現(xiàn)縫代企林業(yè)管季理方渡案展中國室發(fā)展褲出版錫社近20頸01歲年9見月張維恭迎：唐企業(yè)款的企蓬業(yè)家捏——火契約智理論輕上海標(biāo)三聯(lián)絹書店努19呆96器年4蚊月張迎障維：奧企業(yè)啞理論翁與中筐國企音業(yè)改布革俗北京徑大學(xué)叫出版地社啟2露00變0年遙12川月李建恨民：蜂人力扣資本碧通論見上海址三聯(lián)伯書店牙1羊99泳9年結(jié)8月李忠麻民：蛇人力而資本宇——假一個困理論訊框架挑及其仆對中憲國一欲些問饅題的奮解釋彼經(jīng)濟(jì)盾科學(xué)負(fù)出版嫩社周1曠99蜂9年竹12關(guān)月張軍暑：現(xiàn)息代產(chǎn)費(fèi)權(quán)經(jīng)我濟(jì)學(xué)湊上海少三聯(lián)戰(zhàn)書店卵19擾91散年7銷月張軍階：人嗚力資舅本與圈要素億分配系內(nèi)容閱、理愁論與鼓實(shí)現(xiàn)對機(jī)制裹經(jīng)濟(jì)奪學(xué)動算態(tài)圈2陽00輛0年歷第2振期張維盲迎：閥所有槽制治叮理結(jié)議構(gòu)及陪委托爐代理覆關(guān)系哈經(jīng)濟(jì)就研究抓19渠96贊年第草9期周其糧仁：篩市場浸里的仔企業(yè)東：雨一個雖人力飼資本霜與非木人力你資本碗的特傻別合災(zāi)約啦經(jīng)能濟(jì)研本究盯1生99濱6年絮第6透期方竹梁蘭：嘆人力忘資本油所有即者擁姥有企叉業(yè)所賠有權(quán)躬是一踏個趨心勢攝經(jīng)娛濟(jì)研教究春1帝99絨7年鋒第6室期丁棟玩虹：積論企在業(yè)分野析的識四維紀(jì)理論邊模式宵財(cái)經(jīng)鞠研究趣20吃02娘年第顫1期楊瑞府龍、慣周業(yè)稠安：內(nèi)交易凝費(fèi)用復(fù)與企嗎業(yè)所帶有權(quán)隸分配碼合約正的選損擇箱經(jīng)績濟(jì)研呀究賤1芒99陡8年耽第9蝕期崔之頸元：傭美國價二十蘋九個泳州公似司法嫂變革消的理躁論背凝景事經(jīng)孔濟(jì)研封究唯1蒙99障6年層第4追期王皓蘿、方序齊云仗：現(xiàn)森代企葵業(yè)家南理論血綜述姑經(jīng)濟(jì)喜學(xué)動脆態(tài)屆1彩99俊9年侵第5稱期符正描平：芽西方缺企業(yè)婆理論依研究賀中的捐三大揪科學(xué)膏研究月綱領(lǐng)偶1堡99角8年沒第3無期陸維沖杰：辮企業(yè)蒙組織貌中的輩人力渴資本駱與非宋人力濫資本源經(jīng)濟(jì)搞研究霞19調(diào)98傅年第數(shù)5期楊其見靜：痛合同期與企莖業(yè)理粱論前覺沿綜往述練經(jīng)縫濟(jì)研裹究灰2白00厘2年踢第1春期楊瑞渣龍、論周業(yè)瘋安：兄一個尺關(guān)于聞企業(yè)已所有陣權(quán)安柴排的蠅規(guī)范仁性分抬析框義架及蛙其理改論意職義迅經(jīng)秀濟(jì)研當(dāng)究恰1宴99勵7年懼第1晝期劉小潮云：?，F(xiàn)代硬企業(yè)恭的激果勵機(jī)漢制雨剩刃余支禽配權(quán)面經(jīng)濟(jì)宴研究嗎19有96圖年第珍5期蘭玉賽杰、圖陳曉授劍：衛(wèi)企業(yè)謝人才贏資源呆評價耀指標(biāo)抹體系右研究洗數(shù)量典經(jīng)濟(jì)蘿技術(shù)配經(jīng)濟(jì)扔研究飼20伯01強(qiáng)年第雜7期蘭玉壘杰、繁陳曉析劍：印企業(yè)主家人架力資很本激喚勵約聽束機(jī)喜制的尾理論飛基礎(chǔ)賞與政畏策選肉擇逐數(shù)妨量經(jīng)桐濟(jì)技音術(shù)經(jīng)搞濟(jì)研暢究蔽2溜00牙2年盞第2領(lǐng)期Be棍ck押er浙,騙Ga尸ry鈔S耍.,疫1乏96姜0狐“導(dǎo)An擊E幕co艦no怎mi勝c顏An腹al券ys兔is駱o棗f鍋Fe蠻rt野il愿it僵y”環(huán).飛In維A股ns弓le拾y找Co性al擱e竊et氏a守l.蓄,戀De民mo詢gr刻ap數(shù)hi餅c悼an粘d朱Ec耽on述om席ic顛C躬ha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