對外貿(mào)易政策的理論分析

對外貿(mào)易政策的理論分析第一節(jié)對外貿(mào)易政策概述

一、對外貿(mào)易政策的含義、目的和構(gòu)成1、含義對外貿(mào)易政策是一國政府在其社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的總目標(biāo)下，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和行政手段，對外貿(mào)活動(dòng)進(jìn)行有組織的協(xié)調(diào)和管理行為。 2、目的

3、對外貿(mào)易政策的內(nèi)容對外貿(mào)易總政策進(jìn)出口商品政策對外貿(mào)易國別政策二外貿(mào)政策選擇的制約因素經(jīng)濟(jì)力量的強(qiáng)弱經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇利益集團(tuán)的影響國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境和一國的外交政策國際貿(mào)易慣例三、 對外貿(mào)易政策的主要形式自由貿(mào)易政策(FreeTradePolicy)

是指國家取消對進(jìn)出口的限制和障礙，取消對本國進(jìn)出口商品的各種特權(quán)和優(yōu)待，使商品自由進(jìn)出口，在國內(nèi)外市場上自由競爭。保護(hù)貿(mào)易政策(ProtectionismPolicy)

是指國家廣泛利用各種限制進(jìn)口的措施保護(hù)本國市場免受外國商品的競爭，并對本國的出口商品給予優(yōu)待和補(bǔ)貼以鼓勵(lì)商品出口。即獎(jiǎng)出限入政策。貿(mào)易保護(hù)政策包括關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。

1、古老的貿(mào)易保護(hù)論：重商主義(15-17世紀(jì)的資本主義原始積累時(shí)期)早期：威廉·斯塔?！泿挪铑~論晚期：托馬司·孟——貿(mào)易差額論————————————————————四發(fā)達(dá)國家貿(mào)易政策的歷史演變2、自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易并行：18世紀(jì)中葉-

19世紀(jì)中期.(資本主義自由競爭時(shí)期)【英】內(nèi)容：廢除《谷物法》【美、德】依據(jù)：李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)論

3、超保護(hù)貿(mào)易政策：1930--二戰(zhàn)后；特點(diǎn):保護(hù)的對象擴(kuò)大了;保護(hù)的目的變了;保護(hù)的戰(zhàn)略方式改變;保護(hù)的措施多樣化。依據(jù)：凱恩斯

————————————————————————5、新貿(mào)易保護(hù)主義：20世紀(jì)70年代后【美】保護(hù)的商品增多、保護(hù)措施多樣、保護(hù)制度系統(tǒng)、保護(hù)程度提高—————————————————4、貿(mào)易自由化：二戰(zhàn)后-70年代初【美】1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約方通過八輪多邊貿(mào)易談判大幅度降低進(jìn)口關(guān)稅—————————————————————6、貿(mào)易自由化的深化：90年代之后世界貿(mào)易組織的建立倡導(dǎo)貿(mào)易自由化，保護(hù)浪潮漸弱。（中國關(guān)稅減讓表）第二節(jié)自由貿(mào)易政策及理論背景：18世紀(jì)中葉——工業(yè)革命完成思考:這時(shí)實(shí)行的是什么類型的國際分工？原因：產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展，要求大量從國外進(jìn)口原料，因而要求取消重商主義貿(mào)易保護(hù)政策。一自由貿(mào)易政策的興起二自由貿(mào)易理論的形成 自由貿(mào)易理論起始于法國的重農(nóng)主義,完成于古典派政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。法國的重農(nóng)主義提出了自由貿(mào)易的主張，亞當(dāng)斯密在《國富論》中提出了國際分工，實(shí)行自由貿(mào)易的理論，大衛(wèi).李嘉圖對其進(jìn)行繼承和發(fā)展。第三節(jié)貿(mào)易保護(hù)理論一保護(hù)幼稚工業(yè)論背景了解:

在19世紀(jì)，資本主義工業(yè)還處于萌芽狀態(tài)或正在成長時(shí)期，這些國家的資產(chǎn)階級(jí)要求保護(hù)幼稚工業(yè)，例如美國財(cái)政部長漢密爾頓《制造業(yè)報(bào)告》提出保護(hù)美國的幼稚工業(yè)；德國的弗里德里?！だ钏固兀?841年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》提出了保護(hù)貿(mào)易理論更具有代表性。李斯特對自由貿(mào)易理論的批判與自己的理論主張1、以國民經(jīng)濟(jì)學(xué)代替世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。普遍的自由貿(mào)易理論是無邊無際的世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，它完全忽視了國家的存在.李斯特對自由貿(mào)易理論的批判與自己的理論主張2、以生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)代替財(cái)富經(jīng)濟(jì)學(xué)。

流行學(xué)派只考慮交換價(jià)值，即通過對外貿(mào)易增進(jìn)財(cái)富，而沒有考慮到國家的精神和政治利益，眼前和長遠(yuǎn)的利益以及國家生產(chǎn)力。根據(jù)生產(chǎn)力理論，李斯特鮮明地反對英國古典學(xué)派的自由貿(mào)易學(xué)說，主張德國和一些經(jīng)濟(jì)落后國家實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，認(rèn)為這是抵御外國競爭、促進(jìn)國內(nèi)生產(chǎn)力成長的必要手段。李斯特對自由貿(mào)易理論的批判與自己的理論主張3、普遍的自由貿(mào)易理論是狹隘的本位主義和個(gè)人主義，完全抹煞了國家和國家利益的存在。國家利益高于個(gè)人利益，又并行不悖。

在經(jīng)濟(jì)落后國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，實(shí)際上是為個(gè)人投資提供保護(hù)，為本國商品提供市場，這才符合個(gè)人利益。因此，在經(jīng)濟(jì)落后國家，高度的保護(hù)政策是可以與最大限度的個(gè)人自由并行不悖的，是落后國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一種十分必要的工具。李斯特對自由貿(mào)易理論的批判與自己的理論主張4、保護(hù)貿(mào)易政策只是一種手段，而不是目的。

國際貿(mào)易的自由和限制，對于國家的富強(qiáng)有時(shí)有利，有時(shí)有害，是隨著時(shí)期的不同而變化的。因此，一國采取何種貿(mào)易政策，要根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同情況而定。主要內(nèi)容１將國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展分五個(gè)階段：原始未開化時(shí)期——畜牧?xí)r期——農(nóng)業(yè)時(shí)期（自由，西、葡萄牙） ——農(nóng)工業(yè)時(shí)期（保護(hù)，美、德）——農(nóng)工商業(yè)時(shí)期（自由，英國）２確定保護(hù)對象的條件是：剛剛開始發(fā)展且有強(qiáng)有力的外國競爭者的幼稚工業(yè)。３保護(hù)時(shí)間：30年為最高期限４保護(hù)幼稚工業(yè)的主要手段 一般商品禁止進(jìn)口：征收高關(guān)稅復(fù)雜機(jī)器鼓勵(lì)進(jìn)口：免稅或征收輕微進(jìn)口稅該理論在實(shí)踐中有兩個(gè)難克服的問題:1保護(hù)對象的選擇問題。2保護(hù)手段的選擇問題。一般來說產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)于關(guān)稅等限制進(jìn)口的貿(mào)易政策。但由于采用關(guān)稅手段政府可以得到關(guān)稅收入，而采取生產(chǎn)補(bǔ)貼政府既失去關(guān)稅收入，又要增加財(cái)政開支，因而欠發(fā)達(dá)國家更多地傾向于采用征收關(guān)稅限制進(jìn)口的手段來保護(hù)本國工業(yè)。關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)選擇的標(biāo)準(zhǔn)穆勒標(biāo)準(zhǔn)：①正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)只限于對從外國引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)掌握過程，過了這個(gè)期限就應(yīng)取消保護(hù)。②保護(hù)只應(yīng)限于那些被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)，在不久之后，沒有保護(hù)也能生存的產(chǎn)業(yè)。③最初為比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過一段時(shí)間保護(hù)后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。巴斯塔布爾準(zhǔn)則

①受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)在一定時(shí)期以后，能夠成長自立；②受保護(hù)產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過現(xiàn)在因?yàn)閷?shí)行保護(hù)而必然受到的損失。肯普補(bǔ)充的標(biāo)準(zhǔn)：只有先行企業(yè)在學(xué)習(xí)過程中取得的成果具有對國內(nèi)其他企業(yè)也有好處的外部經(jīng)濟(jì)效果時(shí)，這種保護(hù)才是正當(dāng)?shù)?。因?yàn)殚_創(chuàng)一種新的幼稚產(chǎn)業(yè)，先行企業(yè)本身的投資大，成本高，要冒很大的風(fēng)險(xiǎn)，而成功之后很容易被其他企業(yè)模仿，后來進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)也可享用最早的幼稚工業(yè)所開發(fā)的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致市場競爭激烈，原先的先行企業(yè)無法獲得超額利潤以補(bǔ)償學(xué)習(xí)期間所付出的代價(jià)。對于這種幼稚產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)當(dāng)采取保護(hù)措施，否則企業(yè)就不愿投資于這種具有外部經(jīng)濟(jì)效果的產(chǎn)業(yè)。小島清的選擇標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)要素稟賦比率和比較成本的動(dòng)態(tài)變化，選擇一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)予保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)。只要是有利于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的幼稚產(chǎn)業(yè)，即使不符合巴斯塔布爾或肯普準(zhǔn)則，也是值得保護(hù)的。至于怎樣確定這種幼稚產(chǎn)業(yè)，則要從一國要素稟賦狀況及其變化，從幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀條件方面來考察這一問題。小島清的選擇標(biāo)準(zhǔn)所保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)要有利于對潛在資源的利用對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)要有利于國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，要有利于要素利用率的提高小島清：要從要素稟賦比率和比較成本的動(dòng)態(tài)變化，著眼于經(jīng)濟(jì)成長來選擇幼稚產(chǎn)業(yè)和確定保護(hù)政策。各種保護(hù)措施本身不可能具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本效果，但它們對貿(mào)易關(guān)系的干預(yù)，可以作用于市場、資本、技術(shù)、資源等等因素，從而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。二戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強(qiáng)其國際市場上的競爭能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益，并借機(jī)劫掠他人市場份額和工業(yè)利潤。.

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策特點(diǎn)—強(qiáng)烈的應(yīng)用性1、政府大力支持戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。技術(shù)、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，比如計(jì)算機(jī)和信息產(chǎn)業(yè)等，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)極強(qiáng)，外部經(jīng)濟(jì)效益明顯，一旦成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，就能對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到巨大的推動(dòng)作用。

2、政府協(xié)助企業(yè)爭奪出口市場。在不完全競爭的條件下，政府對本國出口企業(yè)的鼓勵(lì)，能夠增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢，擴(kuò)大市場份額，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，爭得更多的出口利潤。

3、政府限制進(jìn)口以培育本國進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)的競爭能力。由于壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，貿(mào)易保護(hù)可以促使本國的進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)成為出口產(chǎn)業(yè)。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論基礎(chǔ)

1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)。貿(mào)易的基礎(chǔ)不再主要是資源稟賦、技術(shù)等方面的差異，規(guī)模經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為國際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。2、外部經(jīng)濟(jì)。重視通過鼓勵(lì)出口或限制進(jìn)口發(fā)展本國的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，從而帶來產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和技術(shù)外溢效應(yīng)。這也許比貿(mào)易本身的效益要重要得多，3、不完全競爭。在國際市場上，自由競爭的理想狀態(tài)并不存在，企業(yè)壟斷和政府干預(yù)使得市場競爭不完全。表4-1波音公司和空中客車公司不同情況下的利潤/虧損

00

100

0不生產(chǎn)

0100-5-5生產(chǎn)

不生產(chǎn)

生產(chǎn)

空中客車公司波音公司表4-2歐洲政府進(jìn)行補(bǔ)貼后的利潤/虧損

0

0

125

0不生產(chǎn)

0100

20-5生產(chǎn)

不生產(chǎn)

生產(chǎn)

空中客車公司波音公司

00

1000不生產(chǎn)

0125

-205生產(chǎn)

不生產(chǎn)

生產(chǎn)

空中客車公司波音公司表4-3波音公司和空中客車公司另一種情況下的利潤/虧損表4-4歐洲政府進(jìn)行補(bǔ)貼后的利潤/虧損

0

0

125

0不生產(chǎn)

0125

55生產(chǎn)

不生產(chǎn)

生產(chǎn)

空中客車公司波音公司戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的合理性國際貿(mào)易新理論在國際貿(mào)易政策領(lǐng)域的反映和體現(xiàn)試圖設(shè)計(jì)出適宜于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的干預(yù)政策，以改善受到扭曲的競爭環(huán)境，使市場運(yùn)行處于次優(yōu)境地從方法論上看，廣泛借鑒和運(yùn)用了產(chǎn)業(yè)組織理論與博弈論的分析方法和研究成果戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的局限性戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)現(xiàn)依賴于一系列嚴(yán)格的限制條件往往成為貿(mào)易保護(hù)主義者加以曲解和濫用的口實(shí)，惡化全球貿(mào)易環(huán)境缺乏有力的政策干預(yù)效應(yīng)的統(tǒng)計(jì)分析、定量分析和實(shí)證研究戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的應(yīng)用——美國的高科技新重商主義軍事科技的民間承包，然后再向民用轉(zhuǎn)化政府對基礎(chǔ)研究、研究與開發(fā)的支持：“官產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)利用高科技產(chǎn)品達(dá)到特殊的軍事、政治目的三改善國際收支論

1主要觀點(diǎn)：改善國際收支論認(rèn)為，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)可以減少進(jìn)口，從而減少外匯支出，增加外匯儲(chǔ)備。

2改善國際收支論實(shí)施起來有兩個(gè)問題必須考慮：

第一，別國的對策以及這種對策對本國出口的影響。（別國報(bào)復(fù)和進(jìn)口能力的下降）第二，有沒有更好的辦法來改善國際收支?該理論在實(shí)踐中的問題：

追求出超的目標(biāo)本身是沒有必要的；通過貿(mào)易保護(hù)來追求出超會(huì)引起與入超國的矛盾和糾紛。四改善貿(mào)易條件論內(nèi)容：通過貿(mào)易保護(hù)限制進(jìn)口減少需求，降低進(jìn)口商品的國際價(jià)格改善貿(mào)易條件（出口商品的國際價(jià)格與進(jìn)口商品的國際價(jià)格指數(shù)的比率）。該理論有兩點(diǎn)要考慮：第一，通過保護(hù)來獲利的做法能否成功?第二，從資源利用的角度來看，這種做法是否有益?首先，能否成功地通過貿(mào)易保護(hù)來降低產(chǎn)品的進(jìn)口價(jià)格，首先取決于該國對國際市場的影響力。其次，即使是貿(mào)易大國也未必能通過降低進(jìn)口價(jià)格來獲益。因?yàn)檫@樣很容易引起別國相應(yīng)的報(bào)復(fù)。當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)中，這種報(bào)復(fù)也可能不發(fā)生。貿(mào)易往往是多邊的。但是無論別國報(bào)復(fù)與否，貿(mào)易保護(hù)都會(huì)造成國際市場價(jià)格扭曲，從而不利于資源的有效利用。五超保護(hù)貿(mào)易理論（新重商主義）（一）超保護(hù)貿(mào)易政策的興起 超保護(hù)貿(mào)易理論著作是凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》。（二）超保護(hù)貿(mào)易政策理論1、對古典自由貿(mào)易理論的批評。2.就業(yè)理論。一國的就業(yè)水平由有效需求決定。為保護(hù)國內(nèi)就業(yè)，國家應(yīng)對外貿(mào)進(jìn)行干預(yù)，采用財(cái)政政策，增加公共投資和政府開支，保護(hù)貿(mào)易順差，以促進(jìn)就業(yè)和產(chǎn)出的增加。國內(nèi)投資國外投資資本邊際效率和利息率貿(mào)易順差有效需求消費(fèi)(短期內(nèi)穩(wěn)定或不足)投資3、乘數(shù)理論（投資乘數(shù)和對外貿(mào)易乘數(shù)理論）

增加一筆投資所引起的收入增加量，并不限于增加的投資量。只要社會(huì)存在閑置的生產(chǎn)資料和失業(yè)的勞動(dòng)者，投資變動(dòng)就會(huì)使收入和產(chǎn)出的變動(dòng)產(chǎn)生一種乘以倍數(shù)的擴(kuò)大效果，這擴(kuò)大的倍數(shù)就是乘數(shù)。

投資乘數(shù)理論的計(jì)算公式：乘數(shù)K=1／（l－邊際消費(fèi)傾向）邊際消費(fèi)傾向=0-----增加的收入全部儲(chǔ)蓄，則國民收入不變邊際消費(fèi)傾向=1-----增加的收入全部消費(fèi)，則國民收入無限大國民所得的增加（△Y）=乘數(shù)（K）×投資的增加量（△I）計(jì)算對外貿(mào)易順差對國民收入影響的倍數(shù)公式為：

△Y=【△I＋（△X一△M）】·K其中：△Y——國民收入的增加額△I——投資的增加額△X——出口的增加額△M——進(jìn)口增加額K——乘數(shù)

在△I與K一定時(shí)，則貿(mào)易順差越大，△Y越大；反之，如貿(mào)易差額是逆差時(shí)，則△Y要縮小。

凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論：一國的出口和國內(nèi)投資一樣，有增加國民收入的作用；進(jìn)口則和國內(nèi)儲(chǔ)蓄一樣，有減少國民收入的作用。

結(jié)論：只有當(dāng)貿(mào)易為出超或國際收支為順差時(shí)，對外貿(mào)易才能增加一國就業(yè)，提高國民的收入。此時(shí)，國民收入的增加量將為貿(mào)易順差的若干倍。這就是對外貿(mào)易乘數(shù)理論的涵義。六分享外國企業(yè)的壟斷利潤

在許多情況下，商品的國際市場是由少數(shù)大企業(yè)控制的“寡頭市場”，壟斷企業(yè)能夠獲得超過平均水平的利潤。在國際貿(mào)易中，這種利潤是由進(jìn)口國的消費(fèi)者支付的。該理論認(rèn)為，政府應(yīng)該通過關(guān)稅保護(hù)措施來分享這些外國壟斷或寡頭企業(yè)的利潤，彌補(bǔ)國民利益的損失。

baＭＣＭＣ+tＰＤＭＲＭ0Ｍ1PtP0t征收關(guān)稅后,商品價(jià)格上升(從P0到Pt)的幅度會(huì)小于邊際成本提高的幅度（Pt-P0<t）。換個(gè)角度來說進(jìn)口國政府所得的關(guān)稅收益（b）有可能大于其消費(fèi)者所受的損失（a），從而使整個(gè)國家受益。但對本國的消費(fèi)者來說則是雪上加霜，除非政