2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-深交所擬上市公司董秘考試參考題庫（含答案）

2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-深交所擬上市公司董秘考試參考題庫（含答案）（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第I卷一.全考點試題庫(共20題)1.證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

正確答案:正確2.A公司公開發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一條生產(chǎn)線。公司上市后，發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳，遂決定取消該項目。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)（）

A、公司董事會批準

B、公司股東大會批準

C、中國證監(jiān)會批準

D、公司股東大會作出決議，報中國證監(jiān)會批準

正確答案:B3.公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。

正確答案:錯誤4.股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。

A、五十

B、六十

C、七十

D、八十

正確答案:C5.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起一年后，每（）內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的2%，可先實施增持行為（＊只有公司上市超過12月的，有關(guān)大股東才可以實施前述增持行為），增持完成后再向中國證監(jiān)會報送豁免申請文件。

A、3個月

B、12個月

C、6個月

D、24個月

正確答案:B6.以下屬于有限責(zé)任公司股東會行使的職權(quán)有：（）

A、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

B、選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事

C、對發(fā)行公司債券作出決議

D、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

正確答案:C7.上市公司重大訴訟、仲裁事項的披露標(biāo)準時（）

A、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上

B、涉及金額超過1000萬元

C、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上，或超過1000萬元

D、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上，且超過1000萬元

正確答案:D8.上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定（）

A、發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的90%

B、發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價

C、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，二十四個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

正確答案:A9.上市公司王某高管于2008年11月10日以均價每股10元買入了該上市公司1000股股票，2008年11月15日，以每股13元價格將上述股票賣出。王某稱上述交易不涉及內(nèi)幕交易。高管王某買賣公司股票行為違反下述（）規(guī)定。

A、高管禁止買賣公司股票相關(guān)規(guī)定

B、《證券法》禁止內(nèi)幕交易規(guī)定

C、《公司法》禁止短線交易規(guī)定

D、刑法修正案相關(guān)條款

正確答案:C10.上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會對董事會的授權(quán)原則，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。

正確答案:正確11.發(fā)行人的機構(gòu)獨立是指：（）。

A、建立健全內(nèi)部經(jīng)營管理機構(gòu)；

B、獨立行使經(jīng)營管理職權(quán)；

C、獨立使用辦公場所；

D、與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有機構(gòu)混同的情形；

正確答案:A,B,D12.股東大會擬討論董事、監(jiān)事選舉事項的，股東大會通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細資料，至少包括以下內(nèi)容（）

A、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、兼職等個人情況

B、與上市公司或其控股股東及實際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

C、披露持有上市公司股份數(shù)量

D、是否受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒

正確答案:A,B,C,D13.董事會秘書和證券事務(wù)代表負責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。

正確答案:錯誤14.上市公司的財務(wù)會計文件有虛假記載的，負有責(zé)任的激勵對象自該財務(wù)會計文件公告之日起（）由股權(quán)激勵計劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。

A、6個月內(nèi)

B、12個月內(nèi)

C、24個月內(nèi)

D、36個月內(nèi)

正確答案:B15.利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的50％的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在（）內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。

A、12個月

B、36個月

C、24個月

D、6個月

正確答案:B16.在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股份，在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、三個月

B、六個月

C、十二個月

D、二十四個月

正確答案:C17.某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？（）

A、該債券的期限為2年

B、該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元

C、籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D、該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

正確答案:B18.除金融類企業(yè)外，募集資金使用項目不得為（）等財務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

A、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)；

B、借予他人資金；

C、購買專利權(quán)；

D、委托理財

正確答案:A,B,D19.上市公司解