2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力檢測試卷B卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D2、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B3、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D4、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A5、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B6、某交易日收盤時，我國優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。A.2061B.2057C.2010D.1920【答案】C7、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D8、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】D9、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C10、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。A.集中統(tǒng)一B.自律C.統(tǒng)一D.集中【答案】B11、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實履行（），經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵機(jī)制或措施。A.適當(dāng)性義務(wù)B.正常展業(yè)C.工作保密D.熱情服務(wù)【答案】A12、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.交易結(jié)算會員期貨公司C.一般結(jié)算會員期貨公司D.特別結(jié)算會員期貨公司【答案】A13、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C14、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C15、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A16、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制【答案】C17、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會員分級結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無負(fù)債結(jié)算制度【答案】B18、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D19、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A20、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.李某.期貨公司各承擔(dān)一部分B.期貨交易所承擔(dān)一部分C.完全由期貨公司承擔(dān)D.完全由李某承擔(dān)【答案】D21、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)該對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶資金進(jìn)行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)【答案】D22、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）提交書面報告。A.全體董事B.全體股東C.全體董事和全體股東D.總經(jīng)理【答案】A23、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員D.以上都不對【答案】B24、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。A.5B.3C.2D.1【答案】B25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進(jìn)行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.預(yù)計負(fù)債B.或有事項C.或有資產(chǎn)D.負(fù)債【答案】B26、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A27、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.2C.3D.5【答案】B28、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發(fā)布C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C29、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】B30、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。A.監(jiān)事會每屆任期2年B.監(jiān)事會成員不得少于3人C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干【答案】B31、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.60分B.70分C.80分D.85分【答案】C32、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C33、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D34、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】B35、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。A.審慎B.客觀C.實名制D.統(tǒng)一開戶【答案】C36、會員制期貨交易所理事會由（）組成。A.會員理事和非會員理事B.會員理事C.會員理事和獨立理事D.獨立理事【答案】A37、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示C.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司制作完成D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》【答案】C38、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A.一年B.半年C.周D.月【答案】B39、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。A.信息共享機(jī)制B.信息隔離機(jī)制C.信息互動機(jī)制D.信息公開機(jī)制【答案】B40、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C41、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東.董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告C.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況【答案】D42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進(jìn)行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.預(yù)計負(fù)債B.或有事項C.或有資產(chǎn)D.負(fù)債【答案】B43、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員B.某市商務(wù)局C.某高校教授D.證券市場禁止進(jìn)入者【答案】C44、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.對交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示B.填寫書面交易指令單C.同步錄音D.以適當(dāng)方式保存【答案】A45、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定D.以上都不對【答案】A46、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任【答案】D47、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度。A.平倉B.持倉C.加倉D.限倉【答案】D48、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】A49、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。A.漲跌停板制度B.結(jié)算擔(dān)保金制度C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度D.保證金制度【答案】B50、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.收付期貨保證金【答案】C多選題（共20題）1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，可以不向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)【答案】ABD2、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其（）。A.罰款B.停業(yè)整頓C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.警告【答案】ABCD3、出現(xiàn)下列哪些情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、A.期貨市場運行平穩(wěn)，市場風(fēng)險水平顯著降低B.期貨交易所.期貨公司遭受不可抗力C.期貨交易所.期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險D.期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣【答案】BCD4、下列選項中，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告的有()。A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟C.期貨交易所的重大財務(wù)支出.投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟【答案】ABCD5、（2021年真題）期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金C.支付手續(xù)費、稅款D.提取期貨公司活動經(jīng)費【答案】ABC6、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有（）。A.談話B.提示C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境D.記入信用記錄E【答案】ABD7、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進(jìn)行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金B(yǎng).王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施C.張某有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施【答案】BD8、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體股東報告或進(jìn)行信息披露是（）A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%C.關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況的半年度報告D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)【答案】AD9、期貨交易的（）由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.收費項目B.收費標(biāo)準(zhǔn)C.管理辦法D.自律準(zhǔn)則【答案】ABC10、張某在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無需通過相關(guān)測試B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評估其自身的經(jīng)濟(jì)實力，產(chǎn)品認(rèn)知能力，風(fēng)險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風(fēng)險D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)劃和產(chǎn)品特征【答案】BD11、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息（）A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項；B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；C.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項；D.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；【答案】ABCD12、王某是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。在2016年3月1日，合約到期后，王某向期貨公司申請交割。但王某在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品損壞，無法正常使用。對于貨物出現(xiàn)的問題，王某應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。A.乙的交易對手方B.期貨公司C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD13、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。A.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C.挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證【答案】ACD14、在下列()情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.1／4以上會員聯(lián)名提議C.理事會認(rèn)為必要D.理事長認(rèn)為必要【答案】AC15、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者