2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格考試題庫（含答案）

2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格考試題庫（含答案）（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）卷I一.綜合密押題庫(共30題)1.以下主體中，依法對公眾公司的收購及相關(guān)權(quán)益變動進(jìn)行行政監(jiān)管的是（）。

A、中國證監(jiān)會

B、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:A2.下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)失信聯(lián)合懲戒對象的說法，不正確的是（）。

A、申請掛牌公司及相關(guān)主體（包括申請掛牌公司的法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及控股子公司）為失信聯(lián)合懲戒對象的，限制其在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

B、失信聯(lián)合懲戒對象不得擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（簡稱董監(jiān)高）。掛牌公司不得聘任或選舉失信聯(lián)合懲戒對象擔(dān)任公司董監(jiān)高

C、掛牌公司或其控股股東、實際控制人、控股子公司屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，在相關(guān)情形消除前不得實施股票發(fā)行

D、掛牌公司實施重大資產(chǎn)重組，掛牌公司及其控股股東、實際控制人、控股子公司，標(biāo)的資產(chǎn)及其控股子公司可以為失信聯(lián)合懲戒對象

正確答案:D3.掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票和由其他轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿（）個月的，不得退出為該股票做市。

A、1

B、2

C、3

D、6

正確答案:D4.掛牌公司應(yīng)當(dāng)在定期報告披露前向主辦券商送達(dá)如下哪些文件？（）

A、董事會、監(jiān)事會決議及其公告文稿

B、定期報告全文

C、審計報告

D、董事、高級管理人員的書面確認(rèn)意見及監(jiān)事會的書面審核意見

正確答案:A,B,C,D5.申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人收到紀(jì)律處分意向書、自律監(jiān)管措施決定書或者紀(jì)律處分決定書的，申請掛牌公司、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在收到之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺公布收到紀(jì)律處分意向書、自律監(jiān)管措施決定書或者紀(jì)律處分決定書的相關(guān)情況。

正確答案:錯誤6.董事會決議涉及（）事項的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在決議后及時以臨時公告的形式披露。

A、需經(jīng)股東大會審議的收購資產(chǎn)

B、無需經(jīng)股東大會審議的出售資產(chǎn)

C、需經(jīng)股東大會審議的委托理財形式的對外投資

D、需經(jīng)股東大會審議的委托貸款形式的對外投資

正確答案:A,C,D7.甲公司為非上市公眾公司，注冊資本100萬股，包括4家法人股東：A、B、C、D，持股比例均為25%。同時，A公司持有B公司80%的股權(quán)，持有C公司5%的股權(quán)；持有D公司60%的股權(quán)，A公司在甲公司擁有的權(quán)益為（）萬股。

A、25

B、50

C、60

D、75

正確答案:D8.由于涉及國家機(jī)密或者商業(yè)秘密等特殊原因，導(dǎo)致全國股轉(zhuǎn)公司關(guān)于定期報告規(guī)定的某些信息不便披露時，以下做法正確的是（）。

A、可通過主辦券商向全國股轉(zhuǎn)公司申請豁免，經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意后，可以不予披露

B、可與主辦券商商議，經(jīng)主辦券商判斷沒有重大影響后，可不予披露

C、可根據(jù)自身情況決定是否披露，并在年報相關(guān)章節(jié)中說明未披露的原因

D、經(jīng)掛牌公司董事會審議通過后，可以不予披露

正確答案:A9.定向發(fā)行包括向特定對象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計超過200人，以及股東人數(shù)超過200人的公眾公司向特定對象發(fā)行股票兩種情形，特定對象的范圍包括下列哪些機(jī)構(gòu)或者自然人？（）

A、公司股東

B、持股平臺

C、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工

D、符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織

正確答案:A,C,D10.股票轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)下列哪些情形之一的，屬于異常波動，掛牌公司應(yīng)當(dāng)于次一轉(zhuǎn)讓日披露異常波動公告。如果次一轉(zhuǎn)讓日無法披露，掛牌公司應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請股票暫停轉(zhuǎn)讓直至披露后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓？（）

A、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，股票當(dāng)日換手率超過10%，或連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日換手率累計超過20%

B、做市轉(zhuǎn)讓方式下，股票連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日漲跌幅累計超過50%

C、做市轉(zhuǎn)讓方式下，股票連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日漲跌幅累計超過30%

D、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形

正確答案:A,B,D11.涉及非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購的，非現(xiàn)金資產(chǎn)若為股權(quán)資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提供具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的標(biāo)的資產(chǎn)最近（）及一期（如有）的審計報告，審計截止日距審議該交易事項的股東大會召開日不得超過（）。

A、二年；12個月

B、二年；6個月

C、一年；12個月

D、一年；6個月

正確答案:D12.投資者申請證券查詢業(yè)務(wù)內(nèi)容不包括（）。

A、證券持有余額

B、證券持有變更

C、證券凍結(jié)情況

D、證券賬戶變更信息

正確答案:D13.掛牌公司召開股東大會審議股票發(fā)行方案，須經(jīng)過出席會議的有表決權(quán)股東所持表決權(quán)（）通過。

A、二分之一以上

B、四分之三以上

C、三分之二以上

D、全部

正確答案:C14.符合《重組業(yè)務(wù)指引》關(guān)于股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓條件的掛牌公司申請恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的，主辦券商最遲應(yīng)于（）日（T日為恢復(fù)轉(zhuǎn)讓生效日，且為轉(zhuǎn)讓日）15點30分前將加蓋主辦券商公章的《重大資產(chǎn)重組暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請表》、主辦券商意見（如需）和掛牌公司其它申請文件（如需）的電子掃描件通過電子郵件發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司。

A、T-3

B、T-1

C、T-2

D、T

正確答案:C15.以下關(guān)于信息披露流程的說法正確的是（）。

A、信息披露文件在信息披露平臺披露后，如因錯誤或遺漏須要更正或補(bǔ)充的，掛牌公司須要發(fā)布更正或補(bǔ)充公告，并重新披露相關(guān)信息披露文件

B、擬于當(dāng)日披露的信息，掛牌公司應(yīng)當(dāng)確保于當(dāng)日24：00分之前將公告上傳至BPM系統(tǒng)

C、掛牌公司已經(jīng)披露的信息披露文件存在錯誤的，可以申請撤銷或替換

D、主辦券商應(yīng)當(dāng)對掛牌公司擬披露的信息披露文件進(jìn)行事前審查

正確答案:A,D16.以下情形構(gòu)成掛牌公司收購的是（）。

A、王某通過繼承取得A掛牌公司9%的股權(quán)，并成為第一大股東

B、李某為B掛牌公司第二大股東，因原第一大股東張某對外轉(zhuǎn)讓股份，導(dǎo)致李某被動成為第一大股東

C、趙某為C掛牌公司實際控制人，后與股東鄭某簽訂一致行動協(xié)議，約定掛牌公司股東大會表決時保持一致行動、共同商量做出決策

D、錢某持有D掛牌公司50%股份，為第一大股東及實際控制人，日前，孫某與股東張某、李某簽署一致行動協(xié)議，約定在對掛牌公司事項進(jìn)行決策時以錢某意見為準(zhǔn)

正確答案:C17.掛牌公司于2015年11月2日完成改制成為股份有限公司，2016年2月23日正式掛牌，丙為掛牌公司實際控制人，丙于2015年9月2日將其30萬股股份轉(zhuǎn)讓給自然人股東甲（甲為掛牌公司發(fā)起人，非董監(jiān)高人員），從而甲共持有股份45萬股，則甲于2016年11月2日申請解除限售時的股數(shù)為（）。

A、45萬

B、30萬

C、15萬

D、25萬

正確答案:D18.掛牌公司因下列哪些事項申請股票暫停轉(zhuǎn)讓，暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請表應(yīng)由掛牌公司傳真至全國股轉(zhuǎn)公司？（）

A、涉及需要向有關(guān)部門進(jìn)行政策咨詢、方案論證的無先例或存在重大不確定性的重大事項，或掛牌公司有合理理由需要申請暫停股票轉(zhuǎn)讓的其他事項

B、出現(xiàn)依《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請

C、未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或者半年度報告

D、重大資產(chǎn)重組

正確答案:A,D19.以下關(guān)于掛牌公司協(xié)議收購過渡期的表述，正確的有（）。

A、在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選公眾公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員總數(shù)的1/3

B、被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保

C、被收購公司可以發(fā)行股份募集資金

D、投資者通過股票發(fā)行進(jìn)行掛牌公司收購的，不視為協(xié)議收購，不適用過渡期規(guī)定

正確答案:A,B,D20.不考慮其他情況，以下關(guān)于掛牌公司董監(jiān)高的行為錯誤的有（）。

A、趙經(jīng)理系公司董事長，2015年自二級市場購入50萬股，并對其中25%的股份辦理限售

B、錢經(jīng)理系公司董事會秘書，2016年通過定向發(fā)行取得30萬股，其中無限售股7.5萬股，發(fā)行完成后錢經(jīng)理離職，應(yīng)人力資源部要求其在辦理離職后一個月內(nèi)將無限售的7.5萬股按照定增認(rèn)購價格協(xié)議轉(zhuǎn)讓給公司核心員工劉某，作為對劉某的激勵

C、孫經(jīng)理系公司監(jiān)事會主席，持股20萬股，自2016年2月離職，應(yīng)對其所持有的75%的股份進(jìn)行限售，限售期為1年，期滿可辦理解除限售

D、李經(jīng)理系公司副總經(jīng)理，2015年年末持股900股，次年年初全部申請了解除限售

正確答案:A,B,C,D21.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)（）。

A、出席會議的股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過

B、出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過

C、全體股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過

D、全體股東所持表決權(quán)三分之二以上通過

正確答案:B22.以下哪項不屬于股票發(fā)行情況報告書中必須包括的內(nèi)容？（）

A、會計師事務(wù)所關(guān)于該次股票發(fā)行的結(jié)論性意見

B、主辦券商對于該次股票發(fā)行合法合規(guī)性的結(jié)論性意見

C、該次發(fā)行的基本情況

D、發(fā)行前后相關(guān)情況對比

正確答案:A23.以下關(guān)于收購要約約定的收購期限設(shè)置，符合相關(guān)規(guī)則要求的是（）。

A、10天

B、20天

C、40天

D、80天

正確答案:C24.創(chuàng)新層掛牌公司出現(xiàn)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層情形的，自該情形認(rèn)定之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層。

A、10

B、20

C、30

D、60

正確答案:B25.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》的規(guī)定，掛牌公司董監(jiān)高可以作為合格投資者納入人數(shù)計算。

正確答案:錯誤26.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓過程中，對于影響股票轉(zhuǎn)讓價格或者股票成交量的異常轉(zhuǎn)讓行為，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情況采取的措施不包含（）。

A、提請中國證監(jiān)會實施行政處罰

B、約見談話

C、出具警示函

D、限制證券賬戶轉(zhuǎn)讓

正確答案:A27.以下屬于全國股轉(zhuǎn)公司重點監(jiān)控的可能影響股票轉(zhuǎn)讓價格或者股票成交量的異常轉(zhuǎn)讓行為的是（）。

A、掛牌公司董事長A于公司年報發(fā)布前一個月開始每日持續(xù)買入5000股公司股票

B、投資者B掛出1000股定價賣出申報后，又改變想法，立即撤銷該申報

C、某掛牌公司股票T日突然連續(xù)上漲，且公司無重大事項公告

D、父親C以市場價格將100萬股掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓與其兒子D

正確答案:A28.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號--章程必備指引》，以下關(guān)于公司章程的說法錯誤的是（）。

A、章程總則應(yīng)當(dāng)載明章程的法律效力

B、章程應(yīng)當(dāng)載明獨立董事的權(quán)利義務(wù)、職責(zé)及履職程序

C、章程應(yīng)當(dāng)載明公司的利潤分配制度

D、章程應(yīng)當(dāng)載明公司依法披露定期報告和臨時報告

正確答案:B29.掛牌公司在披露年度報告時，應(yīng)采用數(shù)據(jù)列表方式，提供截至本年度末公司近2年的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)，包括