2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

單選題（共50題）1、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D2、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進行披露B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商D.募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定【答案】C3、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃不得有下列行為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B4、下列關(guān)于記賬式國債的特點，說法錯誤的是（）A.可以記名、掛失B.以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉(zhuǎn)讓，流通性差D.期限有長有短，更適合短期國債的發(fā)行【答案】C5、（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護基金,由（）代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B6、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D7、證券金融公司對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以（）的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。A.證券公司B.自己C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】B8、貨幣市場基金的投資對象一般在（）年以內(nèi)。A.0.5B.1C.1.5D.2【答案】B9、關(guān)于公募REITs產(chǎn)品的特征，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.①②④D.②③【答案】D10、按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A11、按照輻射地域，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場、權(quán)益市場B.一級市場、二級市場C.國際金融市場、國內(nèi)金融市場D.證券市場、非證券金融市場【答案】C12、經(jīng)濟單位和個人對所面臨的以及潛在的風(fēng)險加以判斷、歸類整理并對風(fēng)險的性質(zhì)進行鑒定的過程是（）。A.風(fēng)險評價B.風(fēng)險估測C.風(fēng)險識別D.風(fēng)險管理效果評估【答案】C13、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A14、股票價格的波動是對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B15、下列關(guān)于開立證券賬戶的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。A.3B.4C.5D.7【答案】C17、下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資要求說法錯誤的是（）。A.私募基金投資活動應(yīng)遵循“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”原則B.嚴(yán)禁使用基金財產(chǎn)從事借（存）貸、擔(dān)保、明股實債等非私募基金投資活動C.不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D.為被投企業(yè)提供短期借款、擔(dān)保，借款或者擔(dān)保余額不得超過該私募基金實繳金額的30%【答案】D18、（2021年真題）下列關(guān)于風(fēng)險偏好的說法，錯誤的是（??）A.風(fēng)險偏好是戰(zhàn)術(shù)性的，通常以定量描述為主B.風(fēng)險偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過程中對風(fēng)險的態(tài)度C.風(fēng)險偏好也稱為“風(fēng)險胃口”D.風(fēng)險偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險【答案】A19、公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足（）的，發(fā)行失敗。A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】C20、下列股份變動中，一般情況下，有可能會導(dǎo)致股價下降的是（）。A.②③④B.①②④C.①④⑤D.③④⑤【答案】B21、下列屬于政府機構(gòu)直接融資方式的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、基金運作可分為（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B23、關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C24、下列關(guān)于國債招標(biāo)方式發(fā)行中對于承銷團成員承銷額的限定，說法正確的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A25、我國公司獲得利潤的分配順序為（）。A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B26、1965年，特雷諾在美國《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表《如何評價投資基金的管理》一文，首次提出一種評價基金業(yè)績的綜合指標(biāo)，即特雷諾指數(shù)。該指數(shù)值越大，基金的績效表現(xiàn)（）。A.越好B.越差C.與之無關(guān)D.可能越好，也可能越差【答案】A27、傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估的專家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構(gòu)設(shè)計，但其所選擇的（）都是相似的。A.信用風(fēng)險B.交易對手C.合規(guī)指標(biāo)D.關(guān)鍵要素【答案】D28、根據(jù)金融學(xué)對企業(yè)價值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價值受（）因素影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、（2020年真題）下列關(guān)于國際資金流動的說法，錯誤的是（）A.國際間接投資屬于國際長期資金流動B.套利性資金流動指的是利用各國金融市場上的利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動C.貿(mào)易資金流動一般屬于國際短期資金流動D.資本外逃被認(rèn)為是投機性的資金流動【答案】D30、以下哪項屬于金融風(fēng)險的特征（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D31、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時刻辦理交收手續(xù)B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金【答案】A32、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程說法錯誤的是（）。A.客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務(wù)、多媒體自助終端等方式發(fā)出指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令B.客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時發(fā)起C.中國結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行【答案】B33、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】B34、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，期限在（）天以內(nèi)的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C35、金融債券發(fā)行后，信用評級機構(gòu)應(yīng)每（）對該金融債券進行跟蹤信用評級。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C36、中國香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括（）。A.②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C37、我國的貨幣市場基金通常的申購費率為()。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C38、國際債券的投資者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D39、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風(fēng)險債券，其收益率被稱為無風(fēng)險收益率，是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。A.中央政府B.地方政府C.大型企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】A42、下列屬于經(jīng)濟指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A43、（2020年真題）優(yōu)先股一般情況下沒有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如（）A.普通股票股東缺席時B.經(jīng)董事會表決準(zhǔn)許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時D.經(jīng)監(jiān)事會允許后【答案】C44、金融市場提供或傳遞信息是以市場的（）為前提的。A.有效性B.風(fēng)險管理C.公司控制D.便利性【答案】A45、我國多層次股票市場體系初步形成。分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場內(nèi)市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A46、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機制、實現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結(jié)合轉(zhuǎn)變。A.信息報送與披露制度B.業(yè)務(wù)許可制度C.分類監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D47、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說