2017年云南省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試試題

2017年云南省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.上海證券交易所B股買(mǎi)賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)_。

A．100股

B．500股

C．1000股

D．1500股

2.證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是__。

A．企業(yè)債券和地方債券

B．中央政府債券和地方債券

C．普通股票和優(yōu)先股票

D．國(guó)際債券和政府債券

3.我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。

A．中國(guó)投資有限公司

B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司

C．QFII

D．QDII

4.下列不屬于證券公司對(duì)營(yíng)銷人員的日常管理的是__。

A．營(yíng)銷人員的組織管理

B．行為監(jiān)督管理

C．培訓(xùn)管理

D．內(nèi)部控制管理

5.下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型（）。

A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) 

B．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) 

C．全額成交或撤銷申報(bào) 

D．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

6.2005年10月9日，__兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。

A．世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

B．國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

C．國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行

D．亞洲開(kāi)發(fā)銀行和世界銀行

7.國(guó)內(nèi)第一只契約型開(kāi)放式證券投資基金是（）。

A．基金金泰

B．基金開(kāi)元

C．華安創(chuàng)新證券投資基金

D．南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金

8.以多元化發(fā)展為目標(biāo)的擴(kuò)張大多會(huì)采取__的方式來(lái)進(jìn)行。

A．購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

B．收購(gòu)公司

C．收購(gòu)股份

D．公司合并

9.__負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買(mǎi)入和融券賣出的證券種類。

A．董事會(huì)

B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)

D．分支機(jī)構(gòu)

10.在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、__、流動(dòng)性和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。

A．價(jià)值的不確定性

B．收益性

C．價(jià)格的多變性

21.基于持續(xù)整理形態(tài)的是__

A．菱形

B．鉆石形

C．旗形

D．W形態(tài)

22.__是證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的中心。

A．?dāng)U大銷量

B．確定目標(biāo)客戶

C．利潤(rùn)最大化

D．分割市場(chǎng)

23.A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格15元，每股發(fā)行費(fèi)用3元。預(yù)定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長(zhǎng)5%，其資本成本為_(kāi)_。

A．17.5%

B．15.5%

C．14.0%

D．13.6%

24.附息債券的利息支付方式__。

A．必須每半年支付一次

B．可以推遲利息的支付

C．必須每年支付一次

D．可在存續(xù)期結(jié)束時(shí)一次支付

25.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)必須依照（）的原則撰寫(xiě)。

A．公平、公正、公開(kāi)

B．客觀、公正、實(shí)事求是

C．準(zhǔn)確、規(guī)范

D．科學(xué)、合理

26.招股說(shuō)明書(shū)由發(fā)行人在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由（）表決通過(guò)。

A．發(fā)起人大會(huì)

B．公司董事會(huì)

C．股東大會(huì)

D．公司監(jiān)事會(huì)

27.負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，并負(fù)責(zé)上市公司類別變更等日常管理工作和定期報(bào)備對(duì)上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果的機(jī)構(gòu)是__。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．證券交易所

C．地方證券監(jiān)管部門(mén)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

28.使債券現(xiàn)金流量的現(xiàn)值等于債券價(jià)格的利率是__。

A．直接收益率

B．持有期收益率

C．到期收益率

D．贖回收益率

29.我國(guó)曾經(jīng)對(duì)三年期以上的國(guó)債進(jìn)行保值貼補(bǔ)，這是對(duì)__的補(bǔ)償。

A．信用風(fēng)險(xiǎn)

B．利率風(fēng)險(xiǎn)

C．政策風(fēng)險(xiǎn)

D．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

30.夏普指數(shù)是__。

A．連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率

B．連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的直線的斜率

C．證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

D．連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的直線的斜率

31.目前我國(guó)股份有限公司資本確定采取（）原則。

A．實(shí)際資本制

B．法定資本制

C．授權(quán)資本制

D．折中資本制

32.以下不屬于大勢(shì)指標(biāo)的是__。

A．ADL

B．ADR

C．KDJ

D．OBOS

33.我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于__。

A．建設(shè)國(guó)債

B．特種國(guó)債

C．赤字國(guó)債

D．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

34.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模，下列說(shuō)法正確的是__。

A．自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

B．自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的50%

D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

35.凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行（）后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

A．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

B．納稅調(diào)整

C．負(fù)債調(diào)整

D．資產(chǎn)調(diào)整

36.下列哪個(gè)行業(yè)不是政府重點(diǎn)管理的對(duì)象__

A．公用事業(yè)

B．金融部門(mén)

C．廣播電視

D．交通運(yùn)輸

37.凈價(jià)交易的成交價(jià)格是__。

A．債券票面價(jià)格

B．債券票面價(jià)格+債券到期利息

C．債券票面價(jià)格-債券未到期利息

D．債券市場(chǎng)價(jià)格

38.反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是__。

A．資產(chǎn)負(fù)債表

B．利潤(rùn)表

C．利潤(rùn)分配表

D．現(xiàn)金流量表

39.下列不屬于CME上市交易的基金期貨合約品種的是__。

A．恒生指數(shù)基金期貨

B．SPDR期貨

C．iShareRussell2000指數(shù)基金期貨

D．QQQQ期貨

40.2009年4月1日，某股份有限公司刊臀招股說(shuō)明書(shū)，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3500萬(wàn)股，承銷期為4月1日～5月1日，公司注冊(cè)股本為7500萬(wàn)股，2009年盈利預(yù)測(cè)中的利潤(rùn)總額為2323萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為1711萬(wàn)元，那么，加權(quán)平均法下的每股收益為_(kāi)_元。

A．0.174

B．0.179

C．0.236

D．0.243

41.在證券交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶的指令具有著__。

A．有效性

B．權(quán)威性

C．具體性

D．準(zhǔn)確定

42.在實(shí)際中通常使用歷史數(shù)據(jù)來(lái)估計(jì)方差，估計(jì)公式可以是（）。

A.

B.

C.

D.

43.基金托管部門(mén)擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。

A．3

B．4

C．5

D．10

44.托管銀行向證監(jiān)會(huì)報(bào)送內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告的時(shí)間一般為_(kāi)_。

A．每周

B．每月

C．每季度

D．每年

45.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是__。

A．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

B．在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

C．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

D．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

46.__是最能有效地反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。

A．市盈率

B．凈值增長(zhǎng)率

C．標(biāo)準(zhǔn)差

D．市凈率

47.企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過(guò)其上年末凈資產(chǎn)的__。

A．1/2

B．1/3

C．1/4

D．1/5

48.采用募集設(shè)立方式的股份有限公司，發(fā)起人應(yīng)于股款繳足后（）日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。

A．15

B．30

C．60

D．90

49.對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購(gòu)交易債券，中國(guó)結(jié)算公司在每__收