2023年5月基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

2023年5月基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

單選題（共50題）1、交易所交易資金清算不包括（）。A.權(quán)證交易B.股票交易C.債券買賣D.債券回購【答案】A2、某上市公司普通股總股本8000萬股，A股權(quán)基金持有股份1000萬股，2016年，該上市公司發(fā)行優(yōu)先股2000萬股，A基金認購了其中500萬股，優(yōu)先股發(fā)行完成后，A基金在該上市公司股東大會上投票權(quán)的比例為（）A.12.5%B.15%C.18.75%D.10%【答案】A3、不屬于可以回購本公司股票的情形是（）A.公司減少注冊資本B.公司擴大經(jīng)營規(guī)摸C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎勵給本公司員工【答案】B4、基金投資交易執(zhí)行過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在（）。A.流動性風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.市場風(fēng)險【答案】C5、以下關(guān)于做市商的作用，說法正確的是（）。A.證券買入價格大于證券賣出價格B.可以與投資者進行雙向買賣交易C.利潤主要來源于傭金收入D.可以代客執(zhí)行買賣指令【答案】B6、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%,按照單利計算，5年后能取到的總額為（）。A.1250元B.1050元C.1200元D.1276元【答案】A7、上交所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價；深交所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C8、（）是一個（）風(fēng)險指標。A.波動率；絕對B.波動率；相對C.跟蹤誤差；絕對D.跟蹤誤差；相對【答案】A9、2017年末某基金可供分配利潤為1.55億元，未分配利潤未實現(xiàn)部分3000萬元，則2017年未分配利潤為（）A.1.25億元B.1.55億元C.1.85億元D.3000萬元【答案】D10、下列選項中，符合上海證券交易所對融資融券標的股票規(guī)定的是（）。A.流通股本大于10億元B.股東500人C.股票交易被上海證券交易所實行特別處理D.上市流通不足3個月【答案】A11、（）是指指數(shù)基金收益率與標的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標的指數(shù)收益率的波動情況。A.方差B.標準差C.貝塔系數(shù)D.跟蹤誤差【答案】D12、以下選項關(guān)于優(yōu)先股的說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股的股息率是固定的B.優(yōu)先股股東的權(quán)利是優(yōu)先的，一般有表決權(quán)C.在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東D.優(yōu)先股擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性【答案】B13、關(guān)于期貨和遠期的區(qū)別，以下表述正確的是（）。A.期貨合約比遠期臺約的實物交割比例低B.期貨合約和運期合約都是標準化合約C.期貨合約和遠期合約都以實物交割為主D.期貨合約和遠期合約都具有較高的信用風(fēng)險【答案】A14、一只UCITS基金投資于同一機構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C15、QDII是在人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排，目前（）不可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品。A.非金融機構(gòu)B.商業(yè)銀行C.證券公司D.基金管理公司【答案】A16、（）又稱絕對價值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估。A.理論價值法B.相對價值法C.市場價值法D.內(nèi)在價值法【答案】D17、（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運營失敗，項目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。A.二次出售B.破產(chǎn)清算C.管理層回購D.買殼上市【答案】B18、()是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率。A.流動性比率B.財務(wù)杠桿比率C.營運效率比率D.盈利能力比率【答案】A19、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說法錯誤的是（）。A.市盈率（P/E）=每股市價/每股收益（年化）B.市盈率指標表示股票價格和每股收益的比率，該指標揭示了盈余和股價之間的關(guān)系，C.對盈余進行估值的重要指標是市凈率。對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報是公司的凈收益D.市盈率是投資回報的一種度量標準，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價值的主要觀點【答案】C20、如果債券基金經(jīng)理采用免疫策略，則他需要較好地確定持有期，找到所有的久期等于持有期的債券，并選擇凸性（）的債券。A.最高B.相等C.為零D.最低【答案】A21、（）風(fēng)險是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險。A.經(jīng)營B.對沖C.非系統(tǒng)性D.系統(tǒng)性【答案】D22、目前我國定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機構(gòu)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D23、債券的提前贖回風(fēng)險，是指債券（）在債券到期日前贖回所帶來的風(fēng)險，該條款通常在市場利率（）時執(zhí)行。A.發(fā)行人，下降B.持有人，上升C.發(fā)行人，上升D.持有人，下降【答案】A24、下列關(guān)于利息率、名義利率和實際利率的說法錯誤的是（）。A.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位B.按債權(quán)人取得報酬的情況，可以將利率分成為實際利率和名義利率C.實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率D.名義利率是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦?，?dāng)物價不斷上漲時，名義利率比實際利率低【答案】D25、關(guān)于所有者權(quán)益的表述,正確的是（）A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A26、（）是指指數(shù)基金收益率與標的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標的指數(shù)收益率的波動情況。A.方差B.標準差C.貝塔系數(shù)D.跟蹤誤差【答案】D27、關(guān)于期貨交易中的"投機"，以下表述錯誤的是（）。A.投機者承擔(dān)了風(fēng)險，并提供風(fēng)險資金B(yǎng).投機者是使套期保值得以實現(xiàn)的重要力量C.投機交易承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移的風(fēng)險D.投機交易減弱了市場的流動性【答案】D28、下列指標中可以對基金持倉結(jié)構(gòu)作出有效分析的是（）。A.下行風(fēng)險標準差B.基金股票換手率C.貝塔系數(shù)D.股票投資、債券投資和銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)分別占基金資產(chǎn)凈值的比例【答案】D29、以下不屬于場內(nèi)證券交易原則的是（）。A.第三方存管原則B.貸銀對付原則C.共同對手方制度D.法人結(jié)算原則【答案】A30、對于債券當(dāng)期收益率與到期收益率兩者之間的關(guān)系的說法中，錯誤的是（）。A.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率B.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率C.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的同向變動D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的反向變動【答案】D31、私募股權(quán)投資的退出機制不包括（）。A.杠桿收購B.首次公開發(fā)行C.管理層回購D.二次出售【答案】A32、存單發(fā)行形式中的批發(fā)式發(fā)行，即發(fā)行銀行將（）等信息預(yù)先公布，供投資者自行認購。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、關(guān)于證券交易買賣差價，以下表述錯誤的是()。A.同一股票在不同的時段也會表現(xiàn)出不同的買賣差價B.成熟市場的股票一般流動性較好，而新興市場的股票買賣價差則較大C.買賣差價很大程度上是由證券類型及其流動性決定的D.一般來講，大盤藍籌股流動性較好，買賣差價大【答案】D34、某公司2015年度資產(chǎn)負債表中，貨幣資金為600億元，應(yīng)收賬款為200億元，應(yīng)收票據(jù)為200億元.長期股權(quán)投資為20億元，則應(yīng)計入流動資產(chǎn)的金額為（）億元A.1070B.1000C.1020D.1050【答案】B35、（）影響投資者的風(fēng)險態(tài)度以及對流動性的要求。A.投資期限的長短B.收益要求的高低C.風(fēng)險容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強弱【答案】A36、首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準或注冊后，通過證券承銷機構(gòu)面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。A.證券監(jiān)管機構(gòu)B.證券承銷機構(gòu)C.證券交易所D.發(fā)行人【答案】A37、假定某投資者欲在3年后獲得133100元，年投資收益率為10%,那么他現(xiàn)在需要投資（）元。A.93100B.100000C.103100D.100310【答案】B38、下列關(guān)于衍生工具風(fēng)險的表述中，錯誤的是（）。A.我國滬深300指數(shù)價格走勢會影響股指期貨滬深300指數(shù)合約的價格走勢B.因為交易對手無法按時付款或者按時交割會帶來結(jié)算風(fēng)險C.衍生工具交易雙方中某方違約的風(fēng)險屬于流動性風(fēng)險D.期貨保證金為合約金額的5%，則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)【答案】C39、收益率曲線轉(zhuǎn)換過程中，出現(xiàn)長短期債券收益率基本相等，這樣的曲線是（）A.水平收益曲線B.正收益曲線C.反轉(zhuǎn)收益曲線D.上升收益曲線【答案】A40、（）是分析企業(yè)長期償債能力的風(fēng)險指標。A.流動性比率B.財務(wù)杠桿比率C.營運效率比率D.盈利能力比率【答案】B41、關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價格，規(guī)定應(yīng)至少（）公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機關(guān)可以允許（）公布一次。A.一周；一個月B.一個月；一個月C.一周；兩個月D.一個月；一季度【答案】B42、基金投資交易過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險和（）。A.管理風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.投資組合風(fēng)險D.利率風(fēng)險【答案】C43、（）的特點是快捷、簡便，其實質(zhì)是資金清算風(fēng)險由交易雙方承擔(dān)。A.純?nèi)^戶B.見券付款C.見款付券D.券款對付【答案】A44、不是貨幣市場工具特點的是（）。A.均是債務(wù)契約B.期限在一年以內(nèi)C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性D.高風(fēng)險【答案】D45、主動收益的計算公式為()。A.主動收益=證券組合的真實收益+基準組合的收益B.主動收益=證券組合的真實收益-基準組合的收益C.主動收益=證券組合的真實收益基準組合的收益D.主動收益=證券組合的真實收益基準組合的收益【答案】B46、技術(shù)分析是建立在否定()的基礎(chǔ)之上。A.有效市場B.半強有效市場C.強有效市場D.弱有效市場【答案】D47、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件是（）。A.投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間關(guān)聯(lián)行具有完全相同的預(yù)期B.資本市場沒有摩擦C.投資者都依據(jù)期望收益評價證券組合的收益條件D.投資者是追求收益的，同時也是厭惡風(fēng)險的?！敬鸢浮緿48、將利率分為名義利率和實際利率的依據(jù)是（）。A.債務(wù)