2023年5月證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(一)及答案

2023年5月證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(一)及答案

單選題（共50題）1、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施，有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。A.信息報(bào)送與披露制度B.業(yè)務(wù)許可制度C.分類監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D2、股票分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理對(duì)決定股票價(jià)值及價(jià)格的基本要素進(jìn)行分析，評(píng)估股票的投資價(jià)值的方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A3、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合B.風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益D.以風(fēng)險(xiǎn)換收益也應(yīng)無(wú)限制地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D4、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B5、以下債券不需要進(jìn)行債券評(píng)級(jí)的有（）。A.①②B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A6、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。A.商業(yè)銀行資本補(bǔ)充債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】B7、（2020年真題）下列不屬于衍生品市場(chǎng)的是（）A.期貨市場(chǎng)B.期權(quán)市場(chǎng)C.互換市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)【答案】D8、期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，因此，套期保值者很可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約。如果選用替代合約進(jìn)行套期保值操作，則并不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)被稱為（）.A.基差風(fēng)險(xiǎn)B.匹配風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A9、根據(jù)美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)（ICI）的統(tǒng)計(jì)，截至2018年第四季度末，（）是全球第一大基金市場(chǎng)，其開放式基金資產(chǎn)占全球基金總資產(chǎn)的45％。A.美國(guó)B.德國(guó)C.日本D.盧森堡【答案】A10、對(duì)買賣申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是()。A.集合競(jìng)價(jià)B.協(xié)商議價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.公開競(jìng)價(jià)【答案】C11、（2018年真題）影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、對(duì)上市公司的監(jiān)管包括()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。A.賬面價(jià)值B.資產(chǎn)價(jià)值C.實(shí)際價(jià)值D.清算資金【答案】C14、滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C15、（2020年真題）我國(guó)證券投資者保護(hù)基金制度設(shè)立的意義在于（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回金額的計(jì)算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A17、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為()A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B18、2007年6月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準(zhǔn)B.政策性銀行；金融機(jī)構(gòu)；備案C.政策性銀行；非金融機(jī)構(gòu)；批準(zhǔn)D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案【答案】A19、滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時(shí)，每次調(diào)整的比例不超過(guò)()。A.8%B.9%C.10%D.11%【答案】C20、（）=期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D21、債券的特征有（）A.①④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D22、（）屬于分析法律風(fēng)險(xiǎn)需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C24、下列關(guān)于我國(guó)債劵市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、按照國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方客戶都需征收的稅種為（）。A.增值稅B.流轉(zhuǎn)稅C.印花稅D.契稅【答案】C26、下列關(guān)于設(shè)立另類子公司的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B27、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)。A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素B.公司經(jīng)營(yíng)狀況C.政治因素D.供求關(guān)系【答案】D28、（）是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶按照持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。A.強(qiáng)行平倉(cāng)制度B.強(qiáng)制減倉(cāng)制度C.限倉(cāng)制度D.集中交易制度【答案】B29、（2020年真題）場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括（）A.拓寬融資渠道B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】B30、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D32、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B33、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的總括反應(yīng)。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤(rùn)表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】B34、注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）周歲。A.65B.60C.55D.50【答案】B35、當(dāng)前中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A.零息債券、附息債券和息票累積債券B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券C.政府債券、金融債券和公司債券D.國(guó)債和地方債券【答案】C37、我國(guó)目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)人民銀行股份B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.大型商業(yè)銀行【答案】D38、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管分為()。A.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和事前監(jiān)管B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管【答案】B39、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰住.交易所B.證券公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】A41、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D42、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D43、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)對(duì)剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權(quán)C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級(jí)管理人員【答案】C44、關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市，以下不屬于首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)滿足的條件是（）。A.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元B.最近一期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于30%C.最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損D.發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)成果對(duì)稅收優(yōu)惠不存在嚴(yán)重依賴【答案】B45、（）指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.購(gòu)買D.贖回【答案】B46、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施C.具有證券結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件【答案】A47、（2021年真題）證券公司敏感性分析中，凸性用來(lái)衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（??）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B48、我國(guó)證券公司的組織形式可以是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、()提供滬、深證券交易所上市證券的存