2023年職業(yè)考證-金融-證券從業(yè)資格考試歷年高頻考點(diǎn)真題薈萃帶答案

2023年職業(yè)考證-金融-證券從業(yè)資格考試歷年高頻考點(diǎn)真題薈萃帶答案第1卷一.綜合題(共25題)1.單選題公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)（）清償責(zé)任。問(wèn)題1選項(xiàng)A.連帶B.無(wú)限C.有限D(zhuǎn).補(bǔ)充2.單選題根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于證券交易場(chǎng)所的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。問(wèn)題1選項(xiàng)A.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的組織機(jī)構(gòu)、管理辦法等，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定B.證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更和解散由國(guó)務(wù)院決定C.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點(diǎn)、公司規(guī)模等因素設(shè)立不同的市場(chǎng)層次D.證券交易所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理3.單選題下列關(guān)于證券公司反洗錢(qián)工作保密要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。問(wèn)題1選項(xiàng)A.應(yīng)對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息予以保密B.對(duì)依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況，證券公司可以向有關(guān)單位和個(gè)人提供C.證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶(hù)身份資料和交易信息保密D.應(yīng)對(duì)配合中國(guó)人民銀行調(diào)查獲取的反洗錢(qián)工作信息予以保密4.單選題相比一般投資者，機(jī)構(gòu)投資者能更有效地改善儲(chǔ)蓄向直接融資工具轉(zhuǎn)化的機(jī)制和效率，在（）等方面發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)金融市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)功能的完善。Ⅰ.事前的定價(jià)機(jī)制Ⅱ.事中的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.事后的監(jiān)督機(jī)制Ⅳ.事前、事中、事后的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制問(wèn)題1選項(xiàng)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ5.單選題下列關(guān)于違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。問(wèn)題1選項(xiàng)A.證券公司及其工作人員未按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)并記入誠(chéng)信檔案等措施B.公眾公司內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，在對(duì)公眾公司股票價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，泄露該信息、買(mǎi)賣(mài)或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該股票的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰C.公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰D.公司向不符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定條件的投資者發(fā)行股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，并可以自確認(rèn)之日起在36個(gè)月內(nèi)不受理其申請(qǐng)6.單選題根據(jù)《證券法》規(guī)定，擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的行為主體包括（）。Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.直接負(fù)責(zé)的主管人員Ⅲ.上市公司股東大會(huì)Ⅳ.上市公司董事會(huì)問(wèn)題1選項(xiàng)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.單選題下列關(guān)于股票投資技術(shù)分析的說(shuō)法，正確的是（）。問(wèn)題1選項(xiàng)A.技術(shù)分析對(duì)股票的價(jià)格行為模式的判斷有較強(qiáng)的客觀性B.技術(shù)分析的三個(gè)基本假設(shè)是市場(chǎng)行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)和歷史會(huì)重復(fù)C.技術(shù)分析的演進(jìn)遵循了一條日趨定量化、主觀化和系統(tǒng)化的發(fā)展道路D.技術(shù)分析以?xún)r(jià)值判斷為基礎(chǔ)、以正確的投資價(jià)格為依據(jù)8.單選題滬倫通與滬港通不同，其交易的證券為（）。問(wèn)題1選項(xiàng)A.上市股票B.存托憑證C.交易所規(guī)定的上市股票D.債券9.單選題下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求的說(shuō)法，正確的有（）：Ⅰ.金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行，可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式Ⅱ.商業(yè)銀行、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司發(fā)行金融債券沒(méi)有強(qiáng)制性擔(dān)保要求Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行Ⅳ.發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，發(fā)行人不得繼續(xù)發(fā)行本期金融債券問(wèn)題1選項(xiàng)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ10.單選題關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)在投資學(xué)、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中的主流定義，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)既包括損失的可能性，也包括盈利的可能性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)僅包括損失的可能性Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)是收益的波動(dòng)性Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離問(wèn)題1選項(xiàng)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ11.單選題根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.明確公司治理相關(guān)要求，并針對(duì)存在特別表決權(quán)股份的公司作出專(zhuān)門(mén)安排Ⅱ.建立具有針對(duì)性的信息披露制度，強(qiáng)化行業(yè)定位、風(fēng)險(xiǎn)因素披露，突出控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)鍵少數(shù)的信息披露貴任Ⅲ.明確股份減持要求，適當(dāng)延長(zhǎng)未盈利公司控股股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高的持股鎖定期Ⅳ.調(diào)整股權(quán)激勵(lì)制度，擴(kuò)展可以成為激勵(lì)對(duì)象的人員范圍，放寬限制性股票的價(jià)格限制，并進(jìn)一步簡(jiǎn)化限制性股票的授予程序問(wèn)題1選項(xiàng)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ12.單選題下列關(guān)于證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的說(shuō)法，正確的有（）：Ⅰ.各證券公司的具體繳納比例由證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整Ⅱ.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，按照傭金收入的一定比例按季提取和預(yù)繳，不得由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收Ⅲ.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)按該季度營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)先提取但不預(yù)繳Ⅳ.經(jīng)營(yíng)管理或運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納。證券公司繳納的證券投資者保護(hù)基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支問(wèn)題1選項(xiàng)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ13.單選題根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是（）。問(wèn)題1選項(xiàng)A.全額包銷(xiāo)B.代銷(xiāo)C.自行銷(xiāo)售D.余額包銷(xiāo)14.單選題最傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)定義為（）。問(wèn)題1選項(xiàng)A.風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失B.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離C.風(fēng)險(xiǎn)是收益的波動(dòng)性D.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性15.單選題根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并子公告Ⅱ.投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告Ⅲ.投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告Ⅳ.投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例減少百分之一，無(wú)需通知該上市公司及公告問(wèn)題1選項(xiàng)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ16.單選題關(guān)于內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。問(wèn)題1選項(xiàng)A.港股通，是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由規(guī)定通道，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)交所上市的股票B.深股通，是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由規(guī)定通道，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的深圳證券交易所上市的股票C.滬股通，是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由規(guī)定通道，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票D.滬港通下的港股通和深港通下的港股通統(tǒng)稱(chēng)港股通17.單選題下列關(guān)于債券托管和結(jié)算方式的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行一級(jí)二級(jí)綜合托管賬戶(hù)模式Ⅱ.交易所債券市場(chǎng)實(shí)行中央登記、一級(jí)托管制度Ⅲ.我國(guó)銀行間市場(chǎng)的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)全額逐筆結(jié)算機(jī)制Ⅳ.交易所市場(chǎng)的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對(duì)手方的全額結(jié)算機(jī)制問(wèn)題1選項(xiàng)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ18.單選題下列關(guān)于另類(lèi)投資業(yè)務(wù)的總體要求的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.另類(lèi)子公司可以下設(shè)實(shí)業(yè)投資子公司Ⅱ.另類(lèi)子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化投資原則Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)子公司統(tǒng)一實(shí)施管控Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)另類(lèi)子公司的資本約束問(wèn)題1選項(xiàng)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ19.單選題關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。問(wèn)題1選項(xiàng)A.證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)B.證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%C.證券公司股東的出資可以聘請(qǐng)不具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資D.證券公司股東只能用貨幣出資20.單選題影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的因素有（）。Ⅰ.經(jīng)濟(jì)因素，如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、周期波動(dòng)和財(cái)政貨幣經(jīng)濟(jì)政策等Ⅱ.信息技術(shù)的發(fā)展程度Ⅲ.投資者的心理預(yù)期Ⅳ.文化因素問(wèn)題1選項(xiàng)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ21.單選題根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列不屬于證券研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。問(wèn)題1選項(xiàng)A.證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員的登記注冊(cè)管理B.網(wǎng)上工作室的集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制C.集會(huì)性投資咨詢(xún)活動(dòng)的集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制D.投資咨詢(xún)?nèi)藛T日常生活中的言行規(guī)范管理22.單選題下列關(guān)于我國(guó)證券行業(yè)文化建設(shè)的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.我國(guó)證券行業(yè)已初步形成了具有中國(guó)特色的證券行業(yè)文化Ⅱ.我國(guó)證券行業(yè)文化在整體上發(fā)展相對(duì)滯后，與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的問(wèn)題比較突出Ⅲ.要實(shí)現(xiàn)證券行業(yè)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量效率的全面提升，就必須消解內(nèi)部人文化的影響Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度充分認(rèn)識(shí)行業(yè)文化建設(shè)的重大意義問(wèn)題1選項(xiàng)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ23.單選題基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收有（）。Ⅰ.增值稅Ⅱ.印花稅Ⅲ.營(yíng)業(yè)稅Ⅳ.所得稅問(wèn)題1選項(xiàng)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ24.單選題證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為不包括（）。問(wèn)題1選項(xiàng)A.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的B.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格C.假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的25.單選題發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)直接融資的重要方式。下列關(guān)于金融債券特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。問(wèn)題1選項(xiàng)A.我國(guó)金融債券的發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，利息收入可免征個(gè)人所得稅B.金融債券的利率固定，一般都高于同期儲(chǔ)蓄利率C.金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉(zhuǎn)讓D.金融債券按復(fù)利計(jì)息，但不能提前支取，延期兌付亦不計(jì)逾期利息第1卷參考答案一.綜合題1.【答案】C【解析】公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。連帶責(zé)任和無(wú)限責(zé)任通常是普通合伙人承擔(dān)，屬于合伙企業(yè)法的范疇；補(bǔ)充責(zé)任，“主責(zé)任”的對(duì)稱(chēng)。是指在不法行為人（主責(zé)任人）不能承擔(dān)全部賠償責(zé)任時(shí)，與其有特定聯(lián)系的當(dāng)事人依法就其不能償付部分承擔(dān)的間接責(zé)任，通常是在交易過(guò)程過(guò)出現(xiàn)的。2.【答案】A【解析】證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理，依法登記，取得法人資格。證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更和解散，由國(guó)務(wù)院決定。國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的組織機(jī)構(gòu)、管理辦法等，由國(guó)務(wù)院規(guī)定。A錯(cuò)誤證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點(diǎn)、公司規(guī)模等因素設(shè)立不同的市場(chǎng)層次。按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為非公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓提供場(chǎng)所和設(shè)施，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。3.【答案】B【解析】證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶(hù)身份資料和交易信息，對(duì)依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況，對(duì)配合中國(guó)人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢(qián)工作信息，以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供，B項(xiàng)錯(cuò)誤。4.【答案】D【解析】相比一般投資者，機(jī)構(gòu)投資者能更有效地改善儲(chǔ)蓄向直接融資工具轉(zhuǎn)化的機(jī)制和效率，從事前的定價(jià)機(jī)制和事后的監(jiān)督機(jī)制兩個(gè)方面發(fā)揮優(yōu)勢(shì)（Ⅰ、Ⅲ正確，Ⅱ、Ⅳ錯(cuò)誤），促進(jìn)金融市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)功能的完善：第一，機(jī)構(gòu)投資者搜集和分析證券市場(chǎng)信息的能力更強(qiáng)，通過(guò)機(jī)構(gòu)投資者的充分競(jìng)爭(zhēng)，可實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的證券發(fā)行約束機(jī)制，產(chǎn)生最優(yōu)的價(jià)格信號(hào)，引導(dǎo)金融資源有效配置；第二，有助于實(shí)施對(duì)上市公司管理層的有效監(jiān)督，提高投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)公司治理的完善。5.【答案】A【解析】公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。公眾公司內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，在對(duì)公眾公司股票價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，泄露該信息、買(mǎi)賣(mài)或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該股票的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。公司向不符合《公眾公司辦法》規(guī)定條件的投資者發(fā)行股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，并可以自確認(rèn)之日起在36個(gè)月內(nèi)不受理其申請(qǐng)。證券公司及其工作人員未按《公眾公司辦法》規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。A項(xiàng)錯(cuò)誤。6.【答案】A【解析】發(fā)行人違反本法相關(guān)規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警吿，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人從事或者組織、指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。題干中的四項(xiàng)均有可能成為主體。7.【答案】B【解析】技術(shù)分析法是僅從股票的市場(chǎng)行為來(lái)分析股票價(jià)格未來(lái)變化趨勢(shì)的方法。股票的市場(chǎng)行為可以有多種表現(xiàn)形式，其中，股票的市場(chǎng)價(jià)格、成交量、價(jià)和量的變化以及完成這些變化所經(jīng)歷的時(shí)間是市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)形式。技術(shù)分析的三個(gè)假設(shè)是：市場(chǎng)的行為包含一切信息；價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)；歷史會(huì)重復(fù)。B項(xiàng)正確。技術(shù)分析法認(rèn)為，股票價(jià)格的波動(dòng)是對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整。技術(shù)分析法以?xún)r(jià)格判斷為基礎(chǔ)、以正確的投資時(shí)機(jī)抉擇為依據(jù)。D項(xiàng)錯(cuò)誤。從最早的直覺(jué)化決策方式，到圖形化決策方式，再到指標(biāo)化決策方式，進(jìn)一步到模型化決策方式以及智能化決策方式，技術(shù)分析法的演進(jìn)遵循了一條定量化、客觀化、系統(tǒng)化的發(fā)展道路。C項(xiàng)錯(cuò)誤。投資市場(chǎng)的數(shù)量化與人性化理解之間的平衡，是技術(shù)分析法面對(duì)的最艱巨的研究任務(wù)之一。技術(shù)分析法直接選取公開(kāi)的市場(chǎng)數(shù)據(jù)，采用圖表等方法對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)作出直觀的解釋?zhuān)莾H從證券的市場(chǎng)行為來(lái)分析證券價(jià)格未來(lái)變化趨勢(shì)的方法。由于它缺乏牢固的經(jīng)濟(jì)金融理論基礎(chǔ)，對(duì)股票價(jià)格行為模式的判斷有一定隨意性，在學(xué)術(shù)界評(píng)價(jià)不高。A項(xiàng)錯(cuò)誤。8.【答案】B【解析】滬港通，即滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制，是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。C項(xiàng)屬于滬港通交易的證券。AD選項(xiàng)屬于干擾項(xiàng)。滬倫通，是指上交所與倫交所的互聯(lián)互通機(jī)制。初期從存托憑證起步。滬倫通存托憑證業(yè)務(wù)包括東西兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。東向業(yè)務(wù)是指符合條件的倫交所上市公司在上交所主板上市中國(guó)存托憑證（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“CDR”）。西向業(yè)務(wù)是指符合條件的上交所的A股上市公司在倫交所主板發(fā)行上市全球存托憑證（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“GDR”）。B項(xiàng)正確。存托憑證（DR）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。存托憑證也被稱(chēng)為預(yù)托憑證。9.【答案】D【解析】商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒(méi)有強(qiáng)制性擔(dān)保要求；財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券需要由財(cái)務(wù)公司的母公司或其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保，經(jīng)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)免于擔(dān)保的除外；對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿(mǎn)3年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。Ⅱ錯(cuò)誤。金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行，可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。Ⅰ正確。發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。Ⅲ正確。發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，發(fā)行人不得繼續(xù)發(fā)行本期金融債券。Ⅳ正確。10.【答案】A【解析】目前，國(guó)內(nèi)外金融理論界對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義或界定主要有以下三類(lèi)觀點(diǎn)：（1）風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性，是一種變化。（2）風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性，或可能發(fā)生的損失。（3）風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離，是（收益的）波動(dòng)性。在第一種定義中，風(fēng)險(xiǎn)被定義為不確定性，比較抽象，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)世界的變化特性。這種定義在微觀與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教材中被廣泛采用。第二種定義是最傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)定義版本，在保險(xiǎn)、審計(jì)、內(nèi)控等學(xué)科領(lǐng)域中被廣泛采用（Ⅱ錯(cuò)誤）。第三種定義是投資學(xué)、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中的主流定義，其重要特性體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)不僅包括損失的可能性，也包括對(duì)盈利可能性的覆蓋，這種定義是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和管理的基礎(chǔ)（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確）。11.【答案】C【解析】《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》共三十五條。主要內(nèi)容包括：一是明確適用原則，創(chuàng)業(yè)板公司應(yīng)遵守上市公司持續(xù)監(jiān)管的一般規(guī)定，但《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》另有規(guī)定的除外。二是明確公司治理相關(guān)要求，并針對(duì)存在特別表決權(quán)股份的公司作出專(zhuān)門(mén)安排。Ⅰ正確。三是建立具有針對(duì)性的信息披露制度，強(qiáng)化行業(yè)定位和風(fēng)險(xiǎn)因素的披露，突出控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)鍵少數(shù)的信息披露責(zé)任。Ⅱ正確。四是明確股份減持要求，適當(dāng)延長(zhǎng)未盈利企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高的持股鎖定期。Ⅲ正確。五是完善重大資產(chǎn)重組制度，明確創(chuàng)業(yè)板上市公司并購(gòu)重組涉及發(fā)行股票的實(shí)行注冊(cè)制，并規(guī)定重組標(biāo)的資產(chǎn)要求等。六是調(diào)整股權(quán)激勵(lì)制度，擴(kuò)展可以成為激勵(lì)對(duì)象的人員范圍，放寬限制性股票的價(jià)格限制，并進(jìn)一步簡(jiǎn)化限制性股票的授予程序。Ⅳ正確。12.【答案】D【解析】證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源（1）上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。（2）所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金；經(jīng)營(yíng)管理或運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。Ⅰ、Ⅳ正確。（3）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。（4）依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。（5）國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。（6）其他合法收入。證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收（Ⅱ錯(cuò)誤）。證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后，根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳。不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳（Ⅲ錯(cuò)誤）。每年度審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳。13.【答案】B【解析】承銷(xiāo)方式有兩種：包銷(xiāo)和代銷(xiāo)；證券代銷(xiāo)，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。證券包銷(xiāo)，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷(xiāo)方式。全全額包銷(xiāo)是指由承銷(xiāo)商與發(fā)行人簽訂協(xié)議，由承銷(xiāo)商按約定價(jià)格買(mǎi)下約定的全部證券，然后以稍高的價(jià)格向社會(huì)公眾出售，即承銷(xiāo)商低價(jià)買(mǎi)進(jìn)高價(jià)售出，賺取的中間差額為承銷(xiāo)商的利潤(rùn)。余額包銷(xiāo)，是指承銷(xiāo)商與發(fā)行人簽訂協(xié)議，在約定的期限內(nèi)發(fā)行證券，并收取傭金，到約定的銷(xiāo)售期滿(mǎn)，售后剩余的證券，由承銷(xiāo)商按協(xié)議價(jià)格全部認(rèn)購(gòu)。14.【答案】A【解析】目前，國(guó)內(nèi)外金融理論界對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義或界定主要有以下三類(lèi)觀點(diǎn)：（1）風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性，是一種變化。（2）風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性，或可能發(fā)生的損失。（3）風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離，是（收益的）波動(dòng)性。在第一種定義中，風(fēng)險(xiǎn)被定義為不確定性，比較抽象，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)世界的變化特性。這種定義在微觀與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教材中被廣泛采用。D項(xiàng)的觀點(diǎn)。第二種定義是最傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)定義版本，在保險(xiǎn)、審計(jì)、內(nèi)控等學(xué)科領(lǐng)域中被廣泛采用。A項(xiàng)正確。第三種定義是投資學(xué)、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中的主流定義，其重要特性體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)不僅包括損失的可能性，也包括對(duì)盈利可能性的覆蓋，這種定義是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和管理的基礎(chǔ)。BC選項(xiàng)的觀點(diǎn)。上述對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的三種定義從不同的角度揭示了風(fēng)險(xiǎn)的某些內(nèi)在特性。這些定義主要涉及不確定性、損失、波動(dòng)性（即對(duì)期望的偏離）和危險(xiǎn)四個(gè)概念。而這些概念體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)和內(nèi)在特性。15.【答案】C【解析】通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。Ⅳ錯(cuò)誤。16.【答案】B【解析】滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所或深交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票，滬港通下的港股通和深港通下的港股通統(tǒng)稱(chēng)港股通。深股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所在深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向深交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的深交所上市的股票；B項(xiàng)錯(cuò)誤。17.【答案】B【解析】銀行間債券市場(chǎng)是場(chǎng)外市場(chǎng)，實(shí)行一級(jí)二級(jí)綜合托管賬戶(hù)模式（Ⅰ正確）。交易所市場(chǎng)實(shí)行“中央登記、二級(jí)托管”的制度（Ⅱ錯(cuò)誤）。中央登記意味著市場(chǎng)中所有的證券在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記，記錄所有權(quán)的轉(zhuǎn)移過(guò)程；二級(jí)托管是指投資者參與證券市場(chǎng)必須通過(guò)有資格的證券公司，并將資產(chǎn)事實(shí)上托管給證券公司代理交易結(jié)算。銀行間市場(chǎng)的結(jié)算方式：我國(guó)銀行間市場(chǎng)的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)全額逐筆結(jié)算機(jī)制（Ⅲ正確），統(tǒng)一通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。全額結(jié)算也被稱(chēng)為逐筆結(jié)算，指每筆結(jié)算單獨(dú)交收，各筆結(jié)算之間不得相互抵銷(xiāo)。全額結(jié)算采用券款對(duì)付的結(jié)算方式，同步辦理券和款的交割和清算、結(jié)算。交易所市場(chǎng)的結(jié)算方式：交易所市場(chǎng)的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對(duì)手方的凈額結(jié)算機(jī)制（Ⅳ錯(cuò)誤），由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)債券交易的清算、結(jié)算，并作為交易雙方共同的對(duì)手方提供交收擔(dān)保。18.【答案】C【解析】另類(lèi)投資業(yè)務(wù)的總體要求：1.審慎設(shè)立另類(lèi)子公司證券公司應(yīng)當(dāng)突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，審慎設(shè)立另類(lèi)子公司。另類(lèi)子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)，Ⅰ錯(cuò)誤。2.另類(lèi)投資業(yè)務(wù)的基本原則另類(lèi)子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化投資原則，防范利益沖突，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。3.建立完善有效的內(nèi)控機(jī)制證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)履行母公司的管理責(zé)任，對(duì)子公司統(tǒng)一實(shí)施管控，增強(qiáng)自我約束能力。4.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋證券公司應(yīng)當(dāng)將另類(lèi)子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系，加強(qiáng)對(duì)另類(lèi)子公司的資本約束，實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。19.【答案】A【解析】證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。但是，在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。證券公司股東的出資應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資。20.【答案】D【解析】影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的因素來(lái)自諸多方面，可以將之大體歸納為經(jīng)濟(jì)因素、法律因素、市場(chǎng)因素、技術(shù)因素、心理因素、體制或管理因素以及其他因素（如文化、人口因素等）七個(gè)方面。經(jīng)濟(jì)因素是影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的最重要因素。經(jīng)濟(jì)因素既包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)這種純粹的經(jīng)濟(jì)因素，也包括政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策及特定的財(cái)政金融行為等混合因素，還包括國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素。故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都屬于影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的因素。21.【答案】D【解析】證券公司在對(duì)研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無(wú)資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)方面，證券公司應(yīng)當(dāng)：（1）加強(qiáng)研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理，完善研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)規(guī)范和人員管理制度，制定適當(dāng)?shù)膱?zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度，防止利益沖突。（2）加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)的了解，及時(shí)為客戶(hù)提供有針對(duì)性的證券投資咨詢(xún)服務(wù)，與客戶(hù)保持暢通的溝通渠道，及時(shí)妥善處理客戶(hù)咨詢(xún)和投訴。（3）通過(guò)部門(mén)設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢(xún)部門(mén)與投資銀行、自營(yíng)等部門(mén)之間的隔離墻制度；對(duì)跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施；對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。（4）加強(qiáng)對(duì)各營(yíng)業(yè)場(chǎng)所“工作室”（包括網(wǎng)上工作室）和集會(huì)性投資咨詢(xún)活動(dòng)的集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，確保向公眾提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)人員具備從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力，確保相關(guān)活動(dòng)已履行報(bào)備手續(xù)，確保證券公司所轄營(yíng)業(yè)場(chǎng)所沒(méi)有非法投資咨詢(xún)活動(dòng)。（5）加強(qiáng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員的管理和登記注冊(cè)的管理，確保不存在人員兼職和掛靠，對(duì)執(zhí)業(yè)人員發(fā)生變動(dòng)的應(yīng)及時(shí)辦理變更（包括離開(kāi)咨詢(xún)崗位）手續(xù)。（6）建立健全研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)檔案和客戶(hù)服務(wù)檔案，包括客戶(hù)服務(wù)記錄、對(duì)公眾薦股記錄、研究報(bào)告及公開(kāi)發(fā)表的研究咨詢(xún)文章等，履行相關(guān)資料的備案義務(wù)。（7）建立健全研究對(duì)象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報(bào)告發(fā)布以及相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。建立健全證券分析師發(fā)表公開(kāi)言論前的內(nèi)部報(bào)備程序。（8）建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突。（9）建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的