創(chuàng)深交所董秘資格考試題庫(kù)備選

創(chuàng)深交所董秘資格考試題庫(kù)備選資料僅供參考49期題庫(kù)1、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是（B）A、直接或間接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人2、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過(guò)（B）A、10萬(wàn)元B、30萬(wàn)元C、50萬(wàn)元D、100萬(wàn)元3、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標(biāo)準(zhǔn)是（C）A、交易金額在300萬(wàn)元以上B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上C、交易金額在100萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上D、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上（屬中小板上市公司關(guān)于披露的要求）股票上市規(guī)則匯編253頁(yè)4、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足（B）人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。A、1B、3C、5D、75、上市公司當(dāng)前無(wú)任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%，需履行的審批程序是（C）A、總經(jīng)理批準(zhǔn)B、董事會(huì)審議C、股東大會(huì)審議D、股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式6、當(dāng)出現(xiàn)下列第（D）種情形時(shí)，交易所能夠以交易所公告的形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況：A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問(wèn)詢(xún)B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告C、交易所認(rèn)為必要時(shí)D、以上均適用7、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后（A）或原任董事會(huì)秘書(shū)離職后（）正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。A、3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)B、6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)C、1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)D、2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)8、以下關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)的任職資格的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（C）A、最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo)、自受到證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)C、上市公司監(jiān)事能夠兼任董事會(huì)秘書(shū)D、有《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)股票上市規(guī)則匯編18頁(yè)9、關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說(shuō)法正確的是（B）：A、上市公司召開(kāi)董事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案（變化之日起五個(gè)交易日）B、公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)C、交易所只需對(duì)獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核（包括獨(dú)立性）D、對(duì)于交易所表示異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會(huì)（不得）10、上市公司董事會(huì)秘書(shū)不能夠由下列人員擔(dān)任（D）：A、董事B、副經(jīng)理C、經(jīng)交易所同意的人員D、本公司現(xiàn)任監(jiān)事11、董事會(huì)秘書(shū)離任時(shí)，應(yīng)當(dāng)接受責(zé)任審查，在公司（B）的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦的事項(xiàng)：A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、股東大會(huì)D、職工代表大會(huì)12、上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高管人員代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由（B）代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。A、原任董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo)、董事長(zhǎng)C、董事D、高管人員13、超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行貸款的金額，每十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)不得超過(guò)超募資金總額的（D）：A、5%B、10%C、15%D、20%（30%）上市公司監(jiān)管法規(guī)匯編255頁(yè)14、上市公司對(duì)回購(gòu)股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（B）以上經(jīng)過(guò)：A、1/2B、2/3C、3/4D、4/515、董事連續(xù)（A）次未親自出席董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面說(shuō)明并向交易所報(bào)告。A、二B、三C、四D、六16、除參加董事會(huì)會(huì)議外，獨(dú)立董事每年應(yīng)保證不少于（B）的時(shí)間，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。A、五天B、十天C、十五天D、一個(gè)月17、控股股東、實(shí)際控制人經(jīng)過(guò)證券交易系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的（A）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告：A、1%B、2%C、5%D、3%18、本所鼓勵(lì)上市公司經(jīng)過(guò)（D）擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時(shí)知悉了解公司已公開(kāi)的重大信息：A、新聞發(fā)布會(huì)B、投資者懇談會(huì)C、網(wǎng)上說(shuō)明會(huì)D、以上均適用19、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃以書(shū)面方式通知（B）。A、獨(dú)立董事B、董事會(huì)秘書(shū)C、監(jiān)事會(huì)D、董事會(huì)20、上市公司報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告不符合規(guī)則要求的，公司應(yīng)當(dāng)先披露提示性公告，解釋未能按照要求披露的原因，并承諾在（A）交易日內(nèi)披露符合要求的公告。A、兩個(gè)B、三個(gè)C、四個(gè)D、一個(gè)21、新任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)在董事會(huì)經(jīng)過(guò)其任命后（C）簽署《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》并報(bào)送本所。A、七日內(nèi)B、十五日內(nèi)C、一個(gè)月內(nèi)D、四十五日內(nèi)22、最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的（B）：A、五分之一B、三分之一C、二分之一D、四分之一23、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辭職后（C）年內(nèi)，上市公司擬再次聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，公司應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)交易日將聘任理由、上述人員離職后買(mǎi)賣(mài)公司股票等情況書(shū)面報(bào)告本所。A、3，2B、3，3C、3，5D、5，524、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》第四十七條規(guī)定，將其所持本公司股票在買(mǎi)入后（D）個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后（）個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露。A、3，3B、6，3C、3，6D、6，625、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前（）向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)劃，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（B）向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)審計(jì)工作報(bào)告。A、2個(gè)月，3個(gè)月B、2個(gè)月，2個(gè)月C、3個(gè)月，3個(gè)月D、3個(gè)月，2個(gè)月26、某上市公司經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為8億元，無(wú)對(duì)外擔(dān)保。2月1日，公司擬新增對(duì)外擔(dān)保4000萬(wàn)元，公司需履行的審議程序是（B）：A、不需提交董事會(huì)審議B、提交董事會(huì)審議，不需提交股東大會(huì)審議C、提交股東大會(huì)審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式D、提交股東大會(huì)審議，并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式27、上市公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)前（C）或臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)前（）以公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知。A、一個(gè)月，十五天B、一個(gè)月，二十天C、二十天，十五天C、二十天，十天28、在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于（C）：A、1%B、5%C、10%D、15%29、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（A）以上股份的股東，能夠在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人，召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案內(nèi)容。A、3%B、5%C、10%D、15%30、上市公司應(yīng)當(dāng)在（B），將股東大會(huì)決議公告文稿、股東大會(huì)決議和法律意見(jiàn)書(shū)報(bào)送本所，經(jīng)本所登記后披露股東大會(huì)決議公告。A、股東大會(huì)結(jié)束的次日B、股東大會(huì)結(jié)束的當(dāng)日C、股東大會(huì)結(jié)束后的2個(gè)交易日內(nèi)D、股東大會(huì)結(jié)束后的3個(gè)交易日內(nèi)31、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過(guò)（C）的，上市公司應(yīng)在業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告中向投資者致歉。A、5%B、10%C、20%D、30%32、上市公司擬變更定期報(bào)告披露時(shí)間的，應(yīng)提前（D）個(gè)交易日向本所提出書(shū)面申請(qǐng)。A、2B、3C、4D、533、經(jīng)交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在配售的股份流通前（B）交易日內(nèi)披露流通提示性公告。A、兩個(gè)B、三個(gè)C、四個(gè)D、五個(gè)34、已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或過(guò)戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露有關(guān)交付或過(guò)戶事宜，超過(guò)約定交付或過(guò)戶期限（A）仍未完成交付或過(guò)戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成時(shí)間，并在此后每隔（）公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過(guò)戶。A、三個(gè)月，三十天B、兩個(gè)月，二十天C、一個(gè)月，十天D、六個(gè)月，三十天35、創(chuàng)業(yè)板上市公司在定期報(bào)告披露前（D）應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。A、3日內(nèi)B、5日內(nèi)C、10日內(nèi)D、30日內(nèi)36、上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶中集中管理。關(guān)于募集資金專(zhuān)戶數(shù)量的表述正確的是（A）：A、原則上不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)B、原則上不得超過(guò)5個(gè)C、不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)D、不得超過(guò)5個(gè)37、A公司公開(kāi)發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬(wàn)元用于新建一條生產(chǎn)線。公司上市后，發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場(chǎng)前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上述行為需經(jīng)（B）：A、公司董事會(huì)批準(zhǔn)B、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)38、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起（B）內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)本所備案后公告。A、20日B、1個(gè)月C、2個(gè)月D、3個(gè)月39、超過(guò)募集資金（A）以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。A、10%B、20%C、30%D、50%40、關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（B）A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息B、公司向公司股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開(kāi)重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)C、公平性原則要求確保所有投資者能夠平等地獲取同一信息D、不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露重大信息41、上市公司提供的申請(qǐng)文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可作出終止審查決定，并在（C）內(nèi)不再受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。A、12個(gè)月B、24個(gè)月C、36個(gè)月D、48個(gè)月42、關(guān)于向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份（即“增發(fā)”）的要求，表述不正確的是（B）A、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六B、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之五C、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)D、發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)43、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（C）后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A、二個(gè)月B、三個(gè)月C、六個(gè)月D、一年44、本所決定撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求在撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示（D）作出公告。A、前一日B、前兩日內(nèi)C、前一個(gè)交易日D、前兩個(gè)交易日45、經(jīng)過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（A）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。A、5%，3日B、3%，2日C、2%，5日D、2%，2日46、股東大會(huì)經(jīng)過(guò)有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后（C）實(shí)施具體方案。A、15日內(nèi)B、1個(gè)月內(nèi)C、2個(gè)月內(nèi)D、3個(gè)月內(nèi)47、中小企業(yè)板塊上市公司股票異常波動(dòng)中的收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值指的是該股票漲跌幅減去（D）A、上證A股指數(shù)漲跌幅B、深證A股指數(shù)漲跌幅C、滬深300成分指數(shù)漲跌幅D、中小企業(yè)板指數(shù)漲跌幅48、非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象經(jīng)過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（A）A、1%B、2%C、3%D、4%49、下列事項(xiàng)不屬于日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的是（C）A、購(gòu)買(mǎi)燃料、動(dòng)力B、提供或接受勞務(wù)C、租入或租出資產(chǎn)D、委托或受托銷(xiāo)售50、上市公司董事會(huì)8月10日（周三）審議經(jīng)過(guò)對(duì)外投資事項(xiàng)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)（B）對(duì)外公告。A、8月12日前（含當(dāng)日）B、8月13日前（含當(dāng)日）C、8月15日前（含當(dāng)日）D、8月16日前（含當(dāng)日）51、上市公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)似聘任董事會(huì)秘書(shū)的會(huì)議召開(kāi)（C）之前將該董事會(huì)秘書(shū)的有關(guān)材料報(bào)送本所。A、兩個(gè)交易日B、三個(gè)交易日C、五個(gè)交易日D、七個(gè)交易日52、上市公司的（B）負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。A、董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)B、董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)C、董事會(huì)D、股東大會(huì)53、上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露，因故無(wú)法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)（B）A、由監(jiān)事會(huì)審議并披露定期報(bào)告B、以董事會(huì)公告的方式對(duì)外披露相關(guān)事項(xiàng)，說(shuō)明無(wú)法形成董事會(huì)決議的具體原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)C、依然披露定期報(bào)告，但需說(shuō)明無(wú)法形成董事會(huì)決議的原因D、不需對(duì)外披露任何公告54、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起（B）由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。A、6個(gè)月B、12個(gè)月C、24個(gè)月D、36個(gè)月55、董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)（D）日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟。A、60B、90C、120D、18087、下列哪一項(xiàng)不屬于董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)：（D）A、負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作B、負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作C、關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況D、協(xié)助控股股東對(duì)外投資事項(xiàng)88、上市公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與中小投資者的溝通與交流，建立和投資者溝通的有效渠道，定期與投資者見(jiàn)面。公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后（B）舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)。A、五日內(nèi)B、十日內(nèi) C、十五日內(nèi)D、1個(gè)月內(nèi)89、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，向累計(jì)超過(guò)（C）人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行。A、500 B、1000 C、200 D、90、發(fā)行人申請(qǐng)股票在創(chuàng)業(yè)板上市，其股本總額不少于（B）。A、1000萬(wàn)元人民幣 B、3000萬(wàn)元人民幣C、5000萬(wàn)元人民幣 D、3500萬(wàn)元人民幣91、下列關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組描述中錯(cuò)誤的是（D）A、購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50％以上；B、購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50％以上；C、購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50％以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣；D、購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告凈利潤(rùn)的比例達(dá)到50％以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。92、投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司第一大股東或?qū)嶋H控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5％，但未達(dá)到20％的，應(yīng)當(dāng)編制（A）。A、簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)B(niǎo)、詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)C、要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要D、要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)93、某公司正在籌劃一項(xiàng)重大購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的事項(xiàng)，將在下周提交公司董事會(huì)審議。并在經(jīng)過(guò)后簽署相關(guān)協(xié)議，可是近期某主要財(cái)經(jīng)媒體對(duì)該項(xiàng)重大購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了報(bào)道，上市公司應(yīng)當(dāng)最先在（D）時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。A、董事會(huì)批準(zhǔn)時(shí) B、協(xié)議簽署時(shí)C、總經(jīng)理籌劃時(shí) D、市場(chǎng)出現(xiàn)該事項(xiàng)的傳聞時(shí)94、年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（D）個(gè)月內(nèi)舉行。A、1 B、2 C、3 D、695、A公司董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議一項(xiàng)A公司與其控股股東的關(guān)聯(lián)交易，A公司董事會(huì)成員7人，實(shí)際出席會(huì)議5人，其中有3名董事屬于關(guān)聯(lián)董事（另有1名關(guān)聯(lián)董事缺席），根據(jù)《上市規(guī)則》規(guī)定，該關(guān)聯(lián)交易的議案須（D）。A、該董事會(huì)不得舉行B、該議案必須經(jīng)出席董事的2/3以上同意C、該議案必須經(jīng)出席董事的1/2以上同意，且經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事1/2以上同意D、董事會(huì)直接將該議案提交股東大會(huì)審議96、上市公司董事會(huì)成員為（A）。A、5-19人 B、3-15人 C、7-21人 D、9-15人97、上市公司下列規(guī)則不需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的是（A）。A、總經(jīng)理工作細(xì)則B、董事會(huì)議事規(guī)則C、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則D、股東大會(huì)議事規(guī)則98、發(fā)行人向證券交易所提出其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起（C）內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托她人管理其直接或問(wèn)接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。A、12個(gè)月 B、24個(gè)月 C、36個(gè)月 D、48個(gè)月99、根據(jù)《股票上市規(guī)則》，對(duì)于規(guī)則規(guī)定需要對(duì)交易標(biāo)的最近一年又一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)的，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)截止日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)（B）。A、三個(gè)月 B、六個(gè)月 C、九個(gè)月 D、一年100、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股份，在收購(gòu)行為完成后的（C）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、三個(gè)月 B、六個(gè)月 C、十二個(gè)月 D、二十四個(gè)月101、上市公司出現(xiàn)下列哪種情形時(shí)，不需要向交易所報(bào)告并披露：（D）A、公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；B、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；C、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰：D、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因身體原因無(wú)法正常履行職責(zé)達(dá)到或預(yù)計(jì)達(dá)到1個(gè)月以上。102、持有公司（B）以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露。A、10％ B、5％ C、3％ D、1％103、上市公司與關(guān)聯(lián)人簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的期限超過(guò)（）年的，應(yīng)當(dāng)每（）年重新履行關(guān)聯(lián)交易審議程序及披露義務(wù)。（B）A、22 B、33 C、55 D、以上均不對(duì)104、上市公司王某高管于11月10日以均價(jià)每股10元買(mǎi)入了該上市公司1000股股票，11月15日，以每股13元價(jià)格將上述股票賣(mài)出。王某稱(chēng)上述交易不涉及內(nèi)幕交易。高管王某買(mǎi)賣(mài)公司股票行為違反下述（C）規(guī)定。A、高管禁止買(mǎi)賣(mài)公司股票相關(guān)規(guī)定 B、《證券法》禁止內(nèi)幕交易規(guī)定C、《公司法》禁止短線交易規(guī)定 D、刑法修正案相關(guān)條款105、以下關(guān)于上市公司定期報(bào)告編制和披露中各方責(zé)任的描述中，不適當(dāng)?shù)氖牵–）A、公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)依法對(duì)定期報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)B、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)C、為保證定期報(bào)告披露及時(shí)，未經(jīng)董事會(huì)審議也能夠先行披露D、相關(guān)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議106、上市公司A對(duì)外投資設(shè)立全資公司B，A公司擬在兩年內(nèi)分三次繳足出資額，首次出資6000萬(wàn)元人民幣，第二次出資金額為3000萬(wàn)元人民幣，最后一次出資金額為1000萬(wàn)元人民幣，A公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為1.7億元人民幣，A公司應(yīng)以以下哪個(gè)金額適用《上市規(guī)則》第九章“應(yīng)披露的交易”的相關(guān)規(guī)定履行臨時(shí)披露義務(wù)及審議程序。（D）A、3000萬(wàn)元人民幣B、6000萬(wàn)元人民幣C、9000萬(wàn)元人民幣D、1億元人民幣107、上市公司出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布澄清公告：（D）A、國(guó)內(nèi)知名網(wǎng)站有關(guān)于公司董事長(zhǎng)在國(guó)外擁有居留權(quán)的報(bào)道；B、證券分析師依據(jù)往年的定期報(bào)告對(duì)公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)分析；C、某官員透露將對(duì)公司所在區(qū)域進(jìn)行重大整合開(kāi)發(fā)的計(jì)劃草案；D、主要財(cái)經(jīng)報(bào)刊披露公司大股東高層將發(fā)生重大人事變動(dòng)。108、持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（）及以上的投資者，其所持上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或減少（），應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日兩個(gè)交易日內(nèi)履行報(bào)告和公告的義務(wù)。（B）A、30%、10％ B、20％10％C、20％5％ D、10％5％109、以募集方式設(shè)立股份有限公司的認(rèn)股人從（C）起不能抽回其出資。A、認(rèn)購(gòu)股份之后 B、繳付出資之后C、公司創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)之后 D、公司成立之后110、上市公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(A)審議經(jīng)過(guò)，并在二個(gè)交易日內(nèi)公告，說(shuō)明情況原因以及影響。A、董事會(huì)B、股東大會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、戰(zhàn)略委員會(huì)111、發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起(B)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、半年B、一年C、二年D、三年112、采用集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議函后的(D)個(gè)交易日內(nèi)公告回購(gòu)報(bào)告書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū):采用要約方式回購(gòu)股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到無(wú)異議函后的(D)個(gè)交易日內(nèi)予以公告，并在實(shí)施回購(gòu)方案前公告回購(gòu)報(bào)告書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū)。A、二三B、二四C、三二D、五二113、上市公司距回購(gòu)期屆滿(C)個(gè)月時(shí)仍未實(shí)施回購(gòu)方案的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就未能實(shí)施回購(gòu)的原因予以公告。A、一B、二C、三D、四115、《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中聲明事項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)(包括持有本公司股票的情況)，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起(B)個(gè)交易日內(nèi)向本所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料。A、3B、5C、10D、15116、上市公司(D)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實(shí)施。A、監(jiān)事會(huì)B、股東大會(huì)C、內(nèi)審部門(mén)D、董事會(huì)117、上市公司相關(guān)證券因市場(chǎng)傳聞被臨時(shí)停牌后，深圳證券交易所發(fā)布停牌提示公告的途徑不包括(D)。A、深圳證券交易所網(wǎng)站C、巨潮資訊網(wǎng)B、交易系統(tǒng)D、和訊網(wǎng)118、上市公司發(fā)生的交易其成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用)占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的(D)以上，且絕對(duì)金額超過(guò)(D)萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議A、10%，1000C、30%，3000B、30%，100D、50%，5000119、出現(xiàn)下列情形的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示:CA、連續(xù)一百二十個(gè)交易日內(nèi)，中小板公司股票經(jīng)過(guò)本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股B、連續(xù)一百二十個(gè)交易日內(nèi)，主板公司股票經(jīng)過(guò)本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股C、連續(xù)一百二十個(gè)交易日內(nèi)，中小板公司股票經(jīng)過(guò)本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬(wàn)股D、連續(xù)一百五十個(gè)交易日內(nèi)，創(chuàng)業(yè)板公司股票經(jīng)過(guò)本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬(wàn)股120、在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)生變史，新聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)木完成的持續(xù)督導(dǎo)工作，且持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于(B)會(huì)計(jì)年度。2年121、非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象經(jīng)過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的(A)。A、1%B、2%C、3%D、4%123、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其它組織，擬對(duì)公司進(jìn)行收購(gòu)的，該上市公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過(guò)(B)。A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4124、某中小企業(yè)板上市公司底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2月1日，對(duì)外擔(dān)保余額2.8億元(不含對(duì)合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司的擔(dān)保)，公司擬新增對(duì)第三方的對(duì)外擔(dān)保4000萬(wàn)元，公司需履行的審批程序?yàn)?(C)A、不需提交董事會(huì)審議B、提交董事會(huì)審議，不提交股東大會(huì)審議C、提交股東大會(huì)審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式D、提交股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式125、募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)(B)的上市公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃。A、20%B、30%C、40%D、50%127、上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在限售股份解除限售日前(B)個(gè)交易日內(nèi)，按照本所相關(guān)規(guī)定刊登股份解除限售的提示性公告。A、2B、3C、5D、7129、上市公司應(yīng)當(dāng)于實(shí)施利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的股權(quán)登記日前(B)交易日內(nèi)披露方案實(shí)施公告。A、兩至三個(gè)B、三至五個(gè)C、五至八個(gè)D、十個(gè)130、上市規(guī)則所指的披露的及時(shí)是指自起算日起或觸及規(guī)則披露時(shí)點(diǎn)的(B)個(gè)交易日內(nèi)。A、一B二C、三D、五131、董事連續(xù)(B)次未親自出席董事會(huì)會(huì)議，相關(guān)董事應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面說(shuō)明并向本所報(bào)告。A、1B、2C、3D、4132、上市公司(B)的負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。A、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)B、董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)C、董事會(huì)D、股東大會(huì)133、上市公司審計(jì)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)全部由董事組成，其中獨(dú)立董事應(yīng)占(B)并擔(dān)任召集人，且至少應(yīng)有(B)名獨(dú)立董事為會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。A、1/3以上，1B、1/2以上，1C、2/3以上，2D、3/4以上，2134、在股東大會(huì)召開(kāi)10日前，以下股東能夠提出臨時(shí)提案的是(D)。A、合計(jì)持有公司1%股份的股東B、持有公司2%股份的股東C、持有公司2.8%股份的股東D、持有公司5%股份的股東135、上市公司股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(B)以上經(jīng)過(guò):A、1/2B、2/3C、3/4D、4/5136、上市公司經(jīng)過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加(C)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告:A、千分之一B、千分之五C、百分之一D、百分之二137、控股股東、實(shí)際控制人未按照規(guī)定刊登提示性公告的，任意連續(xù)六個(gè)月內(nèi)經(jīng)過(guò)證券交易系統(tǒng)出售上市公司股份不得達(dá)到或超過(guò)公司股份總數(shù)的（C）。A、1%B、2%C、5%D、以上都不對(duì)138、上市公司發(fā)生的交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的【C】以上，且絕對(duì)金額超過(guò)【C】萬(wàn)元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。A、5%，100B、5%，500C、10%，100D、10%，1000139、上市公司發(fā)生的交易的成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用〉占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的【D】以上，且絕對(duì)金額超過(guò)【D】萬(wàn)元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露A、5%，100C、10%，100B、5%，500D、10%，1000140、上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后(A)內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。A、15個(gè)交易日C、30個(gè)交易日B、15個(gè)工作日D、30個(gè)工作日141、公司應(yīng)在年報(bào)披露后(B)交易日內(nèi)經(jīng)過(guò)互聯(lián)網(wǎng)舉辦年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，有關(guān)通知至少應(yīng)提前(B)個(gè)交易日以臨時(shí)報(bào)告的形式發(fā)出。A、15個(gè)，3B、10個(gè)，2C、10個(gè)，3D、15個(gè)，2142、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標(biāo)準(zhǔn)是:(C)A、交易金額在300萬(wàn)元以上B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上C、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上D、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上143、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(D)后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，特股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。A、三個(gè)月B、四個(gè)月C、五個(gè)月D、六個(gè)月144、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后(C)建立內(nèi)部審計(jì)制度，并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施、財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性等情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。A、一個(gè)月內(nèi)C、六個(gè)月內(nèi)B、三個(gè)月內(nèi)C、六個(gè)月內(nèi)D、十二個(gè)月內(nèi)145、某上市公司董事會(huì)成員共有9人，現(xiàn)一名董事向董事會(huì)提出書(shū)面辭職，其辭職生效時(shí)間為:(A)A、辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)B、董事會(huì)審議批準(zhǔn)時(shí)C、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)時(shí)D、繼任董事到任時(shí)146、上市公司董事會(huì)審議對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助時(shí)，當(dāng)表決人數(shù)不足(B)人時(shí)，應(yīng)直接提交股東大會(huì)審議。A、2B、3C、5D、以上都不對(duì)147、上市公司擬變更定期報(bào)告披露時(shí)間的應(yīng)提前(D)個(gè)交易日向交易所提出書(shū)面申請(qǐng)A、2B、3C、4D、5148、公司在中午休市期間經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露的臨時(shí)報(bào)告涉及《股票上市規(guī)則》規(guī)定的停牌事項(xiàng)的，其股票及其衍生品從【A】起停牌。A、當(dāng)日13:00B、當(dāng)日13:30C、當(dāng)日15:00D、當(dāng)日15:30149、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)下列上市公司重大事項(xiàng)發(fā)布獨(dú)立意見(jiàn)，除了(B)A、提名、任免董事B、提名、任免監(jiān)事C、聘任、解聘高級(jí)管理人員D、公司當(dāng)年盈利但年度董事會(huì)未提出包含現(xiàn)金分紅的利潤(rùn)分配方案150、上市公司發(fā)生的交易標(biāo)的在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的(D)以上，且絕對(duì)金額超過(guò)(D)萬(wàn)元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。A、5%，100B、5%，500C、10%，100D、10%，1000151、以下哪項(xiàng)不屬于年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)中應(yīng)包括的內(nèi)容:DA、公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前途、存在的風(fēng)險(xiǎn)B、公司發(fā)展戰(zhàn)咯C、公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)D、公司未公開(kāi)的重大信息152、上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其它情形，及時(shí)披露可能會(huì)損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，公司能夠向本所提出暫緩披露申請(qǐng)，暫緩披露的期限一般不超過(guò)(B)A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、6個(gè)月153、根據(jù)《關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師定期輪換的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)計(jì)字[]13號(hào))，為首次公開(kāi)發(fā)行證券的公司提供審計(jì)服務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在該公司上市后連續(xù)提供審計(jì)服務(wù)的期限，不得超過(guò)(C)完整會(huì)計(jì)年度;簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師連續(xù)為某一相關(guān)機(jī)構(gòu)提供審計(jì)服務(wù)，不得超過(guò)(C)年;上市公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露有關(guān)輪換簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師的事項(xiàng)。A、3個(gè)，5B、2個(gè)，4C、2個(gè)，5D、3個(gè)，4154、經(jīng)過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的(A)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起(A)內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。A、5%、3日C、2%、2日B、3%、2日D、2%、2日155、新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)、職工代表大會(huì)經(jīng)過(guò)其任命后(C),簽署一式三份《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》并報(bào)送交易所和公司董事會(huì)備案。A、七日內(nèi)B、十五日內(nèi)C、一個(gè)月內(nèi)D、四十五日內(nèi)156、上市公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年報(bào)、半年報(bào)披露(C)內(nèi)接受投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、媒體采訪等。A、前10日B、前15日C、前30日D、后10日157、上市公司發(fā)行證券時(shí)披露盈利預(yù)測(cè)的，利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的(C)，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)作出解釋并道歉;中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠?qū)Ψǘù砣颂幰跃?。利?rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的(C)的，除因不可抗力外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。A、百分之五十百分之八十B、百分之五十百分之三十C、百分之八十百分之五十D、百分之三十百分之五十158、公司最近連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告后，本所對(duì)其股票交易應(yīng)采取的措施:BA、實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示B、暫停其股票上市C、核準(zhǔn)恢復(fù)其股票上市D、終止其股票上市159、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息，確保所有投資者能夠平等獲取同一信息，不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露。此概念為《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》所稱(chēng)的BA、公開(kāi)披露B、公平信息披露C、及時(shí)性信息披露D、自愿性信息披露160、上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露，因故無(wú)法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)(B)。A、由監(jiān)事會(huì)審議并披露定期報(bào)告B、以董事會(huì)公告的方式對(duì)外披露相關(guān)事項(xiàng)C、依然披露定期報(bào)告，但需說(shuō)明元;去形成董事會(huì)決議的原因D、不需對(duì)外披露任何公告161、上市公司應(yīng)當(dāng)最遲在停牌期限屆滿(C)前提交重大資產(chǎn)重組預(yù)案，以確保重大資產(chǎn)重組相關(guān)公告能夠如期披露。A、2個(gè)交易日B、3個(gè)交易日C、5個(gè)交易日D、7個(gè)交易日162、股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)，并確定股權(quán)登記日。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間不得超過(guò)(B)。A、5個(gè)工作日B、10個(gè)工作日C、7個(gè)工作日D、15個(gè)工作日163、上市公司需在報(bào)告期結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)編制并披露的定期報(bào)告是:(B)A、年報(bào)B、半年報(bào)C、一季報(bào)D、三季報(bào)164、上市公司在定期報(bào)告編制過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)業(yè)績(jī)快報(bào)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與相關(guān)定期報(bào)告的實(shí)際數(shù)據(jù)差異幅度達(dá)到(B)以上，上市公司應(yīng)當(dāng)立即刊登業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告，解釋差異內(nèi)容及其原因。A、10%B、20%C、30%D、50%二、多項(xiàng)選擇題（20題，每題1.5分，共30分）ABCD1、公司一次性簽署與日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的銷(xiāo)售產(chǎn)品或商品、提供勞務(wù)、承包工程等重大合同，合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)總收入50％以上，且絕對(duì)金額在1億元人民幣以上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，并至少包含下列內(nèi)容：A、合同重大風(fēng)險(xiǎn)提示和合同主要內(nèi)容B、合同當(dāng)事人情況介紹C、合同履行對(duì)上市公司的影響D、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)。ABC2、下列有關(guān)定期報(bào)告披露相關(guān)表述正確的是（）：A、公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議B、公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)依法對(duì)公司定期報(bào)告是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)C、上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)D、定期報(bào)告均應(yīng)提交股東大會(huì)審議AB3、在下列（）情況下，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：A、上市公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄漏B、因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品交易異常波動(dòng)C、董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)D、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)ABCD4、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)的，公司在報(bào)送定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件（）：A、董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)所做的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明B、獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的意見(jiàn)C、負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明D、監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說(shuō)明的意見(jiàn)和相關(guān)的決議ABCD5、上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)（）：A、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)B、簽署附條件的意向書(shū)或協(xié)議時(shí)C、簽署附期限的意向書(shū)或協(xié)議時(shí)D、公司（含任一董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員）知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)ABCD6、上市公司存在或正在籌劃重大收購(gòu)與出售資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)在以下（）時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。A、公司股票價(jià)格未出現(xiàn)異常波動(dòng)，也沒(méi)有市場(chǎng)傳聞，公司也未就上述行為達(dá)成任何協(xié)議B、公司未就上述行為達(dá)成任何協(xié)議，但公司股票價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)C、公司就上述行為與對(duì)手方達(dá)成意向性協(xié)議ABCD7、下列哪些人員（）將其所持本公司股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露。A、董事B、監(jiān)事C、高級(jí)管理人員D、持有上市公司股份5%以上的股東ABCD8、董事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容（）：A、會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式B、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說(shuō)明C、委托她人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事姓名D、每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)以及有關(guān)董事反對(duì)或棄權(quán)的理由。涉及關(guān)聯(lián)交易的，說(shuō)明應(yīng)當(dāng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況。需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可或獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)的，說(shuō)明事前認(rèn)可情況或所發(fā)表的意見(jiàn)ABCD9、上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金使用的（）作出明確規(guī)定A、申請(qǐng)B、分級(jí)審批權(quán)限C、決策程序D、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序ABCD10、上市公司在發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將下列材料報(bào)送本所備案：A、獨(dú)立董事提名人聲明B、獨(dú)立董事候選人聲明C、獨(dú)立董事履歷表D、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)ABC12、董事候選人在股東大會(huì)審議其受聘議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)親自出席股東大會(huì)并就其是否存在下列情形向股東大會(huì)報(bào)告：A、《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形；B、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者且尚在禁入期；C、被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事未滿兩年；D、是否能夠確保在任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于董事會(huì)事務(wù)，切實(shí)履行董事應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)ABC13、控股股東、實(shí)際控制人的下列行為影響了上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立（）：A、將上市公司資金納入控股股東、實(shí)際控制人控制的財(cái)務(wù)公司管理B、經(jīng)過(guò)借款、違規(guī)擔(dān)保等方式占用上市公司資金C、要求上市公司為其支付或墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用或其它支出D、上市公司向其采購(gòu)原材料，要求上市公司預(yù)付定金B(yǎng)CD14、上市公司股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)之一的，公司應(yīng)當(dāng)安排經(jīng)過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為中小投資者參加股東大會(huì)提供便利（）：A、向特定對(duì)象增發(fā)新股B、重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)百分之二十的C、一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額百分之三十的D、股東以其持有的上市公司股權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)償還其所欠該公司的債務(wù)AB15、上市公司披露年度報(bào)告時(shí)，需向證券交易所提交的文件包括（）A、年度報(bào)告全文及其摘要B、董事會(huì)決議和監(jiān)事會(huì)決議C、獨(dú)立董事對(duì)公司關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明D、審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查和評(píng)估后發(fā)表的意見(jiàn)ABD16、根據(jù)《股票上市規(guī)則》，屬于本股份有限公司的關(guān)聯(lián)人的有（）：A、本股份有限公司控股股東的董事B、自然人F，本年度持有本股份有限公司7%的股權(quán)，減持后現(xiàn)僅持有5%C、持有本股份有限公司3%的自然人的配偶D、持有本股份有限公司8%的公司的董事長(zhǎng)ABCD17、下列哪些人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)（）A、公司非獨(dú)立董事B、公司的總經(jīng)理C、董事會(huì)秘書(shū)D、公司獨(dú)立董事ABCD18、獨(dú)立董事能夠行使下述特別職權(quán)（）：A、向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所B、向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)C、提議召開(kāi)董事會(huì)D、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)ABCD19、（）有權(quán)向董事會(huì)提議或請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：A、獨(dú)立董事B、監(jiān)事會(huì)C、董事D、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東ABC20、根據(jù)《董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理辦法》規(guī)定，董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表有以下情形之一的，本所能夠取消其董事會(huì)秘書(shū)資格：（）A、不符合《上市規(guī)則》所要求的任職條件的：B、最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；C、連續(xù)兩年未參加本所董事秘書(shū)培訓(xùn)的；D、連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)的；E、信息披露考核不合格的。ABCD21、上市公司公開(kāi)發(fā)行要求其財(cái)務(wù)狀況良好，符合《證券發(fā)行管理辦法》的下列規(guī)定：A、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定；B、最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；C、資產(chǎn)質(zhì)量良好。不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響；D、經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常。營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形；E、最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之十。ACE22、存在下列那些情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：（）A、為上市公司持股50％以上的控股股東；B、能夠?qū)嶋H支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)20％；C、經(jīng)過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任；D、經(jīng)過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)三分之二以上成員選任；E、依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。ACDE23、上市公司公司網(wǎng)址和咨詢(xún)電話號(hào)碼應(yīng)：（）A、應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中公布B、當(dāng)網(wǎng)址或咨詢(xún)電話號(hào)碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以特別說(shuō)明C、應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新公司網(wǎng)站，更正錯(cuò)誤信息D、應(yīng)當(dāng)以顯著標(biāo)識(shí)區(qū)分最新信息和歷史信息E、應(yīng)當(dāng)避免在公司網(wǎng)站上刊載對(duì)投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)的有關(guān)信息ABCD24、發(fā)生以下情況時(shí)，持有、控制上市公司5％以上股份的股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)當(dāng)立即通知公司并配合其履行信息披露義務(wù)：（）A、相關(guān)股東持有、控制的公司5％以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管或者設(shè)定信托或被依法限制表決權(quán)；B、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)；C、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人持股或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；D、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組；E、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生虧損。ABD25、上市公司擬披藉的信息屬于（），按照上市規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)可能會(huì)導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的，公司能夠向交易所申請(qǐng)豁免按上市規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)：A、國(guó)家機(jī)密 B、商業(yè)秘密C、敏感信息 D、交易所認(rèn)可的其它情況BCDE26、M上市公司經(jīng)審計(jì)后的總資產(chǎn)為48500萬(wàn)元，經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入為20900萬(wàn)元，經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為1050萬(wàn)元，經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為31000萬(wàn)元。截止日前，公司尚未披露年度報(bào)告。M公司下面非關(guān)聯(lián)交易需要提交股東大會(huì)的（）A、M公司以4900萬(wàn)元的市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一處建筑物；B、M公司出售其一控股子公司100％股權(quán)，該子公司凈利潤(rùn)為550萬(wàn)元；C、M公司出售土地使用權(quán)，該交易能產(chǎn)生利潤(rùn)600萬(wàn)元；D、M公司與N公司簽定一項(xiàng)協(xié)議，兩公司共同投資設(shè)立一家新公司，M公司以其生產(chǎn)設(shè)備和廠房進(jìn)行投資，該資產(chǎn)賬面價(jià)值為15600萬(wàn)元；E、M公司收購(gòu)一家設(shè)備加工廠100％股權(quán)，該加工廠營(yíng)業(yè)收入為11000萬(wàn)元。ABCE27、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就（）事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)A、提名、任免董事；B、聘任或解聘高級(jí)管理人員；C、與上市公司股東發(fā)生總額高于300萬(wàn)元的資金往來(lái)；D、對(duì)控股子公司提供擔(dān)保；E、獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)。ABE28、上市公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、前三季度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)按要求應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告時(shí)，如果因?yàn)楸容^基數(shù)符合（）情形，經(jīng)本所同意能夠豁免進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。A、上一年度每股收益絕對(duì)值低于或等于0.05元人民幣；B、上一年半度每股收益絕對(duì)值低于或等于0.03元人民幣；C、上一年半年度每股收益絕對(duì)值低于或等于0.04元人民幣；D、上一年前三季度每股收益絕對(duì)值低于或等于0.03元人民幣；E、上一年前三季度每股收益絕對(duì)值低于或等于0.04元人民幣。ABD29、上市公司利用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的條件是（）：A、不得變相改變募集資金用途；B、單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)六個(gè)月；C、單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過(guò)募集資金金額的30％；D、不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；E、不使用閑置募集資金進(jìn)行證券投資。ABCD30、上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密等情形，及時(shí)披露可能會(huì)損害公司利益或誤導(dǎo)投資者．符合如下條件之（）的能夠暫緩披露相關(guān)信息：A、擬披露的信息未泄漏；B、有關(guān)內(nèi)幕人士已書(shū)面承諾保密；C、公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動(dòng)；D、向交易所提出暫緩披露申請(qǐng)，說(shuō)明暫緩披露的理由和期限，且申請(qǐng)經(jīng)交易所同意；E、雖然消息泄露但未引起股價(jià)異常波動(dòng)。ABCDE31、下列人員中屬于《證券法》規(guī)定的知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的為（）A、由于所任公司職務(wù)能夠獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員B、持有公司5％以上股份的股東C、發(fā)行人控股的公司的高級(jí)管理人員D、擔(dān)任發(fā)行股票公司審計(jì)師的中介機(jī)構(gòu)E、公司內(nèi)部參與發(fā)行的工作人員ABCD32、上市公司發(fā)生提供擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議后及時(shí)對(duì)外披露。提供擔(dān)保事項(xiàng)屬于（）情形之一的，還應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議經(jīng)過(guò)后提交股東大會(huì)審議；A、單筆擔(dān)保額超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保；B、上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50％以后提供的任何擔(dān)保；C、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；D、連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30％；E、連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30％且絕對(duì)會(huì)額超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣；ABCDE33、股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容（）A、教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；B、與上市公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；C、披露持有上市公司股份數(shù)量；D、與上市公司控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；E、是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其它有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒。ACDE34、以下說(shuō)法正確的是（）A、交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司上一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50％以上的重大交易，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議；B、交易標(biāo)的在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10％以上且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的交易需履行披露義務(wù)，也需要提交董事會(huì)審議。C、僅因?yàn)槔麧?rùn)指標(biāo)達(dá)到50％的交易，如因比較基數(shù)較小的原因能夠申請(qǐng)豁免提交股東大會(huì)審議。D、對(duì)于需要提交股東大會(huì)審議的交易，若交易標(biāo)的為股權(quán)的，審計(jì)截止日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)6個(gè)月，若交易標(biāo)的為資產(chǎn)的，評(píng)估基準(zhǔn)同距協(xié)議簽署日不超過(guò)1年。E、對(duì)于需要提交股東大會(huì)審議的交易，公司需要聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所或資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。ABDE35、股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列哪些（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：A、董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；B、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；C、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5％以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)：D、董事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)；E、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)。ABC36、上市公司在及時(shí)披露董事會(huì)經(jīng)過(guò)的購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)決議后，還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)下列（）情形時(shí)及時(shí)履行披露義務(wù)：A、上市公司就購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事項(xiàng)簽署協(xié)議；B、上市公司解除已簽署的購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議：C、上市公司簽署購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的補(bǔ)充協(xié)議；D、上市公司完成購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的交付手續(xù)。ABD37、上市公司披露的澄清公告應(yīng)當(dāng)包括下列哪些內(nèi)容（ABD）：A、傳聞內(nèi)容及其來(lái)源；B、傳聞所涉及事項(xiàng)的真實(shí)情況；C、傳聞可能造成的影響；D、有助于說(shuō)明問(wèn)題實(shí)質(zhì)的其它內(nèi)容。ABCDE38、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)委托公司向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)其個(gè)人身份信息：A、新上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票上市時(shí)；B、新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）經(jīng)過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；C、新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)經(jīng)過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；D、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi)；E、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi)ABCDE39、上市公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其它董事行使表決權(quán)。關(guān)聯(lián)董事是指具有下列哪些情形之一的董事：（）A、交易對(duì)方；B、在交易對(duì)方任職，或在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人或其它組織、該交易對(duì)方直接或間接控制的法人或其它組織任職；C、擁有交易對(duì)方的直接或間接控制權(quán)的；D、交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員；E、交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員。40、上市公司應(yīng)當(dāng)制定定期報(bào)告的編制、審議、披露程序。下列說(shuō)法正確的是:ACDEA、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)股東大會(huì)審議;B、證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)將定期報(bào)告送達(dá)董事審閱;C、董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告;D、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告;E、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。41、在交易事項(xiàng)中，出售控股子公司股權(quán)導(dǎo)致上市公司合并報(bào)表范圍變更的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)如下哪些方面進(jìn)行說(shuō)明。(ABCD)A、上市公司是否存在為該子公司提供擔(dān)保;B、上市公司是否存在委托該子公司理財(cái);C、該子公司占用上市公司資金等方面的情況;D、如存在占用上市公司資金情況，披露涉及的金額、對(duì)上市公司的影響和解決措施;42、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:(ACD)A、發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十或前一個(gè)交易日的均價(jià)B、最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之二十C、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六D、除金融類(lèi)企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)43、控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)就受讓人以下情況進(jìn)行合理調(diào)查:(ABCD)A、受讓人受讓股份意圖:B、受讓人的資產(chǎn)以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu):C、受讓人的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及其性質(zhì):D、受讓人是否擬對(duì)公司進(jìn)行重組，重組是否符合上市公司的整體利益，是否會(huì)侵害其它中小股東的利益。44、下列哪些事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)(ABCD)A、提名、任免董事B、聘任解聘高級(jí)管理人員C、公司董事會(huì)未作出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案D、對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助45、某上市公司擬于4月12日公布年報(bào)，該上市公司在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán):(BCD)A、3月9日B、3月14日C、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日D、其它可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日46、審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為(BCD)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。A、上市公司募集資金進(jìn)展緩慢B、上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形C、募集資金管理存在重大風(fēng)險(xiǎn)D、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)沒(méi)有按規(guī)定提交檢查結(jié)果報(bào)告的47、法院受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露的內(nèi)容至少包括:（ABCD）A、申請(qǐng)人名稱(chēng)(適用于債權(quán)人申請(qǐng)情形〉B、法院作出受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)裁定的時(shí)間及裁定的主要內(nèi)容C、法院指定的管理人的基本情況(包括管理人名稱(chēng)、負(fù)責(zé)人、成員、職責(zé)、處理事務(wù)的地址和聯(lián)系方式等)D、負(fù)責(zé)公司進(jìn)入破產(chǎn)程序后信息披露事務(wù)的責(zé)任人情況(包括責(zé)任主體名稱(chēng)、成員、聯(lián)系方式等〉48、以下行為須經(jīng)股東大會(huì)審議經(jīng)過(guò)的是:(ACDE)A、公司及其公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保B、公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保C、為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保D、單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保E、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保49、假設(shè)某上市公司，該公司最近一期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為:總資產(chǎn)為10億元，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為5億元，營(yíng)業(yè)總收入為5億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為1億元。該上市公司籌劃購(gòu)買(mǎi)Y公司資產(chǎn)，以下哪種情形構(gòu)成重大資產(chǎn)重組:(BDEF)A、購(gòu)買(mǎi)Y公司49%的股權(quán)，y公司最近一期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為，總資產(chǎn)為8億元，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為4億元，營(yíng)業(yè)總收入為3億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為8000萬(wàn)元，成交金額為2億元。B、購(gòu)買(mǎi)Y公司49%的股權(quán)，y公司最近一期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為總資產(chǎn)為8億元，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為4億元，營(yíng)業(yè)總收入為3億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為8000萬(wàn)元，成交金額為3億元。C、購(gòu)買(mǎi)Y公司51%的股權(quán)，y公司最近一期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為總資產(chǎn)為4億元，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為2億元，營(yíng)業(yè)總收入為2億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為8000萬(wàn)元，成交金額為2億元。D、購(gòu)買(mǎi)Y公司51%的股權(quán)，y公司最近一期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為總資產(chǎn)為5億元，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為2億元，營(yíng)業(yè)總收入為2億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為8000萬(wàn)元，成交金額為2億元。E、購(gòu)買(mǎi)Y公司51%的股權(quán)，y公司最近一期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為總資產(chǎn)為3億元，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為2億元，營(yíng)業(yè)總收入為3億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為8000萬(wàn)元，成交金額為2億元。F、購(gòu)買(mǎi)Y公司一套生產(chǎn)線，該生產(chǎn)線的賬面原值為10億元，累計(jì)折舊4億元，評(píng)估值為6.5億元，成交金額為4.5億元。50、控股股東、實(shí)際控制人的下列哪些行為影響了上市公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立和資產(chǎn)完整:(ABCD)A、與上市公司共用主要機(jī)器設(shè)備;B、與上市公司共用專(zhuān)利、非專(zhuān)利技術(shù);C、與上市公司共用原材料采購(gòu)和產(chǎn)品銷(xiāo)售系統(tǒng);D、與上市公司共用機(jī)構(gòu)和人員。51、下列哪些人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn):(ABCD)A、公司非獨(dú)立董事C、董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo)、公司總經(jīng)理D、公司獨(dú)立董事52、公司〈ACD〉等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議。A、經(jīng)理C、監(jiān)事會(huì)B、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D、董事會(huì)秘書(shū)53、上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列哪一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù):(ABC)A、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)B、簽署意向書(shū)或協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或期限〉時(shí)C、公司(含任一董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員)知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)D、交易合同尚在商談中且市場(chǎng)未出現(xiàn)相關(guān)傳聞，公司股票及其衍生品種交易也未發(fā)生異常波動(dòng)54、公司在以下情況下，能夠依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本章程的規(guī)定，收購(gòu)本公司的股份(ABCD)。A、減少公司注冊(cè)資本B、與持有本公司股票的其它公司合并C、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工D、股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。55、公平信息披露是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息，以下屬于重大信息的是（ABCDE）A、公司技術(shù)取得重大突破，研發(fā)出一種具有較大市場(chǎng)空間的新產(chǎn)品B、公司近期擬推出股權(quán)激勵(lì)方案C、公司中標(biāo)一項(xiàng)重大合同D、公司預(yù)計(jì)業(yè)績(jī)與己披露的業(yè)績(jī)預(yù)告出現(xiàn)較大差異E、公司擬籌劃收購(gòu)?fù)袠I(yè)的其它公司56、下列情況下公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票方式，為中小股東參加股東大會(huì)提供便利;(ABEF)A、證券發(fā)行B、重大資產(chǎn)重組C、股權(quán)激勵(lì)D、股份回購(gòu)E、股東以其持有的股份償還其所欠該公司的債務(wù)F、對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到海外上市57、股票交易出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，將被認(rèn)為屬于股票交易異常波動(dòng):(AD)A、某只股票的價(jià)格連續(xù)三個(gè)交易日達(dá)到漲幅或跌幅限制，但有一天收盤(pán)價(jià)未達(dá)到漲幅或跌幅限制B、連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到20%C、某只股票的日均成交金額連續(xù)五個(gè)交易日逐日增加50%D、連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，而且該股連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的58、上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，___ABC__應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議。A、董事B、監(jiān)事C、董秘、D、內(nèi)審部經(jīng)理59、董事會(huì)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，下列董事或者具有下列情形之一的董事應(yīng)回避表決的是:(ABCD)A、在交易對(duì)方任職B、在交易對(duì)方控制的下屬單位任職C、交易對(duì)方實(shí)際控制人的關(guān)系密切的家庭成員D、交易對(duì)方實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員三、判斷題（30題，每題0.5分，共15分）1、某研究員在對(duì)中小板上市公司調(diào)研時(shí)按要求簽署承諾書(shū)后，該研究員撰寫(xiě)的研究報(bào)告在對(duì)外發(fā)布或使用前無(wú)需知會(huì)該上市公司。（錯(cuò)）2、為吸引投資者認(rèn)購(gòu)公司證券，能夠向特定投資者提供公司未公開(kāi)重大信息。（錯(cuò)）3、經(jīng)交易所同意，公司能夠暫緩披露相關(guān)信息，暫緩披露的期限一般不超過(guò)2個(gè)月。（對(duì)）5、如果董事會(huì)秘書(shū)能夠正常履行職責(zé)，能夠不聘任證券事務(wù)代表。（錯(cuò)）7、A公司董事會(huì)成員9人，其中獨(dú)立董事3人，三名獨(dú)立董事均為國(guó)內(nèi)具有一定知名度的公司產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)專(zhuān)家。（錯(cuò)）8、公司定于4月22日披露年度報(bào)告，并定于4月20日披露第一季度報(bào)告。（錯(cuò)）9、上市公司能夠?qū)⒛技Y金經(jīng)過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其它方式進(jìn)行使用。（錯(cuò)）10、控股股東及實(shí)際控制人不得要求上市公司為其支付或墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用或其它支出。（對(duì)）11、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)淖匀蝗瞬坏脫?dān)任上市公司董事。（對(duì)）12、職工代表監(jiān)事由上市公司職工經(jīng)過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其它形式民主選舉產(chǎn)生后，還需經(jīng)過(guò)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。（對(duì)）13、公司變更會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)，能夠不以臨時(shí)報(bào)告的方式進(jìn)行披露。（錯(cuò)）14、控股股東、實(shí)際控制人在相關(guān)承諾尚未履行完畢前能夠自由轉(zhuǎn)讓所持公司股份。（錯(cuò)）15、上市公司對(duì)外擔(dān)?？傤~不得超過(guò)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表凈資產(chǎn)的50%。（錯(cuò)）16、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)能夠轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏糜糜趽?dān)?；騼斶€債務(wù)。（錯(cuò)）17、上市公司股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并配合上市公司做好信息披露工作，但不需告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件。（錯(cuò)）18、經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，上市公司能夠?yàn)楦呒?jí)管理人員購(gòu)買(mǎi)住房提供資金支持。（錯(cuò)）19、公司應(yīng)當(dāng)在獲悉發(fā)審委或重組委關(guān)于其有關(guān)發(fā)行申請(qǐng)或重組申請(qǐng)獲準(zhǔn)經(jīng)過(guò)（或未獲經(jīng)過(guò)）結(jié)果的當(dāng)日收市后，立即向本所申請(qǐng)辦理次一交易日公告事宜。（對(duì)）20、上市公司星期二下午4：00召開(kāi)股東大會(huì)的，應(yīng)在星期一向證券交易所申請(qǐng)公司股票星期二停牌一天。（錯(cuò)）21、上市公司不存在對(duì)外擔(dān)保的，獨(dú)立董事在年度報(bào)告中不需要對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保情況出具專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)。（錯(cuò)）22、委托她人出席審議定期報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議的董事，能夠不對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。（對(duì)）23、持有上市公司1%以上股份的自然人股東屬于上市公司的關(guān)聯(lián)自然人。（錯(cuò)）24、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，上市公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告，獨(dú)立董事出現(xiàn)意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分別披露。（對(duì)）25、上市公司董事會(huì)如果否定了該次會(huì)議審議的所有議案，不需要將上述會(huì)議決議和會(huì)議紀(jì)要報(bào)送交易所備案。（錯(cuò)）26、上市公司高級(jí)管理人員離任，即可拋售所持有的全部上市公司股票。（錯(cuò)）27、上市公司因公開(kāi)招標(biāo)、公開(kāi)拍賣(mài)等行為導(dǎo)致公司與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，公司能夠申請(qǐng)豁免履行相關(guān)審議和披露義務(wù)。（對(duì)）28、公司第一季度季度報(bào)告的時(shí)間能夠早于公司上一年度的年度報(bào)告披露時(shí)間。（對(duì)）29、公司延期召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)在原定召開(kāi)日前至少5個(gè)工作日公告并說(shuō)明原因。（錯(cuò)）30、上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，且該意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)屬于明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定的，自公司公布定期報(bào)告起，公司股票及其衍生品應(yīng)當(dāng)停牌，直至公司按規(guī)定作出糾正后復(fù)牌。（對(duì)）31、上市公司申請(qǐng)暫緩披露相關(guān)信息的期限一般不超過(guò)三個(gè)月。（×）32、公司董事會(huì)不得以任何理由影響公司定期報(bào)告的按時(shí)披露。（√）33、上市公司出現(xiàn)股權(quán)分布不符合上市條件持續(xù)達(dá)到20個(gè)交易日的，其股票及其衍生品種將被強(qiáng)制停牌。（√）34、持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來(lái)一個(gè)月內(nèi)公開(kāi)出售解除限售存量股份的數(shù)量超過(guò)該公司股份總數(shù)1％的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。（√）35、持有創(chuàng)業(yè)板上市公司股份5％以上的股東，經(jīng)過(guò)交易所交易系統(tǒng)減持股份每達(dá)到1％時(shí)須及時(shí)對(duì)外披露，但無(wú)須停止交易。（√）36、公共傳媒中出現(xiàn)上市公司尚未披露的信息，本所可在交易時(shí)間對(duì)公司股票停牌。（×）37、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的董事的過(guò)半數(shù)經(jīng)過(guò)。（×）38、上市公司臨時(shí)報(bào)告都應(yīng)當(dāng)加蓋董事會(huì)公章并由公司董事會(huì)發(fā)布。（√）39、A公司為上市公司，B公司與A公司同屬某國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制的法人，B公司與A公司不構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，B公司總經(jīng)理?yè)?dān)任A公司的董事，該總經(jīng)理也不屬于A公司的關(guān)聯(lián)自然人。（×）40、上市公司成立控股子公司屬于上市規(guī)則規(guī)范的對(duì)外投資，應(yīng)當(dāng)按照上市規(guī)則92條或93條的規(guī)定，按照子公司的總投資金額而非注冊(cè)資本履行披露及相關(guān)義務(wù)。（×）41、上市公司因公開(kāi)招標(biāo)、公開(kāi)拍賣(mài)等行為導(dǎo)致與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，公司能夠免于履行信息披露義務(wù)。（×）（事前申請(qǐng)）42、根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》（證監(jiān)公司字（）128號(hào)）的規(guī)定．上市公司如在澄清公告及股票交易異常波動(dòng)公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組、收購(gòu)、發(fā)行股份等行為的，應(yīng)同時(shí)承諾至少3個(gè)月內(nèi)不再籌劃同一事項(xiàng)。（√）43、股東自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會(huì)通知前書(shū)面通知上市公司董事會(huì)并將有關(guān)文件報(bào)送本所備案。（√）44、股東大會(huì)召開(kāi)前，董事會(huì)能夠增加臨時(shí)提案。（