2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題練習(xí)試卷B卷附答案

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、運用股權(quán)自由現(xiàn)金流模型進行估值，需要確定的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B2、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。A.實行貸款五級分類B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4%D.貸款損失準(zhǔn)備計提充足【答案】C3、期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，因此，套期保值者很可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約。如果選用替代合約進行套期保值操作，則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險被稱為（）.A.基差風(fēng)險B.匹配風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】A4、在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國債的銷售價格是（）。A.以面值出售B.以財政部統(tǒng)一價格出售C.以中國人民銀行統(tǒng)一價格出售D.承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格【答案】D5、下列各項中，不屬于科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.市值+收入+研發(fā)投入B.市值+收入+現(xiàn)金流C.市值+凈利潤+收入D.收入+凈利潤+現(xiàn)金流【答案】D6、債券是一種虛擬資本，而不是()。A.真實資本B.實收資本C.固定資本D.流動資本【答案】A7、證券公司借入或發(fā)行次級債應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來源有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B10、港股通股票包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、（）是公民之間、公民與法人之間、公民與其他組織之間的資金融通活動。A.間接融資B.信用融資C.場外融資D.民間借貸【答案】D12、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、下列屬于經(jīng)濟指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A14、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%【答案】D15、上市公司股東發(fā)行可交換公司債券的目的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.30％B.20％C.15％D.10％【答案】C17、2011年12月16日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》，開啟了（）的試點。A.RQFIIB.QFIIC.QDIID.ETF【答案】A18、與市場上其他理財產(chǎn)品相比，基金的一個突出特點就是（）。A.價值較高B.流通性較強C.透明度較高D.需求較大【答案】C19、通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A.場外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.網(wǎng)下發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行【答案】D20、()是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A.附有出售選擇權(quán)條款的債券B.附有贖回選擇權(quán)條款的債券C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券D.附有交換條款的債券【答案】D21、因出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向()申請進行行政重組。A.中央銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B22、下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的()A.也在上海證券交易所市場實行B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入證券C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券【答案】D23、改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國債。A.1980B.1981C.1982D.1983【答案】B24、按照我國《證券法》規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D25、（2020年真題）公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.滬深交易所【答案】C26、下列關(guān)于地方政府債券的說法，錯誤的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B28、（2019年真題）公募債券的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、（2020年真題）影響股票投資價值的內(nèi)部因素是（）A.宏觀經(jīng)濟B.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)C.市場波動D.股利政策【答案】D30、股東大會做出修改公司章程，增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4【答案】A31、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以（）方式予以記載、保存。A.書面B.電子C.書面和錄音D.書面和電子【答案】D32、地方債分銷價格的確立方式（）A.自定價格B.財政部統(tǒng)一價格C.承銷團中標(biāo)價格D.承銷團統(tǒng)一價格【答案】A33、證券市場的基本功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、所謂最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方（）依次成交，未成交部分自動撤銷。A.最優(yōu)5個價位的申報隊列B.所有申報隊列C.由高到低隊列D.由低到高隊列【答案】A35、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B36、證券交易所的法定代表人是（）。A.會員大會B.理事長C.監(jiān)事長D.總經(jīng)理【答案】B37、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】D38、下列關(guān)于私募基金的說法中正確的是（）。A.單只非公開募集證券投資基金（私募基金）合格投資者累計必須超過200人B.合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于200萬元人民幣C.合格投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近5年個人年均收入不低于50萬元的個人D.合格投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元【答案】D39、下列關(guān)于項目收益?zhèn)恼f法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設(shè)、運營或設(shè)備購置B.不能面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A40、基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類固定收益金融工具的期貨品種是（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨【答案】B41、下列不屬于證券公司風(fēng)險管理的“三道防線”的是()A.業(yè)務(wù)條線部門B.內(nèi)部審計C.風(fēng)險管理部門和合規(guī)部門D.董事會及其風(fēng)險管理委員會【答案】D42、在存在活躍市場的投資品種情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說法中，正確的有()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C43、下列說法正確的是（）A.私募基金子公司甲不得對外融資B.私募基金子公司乙不得下設(shè)任何機構(gòu)C.另類子公司丙根據(jù)稅收需求下設(shè)特殊目的機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機構(gòu)35%以上的出資D.另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)【答案】D44、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）的特點。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C47、基金信息披露的禁止性行為有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、下面